某公司采购手册

公司采购手册目 录采购管理规定2供应商管理办法20招投标管理办法（试行）37非招标采购方式管理办法57招投标档案管理办法77产品退换货管理制度（试行）81公司采购管理规定第一章 总则第一条 为规范公司（以下简称“公司”）采购及物流管理工作，规范采购行为，充分发挥资金效益，降低运营成本，提高采购效率，根据国家相关法律法规，结合公司的实际情况，特制订采购管理规定。第二条 本办法适用于公司经营范围内的货物、服务采购，包括购买、委托、外包、租赁等。第三条 采购工作应遵循如下原则：（一）严格遵守国家法律、法规；（二）坚持公开、公平、公正和诚实信用原则；（三）按照公司采购管理规定实施采购，采购按照制度规范化、流程标准化、决策透明化；（四）及时、有效地保障企业运营发展所需要的物资和服务采购，尽可能降低采购与运营成本；（五）遵守廉洁从业规定，防范商业贿赂和不正当交易行为的发生；（六）实施有计划的集中采购，将采购有计划地合并成为少次大宗采购，发挥规模采购效益，以降低采购成本；（七）非公开招标项目，原则上应在公司供应商库范围内实施采购。（八）对法律法规和公司规定必须招标的项目，任何单位和个人不得化整为零或者以其他任何方式规避招标。第二章 采购部门与职责第四条 招投标工作领导小组负责统一领导和协调招标采购工作，研究决定采购工作中的重大问题。负责审查采购管理制度，对采购工作进行监管。第五条 渠道管理部是采购工作实施部门，负责编制采购管理制度，制定采购计划，组织实施采购工作，并按照采购管理制度对自行采购工作进行自我监督和管理。第六条 各业务部门编制货物、服务需求计划，明确采购要求，经分管领导审核总经理批准后，提交渠道管理部编制采购计划，技术服务部负责采购所涉及技术问题的审核把关，参与采购谈判、招标文件编制、审核等工作。第七条 渠道管理部逐步建立供应商信息库，对各供应商履约情况进行检查评审和记录，对供应商实行分级管理。第八条 渠道管理部应遵循竞争、优选的原则选聘招标代理机构。第三章 采购方式 一、采购内容1. 货物类： 公司经营范围内的全部材料、设备等物资； 分为工程建设物资、贸易（销售）类物资、行政类物资。 本管理制度中所指工程建设类物资，是指向符合中华人民共和国招标投标法（以下简称招标投标法）、中华人民共和国招标投标法实施条例（以下简称条例）、工程建设项目项目货物招标投标办法规定的必须依法进行招标选择货物供应单位的工程建设项目直接供应的物资。贸易（销售）类物资，是指除上述工程建设项目物资供应外，公司经营范围内的全部货物。行政类物资采购办公用品：电子产品、耗材（计算机、打印机、复印机、传真机以及主要的辅材和耗材）、消耗性办公用品、办公家具以及固定资产及办公室装修、改造工程采购。2. 服务类：为支持公司货物销售需向客户提供的支持性服务，如技术服务、工程服务或运输服务等。 2、 采购方式及适用条件（一） 公开采购方式及适用条件1. 公开招标（或邀请招标）：单项目公开招标（或邀请招标）本管理制度中所指工程建设类物资，是指由曲江建设集团投资或控股开发的项目。单项物资合同采购金额50万元及50万元以上、单项服务采购金额30万元及30万元以上的公开招标。贸易性物资采购金额1000万元及1000万元以上的，公开招标。2. 公开招标：框架协议招标框架协议招标，是指对于重复使用，且规格、型号、技术标准与要求相同的货物或服务的集中招标。通过公开招标对货物或服务形成统一采购框架协议，一般只约定采购单价，不约定标的数量和总价，按照采购框架协议分别与中标供应商分批签订和履行采购合同协议。框架协议招标适用于采购频次高、数量大、需分次下订单的大宗以及要求提供稳定可靠技术服务的物资。由于框架协议招标采购覆盖的时间长、需求空间较大，选择一家中标商可能存在交货期延误、货物质量不合格更换供货商等各方面的风险。因此框架协议招标采购根据实际情况确定可选定两家或多家中标商。框架协议招标的有效期一般较长，对于部分物资品种有效期内受原材料价格波动较大，如电缆等，框架协议执行价格可调整。此类物资品种的执行价将根据评标时确定的计价公式计算产生，与原材料的价格联动。3. 公开招标：供应商入围招标贸易类物资，超过50万及50万元以上，原则上在招标入围供应商库中选择，每批次材料采购以询价书的方式在招标入围供应商库中选择签约供应商。供应商入围招标，有效期自发布中标公示日期起2年。1、 市场价格波动频繁的物资，采取公开招入围供应商。