某集团隐患排查治理及责任追究规定1

中国平煤神马集团隐患排查治理及责任追究规定第一章 总 则第一条 为认真贯彻执行党和国家安全生产方针，不断加强安全生产管理，强化源头监管监控，及时消除安全生产隐患，控制风险，防范事故，进一步增强超前防范意识和能力，保障企业正常的生产经营秩序和员工健康，依据国家有关安全生产法律、法规、规章、规程、规定和上级有关安全生产的指示、决定，结合实际，特制定中国平煤神马集团隐患排查治理及责任追究规定（以下简称“规定”）。第二条 本规定适用于集团所属生产经营单位（以下简称生产经营单位或单位）、机关各部门及全体员工（含各种用工形式）。第三条 员工在安全生产工作中违犯本规定，根据情节轻重分别给予经济处罚或行政处分，情节特别严重，造成事故和严重后果的，建议追究法律责任。因违犯本规定受到的相应处罚应记入本人安全档案。受到开除或开除留用察看处分的，应提交同级职代会主席团会议或职代会研究通过后执行。第四条 坚决遏制各类不安全行为。生产经营单位要建立健全不安全行为人员管理台帐，由所在单位安监（检）部门登记。因不安全行为参加学习班人员，学习期间停发工资，只发基本生活费。不安全行为人员12个月内未再次出现不安全行为，且出勤正常、表现良好，所在单位安监（检）部门可以根据情况予以返还因不安全行为对其进行的罚款。（台帐范本见附件8）。第五条 实行隐患登记销号制度。生产经营单位要严格隐患排查与整改管理，对查出的隐患及治理情况登记建档，复查验收合格方可予以销号。第六条 集团检查人员在安全检查中发现的隐患和不安全行为现象，均要下达隐患整改通知单或安监人员意见书，按照“五定”（定时间、定标准、定措施、定资金、定责任人）、“四签字”（隐患区队（车间）、业务科室、战线领导、安全部门）的原则落实整改；对危及安全生产的重大隐患和严重不安全行为，必须责令立即停产、停运或停止作业，并按规定进行责任追究。隐患整改通知单或安监人员意见书必须经单位战线负责人签字，隐患由战线负责人制定针对性安全技术措施，督促整改落实。第七条 安监（检）部门罚款时，须填写四联单，一份交责任单位（或个人）、一份交安监（检）部门、一份交财务、一份留存。第八条 集团和生产经营单位安全检查罚款，应分别纳入安全奖励基金帐户，用于安全奖励。第九条 本规定所称安全生产隐患（以下简称隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和环境不安全因素和管理上的缺陷。人的不安全行为包括违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。物的不安全状态包括材料、产品（半成品、成品）、工具、设备、设施存在的危险因素。环境不安全因素包括作业条件、作业场所、作业环境存在的危险状态和危险因素。管理上的缺陷包括安全第一思想不牢、安全意识淡漠和规章制度、安全技术措施的缺失、不完善和落实执行不到位等。第十条 安全生产隐患分级分类（一）按隐患的严重程度和整改难易程度分为：重大隐患（A级）、较大隐患（B级）、一般隐患（C级），具体见附件1。A级为重大隐患，重大隐患是指严重危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害和整改难度大，应当全部或者局部停产停业，需要投入资金，实施工程，更换装备，并经过较长时间整改方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患，需由集团业务主管和集团帮助组织整改的隐患。B级为较大隐患，是指危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害或整改难度较大，需要暂时局部停产停业，并经过一定时间整改方能排除的的隐患，需由单位、单位战线组织整改的隐患。C级为一般隐患，是指已经危及安全生产，任其发展可能导致人员伤亡或财产损失，危害或整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。（二）不安全行为是指：违章指挥、违章操作、违犯劳动纪律，可能导致风险和事故发生的行为。根据不安全行为情节以及产生或可能产生后果的轻重程度，将其分为A、B、C三级，具体见附件2。A级为严重不安全行为， 即情节或后果特别严重的不安全行为；B级为一般不安全行为“， 即情节或后果较严重的不安全行为；C级为不规范行为， 即情节较轻的不安全行为。（三）按隐患和不安全行为的种类可分为：原煤生产和建井单位分类为：资质证照类、安全组织机构及安全管理人员配置类、安全生产责任制类、安全管理制度类、图纸管理类、作业（操作）规程类、隐患排查治理类、安全生产记录台帐档案类、应急救援预案与实施类、矿山救护类、建设项目类、事故管理类、职业健康类、教育培训类、采掘布置类、采煤类、开掘类、通风类、瓦斯类、粉尘类、防灭火类、防突类、瓦斯抽采类、地测防治水类、电气类、大型设备类、提升运输类、爆破作业类、安全标识类、安全监控类、人员定位类、压风自救类、供水施救类、紧急避险类、通信设备类。