质量、安全、环境体系内审员讲义.ppt

1,内审员培训讲义,2,第一节 审核与OSH/E/Q管理体系审核 审核的定义 审核（管理体系，要素，过程，产品，服务） 质量管理体系的审核 职业安全健康管理体系的审核 环境管理体系审核,第一章 管理体系审核慨论,3,审核： （ISO19001:2002） 为获得审核证据，并对其客观的进行评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。,结合审核:当质量、环境、安全管理体系一起审核时，称为“结合审核” 联合审核:当两个或两个以上审核组织合作共同审核一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”,4,1.审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录，事实陈述或其它信息,文件审核,现场审核,5,2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求,要求:符合性. 过程:有效性. 方针:适合性.,审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据 选定的标准：GB/T19001、GB/T 24001、 GB/T 28001 体系文件： 包括手册、程序、管理规定、作业指导书 法律、法规和其他要求 方针、目标、指标及管理方案,3.审核发现： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果,4.审核结论： 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果,审核可以是质量管理体系的审核或环境、财务、职业安全管理体系的审核,也可以是产品、服务或过程的审核.,8,二.（ OSHE Q)管理体系审核,. (OSHE Q)管理体系审核:可理解 “为获得(OSH E Q)管理体系活动和其它有关结果的证据,并对其进行客观地评价,以确定是否满足质量管理体系要求所进行的系统的独立的并形成文件的过程.” 4.5.4/8.2.2指内部Q/OHSE环管理体系审核. 2. 管理体系审核的目的: 符合性: 有效性: 适合性: 3.审核与检验是不同的慨念,9,检查、检验、审核,10,第二节 (OSHE Q)管理体系审核的分类,第一方审核：（内部审核） 第二方审核：（外部审核） 第三方审核：（外部审核）,11,第三节 OHS / E /Q审核的目的,第一方审核的目的： 依据某一标准来评价组织自身的OSHE Q管理体系 验证组织自身的OSHEQ管理体系是否持续满足规定要求，并正在运行 证实适用法律法规的符合性 重要管理手段，自我改进机制 在外部审核前作好准备,12,第二方审核的目的： 当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价 在有合同的情况下，验证供方OSHEQ体系是否持续满足要求并正在运行 作为制定和调整合格供方的依据 沟通供需双方对OSHEQ要求的共识,13,第三方审核的目的： 确定OSHEQ管理体系是否符合要求 确定现行的管理体系实现规定目标的有效性 确定受审方的管理体系是否能被予以认证/注册 为受审方提供改进其OSHEQ体系的机会 减少许多重复的第二方审核 提高企业信誉，增强竞争能力,14,第四节 OSHEQ管理体系审核的范围,管理体系的过程（要素） 管理体系的场所 管理体系的活动 环境管理体系审核的对象：对外部、社会的影响 职业安全健康管理体系的对象：员工的安全和健康 质量管理体系：产品形成的全过程,15,第五节 审核的依据/准则,标准 方针、目标 手册 程序文件、其它文件 合同 适用法律法规,16,第六节 审核的时机和频次,内审 第一次审核：体系建立之时 常规：按预先编制的年计划进行，滚动式，集中式 特殊情况： 严重安全健康/环境/质量问题、相关方投诉， 内部环境变化 第二，三方审核之前 证书到期前,17,审核的时机和频次,第二方审核： 在编制合格供方或承包方名录之前 签定合同后视供方安全环境状况 