科技型创业企业新产品开发技术风险防范的研究

分类号 密级专业硕士学位论文专业学位类别：工商管理硕士 题 目：科技型创业企业新产品开发技术风险防范的研究英文并列题目：The research on risk prevention of the new product development and technology of the Hi-tech Enterprise研 究 生：专业名称：工商管理研究方向： 工商管理导师姓名：职称：教授导师姓名：职称：学位授予日期：答辩委员会主席：地址：二一九二一九年八月I江南大学专业硕士学位论文独 创 性 声 明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。签名：日期：关于论文使用授权的说明本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定：江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。签名：导师签名：日期：摘 要摘 要科技型创业企业与其他服务型创业企业的最大区别在于它以拥有的技术优势去开发市场需求的新产品。然而，在技术优势的发挥与产品开发上，存在着诸多不确定性带来的各种风险。其中，最突出的是技术风险。这对创业企业的目标将会产生直接影响。科技型创业企业在创业初期受资源匮乏、经验不足、产品战略意识不强和目标市场不明等困惑。在新产品开发上，还会涉及到社会环境、资源配置、项目管理等各种因素的制约。当前，一些文献对新产品开发风险的研究都是把技术风险、生产风险、市场风险、竞争风险、资金风险和其它社会风险捆绑在一起分析的，较少对技术风险及其防范进行专题性研讨。本文在理论认识的基础上，以应用研究为重点，突出实务操作，把文章定位在科技型创业企业初创期新产品开发项目成败的因果关系上。专门研究新产品开发中技术风险的界定、技术的不确定性、技术风险的成因和技术风险的识别、评价、防范等理论系统及应用系列的论述。本文还通过实证研究，对A公司开发GA数码技术新产品项目过程的技术风险管理，进行了跟进式的解析。对项目立项、试制和结题的三个主要阶段，注重关键点技术风险的防范。在应对技术风险因素，设定管控措施和在团队技术管理，突出技术风险防范责任考核等方面，A公司在GA项目上运用提出问题、分析问题和解决问题的方法，具有实务性的应用价值和探索性的研究意义。关键词：科技型创业企业、新产品开发、技术风险因素、技术风险识别、技术风险防范AbstractAbstractThat the biggest difference between the science technology venture enterprises and other service enterprises is which has the technological advantages to develop new products to meet market demand. Otherwise, The application and development of technical advantages hides a lot of uncertainty technical risks.Among them, the technical risk is the most prominent which will lead to direct influence for the enterprise target.At initial stage , the science technology venture enterprises are puzzled with lacking of resources, lacking of experience, lacking of awareness of product strategy, and indeterminate target market .Especially the development of new products will be restricted by the social environment, resource allocation, project management and other factors. At present, some documents which research the development of a new product always bind the technology