精品国家电子政务工程建设项目项目建议书和可行性研究报告编制.ppt

国家电子政务工程建设项目 项目建议书和可行性研究报告 编制要求,主讲人：徐红 二OO七年十月九日,讲授主要内容,编制要求适用范围 编制工作依据 编制工作基本原则 编制工作重点 编制工作要求 编制格式和提纲 编制说明,编制要求适用范围,适用于中央政务部门编制的国家电子政务建设项目的项目建议书和可行性研究报告。 对于省级（及以下）地方政务部门编制的电子政务项目建议书和可行性研究报告，可参照本要求执行。,编制工作依据,国务院关于投资体制改革的决定及中央、国务院有关文件。 国家电子政务工程建设项目管理暂行办法和中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法以及国家电子政务工程建设规划等文件。 中华人民共和国招标投标法和工程建设项目施工招标投标办法 有关土地、环保、节能等法律、法规和政策文件。 其它与电子政务项目相关的技术、经济文件，如标准、方法与参数等。,编制工作基本原则,从政府部门履行经济调节、市场监管和改善社会管理、公共服务职能出发，注重促进信息资源开发利用、提升电子政务应用水平、带动信息产业发展、充分发挥项目对加强和完善宏观调控等方面的作用。 从提高项目投资效益、规避投资风险的角度出发，注重电子政务项目现状及需求分析、建设目标、建设方案、投资规模、资金落实、运行管理、绩效评价的分析论证，力求项目建设方案的合理、适用与可行，以发挥电子政务系统效能，推动系统的互联互通、信息共享和业务协同。 从以人为本的角度出发，注重项目实现社会管理、公共服务、维护不同利益相关者的合法权益、促进经济社会和谐发展的能力和效果。 从协调发展的角度出发，注重项目建设对所涉及部门、地区、社会等方面的影响，确保项目与社会发展的促进性、协调性和适应性，兼顾当前利益和长远利益、局部利益和整体利益。 从可持续发展的角度出发，注重提高各类资源的综合利用水平，统筹考虑各类资源的节约和利用，以及生态环境承载力、土地合理利用、节能降耗等因素，确保项目符合建设资源节约型、环境友好型社会的要求。,编制工作重点,强化项目的应用需求分析。结合政务部门的职能，促使系统建设目标紧紧围绕政务目标、业务目标和作业目标的实现；强化业务逻辑（业务功能结构和业务量）分析、信息量分析和系统能力需求分析。 强化项目建设目标中量化指标的制定。要求项目提出的政务目标、业务目标、作业目标和系统建设目标等各类目标是定性和定量相结合，使目标明确且可量化、可考核，以实现可持续发展。 强化项目建设方案的先进、适用和可扩展性。要求项目建设方案应与现状、需求、差距、投资逻辑对应，方案先进且成熟，更重要的是适用（装备能力适度），以实现较高的系统效能，且系统具有可扩展性和安全性，以利提高项目的投资效益。,编制工作重点,强化项目对我国信息装备制造业贡献。要求以同等优先的原则，通过招投标和政府采购方式选择国产的信息化装备（含硬件和软件），带动我国信息装备制造业的发展。 强化项目综合效益的提高。 一是详细比选设备和软件的性能与价格，提高装备配置的合理性和投资效益； 二是详细分析系统对业务运行支撑能力、系统复用能力、可持续发展能力和系统运行管理能力； 三是系统对提高行政效率、降低行政成本、带动信息化和经济社会发展等方面所产生的社会经济效益； 四是所建电子政务项目对行为规范、公共服务、决策支持所产生政策的社会引导作用； 以利项目的绩效评价。,编制工作要求,项目立项阶段 （1）项目立项的任务旨在结合国家和本部门电子政务现状和实际需求，分析项目建设的必要性，确定项目建设的原则和目标，并提出项目建设内容、方案框架、组织实施方式、投融资方案和效益评价等方面的初步设想。 （2）项目建议书编制侧重点项目建设必要性、需求分析、总体建设方案框架、主要建设内容、投资估算与资金来源、项目对行使政务职能的贡献等内容。 （3）项目建议书编制要求项目建设单位主要依据中央和国务院的有关文件精神、国家电子政务工程建设规划，并参考项目需求分析报告、项目审批部门组织专家对需求分析报告提出的评议意见，按照本文件的要求，本着客观、公正、科学的原则，开展项目建议书编制工作。 （4）项目建议书报送和审批流程,项目建议书,审批部门,咨询评估,审核批准,编制工作要求,项目可行性研究阶段 （1）项目可行性研究的任务旨在通过对实施条件和项目实际需求的进一步分析，提出项目建设的原则、目标、内容、方案、组织实施方式、投融资方案和效益评价。 （2）项目可行性研究报告编制侧重点需求分析、建设方案、建设投资的细化、各项建设条件的落实、项目的效益和风险分析等内容。可行性研究报告是项目建议书的深化。 （3）项目可行性研究报告编制要求项目建设单位应招标选定或委托具有相关专业甲级资质的工程咨询单位编制可研报告。 （4）项目可行性研究报告报送和审批流程,可研报告,审批部门,咨询评估,审核批准,编制格式和提纲,项目建议书编制提纲 第一章 项目简介 第二章 项目建设单位概况 第三章 项目建设的必要性 第四章 需求分析 第五章 总体建设方案 第六章 本期项目建设方案 第七章 环保、消防、职业安全、职业卫生和节能 第八章 项目组织机构和人员 第九章 项目实施进度 第十章 投资估算和资金筹措 第十一章 效益与风险分析 附表（四张） 附件,可行性研究报告编制提纲 第一章 项目概述 第二章 项目建设单位概况 第三章 需求分析和项目建设的必要性 第四章 总体建设方案 第五章 本期项目建设方案 第六章 项目招标方案 第七章 环保、消防、职业安全和卫生 第八章 节能分析 第九章 项目组织机构和人员培训 第十章 项目实施进度 第十一章 投资估算和资金来源 第十二章 效益与评价指标分析 第十三章 项目风险与风险管理 附表（六张） 附件 附图（三幅）,编制说明,第一章 项目概述 项目概述。简述项目名称、建设单位（含共建单位）及负责人和责任人、报告编制单位、编制依据、建设背景、建设目标、建设规模、建设内容（任务）、建设周期、投资估算、资金来源、效能指标等主要情况，为后续对项目建设内容的分析奠定基础和预设前提。 变化内容。对于可行性研究报告，要根据项目前期工作的进展情况、前期审查研究情况，简述对于项目建议书批复所调整变化的内容。,编制说明,第二章 项目建设单位概况 项目建议书和可行性研究报告对项目建设单位的描述基本相同 项目建设单位的描述应包括： 项目建设单位的基本情况是项目建设的重要依托，对项目建设单位基本情况的阐述和分析，表现出项目承建单位的建设资格和能力。 简述项目申报单位、共建单位、实施单位的性质、主要职能（职责）、组织机构、人员（技术力量）情况、相关工作和承担项目的主要建设责任等内容。,项目申报单位,项目共建单位,项目实施单位,编制说明,第三章 项目建设的必要性 本章是立项阶段的重要内容。 1、项目提出的背景和依据 简述有关政策法规、体制改革、社会环境以及政务职能、业务管理、技术手段等方面对项目建设的有关需求。 2、现有信息系统装备和信息化应用状况 对项目建设单位信息化建设现状的分析，是项目主要建设内容建设必要性与合理性的重要参考，是对已有资源综合利用和确定项目新增资源配置的参考基础。 详细描述项目建设单位现有网络系统、数据资源开发利用、数据处理与存储系统、应用系统、安全系统、运维系统等装备状况、系统能力、业务应用水平和普及状况，列出现有的主要软硬件设备清单。,编制说明,3、现有信息系统装备和信息化应用存在的主要问题和差距 结合项目需求分析，描述现有的信息系统装备和信息化应用存在的主要问题和差距。 注意：需求、现状、差距和建设内容应尽可能逻辑对应。 