证券从业资格考试之证券交易试题

2011证券从业资格考试：证券交易(2)单选题：1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。A80% B 90% C 70% D 60%专家点评:难易程度：易 页码：第 233 页 答案：C2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。A合格境外机构投资者选定的托管人 B 合格境外机构投资者自身C合格境外机构投资选定的境内证券公司 D 合格境外机构投资者的批准机构专家点评:难易程度：易 页码：第 100 页： 答案：A3根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是( )。A证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B 证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股C 证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D 证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股专家点评:难易程度：易 页码：第 104 页 答案：A4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是( )。A履行交割清算义务 B 按规定缴存结算资金C 按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D 按规定报告进行证券买卖的原因专家点评:难易程度：易 页码：第 33、34 页 答案：D5下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是( )。A证券账号 B 买卖数量 C 委托地点 D 买卖方向专家点评:难易程度：易 页码：第 36 页 答案：C6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。A从证券登记结算公司的收益中提取B 从证券交易所的业务收入中提取C 从证券登记结算公司的业务收入中提取D 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳专家点评:难易程度：易 页码：第 12 页 答案：B7在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为( )。A人民币0.001元B 人民币0.01元C 人民币0.005元D 人民币1元专家点评:难易程度：中 页码：第 41 页 答案：B答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。8按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是( )。A投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B 投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C 投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D 对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻专家点评:难易程度：易 页码：第 47 页 答案：C9按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日( )。A15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30专家点评:难易程度：易 页码：第 290 页 答案：C10目前，我国上海证券交易所不公布的指数是( )。A A股指数 B 综合指数 C 中小企业板指数 D 基金指数专家点评:难易程度：易 页码：第 161 页 答案：C答案解释：中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。11下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。A增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识B 配备数量适当、质量可靠的交易设施C 使用合格的交易场所D 加强交易设施的日常管理和维护保养专家点评:难易程度：易 页码：第 90、92 页 答案：A答案解释：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。12交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括( )。A前一交易日单只标的证券融资买入额B 前一交易日单只标的证券融资余额C 前一交易日融资融券业务客户的开户数量D 前一交易日市场融资融券交易总量信息专家点评:难易程度：易 页码：第 238 页 答案：C13在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了( )外，都属于其自律管理内容。A行业检查 B 内部监察 C 法律约束 D 制度建设专家点评:难易程度：中 页码： 答案：C自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。自律管理包括行业检查、内部监察和制度建设。14证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。A证券登记结算公司 B 中国证监会 C 证券承销商 D 证券交易所专家点评:难易程度：中 页码： 答案：D答案解释：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。15按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。A正常交易日15：00-15：15 B 正常交易日14：57-15：00C 正常交易日13：00-15：00 D 正常交易日15：00-15：30专家点评:难易程度：易 页码：第 146 页 答案：D16根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )属于异常波动。A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5%专家点评:难易程度：易 页码：第 162 页 答案：B17可转换债券是指可转换成( )的债券A权证 B 股票 C 基金 D 另一种债券专家点评:难易程度：易 页码：第 6 页 答案：B答案解释：可转换债券可转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重性质。18下列属于证券委托买卖中委托*利的是( )。A了解交易风险，明确买卖方式 B 选择经纪商C 如实填写开户书 D 采用正确的委托手段专家点评:难易程度：易 页码：第 33 页 答案：B 其他三项都是委托人的义务。19 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。A 7天1年 B 1天1年 C 1天4个月 D 7天4个月专家点评:难易程度：易 页码：第 251 页 答案：B20( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A虚拟匹配剩余量 B 虚拟未匹配量 C 虚拟开盘参考价格 D 虚拟匹配量专家点评:难易程度：易 页码：第 160 页 答案：D答案解释：(六)虚拟开盘参考价格:指特定时点的所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格。 (七)虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。21从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的( )。A技术风险 B 管理风险 C 合规风险 D 政策风险专家点评:难易程度：易 页码：第 92 页 答案：A22国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。A市场利率按天 B 银行利率按天 C 票面利率按天 D 同业拆借利率按天专家点评:页码：第 41 页 答案：C 应计利息额=债券面值*票面利率*已计利息天数/365(天)23对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下( )。A 20% B 30% C 10% D 50%专家点评:难易程度：易 页码：第 53 页 答案：C债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。24我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。A公平及时 B 公开透明 C 简便易用 D 高效准确专家点评:难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B答案解释：证券指数的编制遵循公开透明的原则。25集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A 2个月 B 1个月 C 3个月 D 半年专家点评:难易程度：易 页码：第 202 页 答案：C26做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。A自有资金或证券买卖证券差价 B 客户资金或证券手续费收入C 客户资金或证券买卖证券差价 D 自有资金或证券手续费收入专家点评: 难易程度：易 页码：第 17 页 答案：A27客户最多可以与( )家证券公司签订融资融券合同。A 3 B 2 C 4 D 1专家点评:难易程度：易 页码：第 227 页 答案：D客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。28柜台交易的转让价格一般由( )报出。