项目4-特别交易事项.ppt

,证券交易,项目四 ：特别交易事项及其监管,4,教学目标,技能目标: 1.能提供特殊交易事项的咨询服务; 知识目标: 1.掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定； 2.熟悉回转交易制度、股票交易特别处理规定、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定、证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则、证券交易异常情况的处理规定、固定收益证券综合电子平台的交易规定、合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定； 3.掌握开盘价、收盘价的产生方式； 4.掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法； 授课学时: 6学时,任务4.1熟悉特别交易规定与交易事项,任务4.1熟悉特别交易规定与交易事项,一、大宗交易 （一）上海证券交易所的大宗交易 1.大宗交易条件 2.大宗交易时间 3.大宗交易细则 4.大宗交易信息发布 5.大宗交易专场服务,任务4.1熟悉特别交易规定与交易事项,任务4.1熟悉特别交易规定与交易事项,（二）深圳交易所综合协议平台 1.协议平台与大宗交易平台的区别 2.协议平台交易资格 3.协议平台交易品种 4.协议平台交易规则 5.协议平台信息发布,任务4.1熟悉特别交易规定与交易事项,任务4.1熟悉特别交易规定与交易事项,任务4.1熟悉特别交易规定与交易事项,练一练:,1.上海证券交易所规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 A.基金大宗交易 B.B股 C.国债及债券回购 D.A股 2.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（ ）。 A.9：2511：30 B.9：3011：30 C.13：0015：30 D.13：0015：27 3.权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。 A.9：151 1：30 B.9：301 1：30 C.13：0015：27 D.15：0015：30,练一练:,4.对于（ ）交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布报价信息、成交信息和即时行情的要求是一样的。 A.权益类证券大宗交易 B.公司债券大宗交易 C.专项资产管理计划协议交易 D.债券大宗交易 5.协议平台上进行的（ ）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。 A.权益类证券大宗交易 B.债券大宗交易（除公司债券外） C.双边交易债券的大宗交易 D.专项资产管理计划协议交易,任务4.2了解交易信息和交易行为的监管,任务4.2了解交易信息和交易行为的监管,练一练,1.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 2.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.5% B.10% C.16% D.20%,练一练,3.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券 C.在证券交易所挂牌交易的权证 D.中国人民银行发行的国债 4.连续3个交易日内日均换手率与前（ ）个交易日的日均换手率的比值达到（ ）倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的，证券交易所公告该股票交易异常波动期