煤矿风险管理手册.doc

本本质质安安全全管管理理体体系系 风风 险险 管管 理理 手手 册册 SDDLT-ES-C-2013-01-/ O 中国神华神东煤炭分公司大柳塔煤矿中国神华神东煤炭分公司大柳塔煤矿 二零一三年一月二零一三年一月 编 制 说 明 为了有效控制煤矿事故的发生，广大员工通过对本单位在生产活动和生产系统中存在或潜在的风险进行评估，辨识出危险源，制定相应措施对其进行消除、减少、控制，以实现煤矿人-机-环-管系统 的最佳匹配，在年度基准风险和持续风险评估的基础上，1 月份组织了风险源全面再辨识，形成本风险管理手册 。 本手册主要包含风险概述、工作任务风险管理、煤矿系统评估、煤矿重大危险源评估、危险源监测、预警、控制、升降级管理等内容。 风险管理主要运用工作任务分析法和事故机理分析法对危险源进行辨识，确定危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类，监测预警和控制，预防事故的发生。 按照工作任务分析法辨识危险源，首先以清单的形式列出本单位所有的工作任务及每项任务的具体工序，辩识出煤矿现有工作条件下所有工作任务中存在或潜在的人、机、环、管四类危险源。利用 风险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险值（风险值=事故发生的可能性事故可能造成的损失）并将风险划分为 5 个等级。对已辨识出的危险源进行定期、动态和实时监测，根据危险源的风险 等级和实际发生频率按照 5 个预警等级进行预警，对风险进行有效控制。同时根据监测结果对危险源进行再次评价，并对危险源进行增减与升降级调整，从而实现矿井风险的闭环管理。 运用事故机理分析法对煤矿常见 8 类事故进行事故机理分析，分析出引起事故的直接原因和间接原因，找出控制事故的关键因素及环节，制定相应的管理措施或应急预案，切断事故发生的因果链， 达到控制事故发生的目的。事故机理分析法和系统评估是对工作任务分析法风险评估的补充完善。 - 0 - 目 录 1 矿井风险管理组织结构矿井风险管理组织结构 - 1 - 1.1 风险管理小组- 1 - 1.2 风险管理小组职责- 1 - 1.3 风险管理手册审核签字 - 1 - 2 大柳塔煤矿风险概述大柳塔煤矿风险概述 - 3 - 2.1 危险源分类统计图表- 4 - 2.2 工作任务清单- 5 - 2.3 风险管理流程图- 9 - 3 大柳塔煤矿工作任务风险管理大柳塔煤矿工作任务风险管理- 10 - 3.1 生产通用类风险管理- 10 - 3.2 综采队风险管理 - 54 - 3.3 连采队风险管理- 202 - 3.4 机电队风险管理- 319 - 3.5 运转队风险管理- 363 - 3.6 通风队风险管理- 407 - 3.7 车队风险管理- 467 - 3.8 生产准备类风险管理- 496 - 3.9 小机厂风险管理- 522 - 3.10 综合业务管理类风险管理 - 537 - 3.11 生活服务部风险管理- 567 - 3.12 驻矿供应站风险管理- 580 - 4 大柳塔煤矿重大危险源评估大柳塔煤矿重大危险源评估 - 583 - 4.1 瓦斯事故危险源评估- 583 - 4.2 火灾事故危险源评估- 585 - 4.3 顶板事故危险源评估- 591 - 4.4 水灾事故危险源评估- 598 - 4.5 放炮事故危险源评估- 601 - 4.6 机械事故危险源评估- 605 - 4.7 电气事故危险源评估- 608 - 4.8 主运输事故危险源评估- 610 - 4.9 辅助运输事故危险源辨识- 616 - 5 大柳塔煤矿系统风险评估大柳塔煤矿系统风险评估 - 620 - 5.1 开采系统- 620 - 5.2 通风系统- 622 - 5.3 瓦斯防治系统- 622 - 