德瑞宝能源管理体系程序文件.doc

德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程 序 文 件 编制： 钟洪伟 刘丹凤 宋星健 审核： 刘连涛 张凯凯 批准： 袁廷槐 受控状态： 受控 2013年5月7日发布 2013年5月8日实施德瑞宝轮胎有限公司发布说 明德瑞宝轮胎有限公司程序文件，作为能源管理手册的支持性文件，详细描述了公司能源管理体系所涉及的过程及过程之间的相互作用，规定了部门职责、过程（活动）范围及控制要求。本程序文件由管理者代表组织有关人员根据gb/t 23331-2012标准要求，结合公司实际情况编写，经各相关部门负责人审核，管理者代表批准后实施。1目 录1、文件控制程序12、记录控制程序83、信息沟通程序114、设备、设施配置与控制程序155、监视和测量装置控制程序206、能源评审控制程序237、能源服务、产品和能源采购控制程序288、法律、法规及其他要求控制程序339、能源绩效参数、基准、目标、指标的控制程序3610、能源管理实施方案控制程序 4111、监视、测量和分析控制程序 4512、不符合、纠正和预防措施程序 4813、能力、培训和意识控制程序 5214、内部审核控制程序 5615、管理评审控制程序 6216、设计控制程序 6817、运行过程控制程序 7218、合规性评价控制程序 752德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件文件控制程序文件编号：qb/drb-45修订状态：a/0次第1页 共7页1 目的对本公司能源体系文件进行规范的管理和控制，确保与能源管理体系运行有关场所及时获得和使用文件的有效版本，防止作废的文件被误用。2 范围适用于公司能源管理体系运行中有关能源活动的文件控制和管理。3 职责3.1 最高管理者负责批准、发布能源管理体系的方针、目标及能源管理手册。3.2 管理者代表组织编制、审核能源管理手册、程序文件，并负责程序文件的批准、发布。3.3 企管部是公司行政性文件和资料控制的归口管理部门，具体负责外来文件及公司的行政性文件收集、编目、复制、借阅、汇总、发放等工作；建立公司“受控文件清单”；各相关部门建立本部门的“受控文件清单”。3.4 技术中心是技术文件和资料控制的归口管理部门，负责外来技术标准、产品图纸、工程文件及公司的技术文件收集、编制、复制、借阅、发放、回收、更改、报废等管理。3.5 设备动力部是能源管理手册、程序文件和第三层指导性文件及本公司适用的法律法规等文件的主要负责部门。3.6 设备动力部负责设备工装图纸及其技术资料的管理控制，并负责组织编写能源管理手册和能源管理方案。德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件文件控制程序文件编号：qb/drb-45修订状态：a/0次第2页 共7页3.7 各部门负责本部门能源管理体系文件的编制、使用、收集、整理、归档管理。4 控制要求4.1 文件分类a）能源管理体系手册，简称能源管理手册阐述公司能源管理方针、目标、组织机构、职责权限及能源管理体系的要求；b）能源管理体系程序文件，简称程序文件gb/t23331-2012标准要求的程序文件及记录；能源基准、能源目标和指标、能源管理实施方案；c）其他与能源管理体系有关的文件是除手册和程序文件以外，具体指导管理体系工作的详细文件，是程序文件的支持性文件。主要包括作业指导书、管理性规章、技术性规程、标准及适用的外来文件（包括法律法规、规程、规范、标准、合理用能评估报告、设备说明书以及相关方文件等）。4.2 文件编号4.2.1 文件编号按下述规则要求执行：德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件文件控制程序文件编号：qb/drb-45修订状态：a/0次第3页 共7页a）能源管理手册编号：qn /drb - xxxx；年号（版本号）公司代号能源管理手册代号b) 程序文件编号：qb /drb - xx；程序文件顺序号公司代号程序文件代号c）公司的其他文件编号：qc /drb xx xx (产品图纸增加 xxx. xx.xx -年号)； 产品规格 图纸序号部门代号公司代号三层文件代号文件序号德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件文件控制程序文件编号：qb/drb-45修订状态：a/0次第4页 共7页d）记录编号：qd /drb xx xx部门代号公司代号记录文件代号序号4.3 文件的编制、审批4.3.1 能源管理手册和程序文件由管理者代表组织有关部门的人员编写。