市场价格波动频繁的物资，如水泥、线缆、钢管等每种材料选择不少于3家供应商入库。每批次材料采购以询价书的方式在招标入围供应商库中选择签约供应商。2、 采取固定供应单价(定价方式)的方式公开招大额供应商库。每种材料选择不少于3家供应商入库。以业务部门与货物使用单位最终签署销售合同中确定的品牌选择签约供应商。渠道管理部从入围供应商库择优选择不少于3家企业，并邀请其在规定时间内提交服务的报价、质量、承诺等资料。渠道管理部须对拟邀请供应商所报价格、承诺等进行综合比较，最终选择确定性价比高的供应商，并出具采购单位选定表，经分管领导审核，总经理批准后，按照相关规定和双方达成一致的报价等资料签订书面合同。4. 公开竞争性谈判采购：1、技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；2、单项合同金额超过30万及30万元以上的服务采购，必须依法招标的单项合同金额超过50万元及50万元以上的货物采购，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的，经招投标工作领导小组审批同意的；3、不能事先计算出价格总额的；4、单项合同金额超过50万及50万元以上的贸易类物资采购，招标入围供应商库中未包含该类货物供应商。5. 公开询价采购：采购货物为通用性、标准性、可比性强，技术规格简单、市场价格相对透明的货物，且单项合同金额超过50万及50万元以上的贸易类物资采购，招标入围供应商库中未包含该类货物供应商，可采用公开询价方式采购。6. 网络采购网络采购（电子商务采购）待公司电子商务平台建成上线后可实施线上采购。网络采购通过在平台上发布需求信息，吸引物资供应商竞价，然后通过综合考量最终确定成交供应商。网络采购是一种新兴的物资采购方式，今后在采购技术规格简单、标准化程度高、市场价格透明的物资时，可采用并不断完善相应流程。（二） 协议采购1. 战略合作采购 按照公司与合作企业以签订的战略合作协议执行。2. 代理经销 按照公司与合作厂商签订的代理经销合同执行。3. 单一来源采购指涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾等特殊采购情况，或涉及新技术、新业务、供应来源单一，与确定的供应商进行技术和商务谈判的采购方式。（三） 询价、竞争性谈判采购：1、询价采购：公开招标限额以下的工程建设类物资、贸易类物资、服务类（单项采购金额30万元以下）、固定资产或办公室装修改造工程（单项10万元以上且年度采购金额30万元以下）的采购活动，须在公司的合格供应商库中选择签约供应商。询价采购，以询价书方式邀请不少于三家供应商参加采购活动，对供应商提供的报价及服务等进行综合比较，择优选择签约供应商，优先选择优秀供应商。如供应商库中无所需货物或服务供应商，应按照供应商管理办法对供应商进行审查，办理供应商入库审批手续后方可实施采购。2、竞争性谈判采购：公开招标限额以下的工程建设类物资、贸易类物资、服务类（单项合同采购金额30万元以下）、固定资产或办公室装修改造工程（单项10万元以上且年度采购金额30万元以下）的采购活动，且符合以下任一情况的，可采用竞争性谈判进行：1）、技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；2）、不能事先计算出价格总额的；3）、招标后没有单位投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的。第十一条 为满足设备配套的一致性，需要对原招标项目进行改造或完善的以及原项目后续维修、配件更换必须向原中标供货商采购的，可以采用询价及竞争性谈判方式采购。公开招标限额以下的工程建设类物资、贸易类物资单项采购金额50万元以下、服务类（单项采购金额30万元以下）的采购，2年内通过单项目公开招标中标的供应商，在不改变中标物资、品牌、规格型号/（服务内容）和单价的情况下，可直接签约。物资采购原则上不得超出以上规定的采购方式范围，若遇特殊情况，须采用其他方式采购的，应上报公司总办会批准。