烟草专卖行政处罚程序培训.ppt

烟草专卖行政处罚程序,2013年4月15日 陈昊,程序重要性,违反程序的表现形态 方式违法 步骤违法 顺序违法 时限违法 违反程序的法律后果 无效 被撤销 确认违法,案件办理的基本流程,案源 （涉嫌违法行为）,管辖 （执法权限）,简易程序,一般程序,立案,调查 取证,审查,作出 决定,听证,执行 结案,执法监督贯穿始终； 作出处罚决定之前均可移送。,执法权限（管辖）,根据专卖法及实施条例的有关规定，四个部门对于涉烟违法行为具有行政管辖权： 烟草专卖行政主管部门 工商行政管理部门 海关 公安机关,烟草专卖行政主管部门,参照专卖执法职权目录及执法依据（粤烟法200817号文），烟草专卖行政主管部门对于涉烟违法行为的执法权限主要有 擅自收购烟叶 无证运输烟草专卖品 无证生产、销售烟草专卖品 未在当地批发企业进货 违法进行特种烟草专卖经营业务等,其他主管部门,工商部门：无烟草专卖零售许可证经营烟草制品零售业务；生产、销售没有注册商标的卷烟、雪茄烟、有包装的烟丝；生产、销售假冒他人注册商标的烟草制品；非法印制烟草制品商标标识等 海关：走私烟草专卖品 公安机关：拒绝、阻碍烟草专卖检查人员依法执行职务未使用暴力、威胁的方法的行为；涉嫌犯罪的行为,管辖和移送,管辖的基本原则：违法行为发生地、县级以上烟草部门 管辖权争议：先立案原则、报请共同上一级指定管辖原则 移送基本原则：必须接受（烟草部门之间的移送），并不得再行移送 12号令的修改：指定管辖的情形增加；应由上级管辖的案件不能移送给下级查处 同时，取消了上级交办管辖的规定。,案件移送的程序,调查取证的方法与技巧,审查违法行为的性质和管辖权限,认为应移送的，指定2名或者2名以上专卖执法人员提出移送书面报告，报经本机关负责人审批。,及时作出决定。需要研究决定的，可以召开专题会议并做好会议记录备案；决定不移送的，应当将不予批准的理由记录在案。,需要移送的材料：案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料。,案件移送有关问题,移送时间：作出行政处罚或处理决定之前的任何环节均可移送（出具案件移送函） 移送后的处理： 已经立案的，应该撤销立案 重新立案 移送其他行政机关退回 移送司法机关（经审查不构成犯罪的） 结案,简易程序（一）,简易程序：执法人员当场作出行政处罚的决定，其条件： 1、违法事实确凿并有法定依据 2、对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚 （实践中一般适用于情节轻微的“未在当地烟草批发企业进货”的情形） 当场作出并不一定当场执行处罚决定，当场收缴罚款的法定情形为：20元以下罚款；当场作出处罚，不当场收缴事后难以执行；边远地区，当事人主动提出。,简易程序（二）,当场作出行政处罚的程序：出示证件，表明身份认定事实，说明理由告知权利，听取申辩作出决定，当场交付二日备案，纠正归档。 当场行政处罚决定书的格式要件：当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类、罚款数额、缴纳方式及期限、救济途径等 （当场行政处罚文书应统一编号，当场签收）,立案,案源主要有四种：自查、举报、移送、上级交办（指定） 立案期限：收到材料后7日内；重大、复杂案件可延长立案期限，并书面通知当事人 立案条件：存在违法行为；应当给予行政处罚；属于本部门管辖 立案的日期：负责人批准的日期 补办立案手续：正在发生的违法行为，先查处，并在7日内补办立案手续 法律文书：延长立案期限通知书、立案报告表,不予（撤销）立案,不予立案或者撤销立案的情形： 超过处罚时限（2年） 不属于本机关管辖 违法事实不成立或者显著轻微，已经改正 其他不予立案情形：法定责任年龄、精神病人等特定情形 不予立案的通知义务：书面告知具名的举报人、移送机关 执法人员的回避：主动回避、当事人申请回避 法律文书：不予（撤销）立案报告表、不予立案通知书,调查取证证据,原则：二人以上执法；持证执法（检查证件、徽章） 证据的属性：客观性、关联性、合法性（非法证据的排除） 影响证据的证明力 证据的法定种类（7种）：书证；物证；询问笔录；证人证言；视听资料；鉴定结论；勘验、检查笔录（证明力由大到小） （证据的法理种类：言词与实物证据、原始与传来证据、直接与间接证据） 法律文书：询问笔录、检查笔录等,证据收集的有关问题,见证人的资格 其他行政机关（工商、公安）执法人员能否为见证人？ 