当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则

成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让暂行细则2011-04-18 21:50:52| 分类： | 标签： |字号大中小 订阅 第一章 总则1.1 根据成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额发售与转让规则(暂行)（以下简称规则），制订本细则。1.2 规则和本细则规定的各种手续，应当以书面形式或者本所规定的其他形式办理。1.3 向本所邮寄的各种文件，以寄出的邮戳日为递交日；邮戳日不清晰的，除组包方、发售代理人或会员投资人能够提出证据证明外，以本所收到日为递交日。本所的各种文件，可以通过邮寄、直接送交或者其他方式送达组包方、发售代理人或会员投资人。组包方、发售代理人或会员投资人委托他人代理的，文件送交代理人；未委托他人代理的，文件送交请求书中指明的联系人。本所邮寄的各种文件，自文件发出之日起满10个工作日，推定为接收方收到文件之日。1.4 规则和本细则规定的各种期限的第一日不计算在期限内。1.5 规则和本细则中所称的“日”均指“工作日”。第二章 组包2.1 组包申请的提出：2.1.1 组包方在组包前应向本所提交组包申请材料，申请材料可以通过邮寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交。2.1.2 组包方应向本所提交的申请材料包括：A.成都文化产权交易所当代艺术品资产权益份额组包申请；B. 公司简介；C. 公司营业执照复印件（加盖公章）；D. 委托代理人授权委托书和有效身份证明文件复印件（加盖公章）。2.1.3 本所在收到申请材料起三个工作日内对本细则2.1.2条项下提交的资料进行审核并向组包方发出是否同意其组包的审核意见。2.2 组包过程：2.2.1 根据规则4.1条规定，组包方与艺术品持有人签订艺术品资产权益份额委托组包发售协议。为保证艺术品资产权益份额发售程序的公开、公正及会员投资人的利益，艺术品持有人和组包方须公开声明和披露在艺术品资产权益份额发售行为中的关联关系和利益关系。2.2.2 组包方委托专业鉴定机构或专家(5-7人)对艺术品资产权益份额项下的艺术品标的物进行鉴定和评估，并由上述专业鉴定机构或专家出具鉴定和价格评估意见书。根据鉴定和价格评估意见书，由组包方综合评判，经艺术品持有人的确认，确定艺术品资产的发售价格。2.2.3 上述鉴定和评估费用由组包方和艺术品持有人协商承担。第三章 发售3.1 发售前的程序：3.1.1 组包方和发售代理人就艺术品资产权益份额的发售事宜签订委托发售协议，并共同确定艺术品资产权益份额发售说明书。组包方也可以选择自行申请通过本所发售，并自行确定发售说明书。3.1.2 组包方或发售代理人可以通过邮寄、直接送交或者委托他人提交的方式向本所提交规则5.1.2条项下的全部材料。3.1.3规则5.1.2条第c款中规定的“组包方或发售代理人营业执照和相关主体文件”包括：A. 营业执照正副本复印件（副本须有年检记录并加盖鲜章）；B. 公司章程复印件（需到工商局提档并加盖工商局鲜章，章程载明公司股权构成情况）；C. 税务登记证复印件（加盖鲜章）；D. 组织机构代码证复印件（加盖鲜章）。3.1.4 自收到申请材料后的十五个工作日内，本所由国内权威专家组成的专家委员会对申请材料进行审核并出具审核意见。本所审核通过的发售申请并不表明本所对该权益份额的投资价值或者会员投资人的收益作出实质性判断或者保证。权益份额发售后，因艺术品资产权益份额收益的变化以及艺术品资产在本规则的规定下最终拍卖收益的变化而引致的投资风险，由会员投资人自行承担。3.1.5 对审核通过的艺术品权益份额，组包方或发售代理人与本所签订发售协议。3.1.6 发售地点：组包方或发售代理人在全国部分城市设置发售点。3.1.7 按照规则和发售协议确定发售时间和发售方式后，本所在发售日前二个工作日内将发售时间、发售方式、发售地点在本所网站上对外公布。3.1.8 按照规则5.1.6.a的规定，由组包方和艺术品持有人亲自将艺术品交付保管机构进行保管。