具体见附表1、附表2。危化及地面单位分类为：安全生产资质证照类、安全管理及组织机构类、安全生产责任制类、安全管理制度类、安全生产记录台帐档案类、隐患排查治理类、安全生产标准类、安全评价类、应急管理类、职业健康类、教育培训类、事故管理类、消防安全类、通用设施设备类、特种设备类、危化管理类、爆破器材类、洗选类、供发电类、通讯类、铁路运输类、装备制造类、建筑施工安装类、林场类、供热供水类、宾馆酒店类、医院类、学校幼儿园类。具体见附表3、附表4。第二章 职 责第十一条 生产经营单位是安全生产隐患排查、治理和防控的责任主体。要进一步规范完善隐患排查整改闭合管理制度，落实隐患排查治理责任，严格隐患排查整改过程的监管监控，将隐患排查整改工作纳入奖惩考核体系，切实发挥隐患排查治理的实效作用。第十二条 隐患排查治理实行“党政同责、一岗双责、齐抓共管”。生产经营单位党政一把手（以下称单位主要负责人）是隐患排查治理的第一责任者，对隐患排查治理工作全面负责；各分管战线负责人（以下称分管副职）对分管范围内的隐患排查治理工作负责；业务保安部门对本业务范围内的隐患排查整改工作负责；区队长（分厂长、车间主任）、班组长对本工作区域内的隐患排查整改工作负责；各作业人员对本岗位的隐患排查整改工作负责。第十三条 各生产经营单位安全检查部门是隐患治理的监督部门，对隐患治理的过程进行全面监督。分管安全负责人对隐患治理负监督监察责任。 第十四条 专业化公司（平煤股份、许平煤业、神马股份，以下简称专业化公司）、事业部（化工事业部、焦化事业部、物业事业部，以下简称事业部）业务主管部门及其他业务职能部门（建工集团、物流贸易公司、机械装备集团、医疗集团、质监中心、保卫处等，以下简称其他业务部门）对分管业务范围的隐患排查整改工作负指导协调、监督检查、督促整改落实责任；负责A级安全隐患治理的督促指导工作，并负责各基层单位A级隐患的备案审核，确定重点挂牌督办隐患。第十五条 集团安监局各监察部门对监管范围的隐患排查治理工作负监督检查、督促整改落实责任。第十六条 各级工会、纪委、团委依法组织员工积极参加本单位的隐患排查工作，负民主管理和监督责任。总工程师负隐患排查治理技术管理责任。第十七条 生产经营单位是隐患排查整改的主体，整改难度较大或短时间内不能完成整改的问题，必须采取相应的安全防范措施，防止事故发生，并及时向集团有关部门汇报；集团业务主管部门和安全监察部门，对生产经营单位排查出的重大隐患督促其制订整改方案和安全防范措施第十八条 生产经营单位要加强对隐患排查及整改落实情况的检查，对整改不落实，检查不认真，存在重大隐患而未查出的，从重追究有关人员的责任。第十九条 集团专业化公司、事业部业务主管部门及其他业务职能部门，集团安全监察部门，对搁置隐患、重复隐患、反弹隐患和应改未改、应查未查、应停产未停产、应追究未追究隐患要逐条对责任部门、责任人进行进行责任追究。 第三章 隐患排查第二十条 隐患排查周期。岗位、班组实行班排查；区队（分厂、车间）、其他人员实行日排查；单位战线实行旬排查；生产经营单位实行月排查；集团实行季排查、督查。第二十一条 隐患排查方式方法。安全隐患排查治理实施“六级六步”隐患防控体系，把隐患排查治理延伸到各个岗位和每个员工，形成从岗位、班组、区队（分厂、车间）、单位战线、生产经营单位到集团公司的六级排查治理体系。岗位主要排查整改本岗位现场隐患；班组主要排查整改生产作业现场隐患；区队（分厂、车间）主要排查整改本区队作业区域内的隐患；单位战线主要排查整改分管生产系统、区域的隐患；生产经营单位主要排查治理单位重大、较大隐患（A、B级）；集团重点排查生产经营单位的重大隐患（A级）。（一）岗位隐患排查：员工在上岗前，对照岗位隐患排查卡内容要求，进行岗位隐患排查，将本岗位和相关岗位的安全状况（包括本人安全状态，岗位范围内存在的隐患等），如实汇报给班组长和安检员。存在隐患采取措施进行整改，经安检员和班组长验收后，确认无危险方可作业。（二）班组隐患排查：生产作业前由当班安全负责人、班组长和当班安检员对本班组所辖范围内的安全状况进行全面排查，对排查出的隐患立即整改，坚决做到不安全不生产，并由班组长将排查出的隐患记录在班组隐患排查卡上，由安检员填写在现场隐患牌板上。（三）区队隐患排查：区队（分厂、车间）每天（其中跟班干部每班）对照区队隐患排查卡内容要求，对分管区域内的隐患进行全面排查，将排查卡反馈至生产经营单位安全信息中心（或安全信息管理部门）。同时，由区队值班干部收集整理后，形成区队隐患排查台帐，并由专人负责。其它人员排查：安全检查人员、职能科室管理人员进行安全检查时，应携带被检查区队（分厂、车间）的隐患排查卡，对所检查区队（分厂、车间）工作地点进行全面隐患排查，排查情况交生产经营单位安全信息中心（或安全信息管理部门）；副总及以上领导对生产作业现场安全检查后，应及时、准确、认真填写安全信息卡，对排查出的隐患应跟踪监督整改。安全信息中心（或安全信息管理部门）负责收集整理隐患排查情况，下发隐患排查整改通知单，形成隐患排查日报，并建档管理。