中国东方航空有限公司年度报告

中国东方航空股份有限公司2002年年度报告 （查看PDF公告） 下载PDF公告阅读器公告日期:2003-04-08重要提示本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本报告已经公司第三届董事会2003年度第二次例会审议通过，公司董事刘绍勇委托万明武代为投票，独立董事乐巩南委托周瑞金代为投票，董事吴百旺、独立董事龚浩成、胡鸿高因不能与会审议报告，放弃对报告的表决权。公司负责人董事长叶毅干先生，主管会计工作负责人总经理李丰华先生和财务总监罗伟德先生，会计机构负责人财务部经理贾绍军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。目录一、公司基本情况简介二、会计数据和业务数摘要三、股本变动及股东情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、公司治理结构六、股东大会情况简介七、董事会报告八、监事会报告九、重要事项十、财务报告十一、备查文件目录一、公司基本情况简介1.公司中文名称：中国东方航空股份有限公司公司中文简称：东方航空公司英文名称：ChinaEasternAirlinesCorporationLimited公司英文缩写：CEA2.公司法定代表人：叶毅干3.董事会秘书：罗祝平联系地址：上海市虹桥路2550号中国东方航空股份有限公司董事会秘书室电话：021-传真：021-电子信箱：证券事务代表：吕少君联系地址：上海市虹桥路2550号中国东方航空股份有限公司董事会秘书室电话：021-传真：021-电子信箱：4.公司注册地址：上海市浦东国际机场机场大道66号公司办公地址：上海市虹桥路2550号邮政编码：公司网址：电子信箱：5.公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：年度报告备置地点：上海市虹桥路2550号中国东方航空股份有限公司董事会秘书室6.公司股票上市地上海证券交易所：股票代码股票简称：东方航空（A股）香港证券交易所：股票代码670股票简称：东方航空（H股）纽约证券交易所：股票代码CEA（ADR）7其他有关资料1、公司首次注册登记日期：1995年4月14日地点：上海市虹桥路2550号公司变更注册登记日期：2002年10月18日地点：上海市浦东国际机场机场大道66号2、公司营业执照注册号：企股沪总字第号(市局)3、公司税务登记号：29814、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：国际：罗兵咸永道会计师事务所香港中环太子大厦22楼国内：上海众华沪银会计师事务所上海市延安东路550号海洋大厦12楼二、会计数据和业务数据摘要1.本年度利润总额及构成（单位：元）项目金额1.利润总额.272.净利润.123.扣除非经常性损益后的净利润.354.主营业务利润.395.其他业务利润.826.营业利润.447.投资收益.748补贴收入.009.营业外收支净额.0910.经营活动产生的现金流量净额.2711.现金及现金等价物净增加额.55注：非经常性损益涉及的项目和金额（单位：元）项目金额补贴收入.00营业外收入.20营业外支出-.11合并价差摊入-.32合计：.77国内会计准则与国际会计准则差异：(1).国内会计准则与国际会计准则编制的报表报告期净资产差异表（单位：千元）2002年末2001年末按国际会计准则7,379,1037,638,794由于不同可使用年限而造成飞行设备折旧差异-885,943-579,884由于不同可使用年限而造成飞机折旧差异-2,461,951-2,642,441由于不同可使用年限而造成出售飞机及发488,394549,491动机收益的差异飞机大修的预提费用833,481672,533冲销飞行设备零件重估增值部分所带来的额外费用51,96461,823退休后之福利准备542,939521,063出售福克之减值费用38,75038,750出售员工宿舍损失-24,373-34,141员工住房补贴准备80,17980,179有关购入一客运业务的分期应付款的时间价值-37,750-48,552商誉-90,484-96,140负商誉49,77753,231确认未实现外汇套期合约收益28,225-5,396确认股息的时间差-97,339-97,339飞机重估减值68,367冲销土地使用权评估增值310,066税务调整235,540250,914其他-224,879-106,226按国内企业会计制度6,284,0666,256,659(2).