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安全管理基本理论,黄 锐 博 士 副教授 注册安全工程师 一级安全评价师 中南大学安全科学与工程系主任,2019/6/23,1,主要内容,安全生产形势与变革 现代安全管理原理 事故致因理论 安全管理体系,一、安全生产形势与变革,3,4,5,机械伤害、噪声、高层建筑，男女同工 1874年捷报卷12,6,Page 7,当前每天： 矿山井下作业人员800万人 建设工地作业人员6000万人 在公路机动车上9000万人 在铁路火车上600万人 在天空飞机上100万人 在城市地铁上4000万人 在水面船舶上70万人 安全生产面临前所未有的压力！,8,9,安全意识发展形态,要我安全,我要安全,我们要安全,个人本能,安全生产四步走的战略目标：,二、现代安全管理原理,11,安全：免除了不可接受的损害风险的状态。（GB/T 28001）是使人员不受伤害、财产不受损失、环境不受破坏的一种状态。 危险：指系统中存在导致发生不期望后果的可能性，即超出了人们或社会允许的限度的风险。 安全是相对的，风险是绝对的，危险可以避免。,12,安全管理就是一种风险管理。 一是要有风险意识，因为任何系统都可能有缺陷，任何人都有可能出现差错； 二是要有管理意识，因为任何事故都是可以预防的，任何事故都是可以避免的。,安全系统工程,系统6大特征,相关性,动态性,目的性,系统：由相互作用、相互依赖的若干组成部分结合而成的具有特定功能的有机整体。,有序性,环境适应性,整体性,安全系统的特点,安全系统：,安全系统是以人为中心，包括安全工程、卫生工程技术、安全管理、人机工程等部分组成，以消除伤害、疾病、损失，实现安全生产为目的的有机整体，它是生产系统的一个重要组成部分。,安全系统工程：系统分析-系统评价-决策与控制,人子系统,机器子系统,环境子系统,子系统的安全与否涉及到人的生理和心理因素，以及规章制度、规程标准、管理手段、方法等是否适合人的特性，是否易于为人们所接受的问题。,对于该子系统，主要应考虑环境的理化因素和社会因素。理化因素主要有噪声、振动、粉尘、有毒气体、射线、光、温度、湿度、压力、热、化学有害物质等；社会因素有管理制度、工时定额、班组结构、人际关系等。,对于该子系统，不仅要从工件的形状、大小、材料、强度、工艺、设备的可靠性等方面考虑其安全性，而且要考虑仪表、操作部件对人提出的要求，以及从人体测量学、生理学、心理与生理过程有关参数对仪表和操作部件的设计提出要求。,安全投入,安全经济学,陈家山矿副总工程师牛铁奇遗孤,安全心理学,21,安全心理学与行为分析,22,安全人机工程,一言而概之：机宜人，人宜机。制造出适宜人的机器，选择出适宜机器的人。 为做到最佳匹配，应注意如下几个方面： 研究系统以及机器、设备等的设计所应遵循的工效学原理； 研究人和机器的合理分工及相互适应问题； 研究人与被控对象之间的信息交换过程； 根据人的生理心理等特征，提出机器及整体环境的要求。,人机关系匹配,人与机器功能特征比较,人机功能分配,安全管理工程,荀悦申鉴杂言：“尽忠有三术：一曰防，二曰救，三曰戒。先其未然谓之防，发而止之谓之救，行而责之谓之戒。防为上，救次之，戒为下。”,30,三、事故致因理论,事故是人们在实现其目的的行动过程中，突然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种意外事件。 生产事故是指企业在生产过程中突然发生的，伤害人体、损坏财物、影响生产正常进行的意外事件，包括设备事故、人身伤亡事故、险肇事故(有的称为未遂事故)3种。 事故致因理论是安全原理的主要内容之一，用于揭示事故的成因、过程与结果，所以又叫事故机理或事故模型。,31,事故形成的四个要素,危险源,事故,隐患,危险源、事故隐患、安全管理和 事故之间的关系说明,事故致因理论,事故致因理论不描述危险源的具体特点和事故的具体内容与形式，而只是抽象概括地考虑构成系统的“人、机、物、环境”与事故之间的关系，因此它更本质、更具普遍意义。它来源于事故、高于事故又反过来指导事故预防。 当它和具体的危险源、具体的事故结合时，就可以更科学、更实际、更生动地把可能的事故成因、过程、结果展现在人们面前。故而它是进行危险性分析、安全评价、监控管理，以及事故调查分析的有力武器。 到目前为止，人们已提出了十多种事故致因理论，这里介绍其中常用的几种。,因果论,事故具有随机性，构成“机”的多个因素之间存在相互依存、相互促进或制约的关系，其中之一就是因果关系。因果关系有继承性，即前一过程的结果往往是引发后一过程的原因。 属于这种因果论的事故模型有线性多因素连锁型，非线性多因素连锁型，线性-非线性复合型，海因里希的多米诺（Domino）骨牌理论、北川徹三模型等。