第三方： 企业或委托方提出申请认证/注册之后 半年，一年后 三年复评,18,第七节 审核的顺序,外审 提出审核 文件初审 审核准备 实施审核 编写审核报告 跟踪纠正措施 监督审核,内审 确定任务 审核准备 现场审核 编写审核报告 纠正措施跟踪 编写综合报告 汇总分析,19,第二章 管理体系审核,第一节 审核的策划 领导重视是关键 管理者代表亲自抓 具体职能部门来管理 组织一支合格的审核员队伍 有一套正规的程序 建立体系时要考虑内审工作,20,审核方案的授权,审核方案的建立 目的、范围与程度 职责 资源 程序,审核方案的实施 安排审核日程 评价审核员 选择审核组 指导审核活动 保持记录,审核方案的监视和评审 监视和评审 识别纠正和预防措施的需求 识别改进的机会,审核员的能力和评价,审核活动,审核方案改进,审核方案的管理,检查,实施,策划,处置,21,第二节内审的准备 审核准备40% 审核实施40% 审核报告的编写10% 纠正措施的跟 踪10%,审核方案的策划/制订计划 组成审核组 收集并审阅有关文件 编制检查表 通知受审部门并约定具体审核时间,22,审核策划,企业进行的审核策划以内审为主，综合考虑，确定审核的范围； 形成文件； 考虑部门的重要性和以往审核过程中存在的问题； 确定审核的方法：滚动、集中、按部门、按过程、不同体系分别进行或同时进行； 编制审核的年度计划，可不同体系分别或一起编制； 审核的策划可在年度管理体系工作策划时同时进行，包括管理评审和管理体系工作的总体安排。,23,一.内审方案的策划/制定计划,1.年度计划(见附表) 滚动式 集中式 按部门 按过程,计划 审核己进行 纠正措施己有计划 纠正措施己完成 纠正措施己验证,2,3,4,5,24,月,月,月,月,月,三车间,月份,办公室,人事科,总师室,机动科,生产科,一车间,二车间,仪表,电气,计划,已审核,纠正措施已有计划,纠正措施验证,纠正措施完成,年度审核计划表,25,审核的启动 指定审核组长 确定审核目的、范围和准则 选择审核组 与受审方建立初步联系,文件评审的实施 评审相关管理体系文件，包括记 录并确定其针对审核准则的适宜性和充分性,文件评审的实施 评审相关管理体系文件，包括记 录并确定其针对审核准则的适宜性和充分性,现场审核活动的准备 编制审核计划 审核组分配工作 准备工作文件,现场审核活动的实施 举行首次会议 审核中的沟通 向导和观察员的作用和职责 信息的收集和验证 形成审核发现 准备审核结论 举行未次会议,审核报告的编制、批准和分发 审核报告的编制 审核报告的批准和分发,审核报告的编制、批准和分发 审核报告的编制 审核报告的批准和分发,审核完成,审核后续活动的实施,典型审核活动过程,26,审核的实施计划,确定审核的目的和范围； 根据审核方案确定审核的方法； 确定审核的人/日数； 根据审核人员的能力的数量进行分组； 确定审核的日程安排； 避免审核员审核与自己有关的工作； 根据管理体系的职能分工确定审核的条款。,27,28,公司质量管理体系过程职责分配表,29,2.内审的实施计划,列出具体日程安排 审核部门和应审核的过程,要求 审核目的 审核时间 审核依据 审核范围 审核组长 审核组成员,30,质量、环境、职业安全健康管理体系内审实施计划 审核目的：评价公司质量、环境、职业安全健康管理体系是否符合准则的要求，体系运行是否有效。 审核准则：GB/T24001-1996 idt ISO 14001：1996标准；GB/T28001-2001标准；管理手册、相关管理文件及适用的法律、法规和其他要求。 审核范围：位于江苏省吴江经济开发区同里分区江兴东路88号的公司的液晶显示屏模块的生产、服务及相关管理活动。 审核组长： 审核组成员：A组：陈宇安 B组：张家秋 C组：申健 D组： E 组： 审核时间：2004年2月23日-2月25日,31,审 核 日 程 安 排,32,审核原则,道德行为:诚信、正直、保守秘密和谨慎； 公正表达：真实、准确地报告的义务； 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力； 独立性：不带偏见、无利益冲突、保持客观的心态，将审核发现和结论建立在审核证据基础上； 基于证据的方法：可获得信息的样本、合理抽样、可信和重现的审核结论。