能源管理手册由管理者代表审核，最高管理者批准；程序文件由各相关部门负责人审核，管理者代表批准、发布。4.3.2 其他与管理体系有关的作业指导书、管理规章等文件由各职能部门负责编制，部门负责人审核，分管经理批准。4.3.3审核和批准要在原文件上留有审核人和批准人的签字，以便存档备查。 4.4 文件的发放及控制4.4.1文件由归口部门负责发放。发放的文件应在文件发放登记表上登入，文件在分发前应编制分发流水号，并由收受部门签收。增加或作废文件必须及时通知行政中心 ，以便及时调整文件控制清单。所有受控文件发放时，必须将文件原件及审批单报设备动力部存档。4.4.2文件的发放范围德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件文件控制程序文件编号：qb/drb-45修订状态：a/0次第5页 共7页a)能源管理手册的“受控”文本分发给公司领导、各相关部门和公司内审员，以及第三方认证机构等。当能源管理手册的内容有修改或换版时，“受控”文本都应得到相应的修改或换版，以保证使用有效版本。b)程序文件的“受控”文本，汇编本分发给公司领导、各相关部门和公司内审员，以及第三方认证机构等，单行本发到有关场所。程序文件的内容有修改或换版时，“受控”文本都应得到相应修改和换版。c)能源管理体系第三层次指导性文件由归口部门编制，由设备动力部统一发放。d)技术性文件（包括图纸）的发放范围由技术部确定。对于作业指导书等文件，必须发放至相应的岗位或工序，以保证其能够被相关人员使用。4.4.3文件的使用者应对文件进行保护，以保证文件的清晰，易于识别。当使用人的文件严重破损影响使用时，由文件管理人员负责更换发放新文件，新文件的发放号沿用原发放号。破损文件收回后加盖“作废”章，按文件销毁程序予以销毁。4.4.4当文件使用人丢失文件后，应向文件管理部门提出书面申请，经管代批准后，发放新文件，并在文件发放登记表上登录，由领用人签收，发放号用新的发放编号。4.5 文件的换版与作废4.5.1 文件经多次或大幅度修改时应换版，原文件作废，立即停止使用，由原发放部门收回后加盖“作废”印章；需作资料保留的作废文件，在文件首页上德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件文件控制程序文件编号：qb/drb-45修订状态：a/0次第6页 共7页加盖“保留”印章。4.5.2 对有使用期限的受控文件，自超期之日起自行作废，各单位可作资料保留，不需收回，由各使用单位自行处置。4.5.3 确定无保留价值的作废文件，经分管领导批准后销毁处理，做好文件销毁记录。4.6 外来文件的管理4.6.1 收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。4.6.2 对外来文件，属受控文件要加盖“受控”章，记入“受控文件清单”，编号仍采用原有编号，若需要下发时编制分发号。4.6.3法律法规和其他要求的文件按法律、法规及其他要求控制程序执行。4.7 文件的评审与更新4.7.1当文件使用一个期限（通常为3-5年），或发现文件已不适用时，责任（起草）部门应及时对文件进行评审。评审中应考虑所建议的更改内容可能对程序、体系其他部分构成的影响，必要时，采取协调措施，选择实施更改的合适时间，如需要时，对该文件及受到其影响的其他文件作相应的更改。文件需要更改时,由文件的编制部门填写文件更改通知单，按照文件的审批权限进行审批。4.7.2文件的更改方式可选择划改、贴改、整页或整版替换等。划改、贴改时由文件的持有者将更改通知单存入文件的编写部门。4.7.3为保证所有受控文件均已更改，保持其统一性。整页或整版文件更改后，德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件文件控制程序文件编号：qb/drb-45修订状态：a/0次第7页 共7页由文件归口部门负责在文件更改通知单规定的实施日期，发放新文件，同时收回失效文件，失效文件应加盖“作废”章。