《现场审核记录》PPT课件.ppt

现场审核记录,CNAS-TRC-003:2008 现场审核记录指南 -学习分享,CANS技术报告内容,一 引言 二 范围 三 规范性引用文件 四 属于、定义 五 现场审核记录 注: 1.本报告所述”现场”除通常指的物理场所(例如,工厂、车间等)外，还包括通过电子方式（例如，基于网络支持的信息处理/控制系统等）远程访问的电子化场所。 2.引用文件，术语、定义 GB/T19011-2003 质量和（或）环境管理体系审核指南 CNAS-CC01 管理体系认证机构要求 ( BG/T27021-2007 ),主要内容,一、引言 二、审核记录的作用 三、审核记录的内容和详略程度 四、审核记录的形式 五、审核记录与审核报告的关系 六、审核记录的管理,一、引言,1、审核记录 2、审核记录能够传递的信息 3、制约审核记录质量的因素,1、审核记录,特指在现场审核过程中所记录的用于证实组织管理体系是否符合认证要求的审核证据。它们是与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。,2、审核记录能够传递的信息,-(作用） 包括： a.记录了有关对组织的管理体系进行检查的情况； b.提供了适当的审核证据； c.显示了审核覆盖的区域（例如，场所、职能、活动或过程等）、审核路线和获取审核证据的方式； d.反映了审核的样本状况和抽样情况； e.体现了信息的可重现性和可证实性； f.提供了依照审核策划的安排完成规定要求（审核）的客观证据； g.适当时，在发生申、投诉或重大质量、安全和环境等事故时，提供可追溯的信息。,3、制约审核记录质量的因素,a.审核时间 b.审核员的能力、经验及习惯 （方法、技巧）,二、审核记录的作用：,a.证实审核过程或程序已得到有效实施； b.为审核报告的编制提供基础信息； c.为认证决定提供支持性的客观证据； d.需要时，向相关方（例如，认可机构或监管部门）证实认证机构执行认证审核的能力。,三、审核记录的内容和详略程度：,1.审核记录的内容 2.审核记录的详略程度,1.审核记录的内容：,1.1 审核的目的、范围和审核准则决定了审核记录的内容,1.审核记录的内容,1.2 应收集足够的所有适用要求的证据，覆盖体系有关的重要方面，如： a根据关键绩效目标和指标对绩效进行监视、测量、报告和评价的 证据 b受审核组织管理体系和绩效中遵守法律法规有关方面的证据 c受审核组织过程的运作和控制方面的证据 d人员能力和设施资源提供方面的证据 e内部审核和管理评审有效策划和实施的证据 f对于方针的管理职责的情况 g重要的顾客反馈信息，包括顾客投诉及采取纠正措施的有关证据 h受审核方在产品、过程、体系改进方面的主要证据 i事故的处理及采取纠正措施的相关证据 j有关重大的风险信息及风险管理的信息等,1.审核记录的内容,适当时，审核记录的内容还可能包括如： K-首末次会议情况； l审核组内部以及与受审核方沟通的情况； m突发事件及应急处置情况； n审核范围、审核计划的调整及其说明； o需要后续跟踪或遗留的问题； p受审核方的意见，等。 当审核一个电子化的管理体系时，审核记录的内容还适当包括涉及有关信息安全方面的信息，以证实受审核方用于支持其电子化管理体系有效运行的信息技术系统的能力： q信息系统及网络安全的管理、维护情况； r信息安全事故（例如，系统故障、误操作等）的管理及其响应计划/方案； s电子化环境中的电子文档、记录、数据传输的可靠性和安全保护措施，等。,2.审核记录的详略程度,2.1 审核记录的详略程度的确定因素 2.2 一般应重点记录的 2.3 审核记录应记载的要素 2.4 对正、负面信息记录程度的差异性,2.审核记录的详略程度,2.1 审核记录的详略程度的确定因素： 审核记录的详略程度宜以满足审核组编制审核报告的需要和认证机构作出有依据的认证决定为前提，以认证机构对相关认证风险的评估为基础，并基于下列因素的影响来确定： a 每次审核的目的、范围和审核时间； b 受审核活动或过程的重要性； c 受审核组织业务活动的关键风险和法律法规要求； d 审核抽样的程度（代表性和抽样量）； e 信息的可证实性和追溯性要求； f 认证机构自身的管理经验、要求和对认证风险的认识或接受程度； g 相关方的要求和关注点。,2.审核记录的详略程度,2.2 一般应重点记录的（适度强化） a.法律法规符合性信息的记录 b.组织关键场所或重点区域的现场调查记录 c.组织现场运行控制的记录 d.面谈、现场/实地观察的记录,2.审核记录的详略程度,2.3 审核记录应记载的要素 a.抽样情况， 样本总量和抽样数量 样本状况 b使用的审核方法 （面谈、观察 c其他，例如，审核时间、地点、受审核对象、活动或过程。