risk, production risk, market risk, rivalry risk, capital risk, and other social risk to analyze .There are less research on prevention of specialized technology risk and the science technology venture enterprises. This paper fixed position in the causal relationship between success and failure ,which lies in new product development of a start-ups , based on theoretical understanding ,to focus on applied research ,highlight the practical operation.This passage is about “the science technology venture enterprises”, which only researches the technical risks definition , technological uncertainty, the becoming of technology risks, and the discrimination, estimate, prevention of technology risks.This article made a research, through the solid evidence, about the technology of risk management which the company A develops GA digital technology new product project made a follow-up analysis. Focus on the method of prevention of technology risk on three major stages:on approve and initiate a project, trial-produce and conclusion.In response to the technical risk factors, a set of control measures, the management of team and responsibility risk prevention outburst, about the project of GA, company A use introducing questions, analyzing questions, setting questions which have practical application value and meaning of research on the investigation.Key words: The science technology venture enterprises; the development of new products; technology risk factors;discrimination of technology risk ; prevention of technology riskIII目 录目 录摘 要IAbstractII目 录第一章 绪 论11.1 研究背景与意义11.1.1 研究背景11.1.2 研究意义21.2 研究的目的31.3 国内外研究动态及发展趋势31.3.1 国外研究动态31.3.2 国内研究动态51.3.3 发展趋势61.4 研究的内容、方法与框架71.4.1 研究的内容71.4.2 研究的方法71.4.3 研究的框架81.5 可能的创新点9第二章 相关理论102.1科技型创业企业概述102.1.1 创业的定义/解释102.1.2 科技型企业的创业特征与含义112.2初创期新产品开发的相关论述132.2.1 新产品开发的界定132.2.2 新产品开发的形式132.2.3 新产品开发的程序132.3 新产品开发风险的相关理论162.3.1 新产品开发风险概述162.3.2 新产品开发项目生命周期和风险得失量分析17第三章 新产品开发技术风险来源与识别203.1 新产品开发技术风险来源203.1.1 新产品开发技术风险界定203.1.2 