4.7.4文件更改应同时对文件控制清单作相应修改，在版本号/修订码栏中标明现行的修订状态。4.7.5顾客提供的技术文件需要修改时，按顾客提出的实施日期执行。4.7.6外来标准换版时，由技术中心负责发放新标准，收回失效标准，并在失效标准上加盖“作废”章。4.8作废文件的管理4.8.1对能源管理体系有效运行的各个场所，都应使用相应文件的有效版本。及时从所有发放和使用场所撤销作废的文件。文件发放部门负责收回作废的文件，销毁时应填写文件销毁申请单，经批准后销毁，销毁要有人监督。4.8.2作废文件需要保留时, 加盖 “保留”标识,并隔离存放。5 记录受控文件清单 文件发放、回收审批记录文件更改申请 文件评审记录文件借阅、复印记录文件销毁记录 81德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件记录控制程序文件编号：qb/drb-46修订状态：a/0次第1页 共3页1 目的对能源管理体系运行记录进行有效控制和管理，以证实符合能源管理体系标准的要求以及所取得的能源绩效成果。2 范围本程序适用于我公司与能源管理体系有关的各项活动所建立的记录的控制和管理。3 职责3.1 设备动力部是记录的归口管理部门，负责编制“公司记录清单”。3.2 各职能部门负责职责范围内记录的填写、整理、归档保管工作。3.3 管理者代表负责记录样本的批准及变更的签准。4 控制要求4.1 各部门负责收集整理、保存本部门与管理体系有关的记录。4.2 记录的标识、编号记录的编号按文件控制程序执行；记录以编号为标识。4.3 记录的填写4.3.1 记录填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；负责人签字的栏目不允许空白。4.3.2 如因笔误或计算错误要更改原内容，采用杠改方式，在其上方或附近写上更改后的内容，签上更改人的姓名及日期。德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件记录控制程序文件编号：qb/drb-46修订状态：a/0次第2页 共3页4.4 记录的收集、编目、归档、保护与保存4.4.1 各部门把记录依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，记录应保持清洁，字迹清晰。4.4.2 各部门根据管理体系的运行、生产周期及本部门的实际情况规定记录的保存期限，归档管理。4.4.3 各部门编制部门“记录清单”，每年修订一次。4.5 记录的借阅与复印各部门保管的记录应便于检索，需借阅或复印时要经保存部门负责人批准。4.6 记录表格编制、审批、更改的控制4.6.1 各部门编制的记录格式，由本部门负责人批准后使用。4.6.2 各部门可根据实际需要对记录格式进行更改，更改时执行文件控制程序中的有关规定。4.6.3 特殊媒体形式记录的控制 记录的形式除通常下的表格、图表、卡片等形式外，在特定的条件或场合下，也可以其他形式呈现，如电子版记录等，对该类记录的控制原则同上，对电子版记录要及时备份，防止丢失。4.7 记录的处置对超过保存期的记录，各部门负责处理并作处置记录。5 相关文件文件控制程序德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件记录控制程序文件编号：qb/drb-46修订状态：a/0次第3页 共3页6.记录记录清单文件借阅、复印记录记录处置单德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件信息沟通程序文件编号：qb/drb-47修订状态：a/0次第1页 共4页1 目的通过信息交流与沟通，使公司管理信息得到及时有效的传递和应用。2 范围适用于公司内部的信息收集、处理和传递，以及公司与外部相关方的信息交流沟通。3 职责3.1 管理者代表负责与认证机构的联络，通报公司能源管理体系的有关内容。各分管经理负责批转处理外部相关方的投诉，监督责任部门完成。3.2 设备动力部负责能源管理体系运行有关信息的收集、传递、分析和归档，负责有关能源法律法规及相关要求的收集、传递、分析和归档。3.3 设备动力部负责组织协调相关部门向外来学习、参观人员传达公司管理的有关要求。3.4 供应部、销管中心分别负责供方及顾客的信息收集、传递。