证券基础知识模拟试题与答案

2008年证券基础知识模拟试题及答案（一）一、单项选择题第 1 题 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权【您的答案】： A第 2 题对公司增加或减少注册资本，应由（）作出决议。A全体股东B股东大会C监事会D董事会【您的答案】：B第 3 题记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期【您的答案】：D第 4 题按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还【您的答案】：C第 5 题公司申请其股票上市应有（）记录。A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利【您的答案】：A证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有 通过率高助你考试一切顺利通过！二、多项选择题61、债券票面的基本要素有_ （ ）A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD62、债券票面金额定得较小，将会_ （ ）A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行标准答案：ABCD63、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括_ （ ）A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于_ （ ）A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还标准答案：ACE65、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_ （ ）A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还标准答案：BD66、金融债券与银行存款比较，它的特征在于_ （ ）A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性标准答案：BCDE67、_不属于抵押证券 （ ）A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券标准答案：ACD68、国际债券的发行人主要有_ （ ）A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织标准答案：ABCDE69、投资基金是一种_的集合投资方式 （ ）A、以少胜多B、利益共享C、面向机构投资者D、风险共担E、跨国性标准答案：BD70、根据基金单位是否增加或赎回，可分为_ （ ）A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型标准答案：AB71、投资基金的特点包括_ （ ）A、产业集中B、集合投资C、分散风险D、收益稳定E、专家管理标准答案：BCE证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有 通过率高助你考试一切顺利通过！72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为_ （ ）A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调D、基金收益上升E、市场利率下调，基金收益上升标准答案：BD73、基金运作费主要包括_等 （ ）A、会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用标准答案：ABDE74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有_ （ ）A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率标准答案：AC75、金融商品的基本特征是_ （ ）A、价格的易变性B、多样性C、耐久性D、便利性E、同质性F、复杂性标准答案：ACE76、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于_ （ ）A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同标准答案：ABD77、金融性汇率风险包括_ （ ）A、债权债务风险B、股权风险C、选择风险D、储备风险E、坏帐风险标准答案：AD78、金融期货与金融期权的区别主要表现在_ （ ）A、履行保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同标准答案：ABCDE79、可转移证券的特点是_ （ ）A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股标准答案：ABDE80、认股权证的三要素是_ （ ）A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量标准答案：BCE81、公司发行优先认股的目的在于_ （ ）A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力标准答案：ACE82、备兑凭证的构成要素是_ （ ）A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限标准答案：ABCD83、证券交易所的管理制度包括以下内容_ （ ）A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理标准答案：ABC84、参加场外交易的证券商包括_ （ ）A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商标准答案：BCDE证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有 通过率高助你考试一切顺利通过！85、场外交易市场主要的交易对象包括_ （ ）A、债券B、股票C、投资基金股份D、权证E、期货合约标准答案：AC86、场外自营买卖是指证券经营机构通过_方式进行的证券交易 （ ）A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、直接洽谈成交E、自由成交标准答案：CD87、信用评级机构就是专门负责_的信用进行等级评定的机构 （ ）A、上市公司B、投资公司C、金融机构D、证券E、金融衍生产品标准答案：CD88、现代企业制度的最主要特征是_制度 （ ）A、法人代表B、法人财产C、有限责任D、董事会E、经理负责标准答案：BC89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有_ （ ）A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导标准答案：ABCE90、债券风险主要有_ （ ）A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险标准答案：BC91、证券发行市场主要由_组成 （ ）A、立法机关B、证监会C、发行人D、投资者E、中介机构标准答案：CDE92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是_ （ ）A、代理委托人从事证券投资B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、不从事法律行政法规禁止的其他行为E、对用户保证本金不损失标准答案：BCD93、债券资本损益主要由债券的_的比较关系决定 （ ）A、出售价格B、买入价格C、现价D、到期偿还额E、期货价格标准答案：BC94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户_证券交易活动 （ ）A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中标准答案：BC证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有 通过率高助你考试一切顺利通过！95、我国发展证券市场的指导方针是_ （ ）A、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范标准答案：BCDE96、上市公司信息披露的定期报告包括_ （ ）A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告标准答案：AB97、评价信息披露水平的标准包括_ （ ）A、及时B、有效C、充分D、定时E、定量标准答案：ABC98、就世界而言，对证券商资格的认定有_ （ ）A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制标准答案：AB99、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_ （ ）A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益标准答案：ACD100、下列_属于证券从业人员职业道德规范的 （ ）A、爱党爱国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律守法标准答案：BCDE101、证券业从业人员的保证性行为主要有_ （ ）A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密标准答案：ABCDE102、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是_ （ ）A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金量标准答案：AB103、从一般意义上来说，证券是_ （ ）A、反映了一种权利义务关系B、持有者的财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证D、表明持有人拥有某种特定权益E、证明曾经发生过的行为标准答案：CDE104、凭证证券_ （ ）A、有一定价值B、在场外市场有不同交易价格C、本身不能使持有人取得收入D、又称无价证券E、包括所有权凭证和债券凭证两大类标准答案：CD105、证券的票面要素主要有_ （ ）A、持有人B、标的物C、标的物的价值D、权利E、义务标准答案：ABCD106、广义的有价证券包括_ （ ）A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、占有权证券E、非占有权证券标准答案：ABC证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有 通过率高助你考试一切顺利通过！107、有价证券_ （ ）A、本身具有内在价值B、代表着一定量的财产权利C、持有人可凭该证券直接取得一定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价格标准答案：BCDE108、下列属于货币证券的有_ （ ）A、商业提货单B、商业汇票C、现金证券D、银行支票E、国债期货凭证标准答案：BD109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有_ （ ）A、产权性B、增值性C、流通性D、收益性E、风险性标准答案：ACDE110、证券的流通性是通过_实现的 （ ）A、分类B、承兑C、合并D、贴现E、交易标准答案：BDE111、按交易组织形式不同，证券市场可分为_市场 （ ）A、产权交易B、交易所C、柜台交易D、证券一级E、期货交易标准答案：BC112、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为_ （ ）A、跨国公司的出现B、产品的国际化C、跨国上市D、跨国交易E、筹资的国际化标准答案：CDE113、证券经营机构包括_ （ ）A、证券承销商B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司E、证券分析师标准答案：AB114、证券市场的基本经济功能包括_ （ ）A、中介B、筹资C、定价D、配置E、转制标准答案：BCD115、根据股票的定义，股票的基本要素是_ （ ）A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人E、交易市场标准答案：ACD116、我国公司法规定，股票采用的形式有_ （ ）A、纸面形式B、电子符号形式C、记账形式D、国务院证券管理部门规定的其他形式E、货币形式标准答案：AD117、股份有限公司的设立须依照_等法律法规 （ ）A、证券法B、会计法C、公司法D、公司登记管理条例E、证券发行与交易条例标准答案：CD118、普通股票股东享有的权利主要有_ （ ）A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利标准答案：ABCD119、普通股股东的义务是_ （ ）A、遵纪守法B、遵守公司章程C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金D、除法律法规规定的情形外不得退股E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务标准答案：BCDE120、优先股票的特征是_ （ ）A