工程招标投标与合同价款的确定.ppt

工程招标投标与合同价款的确定,建设工程造价管理,2,7.1 建设工程招标与投标,1,7 工程招标投标与合同价款的确定,目 录,3,招标与投标是一种国际上普遍应用的、有组织的市场交易行为，是关于工程、货物或服务的买卖方式，工程招标与投标是工程建设领域最普遍、最重要的承揽方式。招标投标涉及工程的决策咨询、勘察设计、工程施工、建设监理、工程材料和设备的供应等许多方面；合同是平等主体的自然人、法人及其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 本章主要介绍建设工程招标投标的规定、程序与方法，合同的种类及特点，以及FIDIC合同条件的主要内容。,7 工程招标投标与合同价款的确定,4,7.1 建设工程招标与投标,7.1 建设工程招标与投标,5,招标投标是在市场经济条件下进行工程建设项目的发包与承包及服务项目的采购与提供时，所采用的一种交易方式。,7.1 建设工程招标与投标,7.1.1 建设工程招标投标概述,6,7.1.1.1 招标投标的性质 工程建设招标，是指建设单位就所建的工程发布通告，以法定方式吸引承包单位参加竞争，从中选择条件优越者完成工程建设任务的法律行为。 综上所述： 工程招标是要约邀请 投标则是要约 定标是承诺,7.1 建设工程招标与投标,7,7.1.1.2 招标投标的原则 招标投标法规定：“招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则”。,（1）公开原则 （2）公平原则 （3）公正原则 （4）诚实信用原则,7.1 建设工程招标与投标,8,7.1.1.3招标投标的范围 （1）强制招标的工程范围 强制招标是指法律规定某些类型的采购项目，凡是达到一定数额的，必须通过招标进行，否则采购单位将承担法律责任。强制招标的范围是指工程建设项目全过程的招标，包括从勘察、设计、施工、监理到设备、材料的采购。,7.1 建设工程招标与投标,9, 招标投标法的规定 “中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标”。 a. 大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； b. 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； c. 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,7.1 建设工程招标与投标,10,工程建设项目招标范围和规模标准规定的规定 2000年发布的工程建设项目招标范围和规模标准规定对招标投标法关于工程建设项目招标的具体范围和规模标准又作了具体规定。 a. 关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目； b. 关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目； c. 使用国有资金投资项目； d. 国家融资项目； e. 使用国际组织或者外国政府资金的项目。,7.1 建设工程招标与投标,11,以上包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标： a. 施工单项合同估算价的200万元人民币以上的； b. 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的； c. 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的； d. 单项合同估算价低于前三项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。,7.1 建设工程招标与投标,12,（2）公开招标的工程范围 国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目，以及上全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目，应当公开招标。,7.1 建设工程招标与投标,13,（3）邀请招标的工程范围 项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；受自然地域环境限制的；涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；拟公开招标的费用与项目的价值相当，不值得的；法律、法规规定不宜公开招标的。国家重点建设项目的邀请招标，应当经国务院发展计划部门批准；地方重点建设项目的邀请招标，应当经各省、自治区、直辖市人民政府批准。