（四）单位战线排查：单位战线负责人，要根据战线特点和实际情况，每旬至少组织一次分管生产系统和区域的全面隐患排查。战线业务主管部门负责隐患排查资料的收集整理，建立战线隐患排查台帐。并将本旬隐患的治理情况、治理措施、整改责任人等填表后，经单位战线负责人审核签字后，报安全检查部门和分管安全负责人。 （五）生产经营单位隐患排查：单位主要负责人每月组织一次由安全管理人员、工程技术人员和员工参加的安全生产隐患排查。对查出的隐患，由安全检查部门建立生产经营单位的隐患排查台帐，分类登记、编号建档，以PDCA循环方法，实行闭环管理。并经主要负责人审核签字后，及时上报专业化公司、事业部业务主管部门，其它业务部门和集团安监局各监管监察处室。（六）集团公司隐患排查、督查：集团各业务保安部门按分管业务范围、安监部门按监管范围，每次下基层重点排查生产经营单位重大隐患（A级）、较大隐患（B级）及员工不安全行为（A、B级），建立处室隐患排查整改台帐，跟踪、督查隐患整改情况，实施隐患排查整改闭合管理。并将基层单位上报的安全隐患进行分析汇总，形成台帐，并抓好监督考核。集团每季度安全监察督查，重点要排查生产经营单位重大隐患（A级），监督检查隐患治理情况。第二十二条 各级各单位对日常隐患排查、专项安全检查、全面安全检查、季度安全大检查、包矿（厂）监察督查、“八条线”安全检查等各项检查查出的各类隐患和问题，要按照“五定”、“四签字”的原则落实整改，做到隐患整改落实“五到位”，并纳入隐患排查整改台帐，以PDCA循环方法，实行闭合管理。第二十三条 生产经营单位应按不同生产性质、工作范围、作业特点、危害因素分别编制各作业岗位隐患排查卡、班组隐患排查卡、区队（分厂、车间）隐患排查卡、战线隐患排查表和生产经营单位隐患排查表。其中，生产经营单位隐患排查表和战线隐患排查表应报专业化公司、事业部主管业务部门，其它业务部门和集团安监局各监管监察处室备案。第四章 隐患整改、验收及上报第二十四条 C级隐患由班组、区队（分厂、车间）负责现场立即整改，隐患整改完成后，由区队（分厂、车间）或战线业务部门组织复查验收，验收合格后，经整改负责人、验收人人签字后报单位战线负责人审核，由单位战线业务主管部门存档备查。第二十五条 B级隐患，由区队、单位战线及时组织整改，隐患整改后，由生产经营单位安全检查部门会同相关业务保安部门复查验收，验收合格后，整改负责人、区队负责人、相关业务保安部门、安全检查部门、战线负责人签字后报生产经营单位主管安全负责人，由生产经营单位安全检查部门存档备查。第二十六条 A级隐患，由生产经营单位组织整改，专业化公司、事业部业务主管部门协助，隐患整改完成后，生产经营单位安全检查部门预验收，验收单经整改负责人、区队负责人、安全检查部门、业务保安部门、战线负责人、分管安全负责人、安全生产经营单位主要负责人签字后，由各单位战线业务主管部门分口上报专业化公司、事业部业务主管部门，其他业务部门和集团安监局各监察处室存档备查。由专业化公司、事业部业务主管部门组织，相关业务部门、安监部门参与复查验收。第二十七条 所有参与隐患整改复查验收的人员，必须按照“谁验收、谁签字、谁负责”的原则，提出复查验收意见，并签字存档备查。第二十八条 专业化公司、事业部业务主管部门，集团其他业务部门对分管业务范围内的A级隐患要提出整改意见，指导隐患单位制定隐患整改方案，并督促落实整改，确定挂牌督办隐患。对资金投入大或需要多单位共同完成的隐患整改项目，应提交专业化公司、事业部和集团安全办公会议研究确定。第二十九条 每月3日前，各基层单位将上月月度隐患排查结果、未整改完成的重大隐患（A级）及整改进展情况汇总后，由单位战线业务主管部门分口上报专业化公司、事业部等相关处室审核。同时将未整改完的较大隐患（B级）一同上报备案。对出现严重危及安全生产的重大隐患（A级）必须在24小时内上报集团公司总调度室、相关业务处室、安监局（特殊情况须立即上报）（上报范本见附件5）。基层单位A级隐患在向集团公司上报备案的基础上，对尚未整改完成有可能危及安全生产的重大隐患，必须制定应急预案，并明确专人负责。第三十条 重大隐患报告应当包括的主要内容：隐患的现状及其产生原因；隐患的分类、危害程度、整改难易程度；隐患的治理方案。第三十一条 每月 5日前，专业化公司、事业部业务主管部门，集团其他业务部门集中组织对基层单位上报的隐患排查进行审核，确定重点挂牌督办隐患，明确专业负责人、监督责任人，形成审查纪要向集团分管领导汇报，并将审查通过的隐患治理及会议纪要报安监局，及时反馈基层单位。第三十二条 基层单位业务主管部门接到集团公司相关处室反馈的隐患排查审查结果后，由安全检查部门进行汇总，形成纪要，下发单位战线业务主管部门、生产区队，全单位公示，存档备案，并于每月8日前汇报集团公司安监局备案。第三十三条 专业化公司、事业部各业务主管部门及其他业务职能部门，每月、每季、每年要对所报的重大隐患及整改情况整理汇总统计分析。