A证券公司 B 投资者 C 证券交易所 D 证券登记结算机构专家点评:难易程度：易 页码：第 11 页 答案：A29严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。A现金股利和股票股利 B 投票权和表决权 C 权益 D 投资回报专家点评:页码：第 1 页 答案：C 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。30证券交易体现出证券的( )特征。A收益性 B 流动性 C 安全性 D 市场性专家点评:难易程度：易 页码：第 1 页 答案：B31上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。A1500股 B 1000股 C 500股 D 100股专家点评:答案：B 交易单位：委托买卖及清算的价格以一股为准。深市B股买卖数额以一手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股可以卖出，但不可买进。沪市B股买卖数额一手为1000股或其整数倍为单位，不足1000股的零股可以卖出，但不能买进。32如果上市证券发生( )等事项，不需进行除息或除权。A公积金转增股本 B 权益分派 C 配股 D 兼并专家点评:难易程度：易 页码：第 156 页 答案：D答案解释：根据交易所交易规则，上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，需对该证券作除权除息处理。33某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )。A500股 B 6000股 C 5000股 D 600股专家点评:难易程度：易 题型：计算题 页码：第 134 页 答案：B可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股34在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。A期货交易 B 回购交易 C 远期交易 D 现货交易专家点评:难易程度：易 页码：第 7 页 答案：B 此题考察回购交易的定义。35海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立( )账户的投资者。A B字头和D字头 B A字头和D字头C B字头和C字头 D A字头和B字头专家点评:难易程度：易 页码：第 249 页 答案：A36下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有( )。A国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购C 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易D 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险专家点评:难易程度：易 页码：第 256 页 答案：B答案解释：会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B和D字头证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购37网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其( )的表现。A市场性 B 连续性 C 经济性 D 高效性专家点评:难易程度：易 页码：第 109 页 答案：C38在下列各项委托方式中，投资者采用( )时，身份确认可不由密码控制。A自助委托 B 电话转委托 C 网上委托 D 电话自动委托专家点评:难易程度：难 页码：第 57 页 答案：B39关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是( )A风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳B 风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失C 风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取D 风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失专家点评:难易程度：易 页码：第 12 页 答案：D答案解释：证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。40中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行( )，对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行( )。A逐项交收逐项交收 B 净额交收净额交收C 逐项交收净额交收 D 净额交收逐项交收专家点评:难易程度：易 页码：第 273 页 答案：D41按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的( )。A10% B 15% C 5% D 20%专家点评:难易程度：易 页码：第 165 页 答案：A42最低结算备付金限额的确定，与( )无关。A上月债券回购初始融出资金金额 B 上月买断式回购到期购回金额C 上月交易天数 D 上月基金二级市场买入金额专家点评:难易程度：中 页码：第 264 页 答案：B最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。43深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的( )以内。A 500% B 800% C 200% D 900%专家点评:难易程度：易 页码：第 53 页 答案：D44认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的( )凭证。A 选择权 B 存托 C 债权 D 股权答案：A 认股权证(Warrant)是国际证券市场上近年来流行的一种最初级的股票衍生产品。它是由发行人发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，实质上它类似于普通股票的看涨期权。45全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。A 31天 B 91天 C 7天 D 180天专家点评:难易程度：易 页码：第 254 页 答案：B46下列表述中，正确的是( )。A清算与交收统称为结算 B清算又称交收 C交收简称结算 D清算又称结算专家点评:难易程度：易 页码：第 259 页 答案：A47我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是( )。A过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度B 过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度C 过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度D 过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转 交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度专家点评:难易程度：中 页码：第 150 页 答案：B答案解释：过去我国B股曾经实行T+0回转交易，现在债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易，即T+1回转交易。48投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过( )。A 10,000,000元 B 999,999,900元 C 99,999,900元 D 9,999,900元专家点评:难易程度：易 页码：第 123 页 答案：C49在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和( )等交易步骤A清算交收 B 市场定价 C 确认成交 D 审核认定专家点评:难易程度：易 页码：第 252 页 答案：C50某证券公司注册资本为1亿元，根据中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则的规定，其最多可以开立的证券自营账户为( )。A 2个 B 5个 C 15个 D 20个专家点评:难易程度：中 题型：计算题 页码：答案：D开立多个自营帐户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量，所以本题最多可以开立：1亿/500万=20个51在我国内地，( )与结算参与人之间进行( )净额结算A证券交易所双边 B 证券登记结算机构双边C 证券登记结算机构多边 D 证券交易所多边专家点评:难易程度：易 页码：第 261 页 答案：C答案解释：在我国，中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其它非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额清算。52根据有关规定，配股权证由( )根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A证券交易所 B 配股主承销商 C 中国证监会 D 证券登记结算公司专家点评:难易程度：易 页码：第 116 页 答案：D配股权证的派发程序与分红派息中的红股派发过程基本一致。53下列关于标准券的说法正确的是( )。A 是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B 是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券C 是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D 是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券专家点评:难易程度：易 页码：第 248 页 答案：B 标准券是一种虚拟的回购综合债券。