国内会计准则与国际会计准则编制的报表报告期净利润差异表（单位：千元）2002年度2001年度按国际会计准则86,369541,713由于不同可使用年限而造成飞行设备折旧差异-315,712-150,794由于不同可使用年限而造成飞机折旧差异180,490-185,047由于不同可使用年限而造成出售飞机及发-61,09713,296动机收益的差异飞机大修的预提费用122,564145,107冲销飞行设备零件重估增值部分所带来的额外费用-9,859-9,181退休后之福利准备23,61478,953削减早前包括在雇员退休后福利费用债务的医疗福利-95,975出售员工宿舍损失9,7684,033就有关购入一客运业务的分期应付款预提利息10,8026,693商誉摊销5,6565,655负商誉摊销-3,454-2,014飞机重估减值171,753冲销土地使用权评估增值-8,420税务调整-15,374-287,925其他-72,84132,487按国内企业会计制度124,25997,0012.截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标（单位:千元）2002年2001年调整前调整后1.主营业务收入2.净利润970013.每股收益（元）0.02550.02730.01994.扣除非经常性损益每股0.01380.03020.0228收益（元）5.净资产收益率（%）1.982.131.556.扣除非经常损益后加权1.062.361.66平均净资产收益率（%）7.每股经营活动产生的现0.730.660.66金流量净额（元）2002年末2001年末调整前调整后1.总资产2.股东权益（不含少数股东权益）3.每股净资产（元）1.2911.2821.2864.调整后每股净资产（元）1.21031.20821.21132000年调整前调整后1.主营业务收入2.净利润2008237563.每股收益（元）0.004130.00084.扣除非经常性损益每股-0.0466-0.0499收益（元）5.净资产收益率（%）0.300.066.扣除非经常损益后加权-3.39-3.60平均净资产收益率（%）7.每股经营活动产生的现0.630.63金流量净额（元）2000年末调整前调整后1.总资产2.股东权益（不含少数股东权益）3.每股净资产（元）1.3551.3674.调整后每股净资产（元）1.21541.29063股东权益变动情况(单位:人民币元)项目股本资本公积盈余公积期初数.61.08本期增加-.81.4本期减少-期末数.42.48项目法定公益金未分配利润股东权益合计期初数.04.79.48本期增加.54.53.28本期减少-期末数.58.32.22变动原因说明：资本公积本年增加额为接收现金捐赠和无法支付款项转入。盈余公积本年增加数为子公司本年盈利，按税后利润计提。三、股本变动及股东情况一、股份变动情况（一）、公司股份变动情况表数量单位：万股本次变本次变动增减（+、-）动前配股送股公积增发其他小金转计股一、未上市流通股份1、发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他未上市流通股份合计二、已上市流通股份1、人民币普通股300002、境内上市外资股3、境外上市外资股4、其他已上市流通股份合计三、股份总数本次变动后一、未上市流通股份1、发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、内部职工股4、优先股或其他未上市流通股份合计二、已上市流通股份1、人民币普通股300002、境内上市外资股3、境外上市外资股4、其他已上市流通股份合计三、股份总数（二）、股票发行与上市情况1、公司至本年度末止的前三年内无增发新股及配股。公司于1995年4月正式成立，由中国东方航空集团公司独家发起。1997年2月经国家体改委（1996）180号文和国务院证券委员会（1997）4号文批准在美国和香港两地发行并上市万股H股。1997年5月经中国民用航空总局和中国证监会批准增发境内人民币普通股（向社会公开发行）30000万股。公司注册资本为万元人民币。