本所派员对交付保管机构及现场确认过程全程监督。3.1.9 公证见证：组包方组织艺术品持有人和/或艺术品原始作者对艺术品标的物进行现场确认，组包方委托公证处或律师事务所对艺术品资产权益份额项下的艺术品标的物现场确认过程和交付保管机构保管过程进行公证或律师见证，公证处出具公证书或律师事务所出具律师见证书。保管费用由组包方和艺术品持有人协商承担支付。公证或律师见证费用由组包方和艺术品持有人协商承担支付。3.1.10 在权益份额发售之前，本所将向组包方和或发售代理人收取发售费用，具体费率根据每次发售的数量和金额设定，发售费用不超过发售金额（按组价总额计算）的4.5 %。该费用由组包方和或发售代理人于发售日之前五个工作日内将发售费用划至本所指定的账户内，无论发售成功与否，该费用均不予退还。3.2 发售过程：3.2.1认购方式：3.2.1.1 在发售期期间内，会员投资人持本人身份证原件和成都文化产权交易所会员证书亲自或委托他人到组包方设置的发售点认购，委托他人认购的，受托人须持有会员投资人签字的委托书、会员投资人成都文化产权交易所会员证书原件、会员投资人身份证复印件及受托人身份证原件进行认购。3.2.1.2 具体流程：会员投资人购买权益份额，须与本所和本所确认并通过本所网站公示的组包方或发售代理人共同签订认购协议。a. 会员投资人与组包方或发售代理人在认购协议上签字盖章之日，认购协议成立。b. 会员投资人根据认购协议的约定以其实名方式向本所支付购买款项，待款项划至本所指定专用账户之日，认购协议生效。c. 本所在收到以会员投资人的实名名义汇至的购买款项并在认购协议上签字盖章之日起二十个工作日内向会员投资人核发权益份额凭证。d. 若本所发现认购协议的内容与本所在本所网站上发布的认购协议的条款有不一致的，本所有权单方解除该认购协议，并书面通知会员投资人与组包方或发售代理人。e. 本所在解除认购协议之日起二十个工作日内将会员投资人汇入款项足额无息原渠道退还会员投资人。f. 权益份额凭证和认购协议是会员投资人持有份额的合法证明。3.2.1.3 本所在会员投资人完成认购之后，对相应信息进行核对，核对确认后，对会员投资人认购的份额持有状况在本所进行初始登记。3.2.2 资金结算：3.2.2.1 发售成功后的资金结算：在权益份额于发售结束日全部发售完毕或于发售结束日未全部发售完毕，于发售结束日后七个工作日内艺术品持有人愿意保留持有或组包方和/或发售代理人自行购入全部剩余权益份额的情况下，本所在对组包方或发售代理人的发售行为进行审查确认后的七个工作日内将本所专用账户内的会员投资人汇入的权益份额款项扣除相关费用后划拨至组包方、发售代理人和艺术品持有人的共管账户。3.2.2.2 发售失败后的资金结算：规则5.2.7条“发售失败”的情况下，本所在本所网站上发布发售失败的信息，会员投资人在本所信息公告三十个工作日内将发售失败的艺术品权益份额的权益凭证以邮寄、直接送交或委托他人送交的方式退回本所或与其签订认购协议的发售点。退回发售点的，由各发售点的组包方或发售代理人统一将会员投资人的权益份额凭证退回本所，本所在收到权益凭证后七个工作日内，将会员投资人支付的权益份额款项足额无息划至会员投资人前期付款的实名汇款账户，同时注销会员投资人的权益凭证。第四章 转让4.1 转让流程：4.1.1 本所每周在本所网站的会员专区内公布当周权益份额转让的最高和最低限价。权益份额持有人在会员专区的专栏内发布转让信息，有受让意向的会员投资人发布受让信息。4.1.2 权益份额持有人与有受让意向的会员投资人根据在本所会员专区内公示的转让与受让信息，自行联系磋商转让与受让事宜，并签订转让协议。4.1.3转让协议签订后，权益份额持有人与有受让意向的会员投资人分别将签订后的协议以传真或电子文本的形式提交本所备案。本所在收到转让协议后，通过电话方式核实双方的转让与受让行为是否真实。4.1.4 有受让意向的会员投资人根据转让协议的约定将其受让权益份额的价款及本所收取的佣金足额汇入本所指定专用帐户。本所在确认收到会员投资人以其实名名义汇入的款项后，通知权益份额持有人。4.1.5 权益份额持有人在接到本所通知后，将其持有的权益份额凭证以邮寄、亲自提交或委托他人提交的方式提交本所。