职业卫生档案管理规定

健康管理手册职业卫生档案管理规定CNPCI Corp HSE 10.4中国石油海外勘探开发公司目录1. 目的、范围及应用31.1 目的31.2 范围31.3 应用32. 相关文件33. 术语和定义44. 职责55. 管理要求65.1 基本要求65.2 档案内容和管理要求75.3 监督和考核96. 审核、更新、偏离、培训和沟通106.1 审核106.2 更新106.3 偏离106.4 培训和沟通107. 附录10附录 A 职业卫生档案基本概况11附录 B 建设项目职业卫生“三同时”档案13附录 C 职业卫生管理档案16附录 D 职业病危害因素监测与检测评价档案31附录 E 单位职业健康监护管理档案46附录 F 个人职业健康监护档案57附录 G 公司职业卫生档案建议创建级别、保管形式和保管期限表631. 目的、范围及应用1.1 目的本程序的目的是为规范中国石油海外勘探开发公司（简称“公司”）机关、海外地区公司和公司所属单位（简称“各单位”）的职业卫生档案管理，以确保满足公司HSE管理要求。1.2 范围本程序明确了职业卫生档案管理的档案内容和管理、监督和考核的要求以及相关审核、更新、偏离、培训和沟通的要求。1.3 应用本程序适用于公司机关、海外地区公司和各单位，以及提供服务的所有承包商。享有作业控制权的单位应执行本程序，或依据本程序制定相应的职业卫生档案管理程序或实施细则，纳入本单位HSE管理体系，严格执行；联合作业或无作业权的单位应参照本程序制定相关管理程序，但应确保本程序涉及的职业卫生档案内容和管理、监督和考核的要求得到体现和执行。如所在国适用的法律法规、标准、规范与本程序存在差异，合资各方可协商制定相关管理程序。2. 相关文件2.1 中国石油天然气集团公司企业标准中国石油天然气集团公司职业卫生档案管理规范（质安字200556号）关于印发中国石油天然气集团公司建设项目职业卫生“三同时”管理规定和中国石油天然气集团公司职业卫生档案管理规定的通知（安全2014297号）2.2 海外勘探开发公司HSE管理体系HSE 2.0 HSE管理体系手册2.3 其他文件OCCUPATIONALSAFETYANDHEALTHACT (United States，1994)3. 术语和定义3.1 职业健康（国际劳工组织组织和世界卫生组织的联合职业委员会）应以促进并维持各行业职工的生理、心理及社交处在最好状态为目的；并防止职工的健康受工作环境影响；保护职工不受健康危害因素伤害；并将职工安排在适合他们的生理和心理的工作环境中。3.2 职业卫生研究的是人类从事各种职业劳动过程中的卫生问题，它以职工的健康在职业活动过程中免受有害因素侵害为目的，其中包括劳动环境对劳动者健康的影响以及防止职业性危害的对策。只有创造合理的劳动工作条件，才能使所有从事劳动的人员在体格、精神、社会适应等方面都保持健康。只有防止职业病和与职业有关的疾病，才能降低病伤缺勤，提高劳动生产率。因此，职业卫生实际上是指对各种工作中的职业病危害因素所致损害或疾病的预防，属预防医学的范畴。3.3 职业卫生档案是指用人单位在职业病危害防治和职业卫生管理活动中形成的，能够准确、完整反映本单位职业卫生工作全过程的文字、图纸、照片、报表、音像资料、电子文档等文件材料。3.4 职业卫生设施“三同时”是指职业卫生设施应符合所在国和地方规定的标准，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和管理。4. 职责4.1 公司HSE部负责组织制定、管理和维护本程序，并审核本程序执行情况。4.2 公司HSE委员会负责审查和批准本程序制修订和实施的计划和资源，并监测和评价本程序的总体实施情况，以确保实施质量。4.3 公司业务主管部门组织推行、实施本程序。4.4 各单位须执行本程序。