3.5 其他各职能部门负责本部门信息的收集、传递和应用。3.6 员工参与能源管理方针的制订、评审；负责本岗位有关信息的应用和传递。4 控制要求4.1 工作程序信息收集信息交流信息处理信息反馈4.2 依据信息来源渠道将能源方面的信息分为内部信息和外部信息，确保信息内容准确可靠，传递迅速无误。4.2.1 内部信息指公司管理体系运行产生的所有信息，在公司内部传递和应用，德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件信息沟通程序文件编号：qb/drb-47修订状态：a/0次第2页 共4页主要包括以下信息：a) 能源目标、指标和管理方案的检查、监测记录，内审和管理评审报告以及管理体系运行的其他记录；b) 不符合或潜在不符合信息；c) 出现重大能源管理事故的信息及记录；d) 能源应急准备和响应情况；e) 培训情况； f) 各单位之间的日常联络、报表及其他信息沟通等；g) 相关方对方针的获取。4.2.2 外部信息指有关的法律法规，上级部门、顾客、供方及其他相关方的信息,由各部门根据职责分工在公司内部及外部相关方之间进行传递和沟通，主要包括：a) 来源于认证机构、节能行政主管部门、节能监察机构及能源监测机构监督、检查或监测的结果及反馈的有关信息；b) 法律法规、标准类信息；c) 来源于顾客、供方及其他相关方的信息。4.3 信息交流与沟通包括纵向和横向信息沟通:a) 纵向信息沟通，指上下级之间的信息沟通。上级领导传递给下属的信息包括指示、命令、规章制度、工作程序和要求等；基层管理人员和员工传递给上级领导的信息，包括请示、汇报、报表、意见等；德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件信息沟通程序文件编号：qb/drb-47修订状态：a/0次第3页 共4页b) 横向信息沟通，指组织内部各级领导与领导、部门与部门及员工与员工之间的沟通。4.4 信息交流与沟通的方式：a) 各种会议的传达和交流；b) 书面文件、报表；c) 口头报告或传达、汇报、通报；d) 电话、联盟报、广播、宣传栏；e) 来函及来信回复；f) 对外宣传及媒体广告。4.5 信息的收集与处理4.5.1 设备动力部负责能源管理体系内审、管理评审、认证机构有关信息的收集，根据需要传递到公司领导及相关部门。4.5.2 生产部负责与生产能源有关的信息的收集、分析和传递，如：收集装置生产能源消耗等信息，根据需要传递到相关部门。4.5.3 供应部负责与供方进行信息沟通和交流，对其施加影响，确保其活动符合管理体系要求。信息的收集和传递执行能源服务、产品、设备和能源采购控制程序要求。4.6 内部沟通4.6.1 最高管理者确保在不同层次和部门之间，就能源管理体系运行的过程（包括目标、指标的完成情况）及实施的有效性和能源绩效进行沟通，实现全员参德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件信息沟通程序文件编号：qb/drb-47修订状态：a/0次第4页 共4页与的效果。4.6.2 员工参与能源管理方针目标、管理方案的制定和评审。并通过班前班后会、合理化建议、领导座谈等方式进行交流和沟通，使员工充分理解方针，了解管理体系要求，并付诸实施。4.6.3 各部门的内部沟通，采用各种灵活的方式，根据工作进展和目标实现情况进行。4.6.4 各部门之间的沟通，除进行日常的报告、报表的传递和电话联络外，还通过每天的生产调度会及各分管领导和职能部门组织的协调会，进行沟通和交流。4.7外部沟通管理者代表应决定是否与外界开展沟通，沟通的内容包括能源方针、能源管理体系和能源绩效有关的信息，并将此决定形成文件。如果决定与外界进行交流，公司应制定与外部交流的方法并实施。4.8 最高管理者要确保沟通渠道畅通，对发现的问题，必要时按不符合、纠正和预防措施控制程序的规定进行整改。5 相关文件法律、法规和其他要求控制程序能源服务、产品、设备和能源采购控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序6 记录各种会议记录、报表、报告德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件设备、设施配置与控制程序文件编号： qb/drb-48修订状态：a/0次第1页 共5页1 目的对设备、设施进行控制和管理，保证设备安全、经济运行、能源利用效率等，保持设备持续的过程能力，实现连续稳定生产，提高能源绩效水平。