创业企业技术化发展过程的技术风险因素213.2 不同开发模式技术风险来源的实务分析223.2.1 自主开发新产品技术风险的主要来源223.2.2 国内用户参与合作开发的技术风险因素233.2.3 国际技术合作项目的技术风险识别233.3 新产品技术风险识别243.3.1 技术风险识别的方法243.3.2 技术风险分析25第四章 新产品开发技术风险防范264.1 制定技术风险防范策略264.1.1 技术风险处理措施264.1.2 技术风险规避方式264.2 技术风险防范措施的实务应用284.2.1 树立正确的市场竞争观念284.2.2 明确新产品开发战略目标294.2.3 选择不当的项目要采取终止策略304.2.4 对新产品开发项目实行管控措施304.3 加强对研发项目的技术风险管理314.3.1 新产品研发过程管理314.3.2 新产品研发质量管理324.3.3 研发项目技术引进管理324.4 重视新产品上市运作管理34第五章A公司数码技术GA新产品开发项目技术风险防范实证研究355.1 A公司概况355.2 项目背景355.3 GA项目技术、经济分析375.4 GA项目技术风险识别与评价385.4.1 技术风险识别385.4.2 技术风险评价415.5 GA项目的对策和建议425.5.1 采取技术风险转移策略425.5.2 建议与B公司合作开发GA项目425.6 GA项目技术防范实证435.6.1 与B公司合作开发GA项目的合同控制要点435.6.2 GA项目技术管理要求435.6.3 与B公司合作开发GA项目的协同要求475.6.4 GA项目研发过程主要技术风险的管控措施475.6.5 GA项目采取技术风险识别及管控措施与未采用该方法的结果对比50第六章 结论和展望516.1 结论516.2 展望526.3 本文的不足52致 谢53参考文献54第一章 绪 论第一章 绪 论1.1 研究的背景与意义1.1.1 研究背景20世纪90年代以来，中国不仅面临着严峻的国际市场竞争挑战，同时，也面对着国内宏观经济结构调整的艰巨任务。自2008年爆发全球金融危机以后，众多创业企业普遍出现资金链吃紧、市场竞争乏力、利润微薄、经营状况不佳，乃至生存艰难。尤其是一些传统型的创业企业经受着巨大的冲击力，在国家大力推动产业结构调整、促进经济发展方式转变的形势下，这些以产品为实体经济主导的企业中的一些因缺乏核心竞争力，经不起市场竞争的企业在“大浪淘沙、优胜劣汰”中“消失”。同时，也有一些企业凭着技术创新、开发新产品、赢得市场、脱颖而出，成为佼佼者。本文专门研究科技型创业企业在新产品开发中的技术风险控制和防范。创业企业与一般成长型、成熟型的企业不同。顾名思义，创业企业是刚刚创办或创办不久的企业，是一个没有“过去”，面对“现在”，展望“将来”的企业。对于创业企业的创业时间段，我国没有明确的定义，全球创业观察（Global Entrepreneurship Monitor），把成立不长于42个月的企业视为创业企业1。为此，我们研究创业，主要是专注企业创业和经营的前期。2012年7月，胡锦涛总书记在全国科技创新大会上的重要讲话，对着力强化企业技术创新主体地位和运用高新技术加快改造提升传统产业等，对创业企业增强创新能力指明了方向。科技型创业企业属传统产业范畴，创业初始最主要的问题是你有什么产品可以满足客户需求。靠模仿人家的产品求生存、求发展是不现实的；生产暂时性的市场“补缺”产品也是有时限的；把这些作为经营决策的依据则迟早会“失败”。只有不断进行技术创新和开发新产品才能求得长远和健康的发展。当然，搞新产品开发对一个创业企业是十分艰巨的。创业初期，企业规模小、资金实力薄弱、人力资源匮乏、缺少经营经验，在开发产品中会遇到技术风险、生产风险、市场风险、管理风险、人才风险、政策风险、金融风险等，让创业者经受考验。由于创业环境的不确定性、创业机会与创业企业的复杂性，创业者、创业团队和投资者的能力与实力，甚至于创业团队人员各自的期望值，也会成为风险的主要来源。 1张文松、裘晓东、陈永东 . 创业学M . 机械工业出版社，2012年1月，P1对创业企业而言，产品开发的主要风险是技术风险。一项技术变成商品需要经历从构思、研发、生产到商品化的过程，任何一个过程环节都存在技术障碍，由于产品开发活动本身具有初创性、探索性、目标性、独特性和一次性等项目特征，项目的实现过程也就是实现创新的过程。随着产品开发项目的进展，对所采用的技术熟悉程度和应用未被证实的复杂的技术，这就形成了技术风险的存在。因此，研究产品开发的技术风险防范具有现实意义。当前，对大多数科技型创业者来说，他们来自不同的社会领域，创业初期产品也出自不同的来源，所挖得的第一桶金的“成色”和“分量”就各不相同。