高速公路投资发展有限公司安全档案管理办法

中交建冀交高速公路投资发展有限公司安全档案管理办法（试行）第一条 为规范中交建冀交高速公路投资发展有限公司安全档案管理，推进公司标准化及“平安工地”建设，根据国家现行法律法规、“平安工地”建设活动相关要求及公司安全管理规章制度，制定本办法。第二条 公司所辖各单位安全管理均应遵守本制度。第三条 本制度所称安全档案主要包括安全文件和安全内业资料的记录、收集、整理、汇总与存档。第四条 安全档案管理应遵循“内容真实、逻辑清晰、信息完整、归档及时”的管理原则，各单位应落实专室、专人、专机、专柜管理，加强安全文件和内业资料的管理，档案盒应有管理类别标签、细目标签和卷内目录，以便归档和查阅。第五条 安全档案应包括：（一）安全生产法律、法规及部门规章等；（二）安全保证体系、安全管理机构；（三）安全管理规章制度、安全操作规程；（四）总体、年度安全工作计划、教育培训计划；（五）企业、协作队伍资质、安全生产许可证及安全管理“三类人员”相关证件；1（六）安全生产责任制、安全生产合同、安全生产协议书、责任书；（七）作业人员、特种作业人员台帐及相关证件；（八）特种设备登记、检验合格证、维修保养记录和运行记录；（九）安全教育培训、交底台帐及记录；（十）安全会议与学习台帐及记录；（十一）各级安全检查、整改台帐及检查通知、整改回复、安全问题处罚、复查等记录；（十二）负责人带班记录、专职安全员安全日志、电工巡视记录；（十三）安全生产费用管理台帐及使用计划、使用记录和有关证明材料；（十四）危险源调查、分析、评价、分级、处治资料；（十五）主要危险源告知书以及危险告知台帐、记录；（十六）临时用电、危险性分部分项工程、专项方案台帐及其审查批复文件；（十七）安全生产事故应急预案及演练计划、演练记录；（十八）生产安全事故台帐及事故报送（月报、快报）、处理记录；（十九）人身意外伤害保险资料；（二十）“平安工地”创建活动及其他上级单位要求的安全专项活动资料。（二十一）安全管理文件；（二十二）其他安全管理资料。第六条 安全管理内业资料拟使用以下表格，由各参建单位对应填写，并按要求报送和存档。表格和台账细目具体见表 1中交建冀交高速公路投资发展有限公司安全管理表格汇总表、表 2中交建冀交高速公路投资发展有限公司安全管理台账汇总表。表 1 中交建冀交高速公路投资发展有限公司安全管理表格汇总表序号 表格名称1 安全生产会议记录2 安全生产检查记录3 安全教育培训记录4 安全交底记录5 施工安全隐患整改通知书6 安全检查日志7 特种设备登记、使用表8 起重设备试吊记录9 危险源告知（明白）卡10 应急预案演练情况记录11 电工定期检查、维修、保养记录12 项目负责人现场带班生产记录13 民用爆破物品现场领用审批表14 交通建设工程安全生产事故快报表15 交通建设工程安全生产事故统计月报表表 2 中交建冀交高速公路投资发展有限公司安全管理台账汇总表序号 台账目录 1 安全规章制度台帐 2 “三类人员”管理台帐 3 安全会议台帐 4 安全检查台帐 5 安全教育培训台帐 6 安全交底台帐 7 安全隐患排查治理登记台账 8 安全责任书、协议登记台帐 9 施工特种设备进场验收登记台帐 10 设备使用、维修保养台帐 11 作业人员登记（台帐）表 12 特种作业人员登记（台帐）表 13 劳动防护用品使用管理台帐 14 消防器材、危险品使用管理台帐 15 起重设备试吊登记台帐 16 专项方案台帐 17 应急预案管理台帐 18 事故报表登记台帐 19 事故处理台帐 20 民用爆破物品使用登记台账 21 下发整改指令台账 22 文件台账23 安全专项活动台账第七条 各参建单位应建立以下安全管理档案（包含但不局限于）：安全生产管理内业资料目录及内容序号 目录 内容及要求安全生产管理法律法规条例，如中华人民共和国安全生产法、中华人1 法律法规 民共和国道路交通安全法、中华人民共和国特种设备安全法及地方有关安全生产方面的法律法规等。