2 范围 适用于公司生产设备、用能设备有效性的策划、管理和控制。3 职责3.1设备动力部负责公司内所有生产设备、用能设备的综合管理工作。3.2设备动力部负责设施和设备管理程序及设备档案的管理，并为车间提供操作换线规程。3.3设备动力部组织对新设备的选型、购置、进厂验收、安装验收及交付使用。3.4设备动力部负责闲置、报废设备的管理，设备事故的处理。3.5设备动力部负责基础设施的配置和管理工作。3.6各使用部门负责用能设备的日常管理、预防性维护保养工作的实施，设备部负责监督、检查各用能设备的运转情况。4 工作程序4.1 设备的选型及购置4.1.1 设备在选型时，要充分考虑设备的生产能力、技术性、安全性、节能性和环保性等性能，由设备部对需购设备进行考察、论证，严禁选用淘汰型产品。4.1.2 凡属扩改工程（项目）及新增的设备，由基建部负责；针对影响能源绩德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件设备、设施配置与控制程序文件编号： qb/drb-48修订状态：a/0次第2页 共5页效较为显著的设施、设备、系统和过程，生产过程中需更换的设备，由设备处负责；凡属基建、环保、电器、仪表、计量设备，由归口单位负责。4.1.3 新增或更换不同规格、型号的设备，在考察论证结束后，需经分管经理、总经理批准后，交归口部门按选型要求落实采购。4.2 设备的安装、调试、验收与移交4.2.1 在确保正常生产的情况下，设备使用单位一般只负责设备的维修和保养；设备的安装及调试，由设备部负责联系有资格的安装单位进行。外来人员施工时，要根据国家有关法律法规办理相关批件，并严格遵守公司相关管理制度。4.2.2 安装过程中，有关基础的制作、装配、电气线路和自动控制等项施工时，应按照设计图纸和有关施工规范执行。在安装、调试过程中，环境因素的控制等要按相关规定执行。4.2.3 设备安装竣工后，由工程施工主管单位组织公司领导和设备安装、使用部门及有关技术部门的工程技术人员进行设备的验收与移交，具体按设计指标和有关施工规范执行。4.3 设备的使用与维修4.3.1 设备动力部定期对设备的使用与维修状况进行监督、检查，并通报有关单位。4.3.2 设备实行以操作工为主的机械、电气维修工三结合的包机制，重点由操作工和机械维修工组成的双包机制，达到台台设备都有人负责。德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件设备、设施配置与控制程序文件编号： qb/drb-48修订状态：a/0次第3页 共5页a) 操作工要严格按工艺流程和安全操作规程对设备进行正确的启动、运行和停止等操作；严格执行设备维护保养规程，保持设备的清洁，及时消除（或回收）跑、冒、滴、漏；认真进行交接班；备用转动设备要每班盘车，保证处于完好状态。发现设备故障时，要及时通知维修人员处理，若不能处理时，要向车间领导报告；b) 设备维修人员负责设备的日常维护保养及一般性故障的排除。每天对设备各部位运行情况、泄漏点、润滑部位等进行检查（检修），产生的废油、废液进行回收，其它固体废弃物按固体废弃物管理控制程序执行；电气设备的维修及操作人员必须熟悉、遵守相关电气作业的安全规程。4.3.3 设备的检修a) 设备检修分日常维修、大（中）修和事后维修。检修中各施工单位要按计划节约使用各种维修材料，尽量节俭费用。检修完毕后，检修现场要做到工完、料净、场地清；b) 检修人员要严格执行公司安全检修操作规程中的相关规定，确保检修安全。设备检修时，认真执行设备维护保养规程,提高检修质量,延长设备使用周期；c) 各车间根据设备的使用情况及时编制“设备检修计划”，设备部负责审核汇总后上报生产厂长批准，具体由生产车间组织实施，设备部负责关键工序设备的验收；德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件设备、设施配置与控制程序文件编号： qb/drb-48修订状态：a/0次第4页 共5页d) 要不断学习先进的设备检修经验，在做好计划性检修的同时，推行预防性检修。