,7.1 建设工程招标与投标,14,（4）可以不进行招标的工程范围 涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的；施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；法律、行政法规规定的其他情形。,7.1 建设工程招标与投标,15,7.1.2 建设工程招标的种类,（1）建设工程项目总承包招标,（2）建设工程勘察招标,（3）建设工程设计招标,（4）建设工程施工招标,（5）建设工程监理招标,（6）建设工程材料设备招标,7.1 建设工程招标与投标,16,7.1.3.1 公开招标 又称无限竞争性招标，是指由招标人通过报纸、刊物、广播、电视等大众媒体，向社会公开发布招标公告，凡对此招标项目感兴趣并符合规定条件的不特定的承包商，都可自愿参加竞标的一种工程发包方式。公开招标是最具竞争性的招标方式。,7.1.3 建设工程招标方式,7.1 建设工程招标与投标,17,公开招标的优点： 有利于开展真正意义上的竞争，最充分地展示公开、公正、平等竞争的招标原则，防止和克服垄断；能有效地促使承包商在增强竞争实力上修炼内功，努力提高工程质量，缩短工期，降低造价，求得节约和效率，创造最合理的利益回报；有利于防范招标投标活动操作人员和监督人员的舞弊现象。 公开招标的缺点： 参加竞争的投标人越多，每个参加者中标的机率将越小，损失投标费用的风险也越大；招标人审查投标人资格、投标文件的工作量比较大，耗费的时间长，招标费用高。,7.1 建设工程招标与投标,18,7.1.3.2 邀请招标 又称有限竞争性招标或选择性招标，是指由招标人根据自己的经验和掌握的信息资料，向被认为有能力承担工程任务，经预先选择的特定的承包商发出邀请书，要求他们参加工程的投标竞争。 优点： 由于招标单位对投标单位的情况比较了解，因而一般都有能力保证工程的进度和质量，而且由于投标单位少，所以评标工作量小，招标费用低。 缺点： 由于邀请招标中投标人的数目有限，公开性、竞争性都远远不及公开招标，容易产生违规操作和内幕交易，如果不进行严格的监管，会给重点工程建设带来不可弥补的损失。,7.1 建设工程招标与投标,19,7.1.3.3 公开招标与邀请招标的区别 （1）发布信息的方式不同 （2）选择的范围不同 （3）竞争的范围不同 （4）公开的程度不同 （5）时间和费用不同,7.1 建设工程招标与投标,20,7.1.4.1 招标人主体资格 依照招标投标法规定：招标人是依法提出招标项目，进行招标的法人或者其他组织。 （1）法人。指具有民事权利能力和民事行为能力，并依法享有民事权利承担民事义务的组织，包括法人、机关法人、事业单位法人、社会团体法人。 （2）其他组织。指不具备法人条件的组织。包括有法人的分支机构，企业之间或企业、事业单位之间联营、合伙组织、个体工商户、农村承包经营户等。,7.1.4 建设工程招标条件,7.1 建设工程招标与投标,21,（3）建设单位招标应当具备的条件 a. 是法人或依法成立的其他组织； b. 有与招标工程相适应的经济、技术管理人员； c. 有组织编制招标文件的能力； d. 有审查投标单位资质的能力； e. 有组织开标、评标、定标的能力。 注：若建设单位不具备上述相应的条件的，须委托具有相应资质的咨询、监理等单位代理招标。,7.1 建设工程招标与投标,22,7.1.4.2招标工程必须具备的条件 （1）履行相应的审批手续 按照国家规定需要履行审批手续项目的招标项目，应先履行审批手续。其中强制招标范围的项目，只有经有关部门审核批准后，而且建设资金或资金来源已经落实，才能进行招标。对开工条件有要求的，还必须履行开工手续。 （2）资金落实到位 进行招标项目的相应资金或者资金来源已落实。指进行某一项建设项目、货物、服务采购所需要的资金已经到位，或者尽管资金没有到位但来源已经落实，如银行已承诺贷款。,7.1 建设工程招标与投标,23,7.1.4.3 实行勘察招标的建设工程应具备的条件 （1）具有经过有审批权的机关批准的设计任务书； （2）具有建设规划管理部门同意的用地范围许可文件； （3）有符合要求的地形图。,7.1 建设工程招标与投标,24,7.1.4.4 进行项目设计招标的建设工程应具备的条件 （1）具有经过有审批权的审批机关批准的设计任务书； （2）具有工程设计所需要的可靠的基础资料。,7.1 建设工程招标与投标,25,7.1.4.5 建设工程施工招标应具备的条件 （1）建设项目概算已经批准； （2）建设项目已正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划； （3）建设用地的征用工作已经完成； （4）施工需要的施工图纸及技术资料已经齐备； （5）建设资金和主要建筑材料、设备的来源已经落实； （6）建设项目已经当地城市规划部门批准，施工现场的“三通一平”已经完成或已列入施工招标范围。