2 公司来文母体单位对本项目部下发的有关安全管理方面的文件，若综合办公室要存放原件，可复印一份放在本盒中。3 地方政府来文 地方政府有关安全管理方面的文件。4 项目公司来文 项目公司下发的有关安全管理方面的文件。5 下发文件 本单位下发的有关安全管理方面的文件。6 安全管理体系安全生产领导小组、安全保证体系框图、组织机构、安全生产许可证、资质证书、三类人员相关资料。各项安全管理制度（安全生产责任制度、安全生产检查制度、安全教7 安全管理制度 育培训制度、安全生产会议制度、安全生产事故隐患排查治理制度、安全技术管理制度、安全费用监督管理制度、消防安全制度等）。8安全应急救援预案根据自身工程实际情况，编制各项应急救援预案（如：临时用电，隧道坍塌，突泥、涌水，触电，高处坠落，消防，突发事故等）。各项目管理处应与辖区内各参建单位签订安全生产目标责任书，并组9安全生产协议书、责任书织各单位之间签订安全生产协议，项目部要与协作队伍签订安全目标责任书，各级单位内部应按照行政一把手、副职、部门负责人、部门员工的层级逐级签订安全目标责任书。项目部应做好协作队伍安全责任书监管，确保落实到一线作业人员。10风险评估及危险源辨识危险源辨识、分析与控制、危险源清单，危险源包括工程部分、工地食堂、卫生、消毒、工地办公区等场所的危险因素。危险源清单内容包括危险源名称、部位或桩号、等级（重大或一般）、防范措施等。11 安全教育培训 安全教育培训计划、教育培训记录。12 安全会议记录安全生产会议记录（包括业主、监理、施工单位内部），每次会议均要有记录和影像资料，参加人员必须亲自签字。13 安全检查记录 内部安全检查记录资料（保证内部安全检查的频率和覆盖率）。14上级单位整改指令上级单位下发的关于安全隐患整改指令，相对应的安全隐患整改指令回复一起存档，施工单位要及时按整改指令进行整改，闭合资料。15 下发整改指令 本单位下发的安全隐患整改指令，相对应的整改回复一起存档。安全专项施工方案编制与报批情况统计表；根据风险评估和危险源辨识情况，编制专项方案（如：临时用电安全专项方案、隧道坍塌、突16 专项方案 泥、涌水、岩爆；桥梁高墩作业、挖孔桩等桩基施工；路基高边坡、石方开挖等等），没有编制的工序，将不得开工，对于重、难点工程的施工安全技术方案还要组织有关专家进行评审。分项、分部、单位工程开工情况统计表，安全技术交底情况统计表（以17施工安全技术交底上两项内容可以合成一张表）；各分项、分部、单位工程开工，均要对员工、农民工进行安全技术交底；施工机械、各工种（爆破、电工、焊工、架子工、挖掘机、推土机、装载机等）安全技术交底。在施工现场的各种特种设备均应进行登记（特种设备检测、检验报告18 特种设备记录 书，特种设备使用登记、特种设备维修保养记录等），实行“一机一档”管理。19特种作业人员记录特种作业人员（如：电工、电焊工、起重操作人员、指挥人员、施工机械操作人员、机动车辆司机等）清单及相关证件，上岗操作证、身份证等。20民爆火工物品管理爆破作业许可证、爆破协议、爆破人员清单与证件、爆破施工专项方案、爆破作业安全操作规程、民爆物品领取、使用台账等。根据工程实际情况，制定各项安全操作规程（分项工程，如人工挖孔21 安全操作规程 桩、石方爆破、喷射砼；各施工工种，如电工、焊工、钢筋工；各机具，如砼拌和机、空气压缩机等）。22个人防护用品管理安全防护用品采购、发放、领用记录。23 标准化建设公路水运工程施工安全标准化指南，河北省高速公路施工标准化指南，上级单位下发的有关标准化建设的要求文件等。