表1.1 采购方式及适用条件序号类别采购方式采购限额1工程建设物资类招标限额以上（50万以上），公开招标或邀请招标单项采购预算50万招标限额50万以下，询价或竞争性谈判采购单项采购预算50万贸易（销售）类物资代理经销/战略合作协议已包含的货物按协议约定执行公开竞争性谈判、公开询价单项采购合同50万公开招标或邀请招标单项采购合同1000万询价或竞争性谈判行政类物资采购询价或竞争性谈判2服务类招标限额以上（30万以上），公开招标单项采购预算超过30万招标限额30万以下，询价或竞争性谈判采购单项采购预算30万第四章 采购管理第三条 采购发起每年12月中旬，各部门向渠道管理部提交年度采购需求计划，渠道管理部根据年度采购需求计划拟定年度采购工作计划，提前规划采购活动。各部门根据销售合同或客户需求填写采购申请和_项目物资需求计划表，经业务部门负责人、分管副总审批采购任务后，递交渠道管理部实施采购。（注：销售合同作为采购申请的必备附件资料。）第四条 采购实施渠道管理部收到采购申请和_项目物资需求计划表，组织市场调研拟定采购方案报分管领导审核，总经理批准后，按照采购管理规定实施采购工作。办公用品、固定资产/装修改造工程等采购，行政人事部负责，采购需求统计和审批，渠道管理部负责采购实施。相应的采购申请所需表格，与行政管理制度要求一致。采购过程中的特殊事宜，由渠道管理部分管领导审核后，报总办会商议审定。第五条 货物和服务采购1、 依法需要招标的项目：中华人民共和国招标投标法（以下简称招标投标法）、中华人民共和国招标投标法实施条例（以下简称条例）、工程建设项目项目货物招标投标办法及工程建设项目招标范围和规模标准规定，必须依法进行招标的工程建设项目，招标限额以上（单项合同估算价50万元人民币）的货物采购，必须进行公开招标。符合邀请招标条件的，可按规定进行邀请招标。单项服务合同估算价30万元必须进行公开招标。渠道管理部按照公司招投标管理办法组织实施招标工作。通过招标方式确定中标单位后，渠道管理部与中标单位签订合同。2、 非招标方式采购非招标方式采购参考政府采购非招标采购方式管理办法，我公司非招标采购方式，包括竞争性谈判、询价采购、单一来源采购。由我公司自行按照竞争性谈判、询价、单一来源等方式取得货物、服务所采用的具体方式。包括货物贸易、工程服务、技术服务、货物运输服务等，不属于依法必须招标（贸易物资采购）、不适宜招标、经二次招标失败、未达到招标规模（单项合同预计采购金额在招标限额以下）、不具备招标条件的，适用非招标采购实施细则。非招标采购按照非招标采购实施细则实施，通过非招标采购评审确定拟采购单位后，经渠道管理部负责人审核，报主管领导和总经理批准后与拟采购单位签订合同。第六条 代理经销/战略合作类产品1、 代理销售的材料、设备等，由渠道管理部按照“代理经销协议”，以协议中载明的货物价格以及结算、付款方式，依照_项目物资需求计划表载明的规格型号、数量向厂商下达订单，以“代理经销协议”中规定的订货单为准。2、 战略合作类货物，渠道管理部按照签订的战略合作协议，以“战略合作协议”载明的货物价格、结算、付款方式执行，按批次或月度供货材料的数量进行采购，以协议规定的订货单为准。第七条 采购合同签订 按照公司合同管理办法执行。第六条 物资到货管理一、对于已签订采购合同的业务部门根据项目到货进度要求提交提货通知，渠道管理部按照提货通知要求的时间和到货数量向供应商下达排产通知单安排生产，确保物资按时进场。 对于采购合同中已明确到货时间要求的，按照合同约定执行。二、因项目施工进度加快或施工工序调整，造成到货时间和到货数量有变化，业务部门应填报_项目物资到货变更通知，注明到货时间、数量的调整要求。三、工程实际需用物资量超出_项目物资需求计划表时，业务部门应及时填报_项目物资需求补充计划表，交由渠道管理部向供应商下达排产通知单，确保物资按时进场。采购合同约定固定数量的，继续在该供应商处采购型号、质量相同的物资，在不超过原合同总价10%的情况下，渠道管理部可按照业务部门提交的_项目物资需求补充计划表，与原供应商签订补充协议。采购合同约定暂定数量的，按照实际到货数量进行结算。第七条 物资进场收货物资到货后，由渠道管理部负责对到货产品外包装、规格及数量点收，并在_项目物资收货单上签字盖章。渠道管理部经办人依据合同及_项目物资收货单按照库房管理办法办理物资入库。根据_项目物资收货单，业务部门销售负责人与项目/客户完成到货验收，完成_项目物资到货验收单签字确认。到货验收过程中出现的不合格产品，按照退换货管理制度执行。第六条 设备调试验收设备安装完成需调试验收的，供应商负责具体的验收调试工作，由技术服务部现场进行核查后，由各业务部门负责上报甲方（及甲方单位及甲方指定的监理方、项目建设单位等）进行现场调试验收，并填写调试验收报告，各方签字盖章。