,7.1 建设工程招标与投标,26,7.1.4.6 施工招标的工程的发包范围 施工招标可采用项目的全部工程招标、单位工程招标、特殊专业工程招标等方法。但不得对单位工程的分部、分项工程进行招标。,7.1 建设工程招标与投标,27,一个完整的招标过程，主要包括招标、投标、开标、评标和定标五个环节。具体建设工程施工招标流程图如图7.1。,7.1.5 建设工程施工招标程序,图7.1 建设工程施工招标流程图,7.1 建设工程招标与投标,28,7.1.5.1 招标活动的准备工作 （1）选择招标方式 （2）标段的划分,7.1 建设工程招标与投标,29,7.1.5.2 招标申请 由招标人向招标投标办事机构提出招标申请，其内容主要包括： 招标单位资质 招标工程具备的条件 拟采用的招标方式 对投标单位的要求,7.1 建设工程招标与投标,30,7.1.5.3 编制招标文件和招标控制价 （1）编制招标文件 招标文件一般包括投标邀请书、投标须知、合同条件、技术规范、图纸和技术资料、工程量清单和参考资料等内容。 投标须知，包括工程概况，招标范围，资格审查条件，工程资金来源或者落实情况（包括银行出具的资金证明），标段划分，工期要求，质量标准，现场踏勘和答疑安排，投标文件编制、提交、修改、撤回的要求，投标报价要求，投标有效期，开标的时间和地点，评标的方法和标准等； 招标工程的技术要求和设计文件； 采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单，并公布招标控制价； 投标函的格式及附录； 拟签订合同的主要条款； 要求投标人提交的其他材料。,7.1 建设工程招标与投标,31,（2）编制招标控制价 招标控制价的编制依据 编制招标控制价，应根据有关计价定额与计价办法、建设工程设计文件及相关资料、招标文件中的工程量清单及有关要求、与建设项目相关的标准规范及技术资料，结合市场供求状况，综合考虑投资、工期和质量等方面的因素合理确定。,7.1 建设工程招标与投标,32, 招标控制价的编制程序 a. 确定招标控制价的编制单位。招标控制价应由具有编制能力的招标人或受其委托，具有相应资质的工程造价咨询人编制。工程造价咨询人不得同时接受招标人和投标人对同一工程的招标控制价和投标报价的编制。 b. 收集编制资料。包括全套施工图纸及现场地质、水文、地上情况的有关资料；招标文件；领取招标控制价计算书、报审的有关表格。 c. 编制招标控制价。编制人员应严格按照国家的有关政策、规定，科学公正地编制招标控制价。 d. 招标控制价审核。,7.1 建设工程招标与投标,33, 招标控制价文件的主要内容 a. 招标控制价的综合编制说明； b. 招标控制价审定书、招标控制价计算书、带有价格的工程量清单、现场因素、各种施工措施费的测算明细以及采用固定价格工程的风险系数测算明细等； c. 主要人工、材料、机械设备用量表； d. 招标控制价附件：如各种材料及设备的价格来源、现场的地质、水文、地上情况的有关资料、编制招标控制价所依据的施工方案或施工组织设计等。 e. 招标控制价编制的有关表格。,7.1 建设工程招标与投标,34, 招标控制价的编制方法 我国目前建设工程施工招标中招标控制价的编制，主要采用工程量清单计价，当采用定额计价时，招标控制价的编制可参照工程量清单计价方法来编制。,7.1 建设工程招标与投标,35,7.1.5.4 招标公告和投标邀请书的编制与发布 招标公告是指采用公开招标方式的招标人（包括招标代理机构）向所有潜在的投标人发出的一种广泛的通告。招标公告的目的是使所有潜在的投标人都具有公平的投标竞争的机会。招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。招标公告必须通过一定的媒介进行传播。投标邀请书是指采用邀请招标方式的招标人，向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出的参加投标的邀请。 【例7.1】某公路建设项目招标公告,7.1 建设工程招标与投标,36,7.1.5.5 资格预审 资格预审是指招标人在招标开始之前或开始初期，由招标人对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面情况进行资格审查。一般资格审查的内容包括： （1）营业执照和资质证书； （2）企业简历； （3）质量保证措施； （4）施工人员及施工机械设备简况； （5）现在主要施工任务，包括在建和尚未开工工程一览表； （6）资金或财务状况。,7.1 建设工程招标与投标,37,7.1.5.6 发售招标文件 招标文件一般发售给通过资格预审、获得投标资格的投标人。投标人在收到招标文件后，应认真核对，核对无误后应以书面形式予以确认。招标文件的价格一般等于编制、印刷这些招标文件的成本，招标活动中的其他费用（如发布招标公告等）不应计入该成本。投标人购买招标文件的费用，不论中标与否都不予退还。其中的设计文件，招标人可以酌收押金。