24 专项活动包括安全生产月、“平安工地”创建等上级单位要求开展的专项活动。每个活动单独建档，资料成册归档，并建立目录、台账。25主要负责人带班生产记录主要负责人（包括经理、书记、副经理、总工、安全总监）现场带班生产过程中的记录，应由相应负责人填写并签字。第八条 表格与台账编号说明：表格与台账原则上采用 XXXGS-AQ-（B T）1的格式进行编号，其中，“XXXGS”代表某某高速，“AQ”代表安全，“B”代表制式表格，“T”代表制式台账，“1”代表表格或台账编号，采用阿拉伯数字，数字前不加 0。第九条 本制度由项目公司质量安全部负责解释。第十条 本制度自印发之日起试行。安全生产会议记录单位： XXXGS-AQ-B1-会议时间 会议地点主持人 参加单位会议主要内容会议发言记录参会人员签字 可附签到表附注：参会人员签字及会议记录可自制续页。安全生产检查记录单位： XXXGS-AQ-B2-检查时间 检查人员被检单位 被检查人检查情况整改要求下达整改通知书 号。限于 年 月 日前整改到位。注：检查人员和被检查人员须本人签字。安全教育培训记录单位： XXXGS-AQ-B3-时 间 学 时 地 点主办机构 培训对象 培训人数培训主题学习内容应到人数 实到人数 姓名 职务或工种 姓名 职务或工种 姓名 职务或工种培训人员签字安全交底记录单位： XXXGS-AQ-B4-接受交底单位 交底时间 接受交底人数分项工程名称 施工部位交底部门交底人姓名及职务施工期限 年 月 日 至 年 月 日交底内容：姓名 职务或工种 姓名 职务或工种 姓名 职务或工种接受交底人员签字注意：接受交底人签字、交底内容可另附页。施工安全隐患整改通知书单位： XXXGS-AQ-B5-接受检查单位（部位）施工单位（协作队伍）现场负责人签字检查人员（签字）存在隐患整改要求整改情况整改责任人： （盖章） 年 月 日复查意见复查人员签字： 年 月 日注：1、有关证明材料、图片资料按规定格式和要求附后，与整改情况一一对应。 2、复查结果由复查人员签字确认。安全检查日志单位： XXXGS-AQ-B6-时 间 天气检查内容及现场情况存在的问题及整改要求复查情况注：1、专职安全员应详细记录当天检查的部位以及所存在的各种安全生产隐患。 2、对检查存在问题的部位应在检查记录中明确整改期限和整改责任人，并有整改责任人签字确认。3、对检查中发现的问题安全整改规定的时限及时进行复查，并做好复查记录。特种设备登记、使用表单位： XXXGS-AQ-B7-注册登记机构 注册登记日期设备注册代码 更新日期单位内部编号 注册登记人员安全管理人员 联系电话设备使用地点 操作人员设备类别 设备名称 设备型号设计单位 设计单位代码制造单位 制造单位代码资格证书名称 资格证书号 联系电话制造年月 出厂编号安装单位 安装单位代码资格证书编号 项目负责人 联系电话投用日期 维保周期 周 大修周期 月维修保养单位 维保责任人资格证书号 电 话时 间 方 式 检查情况定期检验（续）日 期 方 式 维护后设备状况维护保养日 期 类别（故障/事故） 处理情况运行故障和事故记录备注注：特种设备包括其附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施。起重设备试吊记录单位： XXXGS-AQ-B8-设备名称 型号（规格）试吊时间 试吊人员试吊环境空载运行记录负载试吊记录试吊结论注：1、试吊环境记录试吊当天的天气、风力、场地等情况。2、空载运行记录应记录空载时，设备的部件运转情况。3、负载试吊记录应记录负载重量、设备各运行部件运转情况。4、试吊结论应明确设备安全运行的环境及所能承受的负荷。