各单位最高管理层负责评审和批准本程序实施的计划和资源，并审核和监测本程序的总体实施情况，以确保实施质量。各单位相关职能部门负责本程序的执行，并提供培训、监督和考核。4.5 各单位HSE部对本程序的执行提供咨询、支持和审核。4.6 各基层单位负责执行本程序，并对程序的实施提出改进建议。4.7 所有相关人员接受本程序培训，执行本程序，参与本程序的审核，并提出改进建议。5. 管理要求5.1 基本要求5.1.1 公司和各单位的所有作业必须严格执行并落实所在国和地方的职业病防治法规和集团公司关于职业卫生管理的相关政策。5.1.2 公司和各单位的职业卫生档案管理应遵循“统一管理、分级负责、实事求是、及时准确”的原则。5.1.3 公司和各单位应依法建立健全职业卫生档案，做好职业卫生档案及资料的收集与归档。5.1.4 职业卫生档案由公司和各单位的HSE部负责建立和管理，并为公司和各单位的职业卫生档案管理提供技术支持。5.1.5 公司和各单位的职业卫生档案管理人员负责职业卫生档案数据的填写和报送，对数据的完整性、真实性和准确性负责。5.1.6 公司和各单位应定期对照分析法律法规的要求与实际的实施情况之间的差距，并采取一切有效的措施确保公司和各单位的各项作业满足所在国和地方的职业病防治法及集团公司关于职业卫生管理等系列法规和标准中适用于公司和各单位的各项规定。5.1.7 公司和各单位应建立健全公司和各单位的操作规程，保护员工的职业健康。对有可能接触职业病危害因素的员工应按“CNPCI Corp HSE 10.9 个人防护装备管理指南”配备相应的个人防护用品；个人防护用品必须符合所在国和地方的职业病防治的要求。5.2 档案内容和管理要求5.2.1 公司和各单位所创建的职业卫生档案，应包括以下主要内容：a) 职业卫生档案基本概况（附录 A）b) 建设项目职业卫生“三同时”档案（附录 B）； c) 职业卫生管理档案（附录 C）；d) 职业病危害因素监测与检测评价档案（附录 D）；e) 单位职业健康监护管理档案（附录 E）；f) 个人职业健康监护档案（附录 F）；g) 法律、行政法规、规章要求的其他资料文件。5.2.2 职业卫生档案原则上由公司和各单位两级创建和保管，各单位可结合实际，进行适当调整，但各单位应创建和保管其职业病危害因素监测与检测评价档案、职业健康监护管理档案和个人职业健康监护档案等。5.2.3 各单位应根据公司要求，创建或保管部分职业卫生管理的文件材料。5.2.4 职业卫生档案分为电子档案和纸质档案两种形式。电子档案和纸质档案并存的部分，两种形式档案内容必须一致。各部分内容的职业卫生档案创建和保管形式见公司职业卫生档案建议创建级别、保管形式和保管期限表（附录 G）。5.2.5 公司和各单位应于每年1月底前通过HSE信息系统上报上年度职业卫生档案（内容同附录 G中备注为“HSE信息系统填报”的部分），同时创建和保管好其他部分档案（内容同附录 G中备注为“线下创建或保管”的部分）。5.2.6 职业卫生档案使用统一的档案盒分类保存，档案盒应注明档案名称。5.2.7 职业卫生档案资料应按档案管理的要求建立目录、统一编号、专册登记；职业卫生档案保管期限一般分为永久、定期两种及时进行归档。5.2.7.1 定期保管档案的年限可根据价值一般定为5年和10年，各单位也可以根据实际情况适当调整。公司建议保管期限见公司职业卫生档案建议创建级别、保管形式和保管期限表（附录 G）。5.2.7.2 凡是对职业病诊断、鉴定具有重要查考利用价值的档案列入永久保管档案。5.2.7.3 凡是反映职业卫生管理一般性工作，在一定期限内具有查考利用价值的档案列为定期保管档案。5.2.8 职业卫生档案资料应字迹清楚、图表清晰、文字准确可靠，并管好和用好。5.2.9 职业卫生档案涉及职工个人隐私和单位的保密信息，应做好保密工作。5.2.10 职业卫生档案中某项档案材料较多或者与其他档案交叉的，各单位可在档案中注明其保存地点。