54全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括( )A在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券 B 回购期间的债券质权C 收取回购期间的债券利息 D 按合同约定获得融入的资金款项专家点评:页码：第 247 页 答案：B 回购期间的债券质权属于逆回购方。55证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。A 1 B 2 C 3 D 4专家点评:难易程度：易 页码：第 219 页 答案：B56按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是( )。A 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C 开立非上市股份有限公司股份转让账户D 受托办理股份转让公司股权确认事宜专家点评:难易程度：易 页码：第 135 页 答案：B 其他三项都属于代办业务。57( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A证监会派出机构 B 证券交易所C 负责客户信用资金存管的商业银行 D 证券登记结算机构专家点评:难易程度：中 页码：第 244 页 答案：A证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。58某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。A 1.28 B 1.26 C 1.15 D 1.10专家点评:难易程度：易 题型：计算题 页码：第 41 页 答案：B答案解释：应计利息额为：100*5%*92/365=1.26元59所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立( )账户，用于权证交易与行权的证券交收。A结算备付金账户 B 证券交收账户C 权证交收履约保证金账户 D 权证交收账户专家点评:难易程度：易 页码：第 290 页 答案：B60根据市场需要，( )可以调整即时行情发布的方式和内容。A证券登记结算公司 B 证券交易所 C 证券公司 D 证券信息公司专家点评:难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B61下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有( )。A中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算B 中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用C 交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司D 中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令专家点评:难易程度：难 页码：第 265-268 页 答案：A C答案解释：中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用;中国结算上海分公司在清算完成后，向结算单位发出结算指令。62证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是( )。A客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%B 融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量买入价格)100%C 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%D 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量卖出价格)100%专家点评:难易程度：易 页码：第 234 页 答案：C D客户融资买入证券，融资保证金比例不得低于50%;融券卖出，融券保证金比例不得低于50%;融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量买入价格)100%63客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括( )。A已在营业部开立的普通证券账户 B 已在营业部开立的普通资金账户C 住址证明 D 融资融券担保品证明专家点评:难易程度：易 页码：第 223 页 答案：A B C D64按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是( )。A停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销B 复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价C 停牌期间，可以接受新的申报D 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易专家点评:难易程度：易 页码：第 156 页 答案：A B C D65下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有( )。A沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生B 沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C 按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格D 前收盘价可能成为当日收盘价专家点评:难易程度：易 页码：第 155，156 页 答案：C D答案解释：深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生;沪深证券交易所的开盘价不能通过集合竞价方式产生的，以连续竞价方式产生。66年以后，我国新股网上发行的具体方式包括( )等。A认购证发行 B 按市值配售 C 与储蓄存款单挂钩发行 D 累计投标询价发行专家点评:难易程度：易 页码：第 110 页 答案：B D67证券的流动性是证券市场生存的条件。( )可以反映证券市场的流动性。A成交速度 B 成交价格 C 价格波幅 D 成交数量专家点评:难易程度：易 页码：第 16 页 答案：A B答案解释：证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。68关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份专家点评:难易程度：易 页码：第 137 页 答案：A C D答案解释：由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。69证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的( )投资按成本价计算的总金额。A非货币投资基金 B 债券 C 可转换债券 D 人民币普通股专家点评:难易程度：易 页码：第 172 页 答案：A D答案解释：“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。70根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有( )。A证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价B 证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生C 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生D 上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)专家点评:难易程度：易 页码：第 155 页 答案：B C D71我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有( )。A以回购期资金的利息收入报价 B 以百元面值国债到期回购价报价C 以日收益率报价 D 以年收益率报价专家点评:难易程度：易 页码：第 249 页 答案：B D72结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括( )。A没收结算参与人的卖空利得B 按卖空金额的1%收取卖空违约金C 要求结算参与人及时补购卖空权证D 动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证专家点评:页码：第 292 页 答案：A C D 按卖空金额的0.1%收取卖空违约金73证券经营机构自营买卖的对象( )。A包括上市证券 B包括非上市证券 C仅限于上市证券 D仅限于非上市证券专家点评:难易程度：易 页码：第 168 页 答案：A B74可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括( )。A股东人数不少于3000人B 在交易所上市交易满3个月C 融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元D 股票发行公司已完成股权分置改革专家点评:难易程度：易 页码：第 232 页 答案：B D答案解释：应当符合条件包括：股东人数不少于4000人;融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等。75根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有( )。A配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C 目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证专家点评:难易程度：易 页码：第 116 页 答案：A B C D76净额清算方式的主要优点有( )。