XX项目实施工作说明书范例.doc

附件 项目 实施工作说明书 年 月 1 目目 录录 1项目总体要求和项目完成条件项目总体要求和项目完成条件3 2项目计划项目计划3 3项目范围项目范围4 4项目控制机制项目控制机制 4 4.1变更管理.4 4.2问题/风险管理5 5项目实施任务及职责划分项目实施任务及职责划分6 5.1项目计划.6 5.2珠海华润银行 系统团队培训 .7 5.3需求分析阶段.9 5.4准备 SIT、UAT 测试计划和规范 10 5.5产品定义与设置、开发 .11 5.6设计与构建客户化定制 .12 5.7测试.14 5.7.1系统集成测试.14 5.7.2用户验收测试.16 5.8准备和上线.17 6交付物描述及职责交付物描述及职责.19 6.1项目组织架构.19 6.2项目管理计划.19 6.3项目状况报告.20 6.4安装报告及安装完成报告 .20 6.5技术培训材料.20 6.6培训计划.20 6.7用户操作手册.20 6.8需求分析文档.21 2 6.9接口的详细功能规格书 .21 6.10_系统解决方案集成架构21 6.11系统参数设置文档 .21 6.12测试计划(整合测试、数据迁移、性能测试、技术基础架构)22 6.13支持珠海华润银行的用户进行最终用户测试，记录日志并改正错误 UAT.22 6.14测试报告（整合测试、数据迁移、性能测试、技术基础架构）22 6.15部署说明书.22 6.16开发的源代码模块 .23 6.17上线计划和步骤.23 6.18上线前测试及测试报告 .23 6.19实施团队在场期间的生产维护事件日志23 7项目假设和约束项目假设和约束.24 7.1一般假设.24 7.2范围假设.25 8交付成果验收程序交付成果验收程序.25 3 1项目总体要求和项目完成条件项目总体要求和项目完成条件 作为珠海华润银行 系统的软件系统提供商和项目实施商，承担珠 海华润银行 实施项目的交付责任。 负责按照本 SOW 工作说明书所有约定的工作职责。 这是一个 和珠海华润银行共同完成的项目，珠海华润银行需要投入足够的 人力和资源，承担本工作说明书约定的珠海华润银行需要承担的项目实施任务和工作职责。 项目完成条件项目完成条件 当发生以下事件时将认为 已经完成了自己在工作说明书中的义务： 当需实施模块推出、上线并由珠海华润银行签字确认验收时将认为项目计划已经完成。 2项目计划项目计划 一期项目：一期项目： 二期项目：二期项目： 时间点时间点 里程碑描述里程碑描述 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 注： 4 3项目范围项目范围 4项目控制机制项目控制机制 4.1变更管理变更管理 变更定义： 1） 只有在双方签订合同之后，发生的需求变化才能称为变更。 2） 该变更所导致的工作量经双方确认超过 1 人月的，方启动变更管理流程； 3） 单次需求变化所导致的工作量经双方确认，虽未超过 1 人月，但累计多次变化后， 合计超过 3 人月的，可启动需求变更流程。 4） 变更流程需要经过领导小组或指导委员会批准或拒绝（以项目组向业务领导发起的 需求变更签批为准）。 变更管理流程： 1.由IT PM对小组提交的变更申请进行分析，评估对项目整体计划、特别是里程 碑计划的影响，上报需求变更及变更影响； 2.项目SA上报需求变更给上报指导委员会审批。 3.IT、业务组执行变更，并修订相关文档；IT PM根据结果调整项目计划 4.2问题问题/风险管理风险管理 1. 各组通过邮件或项目周报向 PMO 报告项目存在的问题或发现的风险 ，PMO 收集并发现 各组的问题和风险，记录更新问题/风险跟踪表。 2. PMO 组织相关方讨论重大问题的解决方案，确定责任人及解决时间。 5 3. PMO 跟踪问题/风险解决情况。对 PMO 无法协调或经协调无法解决的，PMO 将该问题上 升为重大问题/风险，编制重大问题风险分析报告上报_系统领导 小组。PMO 将一直跟踪所有问题/风险事项直到关闭，并在有关报告中予以体现。 4. 