重大隐患进展情况每月向集团安全办公会议、专业化公司或事业部安全办公会议汇报整改落实情况，对整改不及时、不彻底、未按期完成治理任务要在集团公司安全办公会议上进行通报。第三十四条 任何单位和个人发现重大隐患，均有权向集团公司工会、安监、纪检和有关业务部门报告。受理部门接到报告后，应当立即组织核实。第五章 重大隐患排查治理、督办与验收销号第三十五条 专业化公司、事业部业务主管部门及其他业务职能部门和集团安监部门，主要负责各自分管业务、监管范围内的重大隐患的监督检查、督促整改、重点抽查、汇总上报、分析建档、治理方案审定、挂牌督办、验收销号、分析通报等工作，以PDCA循环方法，做到闭环管理。（一）定期或不定期深入各单位监督检查存在的重大隐患。（二）对相关单位的重大隐患延期申请及时复查，并提出书面意见。（三）对各单位重大隐患的排查治理、挂牌督办、汇总上报、分析、建立台帐等情况进行监督检查，对重点单位进行重点抽查; 督办部门负责验收销号、建立台账，做到闭环管理。第三十六条 重大隐患的整改由生产经营单位主要负责人负责，必要时可组成重大隐患治理领导小组，在业务主管部门指导下，应当撤出危险区域内作业人员，设置警戒标志，做出停产、停工或停止使用相关生产储存装置、设备、设施的决定，制定针对性安全技术措施，限期进行整改。对暂时难以停产或停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强检测、维护和保养，防止事故发生。重大隐患整改过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。对可能危及周边单位和人员的重大隐患，应及时告知。第三十七条 生产经营单位应制定重大隐患治理方案，方案内容应当包括负责整改的机构和人员；重大隐患的状态、影响范围和程度；整改的方法和措施；整改的目标、任务和时限要求；经费和物资的落实保障措施；分包督办单位和包保主要领导；安全措施和应急预案。第三十八条 对于因历史原因或外部因素影响，企业自身难以按期完成整改的重大隐患，生产经营单位应当报专业化公司、事业部业务主管部门和集团安监局。由专业化公司、事业部业务主管部门及其他业务部门和集团安监局按照监管权限向政府安全生产监督管理部门专题报告。第三十九条 各基层生产经营单位必须在井口或作业人员出入较集中的显著位置张贴公示本单位存在的挂牌督办重大隐患，接受公众监督，发挥警示作用。其内容包括：隐患内容、产生地点、主要危害、治理措施、应急预案、治理责任部门、督办部门、治理进展情况等（公示范本见附件6）。第四十条 重大隐患（A级）整改完成后，由专业化公司、事业部业务主管部门填写验收单，验收合格后，确认销号，业务主管部门建立验收台账，安监局备案。第四十一条 集团挂牌督办的重大隐患整改结束，生产经营单位应组织相关人员对整改情况进行评估，编写评估报告，或者委托具备相应资质的安全评价机构对整改情况进行评估，并将评估报告报送专业化公司、事业部业务主管部门、集团安监局。业务主管部门应当自收到重大隐患整改情况评估报告之日起7个工作日内组织复查验收。由集团公司分管专业副总师组织业务主管部门、相关部门、安监局验收，由业务主管部门填写验收单，业务主管部门、安监局备案，确认销号，业务主管部门建立验收台账。第四十二条 被责令全部或者局部停产停建治理的重大隐患，治理工作结束后，应当组织本单位的技术人员或申请专业化公司、事业部业务主管部门对重大隐患的治理情况进行评估。经评估后符合安全生产条件的，向集团公司提出恢复生产的书面申请，由集团公司分管专业副总师组织业务主管部门、相关部门、安监局验收，集团公司验收合格后，方可恢复生产建设。第四十三条 重大隐患管理台帐应包括单位、编号、分类分级、隐患内容、整改措施、整改资金、整改责任人、牵头部门、督办部门、发现日期、整改时限、实际完成整改日期、验收日期、验收人员、验收意见、是否销号等。（台账范本见附件7）。第四十四条 重大隐患排查整改档案实行“一案一档”管理，保存期至少10年。存档的主要内容、材料、资料应符合上级部门要求。第六章 责任追究与奖罚第四十五条 对存在的隐患和不安全行为，坚持“一岗双责”、“党政同责”和“分级负责、一查到底、责任倒查”的原则，实行“两分析、六追责”即分析造成问题的根源和相关人员尽职尽责情况，追究专业部门、专管人员、现场检查人员、包保人员和直接责任单位和直接责任者的责任。（一）重大隐患（A级）：对生产经营单位罚款1-20万元，对责任者罚款500010000元，根据事故性质、原因和追究分析结果，分别给予相关主要领导责任者（单位党政正职）、直接领导责任者（分管副职）、直接责任者、主要责任者，警告、记过、记大过处分;情节较重的,给予降级、撤职处分;情节严重的,给予开除处分。（二）较大隐患（B级）：对隐患单位负责人(区队长或车间主任、党支部书记)、业务主管部门负责人各罚款1000-5000元，对直接责任者罚款300-500元。（三）一般隐患（C级）：对隐患单位负责人(区队长或车间主任、党支部书记)、业务主管部门负责人各罚款500-1000元，对直接责任者罚款100-300元。