,事故因果类型 几个原因各自独立，共同导致事故发生，或多种原因在同一时序共同造成一个事故后果的，叫“集中型”。,事故,某一原因要素促成下一要素发生，因果连锁发生的事故，叫“连锁型”。 某些因果连锁，又有一系列原因集中，复合组成事故结果，叫“复合型”。单纯的集中型或单纯的连锁型均较少，事故的发生多为复合型的。,事故,事故,事故,因果是继承性的、多层次的。一次原因是二次原因的结果，二次原因又是三次原因的结果，依此类推。,Heinrich事故因果连锁论,该理论的中心思想是：伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，而是一系列原因事件相继发生的结果，即伤害与各原因之间具有连锁关系。 后人对该理论进行了完善，但其中心思想不变，即认为事故因果关系之间存在继承性前一过程的结果是引发后一过程的原因。,Heinrich理论的五个因素,人的不安全行为：（如“三违”作业：违章作业、违章指挥、违反劳动纪律；又如人的不安全心理状态：侥幸心理、逆反心理、省能心理、凑兴心理；凑兴心理导致开玩笑无度：小鞭炮放入烟卷内） 不安全状态： （高噪声的工作场所等）,伤害,遗传及社会环境,人的缺点,人的不安全行为和物的不安全状态,事故,多米诺骨牌模型,不足之处 把工业事故的责任归因于工人； 事故链绝对化； 理论性较强、较抽象，尤其在间接原因和基本原因方面。,基于因果论的事故致因理论的重要启示,为了防止产业灾害的发生，在事故链中，解决好任一环节，都可以收到良好的结果； 为建立预防产业灾害的四大原则提供了依据，即：预防可能原则，损失偶然原则，原因继起原则和选定对策的原则； 基于因果论，对一个系统进行安全分析和评价时，就产生了两种重要而有效的逻辑方法。即演绎法，据结果推理原因，如事故树分析（FTA）；归纳法，据原因推论结果，如事件树分析（ETA）。,轨迹交叉论,一个生产系统一般是由“人、机（包括环境）、物”构成的，它们共处于一定的时空中。 这种理论基于这样的事实，即“人、机、物、环境”各自的不安全（危险）因素的存在，并不立即或直接造成事故，而是需要其他不安全因素的激发或耦合。 估测一生产过程的危险度H=C(1-RhRm), 其中人的操作可靠性为Rh，机物运转的可靠性为Rm。,轨迹交叉论事故模型,人的不安全动作和机械或物质危害是人机“两方共系”（两个方面共存于一个系统）中能量逆流的两系列，其轨迹交叉点就会构成事故。 构成伤亡事故的人与物两大连锁系列中，人的失误占绝对地位，纵然伤亡事故完全来自机械或物质的危害，但机械还是由人设计和操纵的，物质也是由人支配的。,人-环匹配论,瑟利-安德森模型 该模型表明，为了防止事故，首要且关键的在于发现和识别危险，而这同人的感觉能力、知识技能有关，也同作业环境条件有关。 在处理危险的可接受性时，虽然总体上安全与生产是一致的，但在特定时候、特定条件下也会发生暂时的矛盾。此时，如果危险已达紧迫，即使牺牲生产也必须立即采取行动，以保证安全。 相反如果危险离紧迫尚远，在作出恰当估计的条件下还来得及采取其他措施时，就能做到既排除危险、保证安全，又不耽误生产。,能量转移论,生产系统模型,物质、能量与危险性,生产的过程即原材料等流通质转变为具体产品的过程，也即能量从一种形式转变为另外一种形式，从一种状态转变为另外一种状态的过程。 我们所讨论的物质危险性和能量危险性是密不可分的，所以从安全角度考虑，具有潜在危险性的“物”，在一定意义上是一种“能量危险性”。 例如：处于高处的重物和压缩状态的气体具有大的势能，高速运动的交通工具具有大的动能，火焰与高温物体具有大的热能，火炸药之类的含能材料及有机过氧化物等自反应性化学物质具有较高的化学能等，就是这种情况。,能量与事故,能量（energy）是具有做功本领的物理元，它是由物质和场构成系统的最基本的物理量。 按照能量的形式，分为： 势能（Potential energy）； 动能（Kinetic energy）； 热能（Heat energy）； 化学能（Chemical energy）； 电能（Electric energy）； 原子能（Atomic energy）； 辐射能（Radioactive energy）： 声能（Sound energy）； 生物能（Biological energy）,表1 第1类伤害的实例：这些伤害是由于施加了超过局部或全身性伤阈限的能量引起的,表2 第2类伤害的实例：这些伤害是由于影响了局部的或全身性能量交换引起的,能量转移论所揭示的三个方面的意义,就整个社会而言，总的事故次数及损失随社会总能量消费的增加而增加。 不仅表现在工业产业方面，还表现在第三产业（商业等服务行业）甚至人们生活中，而且后者的火灾、爆炸、中毒等事故也大幅增加。 统计数据表明生产领域事故的死亡人数与非生产领域事故死亡人数之比达19：81，这种局面同能量广泛、大量地使用（消费）而又缺乏必要的安全科技知识与安全控制措施不无关系。