设备调试验收过程中出现的不合格产品，按照退换货管理制度执行。第七条 供应量确认项目物资全部供应完毕且验收合格，由渠道管理部与供应单位办理供应量确认单。第八条 发票递交 详见公司财务管理篇发票管理办法。 第九条 付款根据合同约定的付款方式和付款时间向供应商支付货款。根据项目情况，如电梯采购，付款前须供应商开具银行担保函。第五章 物资采购纪律第一条 凡参与物资采购人员，不得收取供应商任何名目的“中介费”、“好处费”，坚决杜绝损害公司利益、营私舞弊等行为发生，不得为对方谋取不正当利益。第二条 采购过程中所发生的“折扣”“让利”等款项，首先应用于降低采购价格，难以用于降低采购价格的，一律上缴公司行政人事部。第三条 采购过程不允许一人独自完成，至少保证2人以上，相互监督执行。以上第一、二条属于不廉政行为，一经发现，严肃处理并追究当事人法律责任。第六章 附表表1. 年度采购需求计划表2. 采购申请表3. _项目物资需求计划表表4. _项目物资总需求补充计划表表5. 项目收货单表6. 供应量确认单公司年度采购需求计划公司采购申请申请部门申请日期项目名称项目地点使用单位交货地点销售金额交货批次及交货期采购货物的数量、规格、质量要求及产品执行标准、主要技术参数 采购数量较多时，需另附_项目物资需求计划表，此栏可列完的的，不用另附。到货交付标准参照销售合同到货验收方式/交货标准项目现场情况运输要求客户自提 货到现场 现场需要卸货服务 业务负责人日期： 年 月 日部门负责人日期： 年 月 日分管领导日期： 年 月 日采购申请附件：销售合同或客户订货通知单。_项目物资需求计划表项目名称编号施工单位建设单位序号名 称规格型号单位数量到货时间备注业务部门经办人： 负责人： 分管领导_项目物资总需求补充计划表项目名称编号施工单位建设单位序号名 称规格型号单位数量到货时间备注业务部门经办人： 负责人： 分管领导填表说明：超出原合同约定的暂定数量和固定数量的，各业务部门应在产品的常规产品订货周期提前1周时间提供补充需求计划。19公司项目收货单日期：年 月 日编号：工程名称：计划编号：材料设备名称规格单位数量数量（大写） 备注合计附件：（供应商）物资出库清单或销售清单 出厂合格证 厂家质检报告 质量保证书 其他附件供货单位：（盖章） 收料单位：（盖章）交货人： 日期：收货人： 日期：一式二份，供应单位和公司各留存一份20公司供应量确认单项目名称：合同名称合同金额序号产品名称品牌规格型号及主要参数单位数量单价小计备注123供应金额合计人民币：元（￥：元）供应单位：（盖章）经办人：审核人：年 月 日采购单位：（盖章）经办人：部门负责人：分管领导：年 月 日公司供应商管理办法第一章 总则第1条 为规范及加强公司供应商管理工作，不断完善优胜劣汰的供应商动态管理机制，与实力强、 信誉好的供应商建立长期互惠供求关系，优化采购资源、规避采购风险、保证采购质量、控制采购成本，根据 西安曲江圣唐物资采购管理规定结合本公司实际，制定本办法。第2条 本办法适用于公司供应商管理。第3条 本办法所称供应商是指向公司提供货物的制造商、经销商及服务的提供商等具备独立法人资格的企业。第二章 组织及分工第四条 供应商管理领导小组供应商领导小组：公司董事长任组长，由总经理、业务部门分管领导、业务部门、渠道管理部、财务部相关负责人参加，主要负责供应商准入、考核评审工作。1、 渠道管理部负责供应商管理办法修订，负责供应商准入、评估考核、退出等管理工作，负责供应商信息库建立及资质档案管理工作；2、 业务部门负责对供应商的综合能力进行评估，并向渠道管理部提供考核评审依据，协助渠道管理部收完成供应商考核评审工作。第三章 供应商管理第五条 供应商管理原则综合管理与日常管理相结合原则。渠道管理部为供应商综合管理部门，负责建立供应商信息库，组织对供应商进行综合考评和评级，公司各业务部门负责供应商的项目评价； 质量和规模原则。坚持质量第一，设备成系列，工程、物资成规模； 客观公正原则。公开考评标准及考评过程，依据事实对供应商进行客观评价。第六条供应商分类按照供应商准入方式，分为协议供应商、项目供应商和入库供应商三类。 协议供应商：与我公司签订代理经销协议或战略合作协议的供应商。