第四十六条 出现下列情况重大隐患不予追究、不予处罚（一）集团各级检查人员在安全检查中发现基层单位重大隐患，基层单位自检或日常检查已发现，正在按照“五定”原则落实整改，且已按规定进行责任追究，并纳入本单位各项考核中，在集团公司各项考核时应予不扣分、不通报、不处罚、不追究。（二）集团各级检查人员在安全检查中，基层单位机关科室陪检人员，认真、主动检查，汇报、填写的现场安全隐患整改三联单与集团公司检查人员所查问题和隐患一致的，减半处罚。第四十七条 不安全行为责任追究范围：发生死亡事故或造成重大非伤亡事故的人员，按照中平能化集团严格安全事故责任追究的若干规定（中平2011220号）执行。（一）A级不安全行为：对直接责任者罚款10002000元，并离岗培训1015天；根据事故性质、原因和追究分析结果，对直接责任者给予开除留用察看或开除（含解除劳务合同）处分；对直接领导责任者罚款10002000元。（二）B级不安全行为：对直接责任者罚款5001000元，并离岗培训510天；情节严重的，给予行政警告、行政记过、行政记大过、降级、免职、撤职等处分；对直接领导责任者罚款5001000元；12个月内，出现第二次B级不安全行为，上升一个等级进行处罚。（三）C级不安全行为：现场批评教育，对直接责任者罚款100300元，离岗培训1天；对当班安全负责人罚款100300元。12个月内，出现第二次C级不安全行为，上升一个等级进行处罚。第四十八条 被上级部门查出重大隐患，责令停工、停产、停运责任追究：（一）被集团以上单位和部门查出的重大隐患，每条对责任单位罚款1万元，并对单位主要负责人罚款5000元、分管副职和分管安全副职各罚款3000元；对专业化公司、事业部相关业务部门负责人罚款1000元。（二）被集团以上单位和部门查出并责令采掘头面（设备）责令停止作业（停运）的，每条对责任单位罚款2万元，并对单位主要负责人罚款5000元、分管副职和分管安全副职安各罚款4000元；对专业化公司、事业部相关业务部门负责人罚款1000元。（三）被集团以上单位和部门查出并责令矿井停产整顿的重大隐患，每条对责任单位罚款2万元，并对单位主要负责人罚款6000元、分管副职和分管安全副职安各罚款5000元；对专业化公司、事业部相关业务部门负责人罚款2000元。第四十九条 基层单位出现下列情况的，对单位主要负责人、分管副职、业务主管部门负责人、直接责任者各罚款2000元。（一）未及时上报重大事故隐患的。（二）集团挂牌督办重大事故隐患未按期整改的。（三）出现搁置隐患、重复隐患、反弹隐患的。 第五十条 基层单位或业务主管部门在各自业务范围内出现下列情况的，对单位或部门负责人、直接责任者各罚款1000元：（一）对重大隐患的治理未严格按照“五定”“四签字”原则进行整改的。（二）未及时制定或审定重大隐患治理方案的。（三）基层单位和督办部门未对重大隐患进行汇总分析、建立台账，做到闭环管理的。（四）重大隐患整改完成后未及时申请或组织验收检查评估销号的。（五）隐患未进行分级分类管理，或隐患排查整改闭合管理制度落实不到位的，或未将隐患排查整改纳入奖惩考核体系的。（六）未严格按照重大隐患整改时限完成隐患整改工作且未及时报告说明充分理由的（延期整改的重大隐患必须经集团公司相关部门批复同意）。（七）隐患排查台帐填写不认真、不完整、不规范。（八）未按规定及时将隐患排查情况上报业务主管部门和安监局的。（九）未按本规定对重大隐患进行挂牌督办管理的。（十）应查出未查出、应停产未停产、应追究未追究隐患和不安全行为的。第五十一条 因存在重大隐患、工程质量低劣、场管理混乱被集团责令停产、停运、停止作业的，除对有关人员进行责任追究外，并对责任单位罚款30005000元；经验收不合格的，每次加罚3000元。第五十二条 存在重大隐患、较大隐患被下发安监（检）人员意见通知书责令限期整改的，对责任单位罚款20003000元，对业务主管部门负责人和分管副职分别罚款10002000元；未按期整改或整改不合格的，加倍罚款。第五十三条 故意隐瞒重大事故隐患上报的对单位主要负责人、分管副职、业务主管部门负责人、直接责任者各罚款5000元，并追究相关人员的责任。第五十四条 对查出的重大隐患因整改不及时或不到位，导致发生生产安全事故的，按照中平能化集团严格安全事故责任追究的若干规定（中平2011220号），上升一个等级进行处罚。第五十五条 员工在隐患排查、安全管理和生产施工中，做出特殊贡献的，给予荣誉和物质奖励。（一）凡取得下列成绩之一的，给予表彰并一次性奖励1000030000元。1.抵制违章指挥、制止违章作业，从而直接避免了特别重大伤亡事故的；2.发现重大隐患立即采取措施，从而直接避免了特别重大伤亡事故，或使设备、设施、材料免遭经济损失达30万元以上的；3.创新安全管理经验，在全集团得到推广应用，并取得实效的。（二）凡取得下列成绩之一的，给予表彰并一次性奖励500020000元。1.抵制违章指挥、制止违章作业，从而直接避免了重大伤亡事故的；2.