5.2.11 档案管理人员对档案的收进、移出、管理、借阅和利用等情况要进行登记，认真归档，严禁对职业卫生档案拆卷、涂改、污损和擅自翻印。5.2.12 档案管理人员工作调离时，各单位应按公司规定办理职业卫生档案交接手续。5.2.13 公司和各单位应设立专门的档案室或指定专门的区域存放职业卫生档案，存放区域要坚固、安全，确保防盗、防火和防虫等项工作，并有应急措施。5.2.14 所在国和地方及集团公司的职业卫生监管部门需要查阅或者复制职业卫生档案材料时，公司和各单位HSE部要如实提供。5.2.15 员工离职时，若需要本人职业健康监护档案复印件，公司和各单位HSE部应如实、无偿提供，并在所提供的复印件上签章。5.2.16 员工在申请职业病诊断、鉴定时，公司和各单位HSE部应如实提供职业病诊断、鉴定所需的职业病危害接触史、工作场所职业病危害因素检测结果等资料。5.2.17 公司和各单位在进行日常职业卫生管理工作时应将监测、健康检查结果、职业病管理情况随时过录，以备分析。5.2.18 发生分立、合并、解散、破产等情形的，各单位的职业卫生档案应按照档案管理的有关规定移交保管。5.3 监督和考核5.3.1 公司和各单位应定期组织对职业卫生档案管理工作进行考核。5.3.2 公司和各单位应加强职业卫生档案管理，确保数据的完整性、真实性和准确性，将职业卫生档案管理纳入HSE考核。5.3.3 公司和各单位应对职业卫生档案管理中严格履行职责、工作表现突出的单位和个人表彰奖励。对故意隐瞒、谎报相关信息，造成职业卫生档案数据不准确的单位和个人进行告诫，对造成严重后果的按照公司有关规定进行处分。6. 审核、更新、偏离、培训和沟通6.1 审核公司机关和各单位都应将本程序作为HSE审核计划的一项重要内容，必要时可针对本程序组织专项审核。6.2 更新归口管理部门应对本程序进行必要的评审和修订，版本更新间隔时间不长于5年。6.3 偏离各单位依据本程序制定本单位职业卫生档案管理程序时发生的偏离，应报公司批准。各单位在执行本单位职业卫生档案管理程序时发生的偏离，应报本单位主管领导批准。偏离应书面记录，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时间不能超过一年。6.4 培训和沟通本程序应在公司范围内进行沟通和培训。相关管理、技术和操作人员都应接受培训。各单位均应建立并维护培训档案。7. 附录附录 A 档案编号：职业卫生档案基本概况（年度）用人单位：职业卫生管理负责人：联系电话：电子邮箱：表A-1 职业卫生档案基本概况表单位注册地址工作场所地址法定代表人联系电话从业人员数(人)接触职业病危害因素人数(人)合同告知职业病危害人数(人)建立职业健康监护档案人数(人)职业病危害作业场所数（个）设置警示标识作业场所数(个)应职业卫生培训人数(人)实际职业卫生培训人数(人)专职职业卫生管理人数(人)兼职职业卫生管理人数(人)应职业病危害预评价项目数(个)实际职业病危害预评价项目数(个)应职业病危害控制效果评价项目数(个)实际职业病危害控制效果评价项目数(个)职业病危害申报已申报未申报主要负责人职业卫生培训已培训 未培训应职业健康检查人数(人)实际职业健康检查人数(人)岗前在岗离岗岗前在岗离岗新发职业病病例数(人)累计职业病病例数(人)合计尘肺职业中毒噪声聋职业性皮肤病其他合计尘肺职业中毒噪声聋职业性皮肤病其他应职业病危害因素检测场所数（个）实际职业病危害因素检测场所数（个）合计毒物粉尘物理因素其他合计毒物粉尘物理因素其他交叉档案保管说明附录 B 