授权我公司代理销售其货物的供应商； 项目供应商2.1项目供应商：通过项目招标后签订合同的供应商； 2.2入围供应商：通过供应商入围招标后入围的供应商；入库供应商：是指按照我公司供应商管理办法，有能力供应我公司经营范围内所需货物和服务、有一定经营实力、信誉良好经审核、审批入选公司供应商库的供应商。入库供应商仅可以参与招标限额以下的小额零星项目（工程物资、贸易物资采购50万元，服务单项合同30万元）和贸易物资采购活动，接受年度考评。第七条供应商分级 根据考评结果供应商可分为优秀、合格、不合格三级。 优秀供应商享有在同等条件下优先选择权利； 合格供应商享有了解掌握基本采购信息及参与我公司采购活动等权利； 不合格供应商在至少一年内不得参与公司范围内的货物和服务类项目的采购活动。 第八条 供应商准入管理1、供应商准入基本要求：具有独立承担民事责任的能力，公司证照齐全，为一般纳税人；具有良好的商业信誉，近3年内的经营活动中无重大违法记录。2、准入方式、准入依据及有效期：表1 供应商按照准入方式、准入依据分类定义准入方式准入依据备注A类供应商协议供应商签订战略合作协议/（代理）经销协议项目可行性分析报告/会议纪要/公司或集团的相关文件或原供应资格证明文件（合同等）B类供应商项目供应商公开招标、竞争性谈判的中标单位中标通知书入围供应商供应商入围招标入围通知书C类供应商入库供应商供应商准入评审新增供应商准入审批表953、以上供应商申报“准入”需提交的资质文件内 容要 求备 注营业执照有效年检（对上年度）；主营范围包括可供产品；必须税务登记证一般纳税人必须开户行许可证基本账户必须法定代表人授权书业务人员要有授权，明确授权范围、期限，原则上只授权1人必须质量管理体系认证ISO9001：2000或ISO/TS16949生产制造商提供环境管理体系认证ISO14001：2000生产制造商提供安全管理体系认证ISO18001：2000生产制造商提供贸易商代理或经销商资质指定品牌专业代理商要有生产企业授权书或代理、经销证书。代理、经销商提供生产(经营)许可证符合环境管理体系、职业健康安全管理体系要求生产制造商提供经营业绩证明资料合同等证明资料其它国家强制资格证书国家规定的生产经营必须具备的资格证书专利或专有技术证书国家有关单位颁布的有效注：1、资质文件审查时供应商应提供加盖供应商公章的复印件。供应商在填写单位名称、地址、银行名称、帐户时必须和所提供营业执照、银行开户许可证的内容保持一致。以上信息要确保内容真实，如有虚假信息填报，经发现后造成的损失和法律责任由供应商自行承担。4、 供应商开发工作开发：渠道管理部负责牵头供应商开发工作，渠道管理部可根据公司业务发展需求，按照表1中列明的供应商准入方式开发新的供应商，完善和丰富供应商库。推荐：各业务部门也可根据业务发展需要，向渠道管理部推荐供应商，按照供应商准入控制条件提交有效资质文件，并填写入库供应商信息登记表（附件1）。5、 供应商准入评审及会签流程A类、B类供应商凭准入依据，由渠道管理部直接入库。C类供应商需经准入评审后办理入库登记。5.1 C类供应商评审及会签流程渠道管理部负责评审会的组织和召开。在评审会召开前，各相关部门可推荐名录以外管理水平高、履约能力强、信誉良好的供应商作为待评单位，并填写预选供应商信息登记表和相关资信资料（包括但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证等资料复印件加盖单位公章）审核后报送至渠道管理部作为评审依据。渠道管理部收到供应商信息登记表经调研和初步评估后填报新增供方准入审批表。 从产品质量、到货周期、履约能力、诚信状况、不良行为记录情况等方面对名录中的企业进行评审，评审结果分为“通过”和“不通过”两种。经审批通过的供应商纳入公司合格供应商信息库，渠道管理部负责供方资料的录入及存档工作。对于连续两次无故拒绝邀请合作的企业，应从合格供应商信息库名录中清出，并在两年内不接受其加入供应商库的申请。5.2供应商库信息使用第十五条供应商信息库的使用。 渠道管理部对供应商信息管理系统实行统一管理，负责编制相关管理规定。 实施的采购项目，渠道管理部优先在合格供应商库中通知或选择供应商参与。 （）招标限额及公开采购限额以上（详见采购管理规定，表1.1采购方式及适用条件），公开招标和邀请招标，公开询价、公开竞争性谈判的项目，供应商库内的合格供应商均可参与； （） 钢材、水泥类等市场价格波动较大的产品，且需要分批次供货的，可按照询价、竞争性谈判采购方式由渠道管理部在协议供应商、项目供应商及入围供应商库中进行比选；（） 招标限额及公开采购限额以下的、贸易类货物采购，供应商库内的合格供应商均可参与。