高端的是国外留学归来的“海归”，产品是从海外带回来；众多的是高校毕业生，就业难就创业，还能得到政府的政策优惠，产品是一靠创新，研发新产品；二靠改进，补缺市场需求。还有的创业者是从打工到自主创业，这些往往都是技术型人才，走的是“先就业、再择业、后创业”路子。这类创业者拥有技术和业务，可以少走弯路，减少挫折。有一个统计数字表明：大部分的新产品未能进入市场，其失败比率在3040%之间，此数字还不包括大部分在研究早期或开发过程中被终止的开发项目。还有一项研究表明，每7个新产品创意，有4个进入研发阶段，1.5个进入市场，只有1个获得成功1。本文引入A科技有限公司开发GA数码技术新产品案例，运用实证来分析和引证新产品开发技术风险的防范。A科技有限公司是刚创业5年的小微型企业，专业从事数码技术产品的差异化设计。在新产品在开发过程中实施对风险的控制和防范，实现新产品开发成功的商品化途径。A公司的创业之路获取成功，对科技型创业企业的初创期具有一定的启示。1.1.2研究意义随着现代科技的飞跃发展，新的技术突破，特别是技术成果资源社会化的不断涌现为创业者提供了创业的“技术来源”，这类技术来源有可能触发创业的商业机会，成为科技型创业企业。科技型创业企业是以技术含量的实体产品为标识的。产品的技术程度、应用领域、先进性和性价比，决定了产品的市场竞争力。第一，本文专门研究科技型创业企业的新产品开发。在新产品开发过程中，对风险分析与防范的重点集中在技术风险的研究上。我国专门研究技术风险的文献甚少，研究的程度还未进入专项化程度。本文试图作一尝试，为创业企业新产品开发的技术风险防范研究多打开“一扇窗”。 1田依林 . 企业新产品开发的风险分析及防范J . 武汉理工大学学报，2007年1月，P1 第二，本文专门结合了作者在A科技公司的创业经历。在数码技术新产品开发上，在面对技术风险的遭遇上，是如何成功地识别、防范，按预案去控制和规避的，一些运作的工具和方法对创业企业具有一定的指导意义。第三，研究技术风险防范不能就事论事，这里有技术问题，也有创业意识问题。本文叙述新产品开发要量力而行，先易后难，逐步升华产品研发的技术深度，正确认识开发收益与风险承受能力的辩证关系，可以提供给创业者借鉴。1.2 研究的目的科技型创业企业在初创期的抗风险能力最差。如果在初创期把风险防范的工作做好，就能够比较周密、全面、有效地受控，规避风险的发生，这会直接推动着创业企业的发展。然而，创业企业面临的风险都具有不确定性因素，就新产品开发风险而言，其技术风险就贯穿了新产品开发的整个生命周期，从研究开发到生产、销售，这种风险既含有使企业获取技术优势和市场优势的机会，但也蕴藏着失败的风险。技术不先进，产品会过早进入衰退期，缺乏市场竞争力，也是技术风险的表现之一。当然，除技术风险外，其他的风险因素也会给创业企业“致命一击”。创业企业的创业之路春风秋雨，崎岖不平，时时充满着“变数”。其实，创业企业的成功与失败，很大程度体现在对待风险的处置上。成功者，对风险防范做出预案，控制风险、规避风险；失败者，对风险缺少防范，面临风险没有对策。技术风险防范是新产品开发风险管理系统的一部分，也是最主要的部分，它对创业企业成功进行新产品开发效率具有十分重要的作用，只有用科学态度，在新产品开发的全过程中实施风险控制与防范，才能达到新产品开发的预期效果。1.3 国内外研究动态及发展趋势1.3.1国外研究动态新产品试制是一个项目，需要立项、批准。新产品试制的风险管理，也成为项目管理的一个部分。美国项目管理协会（Project Management Institute，简称PMI），对项目管理及其中的项目风险管理作出了权威性的解说及指导。在项目的实施过程中，PMI提出了9项项目管理，即项目的集成、范围、时间、成本、质量、人力资源、沟通、采购和风险管理1。根据PMI的划分，项目风险管理的基本过程包括项目风险管理计划编制、风险识别、风险定性分析、风险定量分析、应对措施和风险监控等。当前，国际上对项目风险防范，在操作上较多地运用PMI的方法。 1张立友、于晓璐、金林 . 项目管理核心教程与PMP实践M . 清华大学出版社，2003年6月，P2企业的新产品试制是技术创新的一种表现，企业在技术创新活动中面临着巨大风险。美国化学工程进展（CEP）2001年7月号上发表了普度大学两名教授的论文确定新产品开发中的不定因素，阐述了在新产品开发过程中，如何正确评价诸多不定因素，从而提高研发的成功率1。约瑟夫A熊彼得（J.A.Schumpeter，1883-1950），原籍奥地利的美国经济学家，在1912年出版的早期代表作经济发展理论中，开创性地提出了“经济发展理论和创新思想”。