2、报告期内公司股份总数及结构无变化3、公司无现存的内部职工股。二、股东情况介绍(1)股东数量：报告期末，本公司股东总数为户，其中A股股东户，H股股东2991户。(2)报告期末本公司前10名股东持股情况：编股东名称年度内增减年末持股数比例号量（%）1中国东方航空集团公司030亿61.642HKSCCNOMINEES29.95LIMITED3普丰基金0.14744鸿阳基金0.12405HSBC00.0616NOMINEES(HONGKONG)LIMITED6汉兴基金0.06157景宏基金0.05808HSBCNOMINEES0.0491(HONGKONG)LIMITED9HSBC-200000.0464NOMINEES(HONGKONG)LIMITED10西航科技0.0457编股东名称股份类质押或冻结股东性号别的股份数量质1中国东方航空集团公司未流通0国家股2HKSCCNOMINEES已流通0H股LIMITED3普丰基金已流通0A股4鸿阳基金已流通0A股5HSBC已流通0H股NOMINEES(HONGKONG)LIMITED6汉兴基金已流通0A股7景宏基金已流通0A股8HSBCNOMINEES已流通0H股(HONGKONG)LIMITED9HSBC已流通0H股NOMINEES(HONGKONG)LIMITED10西航科技已流通0A股关联关系或一致行动的说明：公司前十位股东未知有关联关系或一致行动关系。(3)控股10%以上的股东情况股东名称：中国东方航空集团公司法定代表人：叶毅干成立日期:2002年10月11日注册资本:人民币25,5844,1000元经营范围为：经营集团公司及其投资企业中由国家投资形成的全部国有资产和国有股权。中国东方航空集团公司系以本公司原控股股东东方航空集团公司为主体，兼并中国西北航空公司，联合云南航空公司于2002年10月11日组建而成。详情请见本公司于2002年10月15日刊登在上海证券报上的公告。该公司股票没有质押情况。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况1.现任董事、监事及高级管理人员的基本情况姓名职务性年任期起止日期别龄叶毅干董事长男602001.6-2004.6刘绍勇董事男452001.6-2004.6万明武董事、副总经理男562001.6-2004.6党委书记曹建雄董事男442001.6-2004.6钟雄董事男572001.6-2004.6陈泉欣董事男612001.6-2004.6吴百旺董事男602001.6-2004.6周瑞金独立董事男642001.6-2004.6龚浩成独立董事男752001.6-2004.6胡鸿高独立董事男492001.6-2004.6乐巩南独立董事男662001.6-2004.6李文新监事会主席男542001.6-2004.6巴胜基监事男442001.6-2004.6周荣才监事男582001.6-2004.6杨洁监事女332001.6-2004.6刘家顺监事男462001.6-2004.6李丰华总经理男532002.10-2005.10吴玉林副总经理男542001.6-2004.6吴九洪副总经理男512002.4-2005.4杨旭副总经理男422002.4-2005.4樊儒总飞行师男532001.6-2004.6罗伟德总会计师男472001.6-2004.6罗祝平董事会秘书男502001.6-2004.6姓名年初持年末持股数变动原因股数叶毅干00刘绍勇00万明武00曹建雄28002800钟雄28002800陈泉欣28002800吴百旺00周瑞金00龚浩成00胡鸿高00乐巩南00李文新00巴胜基28002800周荣才00杨洁00刘家顺00李丰华00吴玉林28002800吴九洪00杨旭00樊儒28002800罗伟德00罗祝平28002800注：董事、监事在股东单位任职情况在股东单位担任姓名任职的股东名称的职务叶毅干中国东方航空集团公司总裁曹建雄中国东方航空集团公司副总裁钟雄中国东方航空集团公司工会主席李文新中国东方航空集团公司党组书记、副总裁巴胜基中国东方航空集团公司审计部部长是否领取报酬、姓名任职期间津贴叶毅干2002年9月至今是曹建雄2002年9月至今是钟雄2001年12月至今是李文新2002年9月至今是巴胜基2003年1月至今是2董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（1）、报酬的决策程序和确定依据公司董事、监事和高级管理人员的报酬决策程序及确定依据按照公司的劳动人事工资制度和有关规章制度执行。