（）协议经销商：战略合作协议，渠道管理部在协议供应商范围内通过竞争性谈判方式进行比选；经销代理类协议，渠道管理部按照经销代理协议执行。 3 工程物资招标限额以下（具体见采购方式及适用条件）及贸易类物资公开采购限额以下（具体参见非招标采购管理办法），渠道管理部可从合格供应商库相应类别中择优选择不少于3家企业，并邀请其在规定时间内提交拟采购货物/服务的报价、质量、到货周期、承诺等资料。渠道管理部须对拟邀请供应商所报价格、供货周期或工期等进行综合比较，最终选择确定性价比高的供应商，拟定供应商经分管领导审核，总经理批准后，按照相关规定和双方达成一致的报价等资料签订书面合同。被邀请的供应商不足3家的，应当重新比选。被邀请的供应商中相互有控股或隶属关系的，不得同时参加同一项目的比选，应保留先接到通知的供应商资格。第十条 供应商考核管理1、渠道管理部于每年12月20日前完成年度供应商考核评审工作；2、渠道管理部向各业务部门发出供应商考评表，由各业务相关部门按照供应商本年度向本部门业务中提供的产品质量及服务质量反馈意见，渠道管理部收集考评资料，进行评估分析，评估考核结果报供应商管理领导小组审定。3、当年未发生往来业务的供方不参与年度评审，如连续两年未发生往来业务的供方单位，从合格供应商库中清退。4、针对造成工期延误、严重影响项目质量及发生其他特殊情况的供应商服务不到位等问题，业务部门应于第一时间提交书面材料作以说明，由渠道管理部上报供应商管理领导小组对其核查后予以通报，视情况严重性在年度考核评审中作出退出处理，并列入不合格供应商库。第十一条 供应商退出管理1、供应商年度综合业绩考评结果“不合格”的，列入不合格供应商库，至少一年内不得参与公司范围内的货物和服务类项目的采购活动。2、发生以下任一种情况，由渠道管理部对情况进行核查后上报供应商管理领导小组审定后，列入不合格供应商库，至少一年内不得参与公司范围内的货物和服务类项目的采购活动。1）、质量不合格：出现产品质量不合格，且不能积极配合我司完成退换货处理要求的，由渠道管理部向其下发整改通知书，整改效果不明显或不能完全解除问题的；2）、安装不合格：因产品安装或系统整体联调时系统/设备无法正常运行，影响工程质量或工程进度，由渠道管理部向其下发整改通知书，整改效果不明显或不能完全解除问题，且在整改过程中不能积极配合解除问题的；3）、服务不及时，导致客户投诉2次及以上，由渠道管理部向供应商下发整改通知书，如整改通知书下发后仍不配合解除客户投诉的。3、进入供应商库两年内没有和公司发生任何业务，在要求报价或配合时也不能做出积极响应的供应商，由渠道管理部上报供应商管理领导小组后，列入不合格供应商库。第四章 供应商信息变更管理第十二条 供应商在发生名称、法定代表人、注册地址、企业类型、注册资金、经营范围等注册内容变更时，渠道管理部应及时督促供应商提供工商准予变更的批文以及新的资信材料，经审核合格后，给予变更。开户行、帐号信息变更必须提供法人签字以及加盖单位公章和财务专用章的变更函。第五章 附则第十三条 公司供应商管理工作中若出现其他特殊事项未在本办法中涉及，由渠道管理部负责上报供应商管理小组召开会议进行商讨解决。第十四条 本办法最终解释权由渠道管理部负责。第六章 附表表7. 预选供应商信息登记表表8. 新增供方准入审批表表9. 新增供应商基本情况表表10. 供应商准入承诺书表11. 供应商考评表表12. 合格供应商信息库（ 年度）表13. 不合格供应商信息库（ 年度）表14. 整改通知书公司预选供应商信息登记表编号：企业名称 注册资本公司地址邮编生产厂址邮编法定代表人联系人固话手机公司传真公司网址邮箱厂家/经销商、经销商级别/代理、代理级别是否为一般纳税人经营范围主营产品企业资质近3年业绩公司新增供方准入审批表 编号：新增供方指定联系人联系电话产品范围业务部门渠道管理部渠道管理部分管领导意见业务部门分管领导 意见总经理 意见注：后附供应商基本情况表和相关资质文件。供应商准入承诺书公司： 我单位自愿为贵公司提供物资及相关服务,并承诺如下：一、接受并积极配合贵公司为核实准入资格所做的一切合法的调查、核实、考核工作，保证在贵公司批准的准入范围内进行合法经营活动；二、接受并积极配合贵公司为保证产品质量而展开的实地考察。