20世纪50年代以后，熊彼得的追随者使创新理论更加趋于完善，对创新项目中的提高防止风险的意识也作了阐述2。国际上，对技术创新的内容和研究新产品试制防风险措施的研究非常丰富。美国经济学家爱德温曼斯菲尔德（Edwiin Mansifield）认为技术创新就是第一次引进一个新产品或者新过程所包括的技术、设计、生产、财务、管理和市场诸步骤。在这些步骤中都有不确定因素，需要去识别与防范3。日本“SONY”公司据说每年有一千多个新品上市，曾骄傲地说：“我们不去追随市场，我们只去创造市场” 4。这也是我们经常谈到的要从制造走向创造，创造就要创新，创新是存在风险的。在影响产品创新和开发因素方面的研究，加拿大Mcmaster大学的Robert Cobper和Elko Klischnidt从企业水平角度研究新产品开发中的关键因素，认为高质量的新产品开发流程是最重要的影响因素5。这涉及到技术的先进程度和技术的可行性，这也是降低新产品开发中技术风险的必然联系。从当前看来，由美国“反垄断财务报告委员会”所属的内部控制专门委员会发起机构委员会（Committee of Sponsoring Organization of the Tread way Commission，简称COSO委员会）在2004年9月颁布了企业风险管理总体框架，给企业风险管理下了明确定义：企业风险是一个过程，贯穿了识别风险和提出了内部控制的范围。在应对风险防范措施的理论研究和实用价值上，被国际社会普遍接受6。1朱曾惠 . 正确评估新产品开发中的不定因素J . 国际化工信息，2002年第5期，P132张涛、熊晓云 . 创业管理M . 清华大学出版社2011年8月，P103王林、陈红兵 . 企业技术创新风险及防范措施J . 重庆邮电学院学报，2004年第5期，P454钱雷、吕萍 . 企业新产品开发的实用策略J . 华东经济管理，2001年6月，P175白仲航等 . 面向创新的新产品开发流程研究综述及分析对策J . 河北工业大学学报，2010年第三期，P16聂新军 . 企业内部控制M . 北京科学出版社，2011年6月，P2-31.3.2国内研究动态我国研究新产品开发风险控制与防范的专门著作甚少。近十年来，一些学者以论文的形式不断发表研究心得和表明各自的观点、见解，且涉及内容广泛，科学论点清晰，指导意见明确，很有实际应用价值。田依林（武汉理工大学）研究指出了新产品开发的风险识别，风险防范与控制的重要意义，提出了运用定性与定量的方法进行风险评估；在此基础上构建企业新产品开发风险防范与控制模式，即风险防范与控制预案1。新产品开发是一个复杂的、动态的、连续的过程，涉及到各种模式方案的选择与确定，各种要素资源的投入与配置，这些工作都不同程度地存在不确定性，导致企业新产品开发风险的发生。肖顺发在新产品开发中的风险评估一文中，对如何加强新产品开发中的风险分析与评估作了较为全面的解析，尤其对技术风险的评价非常具有实用性2。邓玉华在门径管理：降低新产品开发风险的有效途径中，提出了应用正确的新产品开发流程，实施门径管理，使风险最小，利润最大化，以确保新产品预期目标达成的理论3。1田依林 . 企业新产品开发的风险分析及防范J . 武汉理工大学学报，2007年1月，P32肖顺发 . 新产品开发中的风险评估J . 经营管理者，2007年8月，P903邓玉华 . 门径管理：降低新产品开发的有效途径J . 江苏商论，2006年8月，P126我国学者在研究新产品开发风险控制与防范上，有一个共同的特点，就是突出应用价值，具有普遍意义的可操作性和指导性。我国学者对“防风险”的文章可谓林林众多，文章多数是各施观点，读者只能博采众长。至今，我国以政府名义在企业内部控制和风险防范理论和实务方面的文献有：企业内部控制基本规范财会20087号和关于印发企业内部控制配套指引的通知财会201111号，共有指引第1号-18号。其中第10号是专门研究论述研究与开发控制技术，对新产品开发的控制流程，控制关键风险点和控制程序等都有明确的操作指南1。可以认为，财政部的这两套文献，是我国当前的“瑰宝”。与此同时，财政部财政科学研究所孙永尧博士于2012年1月由经济管理出版社出版的企业内部控制：设计与应用一书，以财政部2010年与2011年公布的关于企业内部控制的应用指引与官方解释为依据，进一步说明了内部控制在企业应用中应注意的关键风险点，提出了读者在应用内部控制时应予以关注的重点与难点，具有相当的高端性和实用性2。1.3.3发展趋势在新产品开发风险防范的理论研讨和实务指导上，国内外的经济学者和企业家都很有深度地在开展新一轮的研究和探索。