4.1.6 本所对权益份额持有人提交的权益份额凭证办理变更登记等相关手续，并将变更后的权益凭证以邮寄的方式送交有受让意向的会员投资人。4.1.7 有受让意向的会员投资人在确认收到权益凭证后，通知本所，本所将之前会员投资人以其实名名义汇入本所指定专用帐户的款项扣除相关手续费后划至权益份额持有人的实名专用帐户。4.1.8 权益份额持有人收到上述款项之日，转让完成。4.1.9 若权益份额持有人或有受让意向的会员投资人不按照转让协议约定履行义务的，本所将对违约方的不诚信行为进行记录，并把违约方的不诚信信息公布于本所网站。4.1.10转让协议的双方也可以依据我国相关法律的规定，通过友好协商或者诉讼等方式解决纠纷。4.2 转让信息与价格限制：4.2.1 本所在每周四下午和周五全天工作时间对当周转让记录及转让价格进行统计核算，以确定本周权益份额的转让平均价格。4.2.2 本所在下一周周一对上一周的转让信息及上一周周五确定的转让平均价格通过本所网站进行对外披露。4.2.3 转让价格涨跌幅限制：当权益份额转让的平均价格连续两周内涨跌幅度达到20%或累计三周内涨跌幅度达到20%时，本所公告权益份额暂停转让，并根据规则5.3.5条的规定采取相应措施：a. 查询艺术品原始作者的相关艺术品作品在当期拍卖市场的拍卖价格情况并通过网站对外公示，该公示作为权益份额转让的参考。b. 本所根据综合情况，有权决定恢复权益份额转让的时间，但最长不超过暂停转让日起两周。4.2.4 监控转让活动：本所如发现发布的转让信息及受让信息以及转让/受让记录异常的，本所予以重点监控，并发布监控公告。第五章 登记与查询5.1份额的登记5.1.1 份额转让的登记、查询服务由本所提供。 5.1.2 本所根据份额账户的记录，办理会员投资人因购买或转让份额而产生的份额持有状态的登记。份额登记记录采取整数位，记录份额数量的最小单位为壹份。5.1.3 份额登记信息包括但不限于以下内容：拥有份额的会员投资人名称、份额账户号码、持有份额名称、持有份额数量等份额持有状态。5.1.4 本所作为份额登记机构履行下列职能：A. 份额账户的设立和管理；B. 份额的登记，包括初始登记、变更登记；C. 依法提供与份额登记业务有关的查询、咨询服务； D. 维护份额持有人的份额持有情况表。份额持有情况表主要内容包括持有人名称、份额账户号码、持有份额数量等。5.1.5 本所应当妥善保存登记原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。5.1.6 本所对其编制的与份额登记业务有关的数据和资料进行专属管理；未经本所同意，任何人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。5.1.7 本所及其工作人员依法对与份额登记业务有关的数据和资料负有保密义务。对与份额登记业务有关的数据和资料，本所应当拒绝查询，但有下列情形之一的，本所应当依法办理：A. 份额持有人查询其本人的有关份额资料； B. 人民法院、人民检察院、公安机关和政府相关主管部门依照法定的条件和程序进行查询和取证。5.1.8 本所工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关人的商业秘密。5.1.9 份额持有人发生以下情形时，本所应份额承继人的申请，要求其提供合法文件为其办理相关份额的变更登记：A. 份额持有人因继承或依法进行财产分割（如离婚等情形）、法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格的。B. 份额因质押、冻结等原因导致其持有人权利受到限制的，本所应当在份额持有情况表上加以锁定。 5.1.10 本所应当保证份额持有情况表和份额变更登记记录真实、准确、完整。5.2 份额的查询5.2.1 本所应当采取有效措施，方便份额持有人查询其本人份额的持有记录和变更的情况。5.2.2 份额持有人到本所办理现场查询业务的，应当向本所提交有效身份证明。第六章 中止和终结6.1 规则和本细则所称的中止是指在权益份额转让进程中，出现妨碍转让活动且严重影响转让按规定程序正常实施的情形时，本所将该份额转让予以暂停的行为。 6.2 规则和本细则所称的终结是指在权益份额转让进程