三、对出现问题的产品及时召回，根据需要确保及时更换，并承担贵公司经济损失。四、遵守贵公司关于供应商管理相关规定，贵公司有权随时对我公司经营状况、资质、能力等进行必要的考察、核实。我公司经考察/考核后如不具有相关资质和能力，贵公司有权取消准入资格。五、我公司承诺遵守国家相关法律法规，在商务活动中遵守职业道德，不以任何形式、任何理由向贵公司员工提供个人佣金、回扣、礼金礼券和贵重物品等不正当行为，也不为贵公司员工安排高消费娱乐活动。如贵公司发现我公司以不正当竞争手段拉拢、贿赂贵公司员工，一经查实，我公司接受贵公司所采取的相应的处罚。六、我公司承诺向贵公司提供质量合格产品，履行贵公司准入物资供应商的相关责任。承诺单位：（单位公章）法定代表人（或授权代表）：（签字）（如授权代表签字，需提供法人委托授权书） 年 月 日公司新增供应商基本情况表 编号：企业名称 （盖章）地址邮编企业性质注册资本 法定代表人指定 联系人联系 电话公司传真公司网址职工总人数管理人员及联系方式技术人员及联系方式代理/厂商经营范围对我公司提供的产品范围认证证书 清单企业产品企业主要荣誉或产品荣誉公司供应商考评表 编号：供方联系人联系电话供应项目1及合同编号考评范围材料供应情况业务主管 评价配合及协调问题 处理情况合同履约情况售后服务情况供应项目2及合同编号考评范围材料供应情况业务主管评价配合及协调问题 处理情况合同履约情况售后服务情况部门负责人 意见分管领导意见注：考评范围中各考核项评判标准分为优秀、合格、不合格三个等级，若为不合格，列入不合格供应商，1年以内不得参与公司的采购活动。公司合格供应商信息库（ 年度）序号供应商名称提供产品范围联系人联系电话入库时间 按准入方式分类备注编制： 审核：（部门负责人） 审批：（分管领导）附件5： 公司不合格供应商信息库（ 年度）序号供应商名称提供产品范围联系人联系电话列入时间 备注凡列入不合格供应商信息库的企业，自列入之日起1年内不得与之合作。编制： 审核：（部门负责人） 审批：（分管领导）公司招投标管理办法（试行）第一部分：招标管理第1章 总则 第一条 为加强公司（以下简称公司）招投标管理工作，规范招标活动，维护公司利益，根据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例、陕西省实施中华人民共和国招标投标法办法、曲江建设集团工程招标管理制度，并结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司货物和服务采购的招标管理。 第三条 公司招标工作遵循以下原则：（一）公开、公平、公正，诚实信用；（二）合法、合规、合理，务实有效；（三）专业、集约、受控，规范有序；（四）竞争、择优、提升，合作共赢。第二章 管理机构与职责第四条 公司招投标工作领导小组职责：一、确定招标方式：根据国家和陕西省有关规定确定选择招标方式。二、确定招标组织形式：委托招标或自行组织招标。三、确定项目招标范围及材料设备的标准、档次和参考品牌。四、对整个招标过程进行指导和监督。第五条 招标管理工作职责 一、渠道管理部1、贯彻国家有关招标投标法律法规，制定公司招投标管理规章制度，并监督实施和适时修订公司招投标规章制度；2、负责与上级单位招标部门进行工作衔接；3、负责组织实施公司项目招标工作；4、负责编制本专业（商务部分）招标文件和招标上限控制价；5、负责管理权限内招标方案、招标结果（拟授标建议）和可不招标事项的报批；6、负责依据招标结果对外签订合同；7、负责项目招标档案归档、管理；8、负责公司内部招标业务管理；9、协调处理招标工作中的有关问题。二、财务管理部1、负责重大招标项目的审计监督；2、负责审核招标项目是否符合资金预算；3、负责审核招标项目的付款方式和税收筹划；4、参与项目评标工作。三、风险控制中心1、提供项目招标工作法律咨询和支持；2、负责识别项目招标工作中的法律风险，提出合理化建议；3、负责招标项目的审查和提前采购的批复；4、负责审查重大招标项目的法律事项，参与编制招标文件标准文本； 5、负责可不招标事项的审核审批；6、参与重大招标项目的评标工作。四、行政人事部1、负责招标活动中违纪违规事项的处理和责任追究；2、参与项目评标工作。五、技术服务部1、负责对业务部门提交的采购申请技术审核和确认；2、负责编制招标技术规格书及标准文本。