,33,二. 组成审核组,1.内审前,管理者代表任命审核组 选择组长: 资格 业务能力 工作经验 组织能力,选择组员: 资格 业务范围 专业知识 工作中的协调 为审核组所接受,34,质量,环境,有关质量的特性 知识和技能,有关环境的特性 知识和技能,通用的 知识和技能,教育 工作经历 审核员培训 审核经历,个 人 素 质,能力,35,2.具体职责,组员职责: 遵守相应的审核要求 传达和阐明审核要求 策划,履行职责 观察结果形成文件 报告审核结果 验证纠正措施 收存,保护审核有关文件 提交,保密, 谨慎处理特殊信息,配合组长工作 组长职责 协助选择审核组成员 制定审核计划 同受审方管理者接触 提交审核报告,36,3.审核员应具备的素质,有道德,即公正、可靠、诚实和谨慎； 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； 善于交往，即灵活地与人交往； 善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 有感知力，即能本能地了解和理解环境 适应性强，即容易适应不同情况； 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈； 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。,37,审核员应具备的知识和技能,通用知识和技能 审核原则、程序和技术； 管理体系和引用文件； 组织状况； 适用法律、法规和与其领域相关的其他要求；,38,审核员应具备的知识和技能,质量管理体系审核员特定的知识和技能 与质量有关的方法和技术； 质量述语； 质量管理原则及其运用； 质量管理工具及其运用。 过程和产品（包括服务）； 行业特定的术语； 过程和产品（包括服务）的技术特性 ； 行业特定的过程和惯例。,39,审核员应具备的知识和技能,环境管理体系审核员特定的知识和技能 环境管理方法和技术； 环境术语； 环境管理原则及其应用； 环境管理工具（如：环境因素和或环境影响评价、生命周期评价、环境表现评价等。 环境科学和技术； 运作的技术因素和环境因素 行业特点的术语； 环境因素与环境影响； 评价环境因素重要性的方法； 运作过程、产品和服务的关键特性； 监测和测量技术； 污染预防技术,40,应具备的道德和修养,正直,诚实 客观,公正 尊重对方尊重别人 冷静的态度和坚毅的精神,审核员应: 勤奋,谨慎,娴熟,明断,41,4.内审员的作用,对管理体系运行起监督作用 对体系的保持和改进起参谋作用 在管理方面沟通领导与群众的渠道和纽带作用 第二,三方审核时内外接口的作用 在体系有效实施方面起带头作用,42,三.收集文件,重点收集与受审部门体系活动有关的程序文件,作业指导书 审阅文件注意 接口明确 内容协调 外来标准,文件的有效性 重点记录的预审 调阅重要过程作业指导书,43,四.编写检查表,1.检查表的作用 明确与审核目标有关的样本 使审核程序规范化 按检查表的要求进行可使审核目标始终保持明确 保持审核过程进度 作为审核记录存档,44,2.设计检查表,对照标准和手册的要求 选择典型的质量/安全/环境问题 结合受审部门的特点 抽样应有代表性, 时间要留有余地 检查表应有可操作性 按部门过程(要素) 按过程(要素)部门,45,3.检查表示例,接审部门:,接待人:,目期:,审核员:,46,47,内审检查表 编号： 部门： 企 管 部 接待人： 李 红 日期： 2004年元月28日,48,五.通知受审部门,提前3-5天与受审部门领导接触 约定时间 部门发言人 陪同人员 双方关心其它问题 集中式 提前发通知,作迎审准备,49,第三节 内审实施,1.召开首次会议 2.进行现场审核 3.确定不合格项并编写不合格报告 4.汇总分析审核结果 5.召开未次会议 6.编写审核报告,50,从收集信息到得出审核结论的过程,51,一.召开首次会议,参加人员 最高领导,管理者代表,各部门领导,内审组成员等 会议签到 审核组长主持 简要介绍实施审核所采用的方法和程序 澄清审核计划中不明确的内容 最高领导或管理者代表讲话 会议简明扼要,52,二.