4、项目建设的意义和必要性 结合需求和现状，以及要实现的政务目标、业务目标和信息化系统建设目标，从电子政务项目在加强国家宏观调控、市场监管、改善社会管理、提高公共服务水平、促进国民经济发展等方面简述项目建设的意义。从行使政务职责的角度、从满足业务需求的角度论述各项建设内容的必要性。,编制说明,第四章 需求分析 本章是立项阶段的重要内容。需求分析不仅是项目建设必要性的重要体现，而且是项目信息系统建设的重要依据。 1、与政务职能相关的社会问题和政务目标分析 在需求分析中，应按照项目建设单位政务职能，明确提出项目建设所要解决和改善的社会问题，分析产生这些社会问题的根源，提出解决项目所涉及社会问题的政务目标、实现政务目标的相关业务目标、实现业务目标的相关作业目标、实现关键作业目标的信息化目标（手段）。,政务目标分析,业务逻辑分析,信息量分析,系统能力分析,编制说明,2、业务功能、业务流程和业务量分析 业务逻辑分析是按照政务职能实现政务目标、业务目标、作业目标的重要体现，是提出信息系统功能、性能需求和信息量测算的重要依据。 业务逻辑分析包括业务功能、业务结构、业务流程描述和业务量（作业量、人员劳动量、作业处理量）的测算。 业务逻辑一般可分解为信息监测作业、行政执法作业、内部管理作业、财政功能作业、宏观决策作业、社会应急作业和政务公开作业等。,编制说明,3、信息量分析与预测 信息量（存量和增量）分析目的是为了确定政务业务所需的系统支撑能力。 根据业务逻辑分析，提出项目的信息处理量、存储量、传输流量及相关变化量的分析过程和测算结果，并分别提出这些数据量的现值和35年的预测值。 同时，还需提出对系统的服务响应速度、服务质量等级、安全等级、信息资源使用效率等作业品质的需求。,编制说明,4、系统功能和性能需求分析 系统功能和性能需求分析是信息系统支撑政务目标、业务目标、作业目标实现的重要体现，也是系统软硬件选型和合理配置的参考依据。 结合业务逻辑分析和信息数据量分析，分析信息系统的功能需求和性能需求；对系统的处理能力、存储能力和传输能力进行总量分析，提出系统能力的总量指标；结合现状和差距，提出信息系统装备的处理、存储、传输能力的增量指标，分析信息应用系统的功能增量。 并分别提出主机设备、存贮设备、网络设备及通信线路、系统软件（含操作系统、数据库、中间件等）、应用软件、终端外设、安全系统等信息系统关键组成部分支撑能力的功能需求、性能需求和量化的系统支撑能力指标（包括总量和增量）。,编制说明,说明一 可行性研究报告将第三章和第四章合并为一章“需求分析和项目建设的必要性”。,说明二 可行性研究报告应充分利用项目建议书的相关信息对需求分析进行更进一步的详细阐述。,编制说明,第五章 总体建设方案（可行性研究报告第四章） 建议书与可行性研究报告内容基本相同。 1、建设原则和策略 2、总体目标与分期目标（注重目标的可量化与可考核） 项目建设目标是考核电子政务效能实现的重要体现，也是项目信息系统建设的重要依据。 项目建设目标涉及510年的电子政务总体建设目标和23期的分期建设目标。 根据前述需求分析，提出项目建设的总体目标，包括：政务目标、业务目标、工程建设目标和建设规模、效益目标等。 分阶段提出政务目标、业务目标、工程建设目标和建设规模、效益（效能）目标等，清晰界定各期目标的边界和演进的内容，并用定性和定量（可考核、可量化的指标）相结合的方式对目标进行刻画。,编制说明,3、总体建设任务与分期建设内容 总体建设规模、建设任务和分期建设内容是实现项目总体建设目标和分期建设目标的具体体现。 结合项目总体目标和政务信息化现状，提出项目总体建设规模和建设任务；结合项目分期目标和政务信息化发展状况，提出分期工程建设内容。 