4.3.4 设备事故的处理发生设备事故后，由车间主任或设备处长组织有关人员进行调查分析，查明原因并由车间安全员填写“设备事故报告单”报设备动力部，设备动力部填写“事故调查处理报告单” 后一并报安保部，按事故报告、调查和处理控制程序执行。4.4 闲置设备的管理连续停用3个月以上的设备，由设备使用部门填写“设备封存、闲置申请单”，经设备动力部审核批准后，原地封存。封存一年以上及已确定不需用的设备，由设备使用单位填写“设备封存、闲置申请单”报设备动力部审核，经生产厂长批准后列入闲置设备清单。4.5 设备的报废设备动力部负责组织有关单位对设备使用单位的“设备报废申请”进行核实后报生产厂长审核，经总经理批准后，办理报废手续。由供应部等部门对报废设备按处理意见及材质的不同进行分类处理。4.6 设备更新管理4.6.1 设备动力部负责对生产过程中的设备提出更新计划。4.6.2 设备使用单位负责设备更新计划具体实施工作，如无能力承担，可向设德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件设备、设施配置与控制程序文件编号： qb/drb-48修订状态：a/0次第5页 共5页备动力部提出申请，由设备部协调有关车间或外委施工。5 相关文件设备维护保养规程6 记录设备巡检记录设备日常维修记录设备检修评定表德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件监视和测量装置控制程序文件编号： qb/drb-49修订状态：a/0次第1页 共3页1 目的对监视和测量装置进行有效的控制，以确保测量的精度和准确性，为公司的经济技术指标、工艺过程控制和对产品质量的测量提供可靠保证。2 范围适用于公司生产过程中使用的所有监视和测量设备的控制。3 职责3.1技术中心负责公司监视和测量装置的综合管理，并负责相应资质规定部分的监视和测量装置检定。3.2供应部负责计量器具的采购。3.3使用部门负责监视和测量装置使用、维护及管理。4 控制要求4.1监视和测量装置的配置4.1.1技术中心依据技术部控制计划及计量器具配备率进行监视和测量装置的配置，编制计量器具配置计划。4.1.2监视和测量装置出现损坏、失准等原因需再配置的，由使用部门填写计量器具购置申请表，报工艺部审核后，由物资部实施采购。4.1.3技术中心编制计量器具台帐进行登记。4.2监视和测量装置的周期检定或校准：4.2.1技术中心按照周期检定计划实施管理；4.2.2监视装置首次启用前进行验证，使用过程中依据实际需要进行检定或校德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件监视和测量装置控制程序文件编号： qb/drb-49修订状态：a/0次第2页 共3页准。4.2.3测量装置使用前进行检定或校准，列入周期检定或校准计划。4.2.4技术中心负责编制计量器具周期检定计划并实施。4.2.5量值可以溯源到国家基准的测量装置由技术中心负责联系技术监督局进行检定。4.2.6对不能自检的，委托法定计量机构检定或校准；量值不能溯源到国家基准的测量装置由技术中心编制校准规范进行验证，或委托生产厂家进行验证。计算机软件初次使用前进行确认，并再确认。4.7测量装置的封存和报废4.7.1经维修、检定或校准后无法恢复原有精度或暂不使用的测量装置，由技术中心确认后，使用部门进行封存，同时进行记录和标识。4.7.2测量装置无法修复的，由使用部门填写报废申请，报技术中心审核、销帐后报废。报废器具需保存的，由使用部门隔离存放并标识“作废”字样。4.8测量系统分析 控制计划中提出的测量系统，应分析检测结果中出现的变差，技术中心进行适当的统计分析，按测量系统分析管理程序执行。4.9监视和测量装置控制过程记录按记录控制程序保存。5 相关文件计量检定规程德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件监视和测量装置控制程序文件编号： qb/drb-49修订状态：a/0次第3页 共3页计量器具自校规程规程计量管理制度6 记录计量器具台帐计量器具周期检定(校准)计划计量器具周期检定(校准)记录德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源评审控制程序文件编号： qb/drb-50修订状态：a/0次第1页 共5页1 目的本程序旨在识别公司能源利用过程中的初始能源评审，评价出主要能源使用，并确定控制次序，为制定控制方案提供依据。