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企业研究论文-政府管制的经济分析摘要政府对经济活动的管制会提升经济效率还是会损害经济效率，这在学术界引起了持久的争论。外部性理论、市场不完全性支持了政府应对经济活动进行管制的观点，但是，对政府管制的效率标准却未提出明确标准。本文设计了一个理论模型，说明政府对经济管制的复杂后果，提出社会成员能否对资源配置达成一致是政府有效管制经济活动的标准。如果社会成员对资源配置达成一致，那么政府管制就不存在效率和福利损失。如果社会成员不能对资源配置达成一致，那么政府的任何管制措施都将造成效率和福利损失。这一理论发现，也为经济中社团、协会等民间组织的兴起提供了理论依据。关键词政府管制；市场；社会偏好；经济政策一、文献综述首先对政府(管制)理论的文献作一综述。这里，“管制”一词是指国家以经济管理的名义对经济进行干预。新制度经济学家们对国家理论做出了创新性开拓，这里首先对这一理论学派的观点进行阐述。按照新制度经济学的定义，国家是一种在某个特定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的制度安排。它的主要功能是提供法律和秩序，这种法律和秩序的提供依赖于国家的强制力。国家作为一种具有垄断权的制度安排，在许多方面不同于一些竞争性的制度安排(如市场、企业等)。新制度经济学的国家理论特色主要表现在：第一，把国家视为一种组织。如道格拉斯C诺思，国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织，在扩大地理范围时，国家的界限要受其对选民征税权力的限制。不同于市场和企业，国家这种制度安排的特点是它的强制性，即国家在暴力方面有比较优势，强制性的后盾是国家暴力。但是，国家暴力是对付暴力的暴力，即对付非法暴力的合法暴力，这种合法性起源于每个人捍卫自己利益、抵御别人侵害的合法权利。而且，国家暴力只有在能够实现某种社会合作，并且比其他制度(如市场和其他组织)更有效时才被采用。这里事实上提出了关于国家的两个重要命题。首先，在国家的起源上，国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。也就是每个人在捍卫自己利益的情况下，才需要国家这样的一种组织形式。这也正是关于国家起源的契约论观点之一。国家的存在有利于契约制度的建立和契约(合约)的实施。其次，国家的存在必须要遵循经济学中的效率观点。只有这一组织的行为方式满足其他组织所不能满足的效率要求时才能存在。第二，揭示了国家与产权的内在联系。在众多揭示国家起源的理论中，都未能把国家与产权的确立联系起来。新制度经济学则填补了这方面的理论空白。产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。市场交易的本质是对某种物品的产权进行交易。正如阿尔钦(Alchian，ArmenA.)所说：在本质上，经济学是对稀缺资源产权的研究。一个社会中稀缺资源的配置就是对使用资源权利的安排。经济学中的问题，或价格如何决定的问题，实质上是产权应如何界定与交换，以及应采取怎样的形式问题。而在这个问题上，国家大有可为。第三，揭示了国家的内在矛盾。新制度经济学家在对历史的研究中发现：国家的存在是经济增长的关键。然而，国家又是人为经济衰退的根源。这一发现被人以更加诗意的语言总结为“诺斯悖论”：没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦。这些理论研究的背后，新制度经济学家自然地得出对国家管制的看法。在诺思看来，由于产权结构由国家来界定，因而国家理论是根本性的，最终是国家要对造成经济增长、停滞和衰退的产权结构的效率负责。国家对经济的管制直接会导致经济绩效的差异，原因在于：国家管制对产权结构的形成有重要的影响，国家的管制会造成所有权残缺。在西方理论界，所有权残缺是作为管制经济学的一部分发展起来的。所有权的残缺程度与管制的程度成正比。出于对产权和产权与经济绩效之间关系的考虑，新制度经济学家们对国家，更确切地说，是对政治体制的建议则是要遏止利益集团对产权的干扰。因此，要做到以下几个方面：一是建立有约束机制的政治体制。有效的政治体制应该使那些努力通过政治程序对财富和收入实行再分配的社会集团无利可图。二是宪法秩序。诺思认为，私有产权制度的强化很大程度上在于限制政府权力。A.A阿尔钦(Alchian，A.A.)也认为，私有产权的强度由实施它的可能性与成本来衡量，这些又依赖于政府、非正规的社会行动以及通行的伦理和道德规范。三是法律制度的完善。尽管新制度经济学家们对国家理论做出了创新，但是，仍然没有明确提出政府管制经济的合理范围标准。对政府管制理论的研究无疑吸引了很多优秀的经济学家。但是，仍然只有很少的经济学论据可以成为管制的正当理由。归纳起来，有下面这些理由：第一，卖方垄断权力的存在。由于卖方垄断的原因，企业就可以制定高于边际成本的价格，这对社会来说是不满足效率标准的。第二，外在不经济。如果某种产品的价格没有反应出生产过程中内在的重要成本，即强加给相邻的或其他经济单位的成本，这时要对这样的企业实施管制。但是，对于这个问题，科斯在社会成本问题一文中提出了更好的解决方式，那就是通过私人之间的市场化交易来解决。但是，在现实中这种解决方式通常困难重重，不易于操作。有经济学家认为，通过对这种类型的企业进行征税或者管制是有效的。第三，补偿不充分的信息。如果供给者采取机会主义行为使消费者上当而赚取利润的话，且消费者又不能够轻易获取信息时，这时政府可以采取发放经营证等方式对经济活动进行管制。第四，还有其他一些理论支持管制的实行。比如，为了制止过度竞争而采取的管制，因为可以用管制高收入弥补因过度竞争而产生的损失，这对社会来说也是有效率的。比如，为了制止除消费者之外的购买者因获取私利而进行的低效率购买，尤其体现在医疗保健方面。还有就是在市场交易中，交易双方具有不同的讨价还价能力，这时处于劣势地位的交易方容易受损。不同的管制理由，导致不同的管制政策。比如，制定服务的成本标准、进行最高限价、发放许可证，等等。我们认为，这些政府管制的理论都没有形成一种什么时候进行管制对经济是有效率的标准。而且，有些支持管制的理由不能让人信服。比如，如何确定我们要对处于市场经济中的弱势群体进行帮助?这就好比科斯在社会成本问题中提出的命题：究竟我们是允许A伤害B，还是允许B伤害A?关于政府理论的更多研究成果，主要集中在公共选择领域的相关文献中。第一代学者们研究的课题主要集中于规范研究。在经济学中，作为整体的结果，最有名的莫过于“看不见的手”定理，即在一定条件下，竞争市场的制度可以使整体的资源配置达到帕累托最优。早期的研究者把经济学的范式和分析方法应用到公共选择的研究中，把公共选择的目标设定为一个民主政府，并且是设定它接近于理想模式的民主主义。布坎南与塔洛克合著的合意的计算(theCalculusofConsent)，详细研究了为了促进共同利益而由市民设计的政治制度。布坎南的契约论，把经济学的帕累托最优的规范运用于政治领域，从而构筑出一个民主选择的帕累托最优。阿罗(Arrow)在1951年出版的社会选择与个人价值一书中提出如何满足某种规范的理想制度。作为一种公理，它包含帕累托最优。阿罗在早期的古典著作中最明确地论述了满足某种规范标准的社会选择函数。他在多数票规则的研究中指出，如果排除效用人际比较的可能性，那么把个人偏好总合成为表达社会偏好的所谓最理想的方法必然是强加的，或者是独裁的。早期的研究者对公共选择理论的研究确立了对这类问题的研究规范，他们开创的思想和方法是有借鉴意义的。本文从这种思想方法出发，对政府管制问题进行