4、总体设计方案 总体设计方案是项目涉及的电子政务系统整体架构体系，包括本电子政务系统内部结构和与外部系统间的联系，并能够区分出已建系统及功能和新增系统及功能。 通过文字和图表等描述政务信息系统整体框架，包括本政务系统内部结构和与外部系统间的联系，并区分出已建系统及功能和新增系统及功能。,编制说明,总体设计方案框图,决策支持层,信息资源管理层,应用支撑和应用层,数据处理层,网络物理传输层,标 准 规 范,安 全 保 障,内部结构,外部结构,数据交换,业务协同,资源共享,编制说明,第六章 本期项目建设方案（为可行性研究报告第五章） 1、建设目标、规模与主要建设内容提出可量化、可考核的目标和内容。 2、标准规范建设结合国家电子政务建设标准体系框架，描述项目的工程建设规范和技术标准规范建设内容。 3、信息资源规划和数据库建设 信息（数据）资源规划和数据库建设是信息系统建设和应用的基础。信息资源规划包括数据资源目录体系、数据采集、存储、数据资源开发、深度挖掘和利用等。数据库建设包括数据库结构、数据量测算、数据库建设内容和软硬件配置方案等。 方案应描述项目的信息（数据）资源建设规划、数据库结构、数据库建设内容，以及数据库软件、服务器要求和参考选型。,编制说明,4、应用支撑平台和应用系统建设 应用支撑平台是应用系统运行、实现部门内部业务协同、资源共享和系统功能复用的公共支撑平台； 应用系统是面向主要业务应用的软件系统，应细化到子系统和功能模块。 方案应描述应用支撑系统（含中间件等）的功能和技术特征，论述应用系统功能结构，并用开发工作量对开发周期和开发经费进行表述。应详细核算定制开发工作量，提出主要软硬件设备选型。 5、数据处理和存储系统建设 数据处理和存储系统是数据资源开发利用、应用系统运行的支撑和基础。其建设方案包括系统结构、技术特征、处理和存储能力和主要软硬件设备选型等。,编制说明,6、终端系统建设方案（建议书略写） 对于配置大量终端系统的大型政务业务系统，提出终端系统设计方案，设计人机交互界面，确定终端设备配置方案。 7、网络系统建设方案 网络系统建设方案涉及对政务外网、政务内网、业务专网和互联网不同网络的设计，包括拓朴结构、网络带宽、网络系统配置和网络管理等内容。 方案应详述（建议书简述）各个网络系统结构、技术特征、网络带宽及主要网络及网管软硬件设备选型，绘制网络拓朴结构图。 8、安全系统建设方案 安全系统建设方案涉及安全风险隐患分析、系统安全域划分、系统安全等级确定、安全策略制定、安全解决方案和主要软硬件设备配置等内容。 报告应结合业务需求，分析（建议书简述）上述内容。,编制说明,9、备份系统建设方案（建议书略写） 论述备份系统建设内容和建设方案，确定备份等级，提出数据备份、应用备份、网络备份、环境备份解决方案和主要软硬件设备选型。 10、运行维护系统建设方案（建议书略写） 提出设备维护、网络维护、安全系统维护、应用系统维护的机制和建设方案，明确自维或代维方式，提出年运行维护工作内容、工作量和费用测算依据。 11、其它系统建设方案（建议书略写） 根据本项目需求和特点提出除上述系统建设以外的其它系统建设方案。,编制说明,12、主要软硬件选型原则和详细软硬件配置清单 软硬件配置是项目建设内容的具体体现，是核定投资估算的主要内容。实现装备国产化是电子政务工程建设带动我国信息装备制造业和软件产业发展的核心表现。在同等性能价格比下，国产品优先选择 。 根据建设内容，明确提出软硬件设备配置原则和系统配置软硬件设备清单。包括：设备及软件参考型号、生产厂家、单价（选择近期市场成交价）、数量、总价（详见附表1），并提出国产化和自主品牌软硬件配置投资比例。 分别列出各应用系统建设工作量（按人/月计费）初步核算表（详见附表2）。 绘制系统主要设备配置图（建议书不写）。