在项目的问题/风险管理方面将提交如下工作成果： 问题/风险跟踪表 重大问题风险分析报告 问题管理流程： 风险管理流程： 6 5项目实施任务及职责划分项目实施任务及职责划分 5.1 项目计划项目计划 目的 举行项目启动会议 编制详细的项目计划，将每个模块单独分开 获得必要的珠海华润银行工作场所、硬件和软件使用权 交换项目办公室信息 开始条件 签订服务协议与软件使用协议 确认项目管理团队。 责任XX 供应商供应商 珠海华润银行珠海华润银行 7 交付件 结束条件 5.2珠海华润银行珠海华润银行 系统团队培训系统团队培训 目的 该培训的目标是在 系统应用项目实施开始前对_系统团队进行业务 功能和技术培训。 开始条件 需求阶段完成 由珠海华润银行提供给 现场培训组织安排 责任XX 供应供应 商商 珠海华润银行珠海华润银行 8 为珠海华润银行 系统团队提供业务功能、操作培训 为珠海华润银行及其 IT 开发团队提供平台开发技术培训 为珠海华润银行及其 IT 运维团队提供运维管理培训 交付件 培训计划 功能培训文档 技术培训文档 用户操作手册 结束条件 培训结束后由珠海华润银行签字确认 5.3需求需求分析分析阶段阶段 目的 开始条件 责任XX 供应供应珠海华润银行珠海华润银行 9 商商 交付件 结束条件 5.4 准备准备 SIT、UAT 测试计划和规范测试计划和规范 10 目的 本阶段的工作任务包括准备 系统的测试计划（包括珠海华润银行的客户化内容）以及 系统的系统接口测试计划。 开始条件 责任 珠海华润银行珠海华润银行 交付件 11 结束条件 5.5产品定义与设置产品定义与设置、开发、开发 目的 开始条件 责任_珠海华润银行珠海华润银行 交付件 12 结束条件 5.6 设计与构建设计与构建客户化定制客户化定制 目的 为了根据所附的需求列表努力交付客户化：预算估计已针对这些客户化项目提出。这些项目 将在产品走查阶段进一步讨论，正确的需求规格将准备好并提交给珠海华润银行以签字确认。 _将在需求规格签字确认后即进行重估人力。其它不支持的项目也将在产品走 查阶段跟珠海华润银行讨论并审阅。需求规格文档将为剩余项目中可客户化的项目准备。将 为这些额外的客户化项目估算人力，整合后的人力将提交珠海华润银行批准。在产品走查阶 段，_团队也将对可行的项目及能用非客户化方式处理的项目，提供替代方案 或解释。不支持或不能客户化的项目在在经珠海华润银行充分沟通批准后，将由珠海华润银 行外部系统（在_系统之外）处理。在调整估算的基础上，_将 为可行项目提供计划，并调整项目实施计划及与珠海华润银行讨论。新的计划将作为珠海华 润银行_系统 PMO 的一部分进行跟踪。 目前对珠海华润银行的接口需求做了初步沟通和整体了解，在此基础上，根据前面技术范围 的要求使用_系统 API 开发接口。接口事项的详细分析将在产品走查阶段进行， 进一步的计划将在详细的接口讨论的基础上完成。 各个阶段出现的任何新的客户化工作或者需求的变更都将通过正式的变更控制过程得到管理 （对于变更的识别见前面变更的定义）。关键程度可以通过诸如用户影响、运营影响、财务 影响、股东影响等参数进行定义。_将随之在开发可用能力的基础上提交这些 事项的计划，_系统项目计划将因此讨论时间和成本。 定制化将由_派出技术人员到珠海华润银行开发中心现场进行 开始条件 和珠海华润银行之间完成需求签字确认。 需求说明书签字确认 签字确认接口说明书文档。 最终敲定解决方案架构并签字确认 定制化的设计方案需获得珠海华润银行的认可，方可继续构建实施 13 责任XX 厂商厂商珠海华润银行珠海华润银行 为需求说明书制定功能说明书 负责协助 根据“功能说明书”中规定的珠海华润银行需求构建和测试双方同意 的定制化项目。 负责 定制化的设计、开发和单元测试计划（包括新功能和接口）。 负责 将定制化计划入产品发布中，并且明确相关的发布日期。 负责 对定制化产品进行单元测试和系统测试（包括新功能和接口） 负责 定制化项目的_ SQA 认证和验收标准。 负责 构建与在解决方案架构中确定的珠海华润银行应用程序之间的接口。 人力、成本和时间将在珠海华润银行和_之间讨论并 得到共识。 负责 构建并单元测试_系统侧的接口程序。（第三方系统 接口的修改要求由珠海华润银行负责。任何接入的问题将互相同意 并确认。人力、成本及时间的影响将由珠海华润银行讨论、同意， 并批准。 