公司对董事、监事和高级管理人员的报酬同公司的效益挂钩；各类津贴根据国家和上海市的有关规定发放；养老金根据上海市城镇职工养老保险办法执行。（2）、报告期内，在本公司受薪的董事、监事和高级管理人员领取的报酬总额为人民币153万元。金额最高的前三名董事的报酬总额为人民币39.3万元（仅两人），金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为人民币72.7万元。独立董事的津贴及其他待遇：报告期内，公司境内独立董事每人领取津贴人民币2万元，境外独立董事每人领取津贴港币3万元。在公司受薪的董事、监事和高级管理人员，年度报酬总额在20万以上的共4人；年度报酬总额在10万到20万之间的共3人；年度报酬总额在5万到10万之间的共2人；年度报酬总额在5万以下1人。（3）、董事叶毅干先生、曹建雄先生、钟雄先生，监事李文新先生、巴胜基先生，不在本公司领取薪酬，在中国东方航空集团公司领取薪酬。董事吴百旺先生、龚浩成先生、周瑞金先生、胡鸿高先生、乐巩南先生、监事刘家顺先生、周荣才先生不在本公司领取薪酬，也不在本公司股东单位领取薪酬。3报告期内离任的董事、监事和高级管理人员及原因由于工作调动，刘绍勇先生不再担任公司总经理职务；董事会聘任李丰华先生为公司总经理。由于工作调动，钟雄先生不再担任公司副总经理职务，聘任吴九洪先生、杨旭先生为公司副总经理，同时决定杨旭先生不再担任公司总工程师职务。4.公司员工情况截止二零零二年十二月三十一日本公司员工总数为14042人（含劳务工3321人）。合同工10721人中，飞行、乘务人员为2809人，机务、航务和计算机系统人员为2898人，管理人员（含财务人员）为2267人，市场营销人员为586人，后勤及其他人员为2161人。公司员工的文化构成为，研究生及大学本科文化程度2175人、大专文化程度3280人、高中及中技文化程度5266人。公司需承担费用的离退休职工为1261人。五、公司治理结构（一）公司治理情况2002年，公司按照中国证监会发布的上市公司治理准则等一系列治理规范性文件的要求，结合中国证监会、国家经贸委发布的关于发展上市公司建立现代企业制度检查的通知，开展了认真的自查工作，促进完善公司法人治理结构、规范公司运作，主要内容如下：1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东享有平等地位和充分行使权利，并通过网站、接待来访、来电等形式，保持与股东有效的沟通；公司严格按照法定程序召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，符合公司和全体股东的利益。2、关于控股股东与上市公司：公司与控股股东实行了人员、资产、机构、财务和业务五分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。3、关于董事与董事会：公司董事会的人数和人员构成符合有关规定的要求，独立董事人数已达到董事总数的三分之一以上；公司董事积极参加监管部门组织的培训，勤勉诚信地出席董事会和股东大会，认真履行相应的责任。公司董事会目前下设三个专门委员会：审核委员会、投资审核委员会和薪酬与考核委员会。各专门委员会的设立和有效运作，提高了董事会的议事质量和议事效率，提高了董事会决策的科学性和客观性。4、关于监事与监事会：公司监事会按时召开监事会会议、列席董事会，并对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司董事会下设的薪酬与考核委员会，正积极推进建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、关于利益相关者：公司能充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户、供应商等利益相关者的合法权益，积极合作，共同推进公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司能按照有关规定真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等的机会获得信息，提高信息披露的透明度。