,编制说明,13、机房及配套工程建设方案（建议书略写） 机房建设方案涉及新建机房选址、周边环境，新建和改造机房面积、功能划分（列表表示功能分区面积） 、建设和改造内容、单位造价、配套动力和支撑设备的选型和清单，提出水电气需求与供应情况、建设条件（土地、规划、环保等）落实等内容（建议书只简述方案，不需落实相关文件） 。 配套设施建设方案涉及电力（电源）设施、安防设施、通信设施和其它动力设施等内容。 14、建设方案相对项目建议书批复变更调整情况的详细说明（建议书不写） 详述可行性研究报告中相对于项目建议书批复调整的内容及主要原因和调整依据。,编制说明,第六章 项目招标方案（建议书不写） 项目招标是项目实施的重要工作环节；项目招标方案涉及招标范围、招标方式和招标组织形式。 1、招标范围提出建设项目涉及的各单项工程、软硬件设备及服务（工程设计、施工、系统集成、工程监理等）的具体招标范围。 2、招标方式通过文字和列表描述项目的各单项工程、软硬件设备及服务等招标内容所采取的招标采购方式，涉及公开招标、邀请招标、询价采购、竞争性谈判、单一来源采购等方式，详见附表3。 3、招标组织形式提出各项招标内容所采取的组织形式，涉及委托招标、自行组织招标、直接政府采购等。,编制说明,第七章 环保、消防、职业安全和卫生 1、环境影响分析分析项目建设及运行对环境可能产生的破坏因素，如废气、废水、固体废弃物、噪声、电磁波和其他废弃物的数量及对环境的影响程度，对地形、地貌、植被及区域环境及生态系统的综合影响等。 2、环境保护措施和方案 提出环保措施和环保解决方案，对于涉及土建工程，在可行性研究阶段需要落实环保批复文件。 3、消防措施分析消防安全隐患，提出消防措施和解决方案。 4、职业安全和卫生措施分析职业安全和卫生隐患，提出职业安全和卫生措施和解决方案。,编制说明,第八章 节能方案 根据国家发展改革委关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的有关规定，在对项目进行资源节约和综合利用分析评价的基础上，应设专章对节能方案进行分析。 1、用能标准及节能设计规范提出行业用能标准和节能设计规范。 2、项目能源消耗种类和数量分析分析项目用水、电、气等各种资源消耗情况。并根据节能专项规划及有关政策法规要求，分析项目方案是否体现了合理利用能源、提高能源利用效率的原则，是否符合产业发展政策对能耗指标的相关要求。 3、项目所在地能源供应状况分析分析项目所在地用水、电、气等各种资源的供应情况。 4、能耗指标分析水、电、气消耗情况和消耗量。将能耗指标与国际国内先进水平进行对比分析， 5、节能措施和节能效果分析等内容提出项目节能措施和解决方案，并说明和测算节能效果。 注：项目建议书将第七章和第八章合并为第七章环保、消防、职业安全、职业卫生和节能,编制说明,第九章 项目组织机构和人员培训（建议书第八章） 1、领导和管理机构描述和绘制项目建设单位的组织建设和管理体系，明确领导和各级职责，确保项目的有效实施。 2、项目建设实施机构描述项目具体实施单位的机构设置和相关职责。 3、运行维护机构提出项目建成后，系统运维的方式和相关运维方案。 4、技术力量和人员配置 人力资源配置与人才队伍建设是确保项目建设和成功运行的基本保证，必须充分体现以人为本的原则，合理、有效地配置人员，吸引、激励和稳定人才队伍。 本节应提出项目建设和运行维护的技术力量和人员配置。 5、人员培训方案 提出系统建设和应用的人员培训计划、培训方案和培训经费测算依据，包括管理人员、技术人员和系统应用人员。 注：项目建议书将1、2、3合并为一节,编制说明,第十章 项目实施进度（为建议书第九章） 1、项目建设期 提出项目建设期和建设各期的划分。 2、实施进度计划 描述项目实施进程安排，绘制项目实施进度表。