5.4 煤尘防治系统- 624 - 5.5 防灭火系统- 624 - 5.6 防治水系统- 623 - - 1 - 5.7 矿压监测系统- 627 - 5.8 运输系统- 628 - 5.9 供配电系统- 628 - 5.10 通讯系统 - 632 - 5.11 人员定位系统 - 632 - 5.12 监测监控系统 - 633 - 5.13 压风自救系统 - 633 - 5.14 供水施救系统 - 636 - 5.15 供暖系统 - 636 - 5.16 环境保护系统 - 637 - 5.17 应急避险系统 - 638 - 6 危险源监测、预警、控制和升降级管理危险源监测、预警、控制和升降级管理 - 639 - 6.1 危险源监测- 639 - 6.2 危险源预警与控制- 642 - 6.3 危险源增减与升降级管理- 645 - - 0 - 1 矿井风险管理组织结构 1.1 风险管理小组 组 长：罗 文 副组长：胡养年 成 员：汪腾蛟 王永军 张小龙 秦 琳 陈苏社 李建军 姜 敬 张登山 彭海兵 高登云 冯晓斌 刘玉峰 刘永康 薛 刚 董志超 孙琪钰 石盘东 丁红杰 金旭东 王振东 李小强 常虎山 王兴锋 王国靖 郝永录 姚克滨 吕晓明 呼绿雄 王海军 李 涛 薛占军 曹英利 刘建忠 孙延彬 郝晓东 汪海滨 杨建峰 房占峰 刘武卫 孙洪亮 白正平 李亚军 张宏杰 王永忠 范锦华 杨维生 魏 兵 李光荣 张永华 菅喜平 韩元杰 1.2 风险管理小组职责 组 长：负责组织对风险管理手册 、 管理标准和管理措施进行审批。 副组长：负责组织对风险管理手册 、 管理标准和管理措施进行审核。 成 员：负责组织大柳塔煤矿各单位、各部门对生产过程中的危险源进行辨识、分级分类，并制定管理标准与管理措施及危险源监测、预警和控制办法。 负责组织各单位、各部门和承包商对本单位员工进行管理标准与管理措施相关知识培训。 负责组织相关部门进行危险源监测、预警和控制，对各单位、各部门管理标准和措施的执行情况进行监督、考核。 每年年初组织各单位、各部门和承包商对危险源进行全面辨识、评价，并对危险源的增减和升降级进行动态管理。 负责组织各单位、各部门和承包商对管理标准和管理措施进行动态和年度更新。 1.3 风险管理手册审核签字 - 1 - 评审负责人评审负责人评审时间评审时间1 1 月月 2525 日日评审方式评审方式会议评审会议评审评审地点评审地点三楼会议室三楼会议室 审审 核核日日 期期 1 1 月月 2525 日日 批批 准准日日 期期 1 1 月月 2525 日日 评审目的评审目的 通过对所辨识出的矿井在生产活动和服务过程中存在的“人机环”危险源是否全面、风险值是否准确，以及制定的管理标准和措施是否有效进行审定，以有效地减小和控制各类风险， 达到事故率最低、损失最小的目的。 评审内容评审内容大柳塔煤矿风险管理手册（2013 版）大柳塔煤矿风险管理表2013 版 参参 加加 评评 审审 人人 员员 - 2 - 2 大柳塔煤矿风险概述 大柳塔煤矿是中国神华神东煤炭分公司大型骨干矿井之一，在生产和服务过程中可能存在不同程度的“人机环管”隐患，如果隐患一旦失控，将会造成一定的损失。通过风险评估，全面辨识出煤 矿生产活动中各类危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警，执行相应措施，实现以最小投入将重大风险最小化，预防事故的发生。 大柳塔煤矿风险管理小组组织各单位/部门运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产系统和辅助系统工作地点的任务进行了危险源辨识及风险分级分类。