,2.审核记录的详略程度,2.4 对正、负面信息记录程度的差异性 a潜在的或可能导致不符合的负面信息，宜有足够详细的事实予以支持，以便於追溯； b正面信息可适当简略说明（给出示例参考）,四、审核记录的形式,1.多种体现形式，书面记录、电子记录、电子数码图像、照片、复印件、标识图形或它们的组合。 2.应确保审核记录清晰、可信和可证实 3.信息的安全性，保密承诺,五、审核记录与审核报告的关系,审核记录是对审核证据的客观记录，是形成审核发现的基础。审核报告则以审核记录为基础，是基于审核目的，并对审核活动中（包括文件评审和现场审核活动）形成的所有审核发现的归纳、分析和评价，它陈述了诸如有关管理体系与认证要求的符合程度（包括对于不符合的意见）、管理体系的有效实施、保持和改进能力等方面的综合性评价意见，阐明了审核组内部达成一致的结论性意见即审核结论。,六、审核记录的管理,审核记录的管理宜做到易于识别、检索和保持清晰。 对于审核记录的标识、存放、保护和处置，以及对审核记录的调阅应有控制措施（与CNAS-CC01要求相一致），并包括必要的保密要求。,审核记录形成的具体方法,1、通过“交谈”进行审核的记录方法 a)记录回答者姓名、职务和代表部门（审核证据）； b)记录所问问题的回答要点（审核证据）；和 c)记录对回答问题的判断结论（审核发现）。,审核记录形成的具体方法,2、通过“查阅”进行审核的记录方法 a)记录受审核人员姓名、职务和代表部门（审核证据）； b)记录所抽查书面材料的名称和/或编号（审核证据）； c)记录所抽查书面材料的数量； d)记录审核判断结论（审核发现）。,审核记录形成的具体方法,3、对“实物”进行审核的记录方法 a)记录实物所处地点（审核证据），和/或 b)记录实物特征标记（审核证据）； c)记录审核的判断结论（审核发现）,审核记录形成的具体方法,4.对“活动”进行审核的记录方法 a)记录从事活动人员的姓名、职务/资格（审核证据）； b)记录工作（作业）活动名称（审核证据）； c)记录主要工作（作业）内容（审核证据）； d)记录审核的判断结论。,1、通过“交谈”进行审核的记录方法,示例1： 检查表：问如何理解满足顾客要求和法律法规要求的重要性？如何将这一点向组织有关方面传达？ 记录：回答者赵总经理。建筑市场竞争相当激烈，只有全面满足业主要求，包括好的工程质量，才能赢得信誉，从而获得我们的竞争优势，有利于我们承揽更多的工程项目。建筑行业法律法规比较多，各项法律法规集中到一点是为了确保工程质量。工程质量人命关天，工程质量百年大计，遵守法律法规是为了更有利保证工程质量。法律法规是国家强制性规范，人人不得违反，我们企业必须要严格遵守。“传达”的方式有：a)下达文件，b)会议要求，c)培训，d)工作检查等。符合“标准”要求。 示例2： 检查表：问有关产品防护方面的职责如何规定？ 记录：回答者葛某某，工程技术科科长。产品防护由两个部门主管，工程技术科负责标识、包装、保护的控制，设备物资科负责搬运、贮存的控制，项目部负责具体实施产品防护。符合各级部门、人员职责和权限的规定。,2、通过“查阅”进行审核的记录方法,示例1： 检查表：查6份记录，有关标识、保存期、检索是否符合要求？ 记录：抽查XXX（编号）“混凝土分项工程检验评定表”、XXX（编号）“钢筋绑扎分项工程检验评定表”和编号为Q/JCJS.G03.4212-08、Q/JCJS.G03.4215-03、Q/JCJS.G03.4341-14、Q/JCJS.G03.4331-19的共6份质量记录，其中 Q/JCJS.G03.4341-14水泥试验报告、 Q/JCJS.G03.4331-19钢筋试验报告未明确保存期规定，详见不符合报告Q06-317-03。 示例2： 检查表：查阅合格供应商名录，抽查其中3家，是否进行了调查评价？ 记录：公司建立了合格供应商名录，其资料编号为Q/JCJA.G03.0602-02。从中抽查XXX水泥厂、XXX钢厂、XXX沥青厂均有调查评价资料，符合该公司合格供应商选择、评价准则。,3、对“实物”进行审核的记录方法,示例1： 检查表：查6件检测仪器，校准状态标识如何？ 记录：抽查编号DS22-02水准仪，ET306-05经伟仪，C150143钢卷尺（50m），L12012-08压力表，CL302-04靠尺，DV50万用表，其中DS22水准仪、ET306-03经纬仪不能识别校准状态，详见不符合报告Q06-317-04。 示例2： 检查表：查6种原材料的产品标识情况？ 记录：在项目部料场，抽查鞍钢22钢筋，抚顺钢厂10盘圆，营口中板厂8mm Q235钢板，小屯水泥厂32.5普通硅酸盐水泥，东沟中砂，庄北采石厂碎石均有标牌标识，符合标识