负责协助( 对与 _系统对接的遗留系统进行测试 负责 在计划进行讨论的特定日期，确保业务需求和接口系统方面的专家 参加。 负责 向_提供测试用的生产数据子集或屏蔽的数据。 负责 用定制化的最新版本在珠海华润银行所在地对已安装版本进行升级。负责 开发中间件接口及银行同意的其他开发 负责 协调第三方厂商开发出他们一方的接口 负责 14 交付件 对定制项目进行单元和系统测试 对接口进行单元和系统测试 结束条件 提交了_系统一方的客户化和接口，以及具体_应用系统。 5.7测试测试 5.7.1系统集成测试系统集成测试 目的 本阶段对基本 开始条件 功能培训结束 系统接口测试环境已经搭建好。 基础产品和接口已经构建并交付。 确定执行团队，该团队由珠海华润银行、_和第三方组件供应商组成。 珠海华润银行已开发并测试完接口和报表 完成单元测试 责任XX 厂商厂商 珠海华珠海华 润银行润银行 沟通并按 SIT 计划履行与_系统有关的责任 负责 沟通并按 SIT 计划履行与外部系统有关的责任 负责 准备好 SIT 的基础设施负责 15 在 SIT 环境中安装_系统负责协助 准备好 SIT 环境及与参与 SIT 的外部应用的接口负责 解决应用系统接口在遗留系统一侧的缺陷。-负责 确保第三方系统及中间件供应商到场，并在必要时获得其对其构建 的组件的支持。 -负责 系统集成测试执行协助负责 SIT 签字确认负责 交付件 系统接口测试报告：对在定制和设置好的 _系统 解决方案上执行的结果进行记录， 包括实际的测试结果、对突发事件的记录以及对发现问题的解决。* 结束条件 系统接口测试计划已经执行。 5.7.2用户验收测试用户验收测试 目的 根据本任务下的 UAT 计划进行用户验收测试（UAT） 开始条件 功能培训结束 由珠海华润银行准备测试案例、测试脚本、测试数据和预计测试结果。 16 软件系统集成测试（SIT）已通过。 UAT 环境就绪 职责XX 厂商厂商 珠海华珠海华 润银行润银行 设置 UAT 基础设施负责 在 UAT 环境中安装_系统负责 按 UAT 计划安装 UAT 所需的其他系统负责 在客户所在地协助珠海华润银行进行用户验收测试 负责 在 UAT 期间，由_负责解决所有与 _ 系统 有关的错误。 负责 珠海华润银行负责所有通信网络设施的就绪。 负责 由珠海华润银行准备好 UAT 环境（_系统核心银行所 需的硬件和软件） 负责 由珠海华润银行受过培训的人员负责进行用户验收测试。 负责 由珠海华润银行负责记录测试结果、问题和向_提供 UAT 反馈信息。 负责 由珠海华润银行负责整个 UAT 期间的各方协调（包括相关外部方）。 负责 从跟踪工具中生成 UAT 报告 负责 按项目计划提供足够资源完成测试 负责负责 用户验收测试（UAT）交付件 用户验收测试报告 记录用户验收测试（UAT）的执行结果，包括实际的测试结果、对突发 事件的记录以及对发现问题的解决。 由珠海华润银行验收的软件系统(_系统和具体_应用系统) 17 结束条件 当根据用户验收测试（UAT）计划完成用户验收测试（UAT），且根据双方同意的验收过程和条 件，没有任何未予解决的严重问题时，该任务即被视为完成。 5.8 准备和上线准备和上线 目的 在珠海华润银行进行软件系统打包、安装和上线切换。上线切换前将需要进行模拟运行（试运行） 以确保就绪。在实际上线切换前需制定并测试后备、回滚和灾难恢复计划。 开始条件 进行 SIT 和 UAT 测试并签字确认。 基础设施准备就绪 支持部门准备就绪。 灾备设置就绪，其模拟运行完成。 大数据量的模拟运行已完成，实际切换的时间已作基准测试。 最终用户得到培训。 责任XX 厂商厂商 珠海华珠海华 润银行润银行 维护上线运行检查列表，涵盖_系统组件检查和与其 他应用的依赖关系检查，以在珠海华润银行所在地开始上线运行。 负责协助 维护全面的上线及试运行检查列表。 负责 确保生产模拟运行的基础设施已就绪 负责 18 安装_系统用于生产模拟运行 负责 安装其他系统环境用于生产模拟运行 负责 确保所有通讯网络设施准备就绪。 -负责 进行软件校正,优化_系统批处理用时 负责协助 实时交易的问题分析 负责负责 进行软件校正,优化外部系统与中间件实时交易用时 负责 确保珠海华润银行所在地环境的就绪，以进行上线切换。 -负责 系统上线运行 -负责 提供标准文档，用于_系统运行的生产维护 负责 确保运营准备就绪（政策、规定、制度和程序就绪）。 -负责 对最终用户进行培训。 负责 数据移植到生产后对帐户进行确认勾对 协助负责 在正式运行后签字确认。 -负责 交付件 上线计划和步骤 上线演练和测试报告。* 投产就绪计划。 仿真测试计划和测试报告。 生产维护事件日志 其他交付件（即实施各阶段均未提及的交付件） 19 结束条件 珠海华润银行开始在生产中使用该新的软件系统。 6交付物描述及职责交付物描述及职责 6.1项目组织架构项目组织架构 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 计划本交付品描述_在整个项目实施阶段 的资源组成情况、具体的人选、人数等及和珠海华 润银行总体组织架构的关系。 负责协助 6.2项目管理计划项目管理计划 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 本交付品描述了本项目的愿景，范围，时间，里程 碑，资源，角色和职责以及其他的项目计划信息 负责负责 6.3 项目状况报告项目状况报告 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 本交付品描述了本项目在一定时间内的完成工作状 况，以及项目的绩效衡量，风险，问题等项目状态 因素。项目状态报告用于监控项目的实施，并且总 结了项目的状态；同时项目状态报告提供了重大事 件，范围变更影响，交付时间表等管理层关注的详 细信息。项目状态报告被用于和高层领导以及关键 利益相关方进行项目进程和绩效的沟通（含风险问 题和日志） 负责协助. 6.4 安装报告及安装完成报告安装报告及安装完成报告 项目阶段交付品描述XX 厂商厂商珠海华 20 润银行 软件安装软件安装完成，通过珠海华润银行验收。 负责. 6.5 技术培训材料技术培训材料 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 _ 系统功能培训 本文档指为珠海华润银行及其 IT 团队提供的技术 培训材料。 负责 6.6培训计划培训计划 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 _ 系统功能培训 本文档将定义培训的计划，包括：定义培训范围、 受培训者、目标方法和里程碑；根据合理的顺序安 排培训时间；定义培训环境，假设及所需的培训材 料。 负责 . 协助 6.7 用户操作手册用户操作手册 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 _ 系统功能培训 本文档将完整定义_系统的操作流程、 相关交易执行的描述等。 负责. 6.8 需求分析文档需求分析文档 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 需求分析基于珠海华润银行需求，对于_系统 相关的需求进行解决方案设计。 负责协助 6.9 接口的详细功能规格书接口的详细功能规格书 项目阶段交付品描述XX 厂商厂商珠海华 21 润银行 需求分析本文档描述了_同意开发提交的关联 系统接口功能需求，包括：需要连接的接口，需要 传输的数据等。 负责协助 6.10_系统解决方案集成架构系统解决方案集成架构 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 需求分析通过分析流程、数据、相关集成系统，对 _系统_系统的集成架 构进行定义，该集成架构应完全满足珠海华润银行 RFP 的要求。 配置系统相关的技术架构设计（测试环境和生产环 境）的技术环境架构（含硬件系统软件等组件）以 及其他针对技术需求的解决方案。 负责协助 6.11系统参数设置文档系统参数设置文档 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 需求分析参数设计模板，填入参数数据后经银行签字。 