全矿工作任务中，有 310 项存在风 险，可能出现的危险源共有 3298 个，利用“矩阵法”（风险矩阵表如下）从“人机环管”方面对风险进行分级分类和排序，其中重大风险任务 56 项、中等风险任务 195 项、一般风险任务 59 项（见大 柳塔煤矿工作任务风险等级统计图表） 。人员方面的危险源有 2549 个，机器设备方面的危险源有 488 个，环境方面的危险源有 185 个，管理方面的危险源有 76 个（见大柳塔煤矿危险源分类统计图、表） 。 风险矩阵表 损 失 风险风险 矩阵矩阵 中等风险中等风险 (级) 重大风险重大风险 (级) 特别重大风险特别重大风险 (级) 有效类别赋值 人员伤害程度及范围 由于伤害估算的损失 （元） 61218243036 A6多人死亡500 万以上 51015202530 B5一人死亡100 万到 500 万之间 4812162024 C4多人受严重伤害10 万到 100 万 369121518 一般风一般风 险险 ( 级) D3一人受严重伤害1 万到 10 万 24681012 E2 一人受到伤害，需要急救； 或多人受轻微伤害 2000 到 1 万 123456 低风险低风险 (级) F1一人受轻微伤害0 到 2000 LKJIHG有效类别风险等级划分风险等级划分 123456赋值风险值风险值风险等级风险等级备注备注 不可能很少低可能可能发生能发生时有发生发生的可能性 30-36特别重大风险级 18-25重大风险级 9-16中等风险级 估计从不发 生 10 年以上 可能发生一 次 10 年内可 能发生一 次 5 年内可能 发生一次 每年可能发 生一次 1 年内能发 生 10 次或 以上 发生可能性的衡量 (发生频率) 3-8一般风险级 1/100 年1/40 年1/10 年1/5 年1/1 年 10/1 年 发生频率量化1-2低风险级 - 3 - 2.1 危险源分类统计图表 序序号号 单单位位 分分类类 人人机机环环管管合合计计 1通用类189411611257 2综采队680150593892 3连采队50065380603 4运转队2763060312 5机电队21717104248 6通风队21327160256 7车队159128187312 8小机厂101210104 9准备10管理类6581050133 2549488185763298 大大柳柳塔塔煤煤矿矿危危险险源源分分类类统统计计表表 合合计计 - 4 - 2.2 工作任务清单 2.2.1 重大风险任务清单 重大风险任务清单（重大风险任务清单（级风险级风险 1825）56 项项 序号序号任务名称任务名称风险值风险值序号序号任务名称任务名称风险值风险值 1 割煤 2429 使用快速掘进连采机割煤 20 2 连采机复杂区域掘进 2430 快速掘进连采机检修 20 3 电气设备检修 2031 快速掘进连采机在空顶下故障停机 20 4 工作面过特殊地段 2032 移动变电站停电 20 5 两巷超前支护 2033 高低压电缆敷设与电气设备连接 20 6 设备列车管理 2034 更换 CST 20 7 单轨吊的拆、安 2035 操作和检查破碎机运行 20 8 三机检修 2036 皮带接头巡检和日常维护 20 9 支架检修 2037 更换胶带机减速器 20 10 采煤机检修 2038 车辆运行管理 20 11 更换采煤机行走箱 2039 装载机运行 20 12 更换转载机刮板链 2040 综采工作面上隅角一氧化碳超限处 理 20 13 拉移变 2041 瓦斯（风）电闭锁试验 20 14 监护转载机运行 2042 生产现场评估及检查 18 15 处理支架倒架 2043 电气焊作业 18 16 处理大采高片帮煤 2044 爆破作业 18 17 连采机割煤 2045 更换采煤机滚筒及摇臂、滚筒油封 18 - 5 - 18 使用遥控器操作连采机 2046 运煤车运煤 18 19 回采 2047 27 型连采机割煤 18 20 处理连采机在空顶下故障停 机