对于开标后将设计文件退还的，招标人应当退还押金（不计利息）。,7.1 建设工程招标与投标,38,7.1.5.7 组织投标人现场踏勘和答疑 招标人在投标须知规定的时间组织投标人自费进行现场考察。其目的在于一方面让投标人了解工程项目的现场情况、自然条件、施工条件以及周围环境条件，以便于编制投标书；另一方面也是要求投标人通过自己的实地考察确定投标的原则和策略，避免合同履行过程中以不了解现场情况为理由推卸应承担的合同责任。 投标人在踏勘现场中如有疑问，应在投标预备会前以书面形式向招标人提出。投标人踏勘现场的疑问，招标人可以书面形式答复，也可以在投标预备会上答复，并以会议记录形式同时送达所有获得招标文件的投标人。,7.1 建设工程招标与投标,39,7.1.5.8 投标文件的接收 在投标截止时间前，招标人应做好投标文件的接收工作，并做好接收记录，向投标人出具标明签收人和签收时间的凭证。招标人应将所接收的投标文件在开标前妥善保存；在规定的投标截止时间以后递交的投标文件，将不予以接收或原封退回。,7.1 建设工程招标与投标,40,7.1.5.9 开标 开标就是招标单位在招标文件中规定的时间、地点，由投标方、工程项目的建设单位及其上级主管部门、项目的投资部门，当地建设主管部门或招投标管理部门参加，也可以邀请当地公证部门参加，当众启封标书，公布各家的报价及标书的主要内容。公证人员在开标结果的登记表上签字，作为开标的正式记录。如因特殊情况不能按标书规定的日期开标，招标单位必须提前书面通知各参加单位。,7.1 建设工程招标与投标,41,根据招标投标法规定，有下列情况之一者投标书作废： （1）投标书未按要求密封的； （2）无投标单位及法定代表人印章的，或者其委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印章的； （3）关键内容不全、字迹辨认不清的； （4）投标人未按招标文件的要求提供投标定金或者投标保函的。,7.1 建设工程招标与投标,42,7.1.5.10 评标 评标就是对所有投标单位的标书从技术、商务、法律、施工管理等方面进行分析和评定。评标工作视内容简繁，可在开标当场进行，也可以在开标后的其他时间进行，自开标至定标的期限，小型工程不超过10天，大中型工程不超过30天，特殊情况可以适当延长。,7.1 建设工程招标与投标,43,小型工程由于发包工作内容较为简单，可以采用即开、即评、即定的方式由评标委员会及时确定中标人，这种方式称为专家评议法。大型复杂工程因评审内容复杂、涉及面宽，通常需采用初评、详评两阶段评标法进行。初评对投标人的资格、投标保证的有效性、报送资料的完整性、投标书与招标文件的要求有无实质性背离和报价计算的正确性等方面进行响应性审查；详评是对各投标书进行技术和商务两方面的评审，具体的评审方法可分为经评审的最低投标价法和综合评估法。,7.1 建设工程招标与投标,44,7.1.5.11 定标 招标人自开标之日起，除特殊情况外，一般应当在开标之日起30天内确定中标人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人，也可以授权评标委员会直接确定中标人。招标单位应在定标7天后发出中标通知，同时抄送未中标单位，抄报招标投标办事机构。依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15天内向有关行政监督部门提交招标情况的书面报告。未中标的投标单位应在接到通知7天内退还招标文件及有关资料，同时领回投标保证金。,7.1 建设工程招标与投标,45,7.1.5.12 签订合同 投标人接到中标通知书后，应按规定向建设单位提交履约保函。招标人与中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立承发包合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。双方就合同达成协议后，正式签订合同，招标工作结束。,7.1 建设工程招标与投标,46,建设工程施工投标的一般程序如图7.2所示。,报名参加投标,图7.2 建设工程施工投标流程图,7.1.6 建设工程施工投标程序,7.1 建设工程招标与投标,47,【例7.2】某办公楼的招标人于年10月11日向具备承担该项目能力的A、B、C、D、E 5家承包商发出投标邀请书，其中说明，10月1718日9至16时在该招标人总工程师室领取招标文件，11月8日14时为投标截止时间。该5 家承包商均接受邀请，并按规定时间提交了投标文件。但承包商A在送出投标文件后发现报价估算有较严重的失误，遂赶在投标截止时间前10分钟递交了一份书面声明，撤回已提交的投标文件。 开标时，由招标人委托的市公证处人员检查投标文件的密封情况，确认无误后，由工作人员当众拆封。由于承包商A已撤回投标文件，故招标人宣布有B、C、D、E 4家承包商投标，并宣读该4家承包商的投标价格、工期和其他主要内容。