发现重大隐患立即采取措施，从而直接避免了重大伤亡事故，或使设备、设施、材料免遭经济损失达20万元以上的；3.事故发生后，临危不惧，应急处置得当，从危难中直接抢救出遇险者，使其免遭死亡的。（三）凡取得下列成绩之一的，给予表彰并一次性奖励500010000元。1.发现重大隐患，及时采取措施，从而直接避免了死亡事故，或使设备、设施、材料免遭经济损失达到10万元以上的；2.发生事故后，积极抢救，从而缩小事故危害范围，避免伤亡，或减少经济损失达到10万元以上的。（四）按期完成集团挂牌督办重大隐患任务，经集团公司验收合格的，给予基层单位奖励500010000元/条，给予督办部门奖励10002000元/条。（五）有下列情况之一的，任何单位和个人均有权向集团举报，举报电话：0375。1.对各类安全生产事故或重大隐患隐瞒、谎报或者拖延不报的；2.违反有关安全生产法律、法规、安全生产规章制度和安全操作规程的；3.不履行隐患排查治理责任的。集团接到举报后，将立即组织调查处理。对举报属实的，视具体情况，给予举报人5001000元的奖励。第五十六条 凡符合获奖条件的人员，由生产经营单位将相关材料呈报安监局，经集团审核批准后执行。第七章 附 则第五十七条 各生产经营单位要认真执行本规定，并根据本单位实际情况，补充、细化隐患排查治理及责任追究规定，制定实施细则，及时上报安监局备案。第五十八条 集团公司其它文件与本规定相抵触内容，以本规定为准；本规定与上级文件相抵触内容，以上级文件为准。第五十九条 本规定自下发之日起执行，解释权归集团。中国平煤神马集团 二一四年十一月二十五日124附表1 原煤生产和建井单位安全隐患分类分级表序号分类隐患内容级别11.生产经营单位资质证照煤矿未依法取得三证一照（采矿许可证、安全生产许可证、矿长安全资格证和营业执照）擅自从事生产的A级2煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得安全生产许可证，从事生产或者承包方再次转包的，以及煤矿将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包的A级3不经集团批准，擅自将煤炭资源对外划拨的A级4其他隐患52.安全组织机构及安全管理人员配置不按规定设置安全管理机构并配备人员的A级6煤矿改制期间，未明确安全生产责任人和安全管理机构，或者在完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证和营业执照A级7安全管理机构配备人员数量不足的B级8其他隐患93.安全生产责任制未按规定建立安全生产责任制A级10制订的各部门、各岗位安全生产责任制与实际不符；B级11未及时根据最新法律、法规修订各部门、各岗位安全生产责任制的；B级12未制订安全生产中长期规划、年度计划和专项工作方案；B级13制订的安全生产中长期规划、年度计划和专项工作方案与实际不符；B级14未层层签订年度安全生产目标责任书；B级15签订的年度安全生产目标责任书内容违反相关法律、法规的规定；B级16签订的年度安全生产目标责任书内容不符合实际；B级17年度安全生产目标责任考核不兑现奖惩；B级18其他隐患194.安全管理制度未按规定制定各项安全生产管理制度和操作规程的A级20安全费用资金未按规定提取与使用的A级21对煤矿安全生产所需资金投入未按规定予以保证的A级22责令停产整顿，未经整改或验收不合格擅自继续组织生产、施工的A级23煤矿重组改制期间，违反规定擅自组织生产或未经集团允许安排超过规定人数入井的A级24矿用产品生产、采购、使用违反规定，造成重大安全生产隐患导致事故发生的A级25生产矿（建井处）未制定井下劳动定员或实际入井人数超过规定的A级26未认真落实干部包头面及区域管理规定，所包单位和头面安全管理不到位发生重伤以上事故的B级27未按要求组织召开和参加集团各类安全会议的B级28未按要求落实集团及上级部门安全会议，安全文件精神的B级29未依照国家、上级或集团的相关规定及时修订、发布安全管理制度、规定的C级30未按上级及集团规定和要求，推广应用先进安全生产技术和先进安全管理方法、经验的C级31未按集团文件、上级有关规定及时上报各种资料和报表的C级32其他隐患335.图纸管理未按规程规定备齐十一种技术图纸的B级34未按规定及时补充填绘各种技术图纸的C级35矿井技术图纸与实际情况不符的C级36设计资料、图纸文件及设计修改、变更文件，未按规定归档或造成设计图纸等技术资料丢失的C级37上报、提供虚假图纸应付检查或者影响事故抢险救援的B级38在主要通风机房、提升绞车房等地点未按规定张贴相关技术图纸的C级39其他隐患406.作业（操作）规程；未按规定制定各项作业规程和操作规程的A级41施工项目无措施、措施未经审批组织作业的；B级42作业规程、安全技术措施开工前未按规定向有关人员贯彻并履行签字手续的B级43采掘工作面的情况发生变化时，未及时修改作业规程或补充安全措施B级44其他隐患457.