法律顾问业务基本技能-实习律师课程.ppt

法律顾问业务 基本技能,主讲人：北京中咨律师所 杨学芳 ,2,法律顾问模块内容提要,一、法律顾问工作目前存在的问题和出路 二、企业法律顾问工作的内容和范围概说 三、法律顾问工作的基本工作程序 四、如何协调法律顾问与企业内部法务人员的关系 五、法律顾问的工作方法变被动工作为主动介入 1）企业法律风险防范与控制体系与机制的建立流程 2）法律顾问工作的重要性描述和利润增长点 六、法律风险防范的具体方法及实例（课堂活动）,2,3,法律顾问工作存在的问题和出路,4,法律顾问工作存在的问题和出路,问题：数量减少、费用降低 原因：根本原因：律师未起到上述作用 1.很多企业设立了法律部门，承担起了法律顾问的工作； 2.企业原来聘请过法律顾问，没有起到作用，认为不值； 3.律师认为此乃传统低端业务，利润有限不重视。,出路：提高思想认识和重视程度，尽管费用低，但对于年轻律师而言，收入稳定，还可以辐射其他案件，因为企业的法律需求是多方面的。 1.处理好与企业内部法务部门的关系，相得益彰； 2.为企业建立风险防范机制，真正参与企业经营，使企业认为物有所值、物超所值； 3.自我价值认知：法律风险防范的过程中，很多大案件是法律顾问最先发现；参与经营过程中，法律顾问工作能发现企业利润新的增长点。,4,5,传统意义上的企业法律顾问的作用,1. 预防可能发生的问题，防患于未然； 2. 处理聘请方已经存在的问题。包括代理诉讼仲裁案件，参加谈判、调解等； 3. 促进聘请方管理工作的规范化。建立规章制度； 4. 节约费用。相比在单位内部设立专门性的法律服务机构而言。,6,传统意义上的企业法律顾问的工作范围,（一）提供法律意见,7,传统意义上的企业法律顾问的工作范围,（二）草拟、审查法律文书,7,8,传统意义上的企业法律顾问的工作范围,（三）参加重大经济活动的谈判,8,9,传统意义上的企业法律顾问的工作范围,（四）代理参加诉讼、调解或仲裁活动,9,10,传统意义上的企业法律顾问的工作范围,（五）帮助企业建立健全各项规章制度,10,11,传统意义上的企业法律顾问的工作范围,（六）协助企业建立法律服务机构，进行法制培训和 法制宣传 原因：时间精力有限 （七）办理其他非争讼性法律事务 大有可为,11,12,传统意义上的企业法律顾问的工作范围,12,13,法律顾问业务的基本工作程序,调查研究，全面掌握 聘请方的情况,在调查研究的基础上， 及时处理相关问题,协助聘请方建立 法律风险防范机制,13,14,法律顾问业务的基本工作程序展开,第一阶段：调查研究，全面掌握聘请方的情况 变被动接受为主动出击,14,15,法律顾问业务的基本工作程序展开,15,16,法律顾问业务的基本工作程序展开,第二阶段：在调查研究的基础上，及时处理相关问题,17,法律顾问业务的基本工作程序,第三阶段、协助聘请方建立法律风险防范机制（下一章节专门讲）,18,法律顾问工作的拓展思路及实操方法,拓展法律顾问工作的新方法,源自本人的 两篇文章,思路决定出路： 变被动工作为主动介入，充分发挥法律顾问的作用,价值产生利润： 从建立和完善企业法律风险防范与控制体系看法律顾问工作的重要性和利润增长点,18,19,企业法律风险防范法律顾问工作的新思路和利润增长点,关于企业法律风险 概念：企业法律风险是指企业预期与未来实际结 果发生差异而导致企业必须承担法律责任，并因此给企业造成损害的可能性。 形成的原因：法律风险是企业在经营过程中由于故意或过失违反法律义务或约定义务可能承担的责任或损失。当企业违反了法律，或者行为不符合法律规范，或者缺乏防范意识，都会产生法律风险。 实例：企业法律风险例证 国有、外资、民企未能有效防范法律风险,19,20,企业法律风险,常见法律风险及成因,21,企业法律风险成因图解,22,企业法律风险,中央企业法律风险的特殊原因： 1.治理机构不完善，没有形成有效制约；实质是少数人说了算、独断专行 2.内部风险控制体系不健全，决策缺乏论证审核； 3.管理层级多，资产监管链条长，母公司对子公司缺乏监管； 4.盲目扩张，过分追求多元化、超速发展、做大做强、盲目拼凑，造成风险无法控制。