（二）、独立董事履行职责情况公司董事会成员中有四名独立董事，占董事会全体董事的三分之一以上。独立董事勤勉尽职，维护了公司整体利益和广大投资者的利益，进一步推动了董事会议事质量的提高，促进了公司治理结构的完善。六、股东大会情况简介1股东大会情况本公司于2002年6月18日在上海东安路8号青松城大酒店裙房二号门四楼百花厅召开了2001年度股东大会。出席本次股东大会的股东及股东代理人共147名，代表公司股份4,446,571,759股，占公司有表决权股份总数的91.99%，本次股东大会以普通决议通过以下议案：董事会2001年度工作报告；监事会2001年度工作报告；公司2001年度财务审计报告及决算议案；董事会提出的2001年度利润分配方案；继续聘任上海众华沪银会计师事务所、香港罗兵咸永道会计师事务所分别为公司2002年度境内外会计师，并授权董事会决定其酬金的议案；选举龚浩成、胡鸿高、乐巩南、周瑞金为公司独立董事并授权董事会决定其酬金的议案；以特别决议通过了修改公司章程的议案。本次会议召开的通知和会议决议已分别于2002年4月9日和2002年6月19日在上海证券报上进行了披露。2选举、更换公司董事、监事情况2002年6月18日召开的2001年度股东大会，选举龚浩成、胡鸿高、乐巩南和周瑞金为公司独立董事。七、董事会报告一、2002年业绩回顾二零零二年，本集团共经营航线228条，其中国内航线179条（包括14条香港航线），国际航线49条（包括7条国际货运航线）；每周定期航班约3130架次，服务于国内外共77个城市。本集团于二零零二年共购买了4架波音737700型飞机，经营性租赁了2架空中客车A319型飞机和2架波音737700型飞机，期间短期湿租了1架波音747型货机。截至二零零二年十二月三十一日，本集团共运营78架飞机，包括75架100座以上的喷气式客机和3架喷气式货机。二零零二年，全球经济开始逐步摆脱不景气的局面，步入温和的复苏之路。在政府积极的财政政策和稳定的货币政策作用下，中国经济扩大内需的方针进一步得到实施，中国成功实现了加入世界贸易组织第一年的平稳过渡，国民经济继续保持高速增长。面对国内外航空运输市场日趋激烈的竞争形势,尤其是国外航空公司加大中国市场运力投入的现状，本集团主动采取了一系列相应的措施，包括以市场为导向，积极地进行运力结构的调整，有效分配客运、货运的运力投放；优化航线网络，加强航班监控能力，先后开辟了“北京德里”、“北京东京”、“上海鹿儿岛”等多条客运航线，形成局部的国际航线优势；通过打造“东航快线”品牌，进一步开拓市场，提高上海市场的占有率，并与国泰航空公司联合推出“上海香港台北”快捷中转服务，以满足市场需求，吸引和稳定了一批客源；完善销售网络，加强营销管理，改善网上订票与支付系统，加大电子商务的研究与开发力度；本公司积极开展对外合作，与美国柯林斯公司合资组建航空电子维修服务公司，以提高航空电子产品的维修质量、降低维修成本；本公司积极推动并完成了原武汉航空公司的重组工作，于二零零二年成立中国东方航空武汉有限责任公司；二零零二年十月，新组建的中国东方航空集团公司正式成立，新集团兼并中国西北航空公司、联合云南航空公司，为实现航空运输的规模经营打下坚实基础；作为国际航空运输协会（IATA）第58届年会的东道主，本公司在场地、交通、接待、会议等方面为年会提供了优质的服务与保障工作，赢得社会各界的一致赞誉。二零零二年，本集团完成总周转量26.52亿吨公里，比二零零一年同期增长11.70%；主营业务收入达133.91亿元，比二零零一年同期增长了5.52亿人民币，增长4.29%；平均飞机日利用率为8.6小时，比二零零一年同期降低了0.5小时。客运量为182.06亿客公里，比二零零一年同期增长14.43%；客运收入为104.27亿元，比二零零一年同期提高了1.18%，占本公司二零零二年度主营收入的77.87%；国内客运量为85.16亿客公里，比二零零一年同期增加13.41%；国内客运收入为50.39亿元，与二零零一年同期减少4.49%，占客运收入的48.32%。国内航线客运能力比二零零一年同期增长了4.45%。香港航线客运量达22.34亿客公里，比二零零一年同增加10.13%；香港航线客运收入为19.33亿元，比二零零一年同期减少4.28%，占客运收入的18.55%。香港航线客运能力比二零零一年同期增长1.12%。国际客运量达74.57亿客公里，比二零零一年同期增长17.02%；国际客运收入为