隐患排查治理不认真组织开展隐患排查及整改工作，致使安全生产隐患长期存在并造成严重后果的A级46因隐患排查整改不认真不及时，应查出而未查出或应整改而未及时整改造成重大隐患的A级47未按照有关规定制定本单位隐患排查治理制度的B级48未按集团规划完成安全生产治理整顿项目的B级49无正当理由未按照限定的期限整改查出隐患的，闭合管理制度执行不到位的B级50隐患整改复查验收人员工作不负责任，主要隐患未处理到位而予以验收合格的B级51安全处罚未落实到位的B级52对集团挂牌督办的隐患、安全生产治理整顿项目整改进度、销号完成情况未及时上报的C级53其他隐患548.安全生产记录、台帐档案；矿井全年产量超过核定生产能力的A级55矿井月产量超过当月计划产量10%的A级56高瓦斯、突出工作面未严格执行集团限产限尺规定，生产循环不均衡，班循环、日循环、月进度超强度生产的A级57煤矿（矿井）未按规定建立、修订、更新各种安全生产生产的记录、运行日志等台帐和档案；C级58煤矿（矿井）各种安全生产记录、运行日志等台帐和档案与实际不符；C级59其他隐患609.应急救援预案与实施；未按规定制订生产安全事故及突发事件应急救援预案的A级61未结合实际情况编制灾害预防和处理计划及季度补充计划的B级62应急救援预案未组织专家评审、未形成正式纪要的C级63未按规定向集团上报灾害预防和处理计划的；应急预案未按规定备案的C级64未按规定组织员工贯彻学习生产安全事故应急救援预案、灾害预防和处理计划的C级65未按规定制定年度演练工作计划和演练方案；未按年度演练计划进行应急演练的A级66应急演练没有相关记录或记录内容简单的；C级67未按应急预案的要求配备相应的应急物资及装备；应急救援设施、设备处于非正常状态或擅自拆除或者停止使用的B级68未建立应急物资及装备使用状况档案，未对应急物资及装备进行定期检测和维护C级69未将应急预案的要点和程序张贴在应急地点和应急指挥场所，并设有明显的标志C级70未对应急预案演练效果进行评估，并撰写演练评估报告C级71其他隐患7210.矿山救护；煤矿（矿井）设立的矿山救护队未依法取得资质的；B级73矿山救护队或辅助矿山救护队值班员未实行24h值班制度；B级74矿山救护队或辅助矿山救护队未备有服务矿井的通风系统图和灾害预防和处理计划等技术资料；C级75矿山救护队或辅助矿山救护队最低技术装备不符合有关标准B级76矿山救护队或辅助矿山救护队装备未定期保养，始终保持战备状态的；C级77煤矿（矿井）在开展反风演习等安全技术工作的安全措施时，矿山救护队和辅助矿山救护队未参加。B级78其他隐患7911.建设项目建设项目安全设施设计未经审查批准擅自组织施工的A级80对批准的安全设施设计做出重大变更后未经再次审批并组织施工的A级81改扩建矿井在改扩建区域生产的A级82改扩建矿井在非改扩建区域超出安全设计规定范围和规模生产的A级83建设项目安全设施未经竣工验收并批准而擅自组织生产的A级84建设项目职业卫生“三同时”存在以下情况的:未按规定委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害预评价的；未按规定委托具有相应资质的设计单位编制职业病防护设施设计专篇的；未按规定委托具有相应资质的施工单位负责施工、工程监理单位进行监理；未按规定委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害控制效果评价的；未按规定组织职业卫生专家对职业病危害预评价、防护设施设计专篇、控制效果评价进行评审的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工程概算的；建设项目的选址、生产规模、工艺、职业病危害因素的种类、职业病防护设施发生重大变更时，未对变更内容重新进行职业病危害预评价或者未重新进行职业病防护设施设计并办理有关手续，进行施工的；未按规定组织竣工验收的。B级85其他隐患8612.事故管理煤矿事故抢险救援过程中贻误时机或者擅离职守致使事故扩大蔓延的A级87对可以预见的灾害，由于未采取措施或措施不力导致重大损失的A级88发生事故（含瓦斯超限）迟报、隐瞒不报或弄虚作假的A级89发生重伤、二级及以上非伤亡事故、重大未遂事故或酿成重大隐患的A级90安全生产调度人员，工作不到位，未按有关规定及时掌握调度有关安全生产信息，调度过失造成一定后果的B级91未建立本单位事故台帐, 事故台帐内容不全面或与实际不符B级92其他隐患9313.