现场审核,现场审核需注意之处 审核组长要控制审核的全过程 控制审核计划 控制审核进度 控制气氛 控制客观性 控制记律 控制审核结果 要相信样本 选择样本要有代表性,由审核员随机抽取,53,现场审核需注意之处,依靠检查表,若要偏离检查表,须谨慎 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 当发现不合格时,要调查研究到必要的深度 与被审方负责人共同确认事实 始终保持客观,公正,有礼貌 客观证据 存在事实可作客观证据 (主观分析,推断,臆测不能) 被访问对象的谈话(传闻,陪同人员,无关人员不能) 现行有效文件的规定,记录(作废文件,擅自修改记录),54,审核的路线和方法,自上而下和自下而上的方法 正向和逆向的审核方法 按过程审核和按部门审核的方法,55,审核员的正确工作方法,少讲,多看,多问,多听(避免就题咨询,请作裁判,重复阐述) 选择正确的对象提问 正确地提出问题 封闭式问题和开启式问题相结合 开启式: 主题式,扩展式,征求意见式,设想问题 封闭式: 有或无, 诱导式(慎用) 提问题与索看相结合 联想和追溯 创造一个良好的审核气氛,56,3.4 职业安全健康体系要素审核重点分析 方针 员工理解执行 遵守法律法规、其他要求及持续改进的承诺,57,环境因素识别和危险源辨识、风险评价和风险控制策划识别和辨识结果的全面性、完整性（清单） 环境因素、危险源是否包括三种时态、三种状态、类型 重要环境因素和风险评价是否合理 重大危险源的控制计划 法律和其他要求 法律法规清单的完整性 法律法规的更新要求,58,重大危险源控制包括所有类型 机械伤害 电气伤害 安全装置 危险化学品 危险作业 劳动防护 职业病预防 电磁和射线 道路交通 相关方 采购的设备和服务,59,环境因素识别内容,向大气排放 向水体排放 废物管理 原材料与自然资源的使用 其他当地环境问题和社区性问题 可施加影响:合同方、供货方、服务提供方,60,61,4.4.4文件化 4.4.5文件控制,62,法律法规和其他要求,法律法规的获取，法律法规清单； 适用性的识别； 及时更新； 传达到相关人员和相关方。,63,目目标: 目标与方针的一致性 目标可检查性 目标层层分解与实施与总目标的一致性 目标实现状况,64,管理方案 制订的环境、职业健康安全管理方案的完整性。 确定：时间、方法、职责、资源 可操作性、可检查性 实施的情况 对方案的评审和修改,65,机构职责,职责规定是否明确 最高管理者 管理者代表 各部门 重要岗位 资源提供 持续改进的承诺 实施情况,66,培培训、意识和能力 确定资格和能力要求 培训的需求 培训计划 培训记录 有效性评价：能力、意识,67,协商与交流 交流的渠道和方法：外部、内部、员工 协商内容：方针、目标、环境和安卫状况，现场的风险等； 工会、员工代表、职业安全健康委员会 协商与交流的证据：文件和记录,68,文件和资料 完整性，包括对重要环境因素和危 险源的控制和管理文件 文件与资料的控制： 重要岗位得到有效文件 受控文件标识及清单 文件评审、修改和批准,69,运运行控制:重要环境因素控制包括所有类型 大气排放 水体排放 废弃物处置 土地污染 噪声排放 能源、资源的消耗 其他环境问题,70,运行控制：（GBT28001）,针对职业安全健康风险； 购买的货物，设备，服务标明的风险； 建筑物、机械、作业活动、生产的组织指挥； 安全管理规定，安全操作规程； 实施情况，现场状况。,71,应急准备与响应 针对评价的风险； 确定潜在事故和紧急情况； 应急计划的制订和完整性； 应急物资、通道； 应急计划的演练； 应急计划的演练的记录； 有效性的评审。,72,绩绩效测量与监测 目标实现的监测和跟踪 主动性监测:安全检查（法规、规章制度）等 反应性监测、事故、事件、职业病、财产损失 监测设备的校准,73,事事故、事件、不符合、纠正和预防措施 事故、事件和不符合的处理； 事故发生后的四不放过证据； 纠正和预防措施的识别、实施； 对纠正、预防措施的风险评价； 有效性的验证；,74,记记录和记录管理 记录的控制、清单 记录的规范性、完整性 记录的保存,75,审审核 审核计划 审核记录 审核报告 审核跟踪,76,管管理评审 管理评审的内容的完整性 管理评审记录 管理评审报告 持续改进,77,审核发现 客观证据:支持事物存在或其真实性的数据证据的获得： 观察到的事实 和有责任人员的谈话 规定的记录 从现象追溯到原因和本质,查有一定的深度,78,三.