负责协助 6.12测试计划测试计划(整合测试、数据迁移、性能测试、技术基础架构整合测试、数据迁移、性能测试、技术基础架构) 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 测试准备本文档记录了整合测试、数据迁移、生产规模模拟 测试、接口系统连接的测试计划，包括：测试的方 法（解释了测试的目的和范围，进出准则，资源和 关键日期等）；测试周期控制表（定义了谁在何时 执行测试）；测试脚本（描述了测试的具体步骤）。 负责协助 22 6.13支持珠海华润银行的用户进行最终用户测试，记录日志并改正错误支持珠海华润银行的用户进行最终用户测试，记录日志并改正错误 UAT 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 测试执行协助根据计划完成最终用户测试,珠海华润银行负责 记录日志，乙方拿出修正错误的方法。 协助负责 6.14测试报告（整合测试、数据迁移、性能测试、技术基础架构）测试报告（整合测试、数据迁移、性能测试、技术基础架构） 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 根据各个测试的结果，编写最后的测试报告。 负责协助 6.15部署说明书部署说明书 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 从测试环境发布到上线环境的步骤及方法的说明。 负责.协助 6.16开发的源代码模块开发的源代码模块 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 本交付品为系统的源代码，包括系统的应用层源码、 核心源码及相关的配置文件。 负责 6.17 上线计划和步骤上线计划和步骤 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 本文档将详细定义了系统上线计划及上线前需要做 的准备工作，包括：软件、硬件、人员、流程等， 以及后备、回滚和灾难恢复计划等。 负责协助 23 6.18上线前测试及测试报告上线前测试及测试报告 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 包括：转换演练和测试报告、仿真测试计划和测试 报告。 负责负责 6.19 实施团队在场期间的生产维护事件日志实施团队在场期间的生产维护事件日志 项目阶段交付品描述 XX 厂商厂商 珠海华 润银行 本文档记录了生产环境中的一切事件日志、解决办 法等（即异常、问题、服务请求） 负责协助 _将提供产品维护文档，可用于为 IT 团队提供产品上线后的维护操作步 骤。 7项目假设和约束项目假设和约束 7.1一般假设一般假设 项目按本工作说明书中的项目计划完成项目实施，双方均须按项目计划履行义务以保 证上线日期。同时，任何对本工作说明书确定范围做出调整变更的需要都应按变更控制流 程处理，经双方同意后对项目计划进行修订。 _系统各模块提供的功能应完全满足国内监管当局的所 有要求。 项目管理将是_和珠海华润银行共同的责任。 _将为珠海华润银行在定制化开发后提供一轮全面的培训。珠海华润银 行将对银行以及最终用户进行培训。 24 珠海华润银行负责数据中心的就绪，以进行软、硬件的安装工作。 珠海华润银行应对以下活动负责，并进行计划： 灾备测试/后备测试 安全测试 以上测试的基础设施设置 上线前生产模拟测试（上线模拟） 只有当数据中心安装了硬件（HW）和相关环境软件之后，才能开始进行 _系统 的安装和用户培训工作。 由珠海华润银行负责提供数据中心所需的基础设施。 由珠海华润银行负责在 UAT 开始前完成 WAN 和相关网络设置的建立和测试。 珠海华润银行负责保证在 UAT 开始之前准备好分行的基础配套设施（场地/硬件/LAN WAN）。 应该有足够的带宽联接主机、分行和工作站以保证所需的系统反应速度。 珠海华润银行应向_团队提供 PC、版本控制服务器、开发环境及其它 办公室基础设施，例如 PC、打印机、电话、网络连接及办公地点。 项目组工作语言为中文。 错误/修复管理必须