职业健康未按规定设置或明确职业卫生领导、监督和管理机构，配备专职或兼职管理人员的B级94未按规定建立职业卫生管理制度或制度落实不到位的C级95未按规定足额提取、使用职业病防治经费的C级96未按规定下达职业病危害防治规划、年度计划和实施方案的；或下达的规划、计划和方案不符合相关规定的C级97未按规定编制职业病危害事故应急预案并定期组织演练的；C级98未按规定建立、健全职业卫生档案的C级99未按规定及时、如实进行职业病危害项目申报和其他管理报表报送的；职业病危害因素有关事项发生重大变化，未按规定申报变更职业病危害项目内容的C级100未按规定对单位单位主要负责人、管理者代表和专职管理人员进行职业卫生培训并取证的；未按规定对劳动者开展上岗前、在岗期间的职业卫生培训的C级101未按规定与劳动者签订合同，且未在劳动合同中载明相关职业病防护的告知条款的C级102未按规定对存在劳动关系的劳动者（含劳务派遣工）足额缴纳工伤保险的C级103对集团下达的职业卫生工作计划或临时指令性安排无故不执行或逾期完不成的C级104作业场所职业危害因素严重超标的B级105工作场所职业病危害因素浓度或强度超过国家相关规定未采取防治措施的B级106工作场所职业病危害因素经治理仍然达不到国家职业卫生标准和卫生要求时，未停止存在职业病危害因素作业的B级107发生或者可能发生急性职业病危害事故，未立即采取应急救援和控制措施或者未按照规定及时报告的B级108未按规定配备设备进行职业病危害因素日常监测的；未按规定委托有资质的职业卫生技术服务机构进行定期检测评价、现状评价或检测评价工作不符合有关标准、规定的；未按检测或评价结果落实相关整改措施的；工作场所职业病危害因素检测结果，没有及时、如实地存档、上报、公布的C级109职业病危害防护设备设施、应急设施不符合规定的；未对职业病防护设备、设施进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，使其处于正常状态的；擅自拆除或停止使用职业病危害防护设备设施的C级110对放射、高毒、高危粉尘未按照国务院规定实行特殊管理的C级111对可能发生急性职业损伤的有毒、有害工作场所，未设置报警装置，配置现场急救用品、冲洗设备、应急撤离通道和必要的泄险区的C级112将产生职业病危害的作业、工程项目等转移给不具备职业病防护条件的单位和个人的；不具备职业病防护条件的单位和个人接受产生职业病危害作业的C级113未按规定设置职业病危害防治公告栏、警示标识和中文警示说明的C级114未按规定委托由省级以上人民政府卫生行政部门批准的医疗卫生机构对劳动者进行上岗前、在岗期间、离岗时和应急职业健康检查的；未将检查结果书面告知劳动者本人的C级115未按规定建立职业健康监护档案并妥善保存的C级116未按规定对职业禁忌的劳动者及时调离原工作岗位并进行妥善安置的；未按规定安排未经职业健康检查的职工、孕期、哺乳期女职工从事接触职业危害作业的；未按规定安排未成年人从事作业的；C级117未进行离岗时职业健康检查而终止劳动合同或协议的；未按照规定在劳动者离开用人单位时提供职业健康监护档案复印件的C级118未按规定委托有资质的医疗卫生机构对劳动者、疑似职业病病人进行职业病诊断的C级119未按规定保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇的C级120未按规定安排职业病病人进行治疗、定期检查、康复的C级121未按规定对职业病病人及时调离原工作岗位并进行妥善安置的C级122未按规定报告职业病、疑似职业病的、弄虚作假的；隐瞒、伪造、篡改、损毁职业健康监护档案等相关资料，拒不提供职业病诊断、鉴定所需资料的B级123职业卫生技术服务机构有下列情况：超出规定的业务范围从事职业卫生检测、评价技术服务的；未按计划完成有关检测、评价任务的；出具虚假证明文件、报告的；泄露服务对象的技术秘密和商业秘密的；转让或者租借资质证书的；转包职业卫生技术服务项目的；擅自更改、简化职业卫生技术服务程序和相关内容的；未按规定编制职业病防治各类报告并及时送达有关单位的；违反规定收取职业卫生技术服务费用的；未按规定做好职业病危害防治技术服务工作，影响用人单位正常生产的B级124未按标准规定为劳动者提供职业病危害个体防护用品的或未对劳动者个体防护用品使用进行指导、督促其使用的C级125其他隐患12614.教育培训矿长未依法取得安全资格证上岗的A级127安全生产管理人员、班组长和特种作业人员未按规定培训合格，取得安全资格证书上岗的A级128其他入井作业人员（含新工人、劳务工等）未按规定参加安全培训并取得培训合格证书的A级129未按规定编制年度职工教育培训计划或执行不到位，造成职工无证上岗的A级130未建立健全从业人员安全培训档案的C级131未将安全培训工作纳入本单位工作计划并保证安全培训工作所需资金的A级132采用新工艺、新技术、新材料、新设备前，未对职工进行专门安全培训的B级133新工人未签订师徒合同上岗作业的；C级134对岗位操作、安全规定、应急避险等岗位内容不能做到应知应会的；C级13515.采掘布置布置采掘工程超层越界开采的A级136超出采矿许可证规定开采煤层层位进行开采的；A级137超出采矿许可证载明的坐标控制范围开采的；A级138擅自开采矿井边界煤柱、防水煤柱、“三下”保护煤柱、断层煤柱及其他设计的保安煤柱的；A级139巷道不能满足行人、运输、通风和设置安全生产设施的需要B级140矿井水平、采区及区域性瓦斯治理等工程无设计、设计未经审批或违反审批意见组织施工的；B级141工作面设计未经单位总工程师审批