从发展态势分析，对于新产品开发的技术风险防范和创业企业在新产品开发、新技术应用方面的诸多理性与感性的研究将会引起一个学术高潮，因为：1、国家政策扶持、鼓励创业企业。当前，是创业企业的发展期。2、国际技术转移，有实验室科学成果，也有新技术专利形式，在转化为商品过程中充满着不确定因素。3、国际合作开发项目会带来技术的先进性和产品的标准化，也蕴藏着变数，这都是发展中有待研究的课题。4、新产品开发为用户“量身定制”，技术产品的“个性化”和“差异化”发展，推动防风险理论研究。1财政部会计司 . 20087号文件、201111号文件2孙永尧 . 企业内部控制：设计与应用M . 经济出版社，2012年1月，P1-21.4 研究的内容、方法与框架1.4.1 研究的内容 本文共分为六章，主要内容如下：第一章是绪论，扼要介绍了本文的选题背景及意义，把国内外研究现状，本文的研究目的、内容，研究思路和方法都作了说明。第二章对科技型创业企业的特征和内涵及新产品开发的风险理论引入讨论。第三章是叙述新产品开发的技术风险因素与识别，对不同开发模式技术风险来源，进行实务分析，具有较好的可操作性。第四章是新产品技术开发风险防范，也是本文的研究“重点”。本章连贯性地把新产品开发，开发的风险，防范和控制风险的方法，组成了一个具有实用性的系统文稿。第五章是写A企业数码技术GA新产品研发项目风险防范及效果的实证分析。所涉及的内容演释了技术风险控制和防范的实际操作方法。这是一个具有良好效果的案例，对科技型创业企业有参考价值。最后，本文作了总结。1.4.2 研究的方法本文的研究方法采取理论研究和实证研究相结合的方法进行分析研究。在科技型创业企业新产品开发的技术风险防范上，以系统研究方法为主，突出初创期的特点和理论性论述；在对A公司GA项目的案例研究上，应用层次分析方法。在案例层面展开中，对GA项目技术风险识别、防范的实证，运用了定性和定量的分析方法，为制定技术风险防范的管控措施提供支持。1.4.3 研究的框架论文选题课题背景研究体系构思课题的目的、意义研究内容和研究方法文献综述技术风险来源新产品开发理论技术风险成因理论科技型创业企业概述技术风险识别与衡量技术风险控制与防范实证研究A公司GA项目技术风险防范实例结论展望本文的不足图1：本文的研究思路框架图1.5可能的创新点当前，研究科技型创业企业新产品开发风险的论著较少，有的也只是论述综合性风险的控制。本文专攻技术风险防范，专项性强。在方向性研究和实务性应用上有创新点。55第二章 相关理论第二章 相关理论2.1科技型创业企业概述2.1.1 创业的定义/解释国内外学者从不同的角度对创业的定义进行阐释。Jeffry A.Timmons所著的创业学则定义为：创业是一种思考、推理和行为的方式，它为动机所驱动，需要在方法上全盘考虑并拥有和谐的领导能力。创业必须要贡献出时间、付出努力，承担相当的财务的、精神的和社会的风险，并获得金钱的回报、个人的满足和独立自主。这个定义的解释在国外是很有影响力的。国际管理科学学会的教授协会对创业作了广义上的定义：对新企业、小型企业和家庭企业的创建和经营1。这个定义很明了、直接，很有概括力。我国学者对创业定义叙述的很多，普遍认为：创业就是创业者对自己拥有的资源或通过努力能够拥有的资源进行优化整合，从而创造出更大经济或社会价值的过程。创业是一种劳动方式，是一种需要创业者组织、运用服务、技术、器物作业的思考、推理、判断的行为2。可以认为，创业是一种创新活动，它的本质是独立地开创并经营一种事业，使该事业以稳健发展、快速成长的思维和行为的活动。创业有成功者，亦有失败者，这不仅仅限于创业者的信念和能力，创业资源的先天不足，市场因素的千变万化，都直接危及创业的成败。由揭筱纹、张黎明编著的创业战略管理一书所述，我国每年新生15万家创业企业，但同时每年又倒闭十万多家，创业企业有60%在五年内破产，有85%将在10年内倒闭。全世界成立的小企业更是数千万家计，但其中大部分均以失败告终。研究表明，绝大多数创业企业在成立后两年内倒闭。最近，美国的一项研究估计，这一时期的倒闭率高达70%，可见创业是一种在激情与风险的浪尖上拼搏的活动3。为此，研究创业企业的风险，从认识风险到防范风险的风险预防路径是非常迫切和具有现实的操作意义的。12张文松 . 创业学M . 北京机械工业出版社，2012年1月，P1-23 揭筱纹、张黎明 . 创业战略管理M . 清华大学出版社，2006年4月，P92.1.2 科技型企业的创业特征与含义1、科技型企业概念科技型企业一般也称谓技术型企业。我国把经济结构分为高新技术产业、传统产业和服务行业。所谓传统产业主要是指制造业，是有实体产品的行业。