,7.1 建设工程招标与投标,48,评标委员会委员由招标人直接确定，共由7人组成，其中招标人代表2人，本系统技术专家2人、经济专家1人，外系统技术专家1人、经济专家1人。 在评标过程中，评标委员会要求B、D两投标人分别对其施工方案作详细说明，并对若干技术要点和难点提出问题，要求其提出具体、可靠的实施措施。作为评标委员的招标人代表希望承包商B再适当考虑一下降低报价的可能性。 按照招标文件中确定的综合评标标准，4个投标人综合得分从高到低的依次顺序为B、D、C、E，故评标委员会确定承包商B为中标人。由于承包商B为外地企业，招标人于11月10日将中标通知书以挂号方式寄出，承包商B于11月14日收到中标通知书。,7.1 建设工程招标与投标,49,由于从报价情况来看，4个投标人的报价从低到高的依次顺序为D、C、B、E，因此，从11月16日至12月11日招标人又与承包商B就合同价格进行了多次谈判，结果承包商B将价格降到略低于承包商C的报价水平，最终双方于12月12日签订了书面合同。 问题1：从招标投标的性质看，本案例中的要约邀请、要约和承诺的具体表现是什么？ 问题2：从所介绍的背景资料来看，在该项目的招标投标程序中在哪些方面不符合中华人民共和国招标投标法的有关规定？请逐一说明。,7.1 建设工程招标与投标,50,7.2 建设工程合同管理,7.2 建设工程合同管理,51,合同是一个契约。工程合同是指有关法人之间为了实现在某个工程项目中的特定目的而签订的确定相互权利和义务关系的协议。合同文件包括在合同协议书中指明的全部文件：合同协议书及其附件、合同条件、投标书、中标函、技术规范、图纸、工程量表以及其他列入的文件。工程合同包括工程项目的全部合同文件以及这些文件包含的内容。,7.2.1 合同管理的概念,7.2 建设工程合同管理,52,（1）合同主体的合法性 （2）合同标的的特殊性 （3）计划和程序的严格性 （4）附属合同配套性 （5）合同履行期限的时间跨度长 （6）合同形式的要求特殊,7.2.2 建设工程合同的特点,7.2 建设工程合同管理,53,（1）从承发包的工程范围进行划分 a. 建设工程总承包合同： 发包人将工程建设的全过程发包给一个承包人的合同即为建设工程总承包合同。 b. 建设工程承包合同： 发包人如果将建设工程的勘察、设计、施工等的每一项分别发包给一个承包人的合同即为建设工程承包合同。 c. 分包合同： 经合同约定和发包人认可，从工程承包人承包的工程中承包部分工程而订立的合同即为建设工程分包合同。,7.2.3 建设工程合同类型,7.2 建设工程合同管理,54,（2）从承包的内容进行划分 建设工程勘察合同 建设工程设计合同 建设工程施工合同 建设工程货物采购合同 建设工程安装合同等。,7.2 建设工程合同管理,55,（3）从付款方式进行划分 总价合同 总价合同是指在合同中确定一个完成建设工程的总价，承包单位据此完成项目全部内容的合同。 单价合同 单价合同是承包单位在投标时按招标文件就分部分项工程所列出的工程量表确定各分部分项工程费用的合同类型。 成本加酬金合同 成本加酬金合同是由业主向承包单位支付建设工程的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。,7.2 建设工程合同管理,56,【例7.3】背景：某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于2008年4月13日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定总价合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的，乙方应履行承诺，承担违约责任。 问题1：该工程采用固定总价合同是否合适？ 问题2：该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议依据合同法律规范应如何处理？,7.2 建设工程合同管理,57,（1）业主 业主是工程项目的提出者、组织论证立项者、投资决策者、资金筹集者、项目实施的组织者，也是项目的产权所有者，并负责项目生产、经营和偿还贷款。 业主机构可以是政府部门、社会法人、国有企业、股份公司、私人公司以及个人。业主的性质影响到项目实施的各个方面，许多国家制定了专门的规定以约束公共部门业主的行为，尤其是工程采购和合同管理方面，相对而言，私营业主在决策时有更多的自由。,7.2.4 参与建设工程合同管理的各方,7.2 建设工程合同管理,58,（2）承包商 承包商通常指承担工程项目施工及设备采购的公司、个人或他们的联合体。如果业主将一个工程分为若干的独立的公司，并分别与几个承包商签订合同，凡直接与业主签订承包合同的都叫承包商，如果一家公司与业主签订合同将整个工程承包下来则叫总承包商。