档案编号：建设项目职业卫生“三同时”档案（年度）用人单位：职业卫生管理负责人：联系电话：电子邮箱：目录1建设项目职业卫生“三同时”审查登记表（表B-1）2建设项目批准文件3职业病危害预评价委托书与预评价报告4建设项目职业病防护设施设计专篇5职业病危害控制效果评价委托书与控制效果评价报告6建设单位对职业病危害预评价报告、职业病防护设施设计专篇、职业病防护设施控制效果评价报告的评审意见7安全监管部门审核、审查、验收批文8建设项目职业病危害防治法律责任承诺书9全套竣工图纸、验收报告、竣工总结10工程改建、扩建及维修、使用中变更的图纸及有关材料表B-1 建设项目职业卫生“三同时”审查登记表单位项目名称项目类型工程投资(万元)职业病防护设施投资(万元)建设工期存在的主要职业病危害因素预评价审核设计审查（严重危害项目竣工验收年月结论审核单位年月结论审查单位年月结论验收单位编制： 审核（签名）： 编制日期： 年月日 附录 C 档案编号：职业卫生管理档案（年度）用人单位：职业卫生管理负责人：联系电话：电子邮箱：目录1职业病防治法律、行政法规、规章、标准、文件2职业病防治领导机构及职业卫生管理机构成立文件3职业病防治年度计划及实施方案（附：年度职业病防治计划实施检查表，表C-1）4职业卫生管理制度及重点岗位职业卫生操作规程5职业病危害项目申报表及回执（附：职业病危害因素申报基本情况表，表C-2）6职业病防治经费（表C-3）7职业病防护设施一览表（表C-4）8职业病防护设施维护和检修记录（表C-5）9个人防护用品的购买、发放使用记录统计表、明细表（表C-6、C-7）10警示标识与职业病危害告知（附：工作场所警示标识一览表，表C-8；职业病危害告知内容包括规章制度、操作规程、劳动过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇、作业场所职业病危害因素检测评价结果、职业健康检查和职业病诊断结果等的告知凭证）11职业病危害事故应急救援预案。12用人单位职业卫生检查和处理记录（表C-9、C-10）13职业卫生监管意见和落实情况资料（表C-11）（包括：现场检查笔录、行政处罚决定书、奖励等资料）表C-1年度职业病防治计划实施检查表序号单位日期职业病防治计划内容实施情况实施负责人备注编制： 审核（签字）： 编制日期：年月日职业卫生管理制度目录（一）职业病危害防治责任制度；（二）职业病危害警示与告知制度；（三）职业病危害项目申报制度；（四）职业病防治宣传教育培训制度；（五）职业病防护设施维护检修制度；（六）职业病防护用品管理制度；（七）职业病危害监测及检测评价管理制度；（八）建设项目职业卫生“三同时”管理制度；（九）劳动者职业健康监护及其档案管理制度；（十）职业病危害事故处置与报告制度；（十一）职业病危害应急救援与管理制度；（十二）岗位职业卫生操作规程；（十三）法律、法规、规章规定的其他职业病防治制度。表C-2职业病危害项目申报基本情况表单位名称联系电话：单位注册地址工作场所地址申报类别初次申报变更申报变更原因企业规模大中 小微 行业分类注册类型法定代表人联系电话职业卫生管理机构有无职业卫生管理人员数专职兼职劳动者总人数职业病累计人数接触职业病危害因素种类数（个）接触职业病危害因素人数（人）职业病危害因素分布情况作业场所名称职业病危害因素名称接触人数(可重复)接触人数（不重复）（作业场所1）（作业场所2）合计编制： 审核（签字）： 编制日期：年月日表C-3年度职业病防治经费一览表单位用途工作内容经费（元）项目负责人备注职业卫生管理机构的组织工作经费生产车间改造生产工艺改进防护设施建设与维护个人劳动防护用品工作场所职业卫生检测评价职业病危害因素监测设备购买职业卫生宣传培训职工健康监护职业病人诊疗警示标识其他合计编制： 审核（签字）： 编制日期：年月日表C-4 职业病防护设施一览表单位使用车间和岗位防护设施名称型号防护用途生产及安装单位验收日期使用情况效果维修编制：审核（签字）： 编制日期：年月日说明：1、使用情况填写常用、不常用或不用； 2、效果填写好、良好或不好3、维修填写定期、不定期或无。