危险源告知（明白）卡单位： XXXGS-AQ-B9-名 称 地 址所属合同段 联系电话单位概况 项目经理 分管经理 安全部长从业人数执证情况隐患部位（桩号）隐患情况主要隐患、可能发生的问题及防范措施责任人及联系方式年 月 日被告知人签字注：1、明白卡由各分部填写，项目部备案。2、风险告知卡要向危险部位作业人员进行告知，并 留有告知签字记录。3、应根据不同施工部位、不同时间阶段存在的不同风险源向作业人员 分别进行告知。应急预案演练情况记录单位： XXXGS-AQ-B10-应急名称 演练时间 年 月 日 时演练地点 参加人数主持部门 记录人演练情况记录：参加人员签名：注：参加人员签名可用签到单作附件。电工定期检查、维修、保养记录单位： XXXGS-AQ-B11-日期 年 月 日 午 天气情况 工作类别检查（或维修、保养）内容、存在问题、处理情况及处理结果等详细情况：有关问题及建议：电工签名： 日期： 年 月 日安全隐患处理意见书编号发出日期 年 月 日项目经理 技术负责人签字及日期 签字及日期项目负责人现场带班生产记录单位： XXXGS-AQ-B12-带班领导 职务带班日期 地点主要施工活动和检查内容问题和整改要求整改时限 带班人签字整改结果民用爆破物品现场领用审批表单位： XXXGS-AQ-B13-分部分项工程名称： 领用日期： 时间：使用部位及桩号 炸药/kg 电雷管/发导爆管/发（7m）1段 3段 5段 7段 9段 11段 13段 15段导爆管/发（5m）1段 3段 5段 7段 9段 11段 13段 15段存在问题及处理 情况分部现场主管： 现场技术员： 库 管 员：安 全 员： 爆 破 员：说明：1、此表所需用药量为一次爆破使用量，必须由现场技术负责人认真核算后，确认签字，不得涂改，严禁代签，否则后果自负；2、现场使用民爆物品必须履行此表，依据此表领用民爆物品，否则将停止炸药的供应，发现有私藏炸药的行为，一经查出，后果自负；3、此表一式两份，分别存于安全管理部和炸药库。民用爆破物品现场领用审批表单位： XXXGS-AQ-B13-分部分项工程名称： 领用日期： 时间：使用部位及桩号 炸药/kg 电雷管/发导爆管/发（7m）1段 3段 5段 7段 9段 11段 13段 15段导爆管/发（5m）1段 3段 5段 7段 9段 11段 13段 15段存在问题及处理情况分部现场主管： 现场技术员： 库 管 员：安 全 员： 爆 破 员：说明：1、此表所需用药量为一次爆破使用量，必须由现场技术负责人认真核算后，确认签字，不得涂改，严禁代签，否则后果自负；2、现场使用民爆物品必须履行此表，依据此表领用民爆物品，否则将停止炸药的供应，发现有私藏炸药的行为，一经查出，后果自负；3、此表一式两份，分别存于安全管理部和炸药库。交通建设工程安全生产事故快报表 号：交质监 31表制表机关：交通部 批批准机关：国家统计局批准文号：国统函2010146号报告单位：（盖章） 有效期至： 年 月事故基本情况事故发生时间事故发生所在地及工程名称工程分类及等级、建设类型天气气候事故发生部位 事故类别工程概况事故简要经过和抢险救援情况原因初步分析预估直接经济损失（万元）人员伤亡情况死亡人员数量（人） 死亡人员类型失踪人员数量（人） 失踪人员类型重伤人员数量（人） 重伤人员类型从业单位基本信息建设业主施工单位单位责任人： 填表人： 联系电话： 填报时间： 年 月 日 时交质监 31表指标解释及填表说明一、本表编报范围为全国各类公路和水运工程。