,7.2 建设工程合同管理,59,（3）建筑师/工程师 建筑师/工程师均指不同领域和阶段负责咨询或设计的专业公司和专业人员，他们的专业领域不同，在不同国家和不同性质的工作中担任的角色可能不一致。建筑师/工程师提供的服务内容很广泛，一般包括：项目的调查、规划与可行性研究、工程各阶段的设计、工程监理、参与竣工验收、试车和培训、项目后评价以及各类专题咨询。,7.2 建设工程合同管理,60,（4）分包商 分包商是指那些直接与承包商签订合同，分担一部分承包商与业主签订合同中的任务的公司。业主和工程师不直接管理分包商，他们对分包商的工作有要求时，一般要通过承包商来处理。 分包商在国内也称二包商，下面还有分包商，在国内称之为三包商及四包商等。指定分包商是业主在招标文件中或在开工后指定的分包商或供应商。指定分包商仍应与承包商签订分包合同。广义的分包商还包括供应商与设计分包商。,7.2 建设工程合同管理,61,（5）供应商 供应商是指为工程实施提供工程设备、材料和建筑机械的公司和个人。一般供应商不参与工程的施工，但是有一些设备供应商由于所提供设备的安装要求比较高，往往既承担供货，又承担安装和调试工作，如电梯、大型发电机组等。 供应商既可以与业主直接签订供货合同，也可以直接与承包商或分包商签订供货合同，这要视合同类型而定。,7.2 建设工程合同管理,62,（6）工料测量师 工料测量师是英国、英联邦国家以及香港对工程经济管理人员的称谓，在美国叫造价工程师，在日本叫建筑测量师。 工料测量师的主要任务是为委托人（一般是业主，也可以是承包商）进行工程造价管理，协助委托人将工程成本控制在预定目标之内。,7.2 建设工程合同管理,63,7.2.5.1 风险管理的内容 （1）风险辨识 按照某一种风险分类的方法，将可能发生的风险因素列出，进行初步的归纳分析。 （2）风险评估 采用适当的理论方法，结合过去类似风险发生的信息，分析发生损失的概率分析，还应争取定量评估风险可能造成的损失。 （3）风险的控制与管理 包括主动控制风险、降低风险发生的可能性，减弱风险带来的损失，进行风险防范，采用规避或转移的措施或自留部分风险等。,7.2.5 建设工程合同风险管理,7.2 建设工程合同管理,64,7.2.5.2 工程建设项目中风险因素分析 风险因素指可能产生风险的各类问题和原因。 （1）业主面临的风险因素 项目决策阶段业主方的风险因素,投资环境风险 市场风险 融资风险 设计与技术风险 资源风险 地质风险 布局安全风险 不可抗力风险 其它风险,7.2 建设工程合同管理,65, 项目实施阶段业主方的风险因素 a. 业主方管理水平低、不能按照合同及时地、恰当地处理工程实施过程中发生的各类问题。 b. 业主方选择监理失误。 c. 设计引起的各种风险 d. 融资风险 e. 业主方负责供应的设备和材料的风险 f. 承包商水平低引起的风险 g. 承包商及供货商的各种索赔 h. 通货膨胀的风险 i. 不可抗力风险（内容同前）,7.2 建设工程合同管理,66,（2）承包商面临的风险因素 政治风险 政治风险主要指在承包市场所处的不稳定的国家和地区的政治背景可能给承包商带来的严重损失。 经济风险 经济风险主要指承包市场所处的经济形势和项目所在国的经济实力及解决经济问题的能力，主要表现在付款方面。 技术风险 公共关系等方面的风险 管理方面的风险,7.2 建设工程合同管理,67,7.2.5.3 建设工程合同风险管理措施 （1）业主方风险管理措施 业主方的风险管理措施分为风险预防、风险降低、风险转移和风险自留四方面。 风险预防 主要指业主方在工程项目立项决策时，进行分析风险，对于风险发生频率高、可能造成严重损失的项目不予批准，或采用其他替代方案。对已发现的风险苗头采取及时的预防措施。 风险降低 可以通过修改原设计方案，或是增加合作者和入股人来降低和分散风险。,7.2 建设工程合同管理,68, 风险转移 a. 通过签订协议书或合同将风险转移给设计方或承包商，但是如果对方比较有经验时，可能导致较高的报价。 b. 保险。即对可能遇见的风险去投保，这是防范风险最主要的方式。 风险自留 即使对风险进行了认真的分析与研究，但总是有一部分风险是不可预见的，因而业主对这种自留风险只有采用在预算中自留风险费的方法，以应付不测事件。,7.2 建设工程合同管理,69,（2）承包方风险管理措施 风险的回避 a. 充分利用合同条款 b. 外汇风险回避 c. 减少承包商资金的垫付 风险的分散和转移 风险自留和控制风险损失 索赔,7.2 建设工程合同管理,70,7.2.6.1 建设工程合同常见争议 （1）工程价款支付主体争议 （2）工程进度款支付、竣工结算及审价争议 （3）工程工期拖延争议 （4）安全损害赔偿争议 （5）工程质量及保修争议 （6）合同中止及终止争议,7.2.6 建设工程合同争议处理,7.2 建设工程合同管理,71,某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某项工业建筑的地基处理与基础工程施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。