,法律风险的种类 1、民事责任法律风险违约责任、侵权责任 2、行政处罚风险 根据行政处罚法可能被处以警告、罚款、吊销营业执照 3、刑事责任风险包括：走私罪、破坏金融管理秩序罪、危害税收征管罪等，可对单位判处罚金并对直接负责的主管人员和直接责任人判处刑罚。 4、单方权益丧失法律风险丧失优惠税收权利、丧失既有权利（超过行使撤销权）、丧失商业机会,22,23,企业法律风险防范体系,法律风险防范体系是一种机制，包括机构人员、制度规范操作流程，在这个流程中应包括：预防与评估、对经营和决策行为的集中管理与控制、提出防范措施、监督与跟踪、过程控制、预警机制、提示与警戒、补救措施、年度评估、奖惩制度。 对企业而言，法律风险防范体系也是一种法律管理，是企业内控体系中不可缺少的组成部分，是公司商业内控风险管理最基本的要求，是公司可持续性健康发展的重要保障。健全的公司治理，需要“以法律为准绳”。 对律师而言，突出法律顾问的工作重要性，将企业运营管理纳入到法制的轨道上来，使法律顾问真正深层次地参与企业管理。从发展趋势看，法律风险防范势必取代传统的法律顾问业务。,23,24,企业法律风险防范体系,法律风险防范体系的建立 1. 促使企业建立法律风险防范体系和机制的理念 树立以事先防范和过程控制为主，以事后救济为辅的法律风险防范理念。 （1）事先防范是基础 （2）过程控制是关键案例：房地产公司与机关合作建房通过会议纪要改变权利义务 （3）加强科学性分析判断 风险管理运用管理学、统计学、会计学等科学原理，通过数理分析得出结论。法律风险防范也要运用这些方法，通过定量分析得出令人信服的结论。 2. 分析公司法律风险防范体系的特点 （1） 相融性与企业管理不矛盾，强调围绕企业的发展目标，融入企业管理，有机的结合（2） 系统性自成体系，不能造成各部门之间相互推诿（3） 操作性 谨慎原则、主动原则、前置原则、系统解决,25,企业法律风险防范体系,3. 公司法律风险防范体系的建构程序 概念区分：法律风险控制、法律风险防范、法律风险管理 缺陷：离开了人的因素，只剩下空洞的制度，流程和文本设计的再完善，也应有人来执行。现有问题：人员和制度分离，或者只有其一。 步骤一：健全组织、做好人员安排 具体工作：决策层的高度重视并设置专门的法务机构，有条件的大公司可设立风险委员会。 人员分工：一般公司可由负责人挂帅，法律顾问制定具体方案，法务人员具体实施办理，公司各部门全员配合。 步骤二：建立风险预警评估 步骤三：发布风险报告 步骤四：处理预警，设计解决方案救济机制 步骤五：实施、改进方案 步骤六：考评监督,25,26,企业法律风险防范体系,公司法律风险防范体系建构的工作流程 1.尽职调查； 2.体系构建；*九大子项目逐一构建* 3.体系培训； 4.体系实施； 5.体系维护。,26,27,企业法律风险防范体系建构详解,公司治理结构； 公司合同风险防范体系； 公司知识产权保护体系； 公司人力资源法律保障体系； 公司重大并购、重组项目风险防范体系； 公司法律风险预警机制； 公司法律风险救济机制； 公司法律培训； 公司法律风险年度评估报告。,体系内容涵盖九大子项目,27,28,企业法律风险防范体系建构详解,各子项目具体工作内容包括： 建构子项目模板；子项目操作指引及风险提示；流程管理。,以子项目合同风险防范体系建构为例，具体建构工作流程为： 全面梳理公司的合同风险； 建构合同模板； 合同操作指引及风险提示； 合同流程管理； 合同培训。,28,29,企业法律风险防范体系,29,30,法律顾问的作用和防控手段,作用一：协助企业建立风险信息搜集和评估机制诊断、把脉 风险评估的具体操作：1.通过研究案例找出法律风险点；如研究对外投资、转让、并购、劳动合同、买卖合同等，在投资中审查对方资信情况确定风险点等。2.从各部门收集风险预警信息；3.分析风险预警信息。4.确定风险预警等级。 作用二：发布法律风险提示和风险预警报告 风险提示的具体操作：1.对于超期未结的合同、协议，向相关部门和人员发出风险提示；2.对于存在违约、纠纷风险的事项，向相关部门和人员发出风险提示；3.对于投融资项目可能涉及到的合规问题，提出法律提示。 警戒通告的具体操作：1.对于超期一个月未能结清的交易，向企业领导层发出警戒通告；2.对于出现纠纷和违约的交易，向企业领导层发出警戒通告；3.