A防止风险积累 B 防止买空卖空行为的发生C 提高清算效率 D 简化操作手续专家点评:难易程度：易 页码：第 261 页 答案：C D答案解释：银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生。77按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有( )。A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价B 卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C 最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价专家点评:难易程度：易 页码：第 51 页 答案：A D答案解释：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。78上海证券交易所实行全面指定交易后，( )。A投资者领取股息时要以卖出方申报B 送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上C 未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息D 红利不再挂牌专家点评:难易程度：难 页码：第 115 页 答案：B C D79按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是( )。A会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报B 会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报C 会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报D 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报专家点评:难易程度：易 页码：第 25 页： 答案：A D80在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有( )。A信用证券账户 B 融券专用证券账户C 融券余额专用账户 D 客户信用交易担保证券账户专家点评:页码：第 296 页 答案：A B D 见融资融券业务的清算与交收。81在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在( )。A对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权B 在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则C 对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”D 中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度专家点评:难易程度：中 页码：第 289 页： 答案：A B答案解释：对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”;对于权证的行权，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权;在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则。区别主要有两个：一是上海分公司实行“待交收”制度;二是行权交收期不同。82以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是( )。A上市公司股权结构发生重大变化 B 上市公司1/4监事发生变动C 上市公司董事长突然死亡 D 上市公司发生重大债务专家点评:难易程度：中 题型：分析题 页码：第 176 页： 答案：A C D答案解释：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。83在证券经纪业务关系中，委托人的义务有( )。A接受交易结果 B 履行交割清算义务C 全权委托经纪商代理交易 D 按规定缴存交易结算资金专家点评:难易程度：易 页码：第 34 页： 答案：A B D答案解释：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。84关于证券账户，下列说法正确的是( )。A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B 证券账户是证券公司为投资者开立的C 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D 证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细专家点评:难易程度：易 页码：第 97 页： 答案：A C答案解释：证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。85在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是( )。A无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序B 无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序C 申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定D 同价位申报，按申报时序决定优先顺序专家点评:难易程度：难 页码：第 48 页： 答案：C D答案解释：时间优先原则表现为：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列;书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。86我国证券交易所中的普通席位是经营( )等买卖的席位。A 债券 B B股 C 基金 D A股专家点评:难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：A C D答案解释：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位又称“A股席位”，主要指可以从事A股、债券、基金等证券买卖的席位。87按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有( )。A投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托B 投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托C 投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托D 投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托专家点评: 难易程度：易 页码：第 37 页： 答案：B C88关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的( )。A集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行D 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管专家点评:难易程度：易 页码：第 198、199 页： 答案：B C集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划的资产中列支，集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支;证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认89关于认股权证，以下说法正确的有( )。A认股权证的交易方式与股票类似B 认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票C 认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值D 认股权证具有债权的性质专家点评:页码：第 5 页： 答案：A B C 认股权证具有期权的性质。90根据深圳证券交易所交易规则的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报( )。A对手方最优价格申报 B 全额成交或撤销申报C 最优5档即时成交剩余撤销申报 D 本方最优价格申报专家点评:难易程度：易 页码：第 39 页： 答案：A B C D91境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。A单位介绍信或街道证明 B 证券账户注册申请表C 本人身份证及复印件 D 住址证明专家点评:难易程度：易 页码：第 68 页： 答案：B C92下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是( )。A回购期限的计算单位为天 B 资金清算单位为元C 债券结算单位为手 D 回购交易单位为万元专家点评:难易程度：易 页码：第 280 页 答案：A B D 债券结算单位为万元。93关于网上竞价发行，下列说法正确的有( )A新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B 网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接C 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式D 网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险专家点评:难易