二、填表说明：1、事故发生时间：24 小时制，填写至分钟； 2、事故发生所在地及工程名称：填写发生事故的具体项目名称（包括路线或港区名称，标段号或项目名，为结构物或场所时需填写具体名称及桩号）；工程所在地至工程所在市级（地区、州、盟）； 3、工程分类及等级、建设类型：（1）工程分类：包括公路工程中包括 01 路基及边坡、02 基层及路面、03 桥梁、04 隧道、05 交通设施、06 绿化工程、07 三大系统工程、 08 服务区工程、09 附属临时工程（搭建办公生活区、搭建搅拌场、搭建预制场、搭建料场）、10 其他公路工程；水运工程包括 11 港口工程、12 船闸工程、13港口机电工程、14 航道疏浚整治工程、15 修造船水工工程、16 防波提和导流堤等水工工程、17 航电枢纽、18 附属临时工程（搭建办公生活区、搅拌场、预制场、料场）、19 其它水运工程；（2）工程等级按照公路工程技术标准（JTG B01-2003 ），内河通航标 准（GB50139-2004），海港总平面设计标准（JTJ 211-99）等标准规范划分；（3）建设类型：01 新建、02 改建、03 扩建、04 拆除、05 加固。 4、天气气候：填写事故发生当天的天气情况，如 01 晴、02 阴、03 雨、04 雪、05 雾、06 风； 5、事故发生部位：01 路基及边坡、02 基层路面、03 桥梁基础基坑、04 桥梁桩柱、05 梁板安装、06 梁板临边、07 隧道洞口、08 隧道洞内、09 掌子面、10 港口码头边沿、11、水工基坑、12 船坞、13 水下作业、14 船上作业、15 水上作业、16 通航建筑物高处作业、17 模板、18 脚手架、19 支架及龙门吊、20 施工机具旁、21 施工车辆周边、22 塔吊、23 电梯、24 现场临时用电线路、25 电线路、26 办公生活区、27 拌和场、28 预制场、29 料场、30 拆除现场、31 加固现场、32 养护区域内、33 养护区域外、34 开山爆破、35 其它（须注明）；6、事故类别：按国标 GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准分为：01 物体打击、02 车辆伤害、03 机械伤害、04 起重伤害、05 触电、06 淹溺、07 灼烫、08火灾、09 高处坠落、10 坍塌、11 冒顶片帮、12 透水、13 放炮、14 火药爆炸、15 瓦斯爆炸、16 锅炉爆炸、17 容器爆炸、18 其它爆炸、19 中毒和窒息、20 其它伤害（须注明）；7、工程概况：工程建设情况（包括开工完工时间、建设规模、投资方式、管理方式；如为公路工程需填写建设里程、桥隧比等基础数据以及完成情况；如为水运工程需填写港口建设等级等基础数据以及完成情况）；对于不能完全填写的，须在月报表中续报。8、事故简要经过和抢险救援情况：要求能够叙述清楚事故发生过程、现场处置情况。9、原因初步分析：初步分析事故发生主要原因。10、预估直接经济损失：根据 GB672186企业职工伤亡事故经济损失统计标准预估经济损失。11、死亡、失踪、重伤人员类型：01 管理人员、02 技术人员、03 农民工、04非本企业人员、05 其他。12、从业单位基本信息：应填报相关从业资质名称、证号和发证机构。施工单位还应注明安全生产许可证号及发证机关，项目经理和专职安全员的姓名及安全考核证书编号。交通建设工程安全生产事故统计月报表年 月表 号：交质监 32表制表机关：交通部 批批准机关：国家统计局批准文号：国统函2010146号报告单位：（盖章） 有效期截至： 年 月工程分类及等级、建设类型事故发生部位事故类别事故简要经过初步事故原因事故直接经济损失（万元）死亡人数（人）死亡人员类型失踪人数（人）失踪人员类型受伤人数（人）伤害程度受伤人员类型事故单位名称事故发 工程名 事故生时间 称 性质单位责任人： 统计负责人： 填表人： 联系电话： 报出日期： 年 月 日交质监 32表指标解释及填表说明一、本表填报范围为全国各类公路和水运工程。二、填表说明：1、事故简要经过：主要填写事故发生的经过、原因分析、事故教训、防范措施、救援情况、结案处理情况及其它要说明的情况。