无见证人签名的法律文书（证据）的效力 （由执法人员注明情况）,调查取证权限,权限： 询问违法案件的当事人、嫌疑人和证人 检查当事人的经营场所 查阅、复制有关的合同、发票、账册、单据等 先行登记保存有关证据 需要其他部门配合的： 对非经营场所的检查 对行驶中非法运输烟草专卖品车辆的检查 对当事人通讯记录和资金往来的检查,调查取证方法（一）,现场检查： 对象：违法行为发生现场（经营场所），非人身检查 程序要求：两名以上执法人员；应出示检查证件；做好现场检查笔录，由当事人签字或者两名以上见证人签字（无见证人或者拒绝，执法人员注明情况） 询问： 对象：当事人、证人 应单独进行询问，并如实制作询问笔录 询问前应告知被询问人权利和法律后果 陈述和申辩权、修改补充权、无关问题的拒绝回答权、申请回避权 作证义务、作伪证的法律后果 询问笔录逐页签名，不留空白,调查取证方法（二）,查阅、复制权： 出示协助调查函 查阅复制有关合同、发票、账册、单据、记录等文件资料 尽量收集原始证据，复印件应由原件持有人签名确认 提取物证： 当场清点，出具物品清单，由当事人签字确认 尽量收集原物，可以抽样提取 委托鉴定： 出具委托鉴定书 送鉴定的物品应封存 可进行物证鉴定（真假烟鉴定）、书证鉴定、会计鉴定，出具鉴定结论。,调查取证委托、协助调查,委托其他烟草部门协助调查，出具协助调查函 其他部门：邮政、电信、银行等,先行登记保存证据,适用条件：证据可能灭失；以后难以取得 对象：与涉嫌违法行为有关的证据 程序：须经负责人批准，并由当事人、见证人签字确认先登物品的种类和数量 后续处理： 先登期限为7日 四种规定措施：复制、拍照等转换措施；送鉴定并告知当事人时间；移送并告知当事人；违法不成立或不予处罚的，解除先登措施,调查取证终结,合并调查：立案事由以外的违法行为的合并调查由负责人决定（以涉案当事人作为区分） 调查取证的时限： 立案之日起30日内 重大复杂案件可延长期限，经负责人批准并告知当事人 调查终结报告表：调查核实的事实和证据 案件处理审批表：案件定性、认定依据、处理建议等 延长调查取证期限通知书、调查终结报告表,案件审查,基本程序（三步走） 专卖执法机构的审核：违法行为、认定依据、处理建议（案件处理审批表） 法制部门（人员）的合法性审查：定性、处理建议、法律依据等的合法性（案件审阅表、案件处理审批表） 负责人审批：综合案件处理审批表、法制人员审查意见等，作出是否给予行政处罚的决定；重大复杂案件，由负责人集体讨论决定 拟移送司法机关的案件，负责人应在3日内作出是否移送的决定,行政处罚事先告知,告知内容：拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人享有陈述权、申辩权及其行使途径和期限。 告知时间：作出行政处罚决定之前 不予告知后果：否则，行政处罚不能成立。 告知方式： 口头告知：简易程序，应写入笔录或者决定书，并由当事人签名确认 书面告知：一般程序，按规定送达当事人 对于当事人提出的陈述和申辩，要进行复核，正确合理的，应予以采纳。,行政处罚（处理）决定,根据案件不同的情况，作出如下决定： 确有违法行为的，根据情节轻重，作出具体行政处罚决定 违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚 违法事实不成立的，决定不予行政处罚，并撤销立案 违法行为涉嫌犯罪的，依法移送司法机关 行政处罚决定书的必备要素：当事人基本情况、违法事实和证据、行政处罚种类和依据、履行方式和期限、救济途径、行政机关名称和日期 行政复议：期限为60日，机关为上级机关或人民政府 行政诉讼：期限为15日,行政处罚决定书的送达,送达时限：简易程序当场送达；一般程序在作出决定之日起7日内 送达方式： 直接送达：首选方式，当事人或其同住成年家属签收 留置送达：依据民诉法规定 委托送达：委托当地烟草部门 邮寄送达：回执注明的收件日期为送达日期 公告送达：报纸、公告栏、网站等公告，期限为60日,听证程序原则、条件和范围,听证原则： 公开原则，除涉及国家、商业秘密和个人隐私外 公正原则：执法人员、当事人、第三人听证权利义务相同；主持人的回避 保护当事人原则：当事人不承担听证费用，不因此加重处罚 适用条件：符合听证范围；当事人提出申请 适用范围： 一万元以上罚款 没收较大数额的违法所得或烟草专卖品 责令停产、停业，责令关闭 取消从事烟草专卖业务的资格 省级局可调整第一、第二项的数额，报国家局批准后实施,听证的具体程序（一）,告知当事人申请听证权：作出处罚决定之前 当事人提出听证： 告知权利之日起3日内 通过口头或者书面方式，口头提出的应及时记录在案，并由当时签名确认 当事人不因默示的方式而丧失听证权 举行听证的通知和报告：在举行听证的7日前： 通知当事人听证时间、地点、主持人等 同时向上级烟草部门报告 当事人可委托一至二人代理参加听证（查明授权委托书）,听证的具体程序（二）,听证主持人： 由烟草行政主管部门指定 条件：不具有与案件的利害关系 当事人可申请主持人回避 听证进程：听证参与人相互申辩和质证（12号令第51条的具体规定） 听证笔录：主持人、记录人、当事人等签名确认；当事人拒绝确认的，主持人应当注明并签字。 听证告知书、听证通知书、不予听证通知书、听证笔录、听证报告,行政处罚决定的执行,执行原则：复议、诉讼期间，除法律另有规定，不停止执行；罚缴分离原则 当事人自觉履行：实际履行、如期履行、全面履行 到期不履行： 每日按罚款数额加处百分之三的罚款（执行罚） 在规定期限内，申请人民法院强制执行（原行政机关、行政复议机关） 取消烟草专卖业务资格：及时收回许可证件，办理注