乙方的分项工程首先向监理工程师申请质量认证，取得质量认证后，向造价工程师提出计量申请和支付工程款。工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。,例7.4,7.2 建设工程合同管理,72,问题1：在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求合理否？为什么？ 问题2：在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问工程变更部分合同价款应根据什么原则确定？,7.2 建设工程合同管理,73,问题3：在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到雨天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。试问造价工程师应如何审理？,7.2 建设工程合同管理,74,7.2.6.2 建设工程合同争议的解决方式 争议（disputes）是指合同当事人一方认为另一方未能全部或部分履行合同规定的责任而引起的纠纷，FIDIC合同条件中称之为争端，争端是关于事实上或法律上或对某项权益所持的立场、观点和主张不同而发生的对立和冲突。争议的解决方式的有如下几种： （1）协商 协商是指合同争议的双方当事人通过谈判的方式自愿达成协议从而解决纠纷的一种方式，需在“友好”的基础上进行。协商的基本原则是要求双方恪守合同、尊重事实；公平合理、平等互利；讲究方式、多种准备。,7.2 建设工程合同管理,75,（2）调解 调解是指合同争议的双方当事人在第三人主持下通过对双方当事人进行说服劝导，促使双方当事人自愿达成协议从而解决纠纷的活动。第三方在调解活动中只是说服、劝说而不是作出裁决。调解应本着尊重当事人的意愿原则、公平原则、合法原则进行。在工程合同争议的调解中，常用的三种调解方式是行政调解、法院调解或仲裁调解、民间调解。,7.2 建设工程合同管理,76,（3）争议评审 争端评审是指争议双方通过事前的协商，选定独立公正的第三人对其争议作出决定，并约定双方都愿意接受该决定的约束的一种非正式的解决争议的程序。 争端评审不同于调解。调解人往往只提出一种调解处理争议的方案，而由争议双方自行签订和解协议；而争端评审则是由争端评审人根据自己的判断作出一项决断。争端评审也不同于仲裁和诉讼。仲裁机构和法院进行裁决的权力是法律赋予的，其结论具有法律的强制力。争端评审人决断的权利不是法律赋予的，也不是某一政府的行政部门授予的，而争议的双方在接受以争端评审方式解决争议时共同赋予争端评审人的。,7.2 建设工程合同管理,77,（4）仲裁 仲裁是指根据有关仲裁法律的规定及争议双方约定的仲裁条款，一方当事人向约定仲裁机构对相对方提出权益主张并要求仲裁机构予以解决和保护的请求。仲裁是争议双方自愿选择的解决争议的方式，相对诉讼来说，仲裁具有较大的灵活性，费用较低，效率较高。仲裁属于法律程序，仲裁法规定：“仲裁实行一裁终局制的制度”。裁决书由仲裁员签名加盖仲裁委员会印章之日起发生法律效力。裁决作出后，当事人就这一纠纷不能再向仲裁委员会申请仲裁或向人民法院起诉。,7.2 建设工程合同管理,78,（5）诉讼 诉讼是指按照民事诉讼程序向人民法院对特定主体提出权益主张并要求人民法院予以解决和保护的请求。根据我国现行法律规定，选择诉讼方法解决合同纠纷来自以下四个方面： 合同纠纷当事人不愿和解或调解的，可以直接向人民法院起诉； 合同纠纷当事人经过和解或调解不成的，可以向人民法院起诉； 当事人没有订立仲裁协议或者仲裁协议无效的，可以向人民法院起诉； 仲裁裁决被人民法院依法裁定撤消或者不予执行的，可以向人民法院起诉。,7.2 建设工程合同管理,79,7.3 FIDIC合同条件,7.3 FIDIC合同条件,80,7.3.1.1 1999年前的FIDIC合同条件 （1）土木工程施工合同条件 （2）电气和机械工程合同条件 （3）业主/咨询工程师标准服务协议书 （4）设计建造与交钥匙工程合同条件 （5）土木工程分包合同条件,7.3.1 FIDIC合同条件简介,7.3 FIDIC合同条件,81,7.3.1.2 1999年新版FIDIC合同条件,表7.1 1999版FIDIC合同条件的条款比较,7.3 FIDIC合同条件,82,7.3 FIDIC合同条件,83,（1）施工合同条件（新红皮书） 新红皮书的适用条件为： 各类大型或复杂工程； 承包商的主要工作为施工，但也可承担部分设计工作，如工程中的某些土木、机械、电力工程的设计； 业主负责大部分设计工作； 由工程师来监理施工和签发支付证书； 一般采用单价合同，按工程量表中的单价来支付完成的工程量； 业主愿意承担比较大的风险。