科技型企业属传统产业，由于产品技术程度，在知识技术产品上的层次还不高，就不作为高新技术企业。科技型企业的基本特点是：具有自主开发科技产品的能力；能把成熟技术提升不断开发创新产品；产品有一定的技术含量和附加值；市场竞争激烈，竞争的焦点是如何利用自己拥有的技术和社会资源在短时间内开发出高质量的、技术含量高的、用户在价格上可以接受的新产品。我国对科技型企业实行优惠扶持政策。近二十年来，一些原来的科技型创业企业很多已成为集团企业，在国民经济发展中做出了较大的贡献。中国共产党第十八次代表大会的报告中有这样一句话：“提高大中型企业核心竞争力，支持小微型企业特别是科技型小微企业发展。”可以这样理解，科技型小微型企业就是科技型的创业企业。国家寄予厚望，我们研究本论文课题也显得很有必要和意义。2、科技型创业企业特征科技型创业与服务型创业不同，服务型在创业的起步阶段往往可以是一个人自己创业，最需要的是服务的商品是否符合市场需求。科技型创业不能单枪匹马，要有一个技术团队。科技型创业的主要特征是：应用技术手段，将某一创新技术应用到实践，通过研制与生产将其转化为含有较高附加值和技术含量的产品或服务。科技型创业需要创业的倡导者，需要技术型人才，这是一种智能型的操作人才，具有宽泛和专深的专门知识面和作业技能，能解决创业活动中新产品开发的技术问题和制造工艺问题。3、科技型创业企业初创期的产品选择（1）生产市场上比较好销的同类产品，或作一些技术上的改进，有商品差异化识别，在性质、功能上有所提高的商品。（2）代客设计，为客户加工具有一定技术程度的专项产品。尽管该产品缺乏通用性，没有市场容量，但初创期的“练兵”是一种选择。（3）初创期的产品只要求技术创新，用较为成熟的技术试制新产品，让创业企业在初创期“站得住，能发展”。（4）新产品开发不同于发明创造。新产品开发是技术创新，则是把通过自我开发或技术引进的技术成果引入生产体系，制造出市场需求的成功产品。4、科技型创业者的类型前面我们已经明晰了科技型创业的特点，技术是第一位的。在社会创业实践中，我们看到了不同类型的创业者，主要有：（1）先打工，后创业的创业者当前社会，科技型创业者往往是走先打工后创业的行径。在打工期，一是学会了产品的生产技术，二是了解了资源配置。也就是说，在较长的一段打工时间里，知识要素已经入了这个行，有了进入这个行业的起码资源。另外，在打工中，对现行技术和产品的提高和改进之处，也有明确的辨别和办法，具备了开发差异性的产品技能。这些资源只有在本行业的企业里，在较长的工作过程中才能积累。（2）先有业务渠道再创业的创业者这个类型的创业者往往是企业的市场经理或主管销售的人员。他们的先决条件是做业务出身，有客户、有订单、人脉享通。如果创业者有明确的创业方向，通过打工积累的经验与资源，理顺客户渠道和经营方式，组织技术团队和准备生产要素，这样的创业者往往是胜算。这种创业方式告诉我们，科技型企业创业者不一定是技术人才。（3）“海归”人才回国的创业者近年来，“海归”人才回国创业颇多。海归带回了国际先进技术、实验室成果或产品，还往往有结伴归国创业的高端人才和现代化的创业理念、商业模式、社会文化观念等。当前，高科技产业与新经济领域是高学历的海归创业的主要阵地。留学生们踊跃回国创业，推动了国内在新经济、新技术、互联网、IT、通讯、传媒等诸多领域的发展。（4）大学生毕业后的直接创业者当前，大学毕业后就业难，困惑着一些莘莘学子。一些有条件的大学或职业学院不惜投入巨资，先后在校内办起大学生创业教育园和大学生创业园。其中，创业教育园作为在校学生创业项目的孵化基地，旨在培养学生的创业意识、创业精神和创业能力。让在校生毕业后的就业多一个选择，有条件可以自主创业。笔者了解到，在众多院校的大学生创业园里是以服务业创业实训为主的，基本上没有科技型创业科目。科技型创业需要专业人才，以工科的学生群体为主，把学校学到的专业知识和操作技能，在创业机会、条件适宜时创业。但是，就当前社会现象看来，大学毕业生的科技型创业没有社会背景、没有资源保障、没有经验积累，毕业就创业是不切实际的，这样的创业往往以失败告终，究其原因是没有社会基础、实践经验和抗风险能力。2.2初创期新产品开发的相关论述2.2.1 新产品开发的界定科技型创业企业的初创期与成熟期、发展期，对产品开发项目的抉择是不同的，主要是试制项目的技术含量和自主知识产权，同时，还反映在核心竞争力和市场的占有率。但是，对新产品开发的理念认知是一致的。新产品开发是指企业对新产品的研究、试制，以扩大和完善产品品种的一系列工作。新产品开发是一项复杂的系统工程，它涉及到项目确定、市场预测、科学研究、设计和工艺生产准备、质量标准、设备投资、成本核算、市场营销等各方面的工作。