,编制说明,第十一章 投资估算和资金来源（为建议书第十章） 投资估算是项目建设的重要条件保障，也是提高投资效益、规避项目风险的重要体现之一。 1、投资估算的有关说明 说明各项建设内容的测算依据和取费标准；如：设备关税、软件开发费的测算标准、系统集成费费率、培训费测算标准、前期工作费费率、设计费费率、招标费费率、监理费费率、项目管理费费率、预备费费率等。 2、项目总投资估算 阐述项目所需总投资额及其构成，包括建筑工程费、设备购置费、软件购置费、系统集成费、其它工程和费用、项目预备费。 列出总投资估算表列出投资估算表，详见附表4（建议书为详见附表3）。,编制说明,3、资金来源与落实情况 明确项目投资的资金来源和落实情况，包括：中央投资和项目单位自筹资金（建议书包括：中央投资、地方投资和项目建设单位自筹资金）。 并附地方投资和项目建设单位自筹资金的意向承诺函或资金证明），详见附表5（建议书为详见附表4）。 4、资金使用计划 提出分年度资金使用计划。 注：建议书本节为中央对地方的资金补贴方案：对于中央补贴地方投资的项目，需要提出资金补贴方案，简述申请补贴的理由、补贴内容、补贴范围、补贴比例或补贴金额等。 5、项目运行维护经费估算（建议书不写） 结合系统运行方案，对系统建成后的年运行经费进行估算，详见附表6。,编制说明,第十二章 效益与评价指标分析 分析项目对加强国家宏观调控、市场监管、改善社会管理、提高公共服务水平、带动相关产业发展、促进国民经济发展和社会发展产生的作用和影响。 1、经济效益分析分别描述项目的直接经济效益和间接经济效益，尽可能用量化指标描述。 2、社会效益分析要充分体现以人为本、促进社会全面、协调、可持续发展和提高投资效益的原则。 3、项目评价指标分析 分析项目建设对政务职能和业务开展的贡献度，尽可能用量化指标描述，包括：项目建设对社会的贡献度和系统的利用率等。 系统的贡献度涉及规范政务行为、公共服务能力、决策支持能力、信息共享程度、行政效率提高和行政成本降低程度等；系统利用率涉及软件和硬件设备的利用率、应用系统软件复用能力和应用软件推广应用程度。,编制说明,第十二章 项目风险与风险管理 1、风险识别和分析 识别和分析项目的政策风险（如政策变化、政务体制变化等）、系统风险（如技术变化、系统设计、系统成熟度等）和操作风险（如管理及技术队伍等等）。 2、风险对策和管理 提出应对风险的对策和风险管理措施。 注：建议书将第十二章和第十三章合并为第十一章效益与风险分析。,编制说明,附表： 1、项目软硬件配置清单 （1）软硬件配置清单参照本表要求列出，同时附在报告的技术方案中和附表中，便于与投资估算表进行对应。建议书和可行性研究报告均需详细列本表。 （2）分别按类别（设备、软件、标准等）和按系统（网络、数据处理和存储、应用支撑、应用、数据资源、数据库、系统软件、安全、备份、终端、标准等）列出的软硬件配置清单，并标明名称、主要性能指标、参考品牌及型号、单价、数量、总价和需要说明的内容。 （3）在可行性研究报告软硬件配置（按类别划分）清单中，还增加了填写所属系统及部署位置的内容。,编制说明,2、应用系统定制开发工作量初步核算表 （1）应用系统定制开发工作量核算参照本表要求列出，同时附在报告的技术方案中和附表中，便于与投资估算表进行对应。 （2）应用系统应分解为子系统和功能模块，并分别列出应用系统、子系统、功能模块的名称、工作量核算值（人员数）、单价和总价（单价人月数）；工作量再细分为需求分析和建模、程序开发、软件测试、应用推广四个环节，分别给出工作量的人员数。 3、项目招投标范围和方式表（建议书不填写） 项目招标范围、方式、组织形式等参照本表要求列出，并同时附在报告的相应章节中和附表中。 招标内容包括：服务、单项工程、设备和软件。,编制说明,