,7.3 FIDIC合同条件,84,（2）生产设备与设计建造合同条件（新黄皮书） 新黄皮书被推荐用于电力或机械设备的提供和施工安装，以及房屋建筑或（土木）工程的设计和实施。 新黄皮书适用条件为： 该合同条件是支付管理程序与责任划分基于总价合同，因此它一般适用于大型项目中的安装工程； 业主只负责编制项目纲要和提出对设备的性能要求，承包商负责全部设计工作和全部施工安装工作； 工程师来监督设备的制造、安装和施工，并签发支付证书； 风险分担较均衡。,7.3 FIDIC合同条件,85,（3）设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书） 该合同条件适用于在交钥匙的基础上进行的工厂或者其他类型的开发项目的实施。 银皮书的适用条件为： 私人投资项目，如BOT项目； 基础设施项目（如发电厂、公路、铁路、水坝等）或类似项目，业主提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目； 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量； 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用，因为承包商在投标时肯定会加入较大的风险费。,7.3 FIDIC合同条件,86,（4）简明合同格式（绿皮书） 该合同范本适用于投资规模相对较小的民用和土木工程。如造价低于50万美元、施工工期较短（如少于6个月）的工程。,7.3 FIDIC合同条件,87,（1）通用条件 所谓“通用”，其含义是工程建设项目不论属于哪个行业，也不管处于何地，只要是土木工程类的施工均可适用。条款内容涉及：合同履行过程中业主和承包商各方的权利与义务，工程师（交钥匙合同中为业主代表）的权力和职责，各种可能预见到事件发生后的责任界限，合同正常履行过程中各方应遵循的工作程序，以及因意外事件而使合同被迫解除时各方应遵循的工作准则等。,7.3.2 FIDIC合同文本的标准化,7.3 FIDIC合同条件,88,（2）专用条件 专用条件是相对于“通用”而言，要根据准备实施的项目的工程专业特点，以及工程所在地的政治、经济、法律、自然条件等地域特点，针对通用条件中条款的规定加以具体化。可以对通用条件中的规定进行相应补充完善、修订或取代其中的某些内容，以及增补通用条件中没有规定的条款。专用条件中条款序号应与通用条件中要说明条款的序号对应，通用条件和专用条件内相同序号的条款共同构成对某一问题的约定责任。如果通用条件内的某条款内容完备、适用，专用条件内可不再重复列此条款。,7.3 FIDIC合同条件,89,（3）标准化的文件格式 FIDIC编制的标准化合同文本，除了通用条件和专用条件以外，还包括有标准化的投标书（及附录）和协议书的格式文件。 投标书的格式文件只有一页内容，是投标人愿意遵守招标文件规定的承诺表示。投标人只需填写投标报价并签字后，即可与其他材料一起构成有法律效力的投标文件。 协议书是业主与中标承包商签订施工承包合同的标准化格式文件，双方只要在空格内填入相应内容，并签字盖章后合同即可生效。,7.3 FIDIC合同条件,90,FIDIC施工合同条件由通用合同条件和专用合同条件两部分构成，且附有合同协议书、投标函和争端仲裁协议书。专用条件和通用条件一起构成了决定合同各方权利和义务的条件。这两个条件的法律地位也不同，专用条件的法律地位高于通用条件的法律地位。,7.3.3 FIDIC施工合同条件的构成,7.3 FIDIC合同条件,91,（1）FIDIC通用合同条件 FIDIC通用条件是固定不变的，工程建设项目只要是属于房屋建筑或者工程的施工，如工民建工程、水电工程、路桥工程、港口工程等建设项目，都可适用。通用条件共分20方面的问题：一般规定，业主，工程师、承包商，指定分包商，职员和劳工，工程设备、材料和工艺，开工、误期和暂住竣工检验，业主的接收，缺陷责任，测量和估价，变更和调整，合同价格和支付，业主提出终止，承包商提出暂住和终止，风险和责任，保险，不可抗力，索赔、争端和仲裁。,7.3 FIDIC合同条件,92,通用条件可以适用于所有土木工程，条款也非常具体而明确。FIDIC通用合同条件可以大致划分为涉及权利义务的条款、涉及费用管理的条款、涉及工程进度控制的条款、涉及质量控制的条款和涉及法规性的条款等五大部分。这种划分只能是大致的，因此有相当多的条款很难准确地将其划入某一部分，可能它同时涉及费用管理、工程进度控制等几个方面的内容。但为了使FIDIC合同条件具有一定的系统性，从条款的功能、作用等方面作一个初步归纳。,7.3 FIDIC合同条件,93,（2）FIDIC专用合同条件 FIDIC在编制合同条件时，对土木工程施工的具体情况作了充分而详尽的考察，从中归纳出大量内容具体详尽且适用于所有土木工程施工的合同条款，组成了通用合同条件。但仅有这些是不够的，具体到某一工程项目，有些条款应进一步明确，有些条款还