在新产品开发中每个环节和过程都存在风险，要进行风险的防范，另一方面，为了保证开发质量，取得良好的技术经济效果，企业必须了解新产品开发的内涵，以便掌握合乎客观规律的方法和步骤，做出正确的决策、准确的风险防范对策，保证新产品开发的成功。2.2.2新产品开发的形式新产品开发与制造能力构成了企业的核心竞争能力。但是对科技型创业企业而言，在初创期，并不是市场适销对路的产品、新技术产品都可以拿来试制与生产。就是有技术开发能力，而不具备生产条件，也就不能开发。1.适宜科技型创业企业初创期开发新产品的形式有：（1）适合新用途、满足新需要，在原有的产品基础上采用新技术而研制，生产出来的更新换代产品。（2）对现有产品的性能、质量、规格、型号、款式等做一定的改进的新产品。（3）市场上已有的热销产品，在不侵犯知识产权的情况下进行仿制的新产品。当然，这只能权当为企业的新产品。2.不适宜科技型创业企业初创期开发新产品的形式为：按应用科技理论的基础科学原理、新技术、新材料试制和生产前所未有的全新产品。这是发明创造，不是一般的科技创新了，与创业企业所具备的条件悬殊太大。当然，也不排除海外科技人才回国创业者对这个方式的尝试。2.2.3 新产品开发的程序新产品的开发过程，是一个充满了矛盾、风险和创新工作的过程。科技型创业企业的初创期，更要重视新产品的开发程序，必须按部就班地从新产品的构思、筛选、设计、试制、鉴定、试销、评价直到新产品全面上市投产，工作内容和环节相当多，涉及方面也很广。新产品开发程序，一般有：1、新产品构思。构思是创造性的思维活动，这是新产品概念的产生，是把信息与人的创造能力结合起来的结果。新产品构思，可以来源于企业内外的各个方面。其中，客户的信息反馈是许多新产品概念的重要来源渠道，而众多新产品是为了解决实际问题而产生的。2、概念筛选从众多的新产品构思概念中，挑选出一部分有价值的方案进行分析、论证，这过程为筛选。筛选要避免两种偏差：其一，不能把有开发前途的产品设想放弃了，失去了成功的机会；其二，不能把没有开发价值的产品设想误选了，招致失败。可以认为：新产品开发的筛选是降低项目试制风险第一道关。3、新产品设计和试制这是通过项目可行性方案论证后，把新产品设想变成现实的一个重要的阶段。新产品设计，直接影响到产品的质量、功能、成本、效益，影响到产品的竞争力。产品的成功与否、质量好坏，主要取决于产品的设计工作。新产品试制是为实现产品大批量投产的一种准备或实验性工作，是为后续的大批量生产服务的，无论是工艺准备、技术设施、生产组织都是新产品试制阶段的首要任务。新产品开发筛选流程，如图2所示。否是否具有技术和经济可行性新产品概念 否是市场是否需求与创业目标是否一致 否否否是否在性能上能否优于市场现有商品内部资源配置能否满足开发要求外部资源利用是否有把握可行性论证 和设计阶段是否改进能否通过努力争取实现实现成本是否合理是否否取消图2：新产品开发概念筛选流程4、市场测试和商业性投入这是新产品进入市场应该采取的决策和措施。市场测试是新产品试销，通过试销来研究营销策略。商业性投入涉及到投放市场的时间、地区、销售渠道、销售对象、销售策略以及销售服务等，不具备这些必要的条件，商业性投入就不可能实现。创业企业在初创期对目标市场的考量是非常重要的。是先有市场再搞产品，还是先有产品后发展市场呢？要有不同的营销策略。商业性投入的成本很高，风险很大，必须十分把握。2.3新产品开发风险的相关理论2.3.1 新产品开发风险概述1、风险的特征目前国内外学术界对新产品开发风险的概念有多种解释和规定，一般认为：风险是在一定环境和期限内客观存在的，导致费用、损失与损害产生的，可以认识与控制的不确定性1。可见风险本质上是一方面承受风险的特定主体即风险主体对客观事物运动规律或信息的掌握不充分，主观上对结果不确定；另一方面结果变动程度受客观风险因素的影响而不确定。风险与不确定是有区别的，风险是指事先可以知道可能后果，但不知道出现的概率；而不确定性是事先不知道所有的后果，或虽然知道可能后果但不知道出现的概率。2、风险的性质（1）新产品开发风险是客观存在的，是不以人们意识为转移的。也就是说在新产品试制过程中，风险处处存在，人们无法回避它、消除它，只能通过各种技术手段来识别风险、应对风险，从而避免或降低损失。（2）风险是可以识别的，因而也是可以控制的。所谓控制，是指可以通过适当的技术措施或组织措施来回避风险，或控制风险发生所导致不利影响的程度。现代管理科学已经为风险识别与风险控制提供了理论、技术和方法。本文第三、第四章将专门论述。（3）新产品试制的技术含量越高，风险就越大。可以认为：风险与收益是一体的、共生的。如果能够有效地管理风险，往往是风险越大、收益越好，则