不合格项的确定和不合格报告的编写,1.不合格的定义和类型 定义:未满足要求(不符合:任何能够直接或间接造成人员伤亡,疾病,财产损失,或工作环境破坏的违背作业标准,惯例,程序,规章或管理体系要求的行为或偏差 ) 不合格的分类(两种方法) 第一种方法 体系性不合格 实施性不合格 效果性不合格,79,不合格的分类(两种方法),第二种方法 严重不合格项 体系运行出现系统性不合格 体系运行出现区域性不合格 出现影响产品/重大伤害事故或体系运行的严重后果的不合格 一般不合格 对体系，文件而言是个别，偶然，孤立性质轻微 对保证体系有效性，是次要的 其它未构成不合格的：观察项，不开书面报告,80,不符合报告的内容 受审核部门 不符合事实描述 不符合的性质 不符合依据 原因分析及纠正措施计划 纠正措施的实施记录 纠正措施的验证,81,3.不合格报告的编写要求:,不合格事实的描述应力求具体 不合格问题的性质要用一两名话点明此事哪一点(或几点)做得不对 违反标准或OSHE手册的哪个条款应力求判断确切,82,不符合项报告,83,内部审核不合格项报告 表号：SHE3-822-3 编号： 05,84,注：不合格类型：A体系性不合格；B实施性不合格；C效果性不合格,85,四.审核结果的汇总分析,1.从发现的不合格项来汇总分析 2.从发展的历史和趋势来分析 3.从这两次内审之间该部门对最终产品安全环境/质量绩效的影响来分析 4.总结部门OSHE/Q工作上的优点 5.以上是按滚动式对部门/条款审核的汇总,若集中式进行:应是对整个体系,全面的总结分析,86,不合格项分布表,87,五.召开未次会议,1.未次会议由审核组长主持 原参加首次会议的全体人员参加 会议签到 2.在会议前进行沟通 3.提出不合格报告数,分布情况, 4.宣读不合格报告,并确认不合格报告内容 5.澄清或回答受审核方提出的问题 6.集中式审核:报告审核结果,要求及时完成纠正措施 7. 最高领导或管理者代表讲话,强调重要性,88,末次会议 参加者：受审核部门负责人、审核组成员 内 容：审核组长报告审核过程、审核分析及审核结论 记 录：会议记录,89,六.编写审核报告,1.审核的目的和范围 2.审核组成员和受审部门名称及其负责人 3.审核日期 4.审核所依据的文件 5.不合格项的情况 6.OSHE/Q体系运行有效性的结论性意见 7.审核报告可以规范化 9.审核集中式进行,审核报告应是全面的,针对整个系统的,审核报告由审核组长编写,经管理者代表审批后分发,90,审核报告的编制 审核目的和范围 审核组成员和受审核部门 审核日期 审核准则 审核过程、审核分析及审核结论 审核报告编制人及批准人,91,内审报告,编制人：,批准人：,92,第四节 纠正措施,纠正措施 纠正措施的制订 纠正措施的实施 纠正措施的的跟踪和验证 纠正措施的引起的文件更改,93,纠正措施的制订 原因分析 针对原因确定所需的措施计划 举一反三 纠正措施的实施 责任部门按计划实施 做好实施记录,确定实施期限 2.修改措施计划更改须经批准 3.措施计划的协调和仲裁 4.纠正措施的实施情况应保存有关记录.,94,五.纠正措施的跟踪和验证,1.纠正措施的跟踪和验证 计划是否按规定日期完成 计划中的各项措施是否都己完成 完成后的效果如何 实施情况是否有记录可查 较长时间才能见效的措施的验证 如引起程序变更, 按文件控制要求进行 不合格项关闭 审核员验证,确认,签字 要记录有效性的事实证据,95,第五节 年度内审的总体分析和年度内审报告,一.对各部门,各过程审核结果的汇总分析 1.编制不合格项的矩阵图 2.按问题的性质将不合格项分类 3.动态比较 4.汇总分析纠正措施计划完成的情况 5.好经验可推广,96,二.年度报告的编写,1.滚动式内审 内审年度计划完成情况 审核目的和范围