,安全分析的着眼点之一在于物质及能量的危险性。例如火灾、爆炸等事故危险性的大小可以通过（1）能量释放的容易性，（2）释放的速度（激烈性）和（3）释放的多少来描述。其中容易性反映了能量意外释放事故发生的概率，激烈性和能量多少反映了事故严重程度。由此可以按“危险度=事故概率事故严重度”的关系式来定量估算危险性。目前用于评价能量危险性较先进的设备有：DTA，DSC，ARC，C-80，QRC（Quantitative Reaction Calorimeter），RC1（Reaction Calorimeter One）等。 从系统安全观点研究能量转移的另一概念是，一定量的能量集中于一点要比它大而铺开所造成的伤害程度更大。因此，可以通过延长能量释放时间或使能量在大面积内消散的方法来降低其危害的程度。,能量转移论小结,安全工程技术人员应充分利用能量转移的理论在系统设计中克服不足之处，并且对能量加以控制，使其保持在容许限度之内。 能量转移致使伤亡事故发生的理论还需结合因果论、事件链和轨迹交叉论等伤害致因论观点，加以综合研究。,由事故致因理论得出的基本结论,事故的发生是偶然的、随机的现象，然而又有其必然的统计规律性。 由于产生事故的原因是多层次的，所以不能把事故原因简单地归咎为“违章”二字。 事故致因的多种因素的组合，可以归结为人和物两大系列的运动。 人和物的运动都是在一定的环境(自然环境和社会环境)中进行的，因此追踪人的不安全行为和物的不安全状态应该和对环境的分析研究结合起来进行。 人、物、环境(环境也可包含在物中)都是受管理因素支配的。,运用事故致因理论防止发生事故,根据事故致因理论可知事故的发生是人和物两大系列轨迹交叉的结果。 因此，防止发生事故的基本原理就是使人和物的运动轨迹中断，使二者不能交叉。,55,四、安全管理体系 1.安全生产责任体系 2.安全生产保障体系 3.安全生产监督体系 4.风险管理体系 5.应急救援管理体系 6.事故管理体系 *前面三个是组织体系，后面三个是工作体系。,56,（一）安全生产责任体系 1、要求： 纵向到底：从总经理到每一个员工的安全生产责任都应明确落实。 横向到边：党、政、工、团，各个科室的安全生产责任制都应明确落实。 明确职责、落实责任、协调配合、严格监管,责任,七项责任,57,八项权利,三项义务： 自律遵规 学习安全 危险报告,58,3、责任划分及承担原则： （1）“党政同责”： （2）“一岗双责”制：管生产必须管安全； （3）“四谁”原则： 谁主管谁负责，谁审批谁负责，谁监管谁负责，谁在岗谁负责。 （4）分级负责： 生产经营单位：主要负责人是安全第一责任人，全面负责；分管安全负责人承担综合监督管理责任； 分管专项工作负责人对分管的专项工作 安全承担直接领导责任。 （5）失职追责、尽职免责。,错,59,60,安全生产事故需要承担的主要责任： 1、行政责任； 2、民事责任； 3、刑事责任。,61,安全生产法规定：发生生产安全责任事故，除要求其依法承担相应的赔偿等责任外，对事故单位的罚款。 一般事故，可处2050万元罚款； 较大事故，可处50100万元罚款； 重大事故，可处100500万元罚款； 特别重大事故，可处5001000万元罚款，情节特别严重的，可处1000-2000万元罚款。,62,对单位主要负责人未履行安全职责，发生事故的罚款： 一般事故，可处一年收入的30%罚款； 较大事故，可处一年收入的40%罚款； 重大事故，可处一年收入的60%罚款； 特别重大事故，可处一年收入的80%罚款。,63,中华人民共和国刑法修正案（六） 由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过，自公布之日起施行 （1）将刑法第一百三十四条修改为：“在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。,64,增加条款： “强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。”,65,（2）将刑法第一百三十五条修改为：“安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。”,66,（3）在刑法第一百三十九条后增加一条，作为第一百三十九条之一：“在安全事故发生后，负有报告职责的人员不报或者谎报事故情况，贻误事故抢救，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。”,67,（二）安全生产保障体系 安全生产保障体系“七要素”：安全文化、安全法制、安全投入、安全教育、安全检查、安全评价、安全科技。