对于投融资项目中的重大合规问题发出警戒通告。,30,31,法律顾问的作用和防控手段,作用三：处理预警风险，法律顾问直接介入 法律介入的具体操作：1.对于超期三个月未能结清的交易，经企业批准，进行法律介入；2.对于纠纷和违约经业务人员协调未能解决的，进行法律介入；3. 对于出现监管机构调查甚至处罚等的情况，进行法律介入。 作用四：协助企业建章立制，实现管理的制度化、规范化、程序化 具体操作 ：完善董事会制度，实行民主、科学决策，重大决策经过论证审核，加强对自公司的监管。修订管理制度、完善流程、制定文本、解决问题,32,法律顾问的作用和防控手段,作用五：集中管理 具体操作：建立合同集中管理制度、授权集中管理制度、印章集中管理制度、重大事项审查与解决制度、诉讼案件集中管理制度、法律资源集中管理制度。上述管理均有法律顾问参加。 做到：合同类法律文件统一由法律顾问保管及监控；公文盖章类文件统一由法律顾问保管及监控；逾期交易统一报法律顾问监控；重大投融资谈判有法律顾问全程参加；尽职调查由法律顾问参加；公司经营管理重大信息向法律部通报；审计稽核和其他内控工作向法律顾问通报。,32,33,法律顾问的作用和防控手段,作用六：设立监督检查与奖惩制度 具体操作：设立内部风险考核机制，对于各部门、相关人员执行风险防范工作定期考核，并作为其奖励、升迁的重要参考指标。 作用七：宣传贯彻法律风险防范体系，改进 法律顾问定期向企业领导汇报工作，使其明确法律顾问工作的重要作用 应对法律风险的其他方法 1、退避 如大型项目、诉讼中发现本方还有其他风险如诉讼中发现由于拍卖违规经营有可能被吊销执照-和解 2、分散 如主体分散如拉大国企入股 3、转嫁 给上下游如上述案件，和解后要求卖家承诺还款并以个人资产担保 4、合法化 如主体资格、资质如房地产项目转让变为股权转让,33,34,具体法律风险的关键点和防范办法,34,35,具体法律风险的关键点和防范办法,1. 企业设立中的法律风险及成因： 不了解我国法律关于公司设立的规定，盲目选择公司法律形态，导致公司资本不足、法定人数不足、特定项目周期与公司存续矛盾等问题，引发公司法律风险，影响公司设立。 公司设立所需法律文件筹措不当；如章程条款确实股东之间约束机制条款缺失 公司股权设置未妥当安排。如股权过分集中、隐名出资、代持股问题 未充分权衡自身状况。对出资形式选择不当 不合理确定公司出资比例结构。影响公司资产的流动性和变动性，削弱公司债务偿还能力 在资产评估过程中，中介机构选择不当。致使资产评估无效案例 出资履行瑕疵。虚假出资、抽逃注册资金民事责任、刑事责任。帮人垫资出资，公司清算被要求补回出资,36,具体法律风险的关键点和防范办法,2. 企业设立相关的法律风险及防范： 出资履行过程的法律风险及防范；将出资足额存入指定账户，实物、厂房、设备、土地出资的过户问题案例 出资形式的法律风险及防范；对不能作为出资形式的限制如劳务、信用、姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产 股权设置的法律风险及防范；隐名出资的协议，对显明出资人的行为予以限制。代持股：其他股东的认可，实际行使股东权利 出资时资产评估的法律风险及防范；评估程序和资质案例 设立不能的法律风险及防范。发起人是否承担连带责任，资本回转,36,37,具体法律风险的关键点和防范办法,3. 合同法律风险（律师起草合同时应特别注意事项） 第一，注意合同名称与合同内容是否一致； 第二，注意列明每项商品的单价； 第三，在合同中明确违约金和赔偿金计算方法； 第四，确定管辖法院； 第五，注意用词严谨； 第六，注意签约对象的主体资格； 第七，合同条款必须对等性； 第八，注意定金与“订金”的区别； 第九，注意项目分包合同的特殊要求； 第十，仲裁机构名称要写具体、明确。,范例：销售合同风险防范,37,38,具体法律风险的关键点和防范办法,4.企业并购法律风险,38,39,具体法律风险的关键点和防范办法,4. 在商业秘密方面的法律风险 其一，加强对商业秘密本身的管理；其二，加强保密区域的管理，建立内部监控设施、防盗系统；其三，建立内部保密制度；其四，订立保密协议；其五，建立泄密应急机制。 5. 人力资源管理法律风险