2、初步事故原因：按国标 GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准分为，01技术和设计有缺陷、02 设备设施工具附件有缺陷、03 安全设施缺少或有缺陷、04 生产场所环境不良、05 个人防护用品缺少或有缺陷、06 没有安全操作规程或不健全、07 违反操作规程或劳动纪律、08 劳动组织不合理、09 对现场工作缺乏检查或指挥错误、10 教育培训不够缺乏安全操作知识、11 其它（须注明）。3、事故直接经济损失（含工程损失和机械损失）：按 GB6721-86企业职工伤亡事故经济损失统计标准进行计算。4、事故单位名称：填报相关从业资质名称、证号和发证机构。施工单位还应注明安全生产许可证号及发证机关，项目经理和专职安全员的姓名及安全考核证书编号。死亡人员、受伤（指重伤人员）人员类型：01 正式工、02 合同工、03 临时工、04 非本企业人员；05 农民工、06 技术人员、07 管理人员、08 其他。5、事故性质：可填写责任事故，非责任事故，自然灾害。6、事故发生时间、工程名称、工程分类和等级、建设类型、事故发生部位、事故类别、死亡、失踪、受伤（指重伤人员）人员类型参照交质监 31 表说明填写。安全规章制度台账单位： XXXGS-AQ-T1-序号 制度名称 制度有效期 备注X 年 X 月 X 日项目竣工三类人员管理台账单位： XXXGS-AQ-T2-类别 姓名 进场日期 身份证号 技术职称安全证书编号发证部门 发证日期 复审时间 退场日期 备注 项目经理项目项目副经理负责人安全负责人技术负责人专职安全员项目经理签名： 填表人： 日期： 年 月 日注：1、三类人员的身份证、安全证书等复印件依次装订成册；2、备注栏应注明专职安全员分工等；3、人员发生变化应及时更新；4、“类别”可根据各单位实际情况进行适当调整或增减。安全会议台账单位： XXXGS-AQ-T3-序号 会议名称或主要内容参会人数记录表编号安全检查台账单位： XXXGS-AQ-T4-序号 检查时间 检查单位 检查主要内容及存在的主要问题 记录表编号安全教育培训台账单位： XXXGS-AQ-T5-序号 培训时间 培训单位（班组） 培训主要内容 记录表编号安全交底台账单位： XXXGS-AQ-T6-序号 交底时间交底级别接受交底单位（班组）交底内容 记录表编号安全隐患排查治理登记台账单位： XXXGS-AQ-T7-序号检查日期检查类别通知书编号隐患或危险因素情况描述（通知书附后）隐患级别整改措施整改期限整改责任人整改落实情况安全员自查自查日期 整改情况 检查人登记人注：1、检查类别包括：项目部专职安全员检查、施工企业定期或专项安全生产检查、监理或业主安全生产检查、安监机构及相关部门组织的督查。 2、本表由项目部专职安全员（安全负责人）进行登记。安全协议、责任书登记台账单位： XXXGS-AQ-T8-序号 签订单位/部门/甲方（人数） 乙方/姓名 职务/工种 签订时间 备注施工特种设备进场验收登记台账单位： XXXGS-AQ-T9-序号 设备名称 规格型号 合格证编号 使用地点 安装单位检测单位验收情况验收或检测日期登记日期 登记部门操作责任人查验人 备注项目经理签名： 填表人： 日期： 年 月 日注：1、本表由机械、设备管理人对进场设备进行查验后登记，设备安装、验收、登记等环节完成后随时补充。2、设备出厂合格证明、验收检测资料等应依次装订成册。停用或已拆除设备在备注栏注明。3、由项目部机料（设备）部负责统计、登记。特种设备维修、保养台账单位： XXXGS-AQ-T10-设备名称：维修 保养 备注序号时间 部位 时间 部位作业人员登记（台账）表单位： XXX