,67,安全生产 保障体系,安全科技,安全文化,安全法制,安全检查,安全教育,安全投入,安全评价,1、安全文化建设,安全文化,是人类安全活动所创造的安全生产、安全生活的精神、观念、行为与物态的总和安全文化建设包括观念文化、管理与法制文化、行为文化、物态文化。,2019/6/23,68,物态文化：基础与保障。如安全设施、器材、安全标志等。 管理与法制文化：发挥协调、制约、保障、促进作用。各种法规、规章、标准、制度等。 行为文化：行为方式与行为能力。 观念（精神）文化：安全意识、认可程度。是安全文化建设的核心。 以上四个层次构成安全文化整体，它们是相互联系、相互影响、相互渗透、相互制约的。,69,70,2、安全法制（主要安全管理制度） 最基本的安全管理制度： （1）安全生产责任制度； （2）安全教育制度； （3）安全检查与隐患治理制度； （4）事故管理制度等。,71,3、安全投入,1）完善、改造和维护安全防护设备设施； 2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品； 3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改； 4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检； 5）设备设施安全性能检测检验； 6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练； 7）安全标志及标识； 8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。,72,4、安全教育 安全教育是提高员工安全素质、保障员工掌握本岗位安全操作规程与技能的最具体、最重要、最有操作性要求的重要手段。把安全教育培训与创建学习型企业、学习型班组、创建一流班组有机结合起来。安全教育培训一般分为两类：,第一类是对新员工、长期病假复工、换岗人员的教育。教育的主要内容是：生产设备状况与技术规范、责任制与安全操作规程、危险点及注意事项、规章制度等。 第二类是日常安全教育。主要内容是：有关安全生产的法律法规、规程、规定、制度，事故预防与急救知识，事故分析与反事故演练等。,73,安全教育目的：全面提高员工的安全素质，达到应知应会。（安全意识与安全技能等）。 内容：法律法规，安全知识与安全技能，规程、规章制度、操作规程等。 对象：责任人、管理人，特殊工种、员工、合同工、临时工等。 形式：三级教育，专门教育（特殊工种），经常性教育。,74,5、安全检查（隐患排查与治理） 安全检查目的：及时发现事故隐患，督促事故隐患的整改。 安全检查内容：根据危险源的存在范围与上一检查情况确定检查具体内容，主要是查思想、查管理、查制度、查现场、查隐患、查事故处理等。,75,安全检查形式： 定期检查、不定期检查、专项检查、全面检查等； 自查、互查、抽查、重点检查（一般由政府部门负责组织）等。 安全检查方法： A 一般检查：听、看、问、议。 B 专业检查：针对某一特定对象的检查。 C 技术检测等。,76,为了提高安全检查的效果，检查前应编制安全检查提纲或安全检查表，经主管领导审批后执行。 对查出来的隐患要编制整改计划并监督实施。安全检查应逐步结合安全性评价进行。,77,6、安全评价 企业应结合生产管理范围和安全工作需要组织开展各层次的安全性评价。 安全性评价以23年为一周期，按照“评价、分析、评估、整改”的过程循环进行，即按照“安全性评价、危险点分析、标准化作业”对作业现场的安全状况进行科学分析，找出薄弱环节和事故隐患，对危害程度进行评估和分类，按照评估的结论及时对存在的问题制定并落实防范与整改措施。,78,安全性评价可分为三种： 安全预评价、安全验收评价、 现状安全评价,79,安全评价的目的,80,7、安全科技 安全技术：即应采用先进的、安全可靠性高的安全技术、安全设施、安全检测等技术来提高生产过程的本质安全； 要增加安全科技的投入，不断研制、改进安全技术措施。,81,（三）安全生产监督体系 企业负责、国家监察、群众监督。 企业负责（责任主体）：在建立落实责任体系和保障体系外，要建全企业内部的安全监察机构、配备安全监察人员，车间（队）要有专职安全员、班组要有兼职安全员，同时要发挥工会、员工在安全生产中的监督作用。,82,国家监察（监管主体）： 安全生产监管体制：各级政府安全生产监督局对安全生产实行综合监管和政府有关部门专项监管相结合的体制。 政府部门：安监、公安消防、交通运输、民航、工信部、质监部门等。,83,我国安全生产的管理体制：从五个层面着手，努力构建“政府统一领导，部门依法监管，企业全面负责，群众参与监督，社会广泛支持”的新格局。 政府统一领导：是指政府要建立健全的安全生产监管体系和安全生产法律法规体系，把安全生产纳入经济发展规划和指标考核体系。无论何种所有制形式或经营方式的生产经营单位，政府对安全生产的要求是