第三章 招标范围与权限第六条 招标限额以上项目必须进行公开招标。公开招标限额：工程物资采购单项合同金额50万元、服务单项合同金额30万元，贸易类物资单项合同金额1000万元人民币。1) 招标限额以上（单项合同金额50万元） 的工程物资采购项目。 2) 服务类：为支持公司货物销售需向客户提供的支持性服务，如技术服务、工程服务或运输服务等，单项合同金额30万元的服务采购项目。3) 贸易类物资单项合同金额1000万元人民币。4) 国家法律法规和上级公司及公司规定的其他需要招标的项目。招标采购（公开招标、邀请招标），按照中华人民共和国招投标法规定程序执行，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日；其他采用邀请招标且不涉及编制技术方案的经常性项目，在征得全体潜在投标人同意后，可适当缩短商务投标文件编制时间，但最短不得少于5日。第七条 以下项目必须进行公开采购，必须委托招标代理机构在陕西省采购与招标网发布采购公告。公开采购限额：贸易类物资单项合同金额50万元人民币。贸易类物资公开采购可根据采购适用情况选择竞争性谈判或询价方式。1、 竞争性谈判采购符合下列情形之一的，可以采取委托招标代理机构，在陕西省采购与招标网发布竞争性谈判采购公告，邀请三家及以上供应商直接进行商务谈判进行竞争性谈判方式采购：1、技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；2、单项合同金额超过30万及30万元以上的服务采购，必须依法招标的单项合同金额超过50万元及50万元以上的货物采购，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的，经招投标工作领导小组审批同意的；3、不能事先计算出价格总额的；4、单项合同金额超过50万及50万元以上的贸易类物资采购，招标入围供应商库中未包含该类货物供应商。 竞争性谈判文件发出之日起至供应商提交相应文件截止之日不得少于10日，招标代理机构应当在评审结束后2个工作日内将评审结果报送采购人确认，采购人在收到评审报告5个工作日内，从评审报告提出的成交候选人中，确定成交供应商。2、 公开询价采购在陕西省采购与招标网公开发布询价采购公告，邀请通过三家及以上供应商采用保密报价形式进行比价采购的方式。采购货物为通用性、标准性、可比性强，技术规格简单、市场价格相对透明的材料类物资，即可采用询价采购。自询价公告在陕西省采购与招标网发出之日起至供应商提交相应文件截止之日不得少于3日，采购人在收到报价文件5个工作日内，评审确定成交供应商。第8条 可不进行招标一、下列情形之一的，报请招投标工作领导小组审批手续后，可不进行招标：（一）涉及国家安全、国家秘密而不适宜招标的；（二）抢险、救灾等应急项目而不适宜招标的；（三）利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；（四）需要采用不可替代专利或者专有技术的；（五）所属企业依法能够自行建设、生产或者提供的；（六）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的；（七）需要向原中标人采购工程、物资或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求的。（八）国家和公司有特殊要求不宜招标的。二、下列情形之一的，可不进行招标：（一）与原设备配套或维修用的部件或零件的，按照单一来源方式采购。（二）公司战略合作协议或代理经销协议中对物资或服务采购有明确约定的，按照协议执行。第九条公司按照招标项目性质和单次采购估算额将招标项目划分为一、二、三类。一类招标项目由报曲江建设集团审批，二类公开采购项目报备至曲江建设集团招标管理部门。一类招标项目：由曲江建设集团投资或控股开发的项目招标，由招标专业机构实施的，招标文件经公司分管领导审核、总经理审批后报曲江建设集团合同预算部审查，并经相关领导审批。工程建设类物资招标限额以上，不能采用公开招标而采用其他方式的，需明确不招标理由和依据，经公司相关部门领导审核同意后，报集团公司合同预算部和相关领导审批。供应商入围招标、贸易物资采购招标（1000万以上）、框架协议招标，经公司相关部门领导审核同意后，报集团公司合同预算部和相关领导审批。二类公开采购项