表C-5 职业病防护设施检修、维护记录表车间名称车间负责人防护设备名称检修时间检修、维护情况（包括检修的原因、检修部门、检修费用、检修效果等）：验收意见:负责人（签名）： 日期： 年月日表C-6年度个人防护用品发放情况统计表单位个人防护用品类型个人防护用品名称接触职业病危害因素发放数量发放日期使用情况效果维修情况编制： 审核（签字）： 编制日期：年月日表C-7年度个人防护用品发放使用记录单位车间名称接触职业病危害因素个人防护用品名称型号数量领取人领取日期编制： 审核（签字）： 编制日期：年月日附：个人防护用品的生产、供货单位，使用说明和产品合格证明表C-8工作场所警示标识与职业病危害告知一览表序号单位有害作业区告知项目配置地点警示内容标识数量责任人合计-编制： 审核（签字）： 编制日期：年月日表C-9用人单位职业卫生检查和处理记录表车间名称车间负责人检查地点检查时间年 月 日时 分 时 分检查情况记录：检查人员（签名）： 年 月 日整改意见负责人（签名）： 年 月 日整改落实情况车间负责人（签名）： 年 月 日备注：检查内容包括车间总体卫生状况、警示标识、防护设施运行情况、应急救援设施、通讯装置运行情况、个人防护用品使用情况、操作规程执行情况等等。表C-10 职业卫生检查和处理统计表序号单位检查次数检查发现问题数已整改完成问题数整改完成率合计编制：审核（签字）： 编制日期：年月日表C-11 职业卫生监管意见和落实情况记录表上级检查部门检查日期发现主要存在的问题（主要内容摘录，附原件）：要求整改的措施及建议： 年 月 日用人单位领导审批意见： 年 月 日整改落实情况：负责人（签名）： 年 月 日附录 D 档案编号：职业病危害因素监测与检测评价档案（年度）用人单位：职业卫生管理负责人：联系电话：电子邮箱：目录1生产工艺流程。2职业病危害因素检测点分布示意图。3可能产生职业病危害设备、材料和化学品一览表（表D-1）。（附：化学品安全中文说明书、标签、标识及产品检验报告等）4接触职业病危害因素汇总表（基层表D-2、其他级别表D-3）。5职业病危害因素日常监测季报汇总表（表D-4）。6职业卫生技术服务机构资质证书。7职业病危害因素检测评价合同书。8职业病危害检测与评价报告书。9职业病危害因素检测与评价结果报告。10.职业病危害因素检测结果统计汇总表。（表D-5、表D-6、表D-7、表D-8、表D-9、表D-10、表D-11、表D-12）。表D-1 可能产生职业病危害设备、材料（化学品）一览表设备、材料、化学品名称可能产生的职业病危害因素名称使用车间和岗位生产、供货单位设备材料化学品编制：审核（签字）： 编制日期：年月日说明：化学品毒性资料及预防策略附后表D-2 接触职业病危害因素汇总表序号单位岗位职业病危害因素名称危害来源接触方式（定点/巡检）接触职业病危害工程防护设施个体防护用品总人数女工数编制：审核（签名）： 编制日期：年 月日表D-3 接触职业病危害因素统计表单位:序号单位性别员工总数接害作业人数粉 尘毒 物物理因素其它因素小计电焊烟尘煤尘矽尘水泥尘炭黑尘铸造尘石棉尘其它小计硫化氢汽油苯氨甲苯二甲苯一氧化碳甲醇二氧化硫丙烯腈正己烷氰化物二硫化碳氮氧化物氯气铅汞锰其它小计噪声振动放射线高温射频微波其它合计编制:审核:编制日期:表D-4职业病危害因素日常监测季报汇总表单位车间职业病危害因素名称监测周期监测点数监测结果范围合格率(%)职业接触限值监测人员编制：审核（签名）： 编制日期： 年 月日职业病危害因素检测与评价结果报告安全生产监督管理局：我单位委托机构（已取得相应资质的职业卫生技术服务机构名称），于年月日对我单位工作场所进行了职业病危害因素的检测与评价，现将结果上报（见检测评价报告书）。对工作场所职业病危害因素不符合国家职业卫生标准和卫生要求的岗位，我单位已采取相应的治理措施（应