2 范围本程序适用于公司能源利用全过程的能源评审与控制活动。3 职责3.1 总经理负责能源评审报告、主要能源使用的批准。3.2 生产厂长负责能源评审报告、主要能源使用的审核。3.3 设备动力部组织进行公司能源评审活动。3.4 各单位负责本部门能源使用和能源消耗的能源评审活动。4 工作程序4.1能源评审的时机在建立能源管理体系前期，设备部首先组织全公司进行能源评审。在能源管理体系正常运行过程中，当设施、设备、系统、过程发生显著变化时，应进行必要的能源评审。4.2能源评审的内容和步骤：4.2.1数据收集设备动力部应结合本公司的能源种类和能源管理特点，采用下列方法进行能源数据的收集：1）利用能源审计的结果；2）综合能耗计算结果；3）现场能耗监测；4）查阅原有的能源资料；或者其他方法。在能源管理体系建立的初期阶德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源评审控制程序文件编号： qb/drb-50修订状态：a/0次第2页 共5页段，能源初始评审内容详见能源初始评审报告编制说明。4.2.2分析能源使用和能源消耗运用能流图、设备清单、统计模型分析等工具结合收集到的数据，对能源使用和能源消耗进行分析，得出用能状况，主要包括：1）能源的供给状况，包括当前的能源种类、来源、价格和质量等；2）评价过去和现在的能源使用和能源消耗。各部门通过以上能源使用状况分析，列出能源使用状况识别表。4.2.3确定主要能源使用和能源消耗的区域基于用能状况分析，识别出主要能源使用的区域：1）识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程和人员，并确定其现状。人员包括为公司工作的人和代表公司工作的人员。代表公司工作的人员包括服务承包商、兼职人员以及临时人员。2）识别影响主要能源使用的其他变化因素，如市场供需状况、能源品种的变化、产品品种和产量、天气等。3）确定对主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效水平。4）评估未来的能源使用和能源消耗，如扩产后能源需求的变化等。基于以上识别、分析，各部门列出能源使用状况评价表、主要能源使用区域清单。4.2.4识别改进能源绩效的机会设备动力部应开展系统的诊断分析，运用能量系统优化、能量平衡、能源德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源评审控制程序文件编号： qb/drb-50修订状态：a/0次第3页 共5页网络图、能效对标、专家诊断、最佳节能实践、员工参与等工具和方法识别能源绩效改进机会，并对这些改进机会进行分析，根据其重要性和可实现程度进行排序。评价和排序时应当考虑下列因素：1）影响能源绩效的程度；2）与法律法规、政策、标准及其他要求的符合性；3）施工周期、安全级环境影响、技术成熟度、系统匹配等技术可行性；4）投资回收期、内部收益率、除节能外的其他收益等经济合理性；5）相关方的要求等。对能源绩效改进机会的识别和排序具体执行评价能源绩效改进机会及其优先排序的评价方法。设备动力部根据各部门评价的结果，列出公司优先进行能源绩效改进机会清单。4.2.5能源评审的输出设备动力部将能源评审的过程及结果形成能源评审报告，作为公司能源管理体系策划、实施、保持和持续改进的依据，确定出公司的能源绩效参数和基准以及能源目标、指标，并制定可行的能源管理实施方案，对能源基准、能源目标、指标、能源管理实施方案的管理及控制具体执行能源绩效参数、能源基准、目标、指标的控制程序、能源管理实施方案控制程序5 支持性文件能源绩效参数、能源基准、目标、指标的控制程序能源管理实施方案控制程序能源初始评审报告编制说明评价能源绩效改进机会及其优先排序的评价方法德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源评审控制程序文件编号： qb/drb-50修订状态：a/0次第4页 共5页6 记录能源评审报告能源使用状况识别优先进行能源绩效改进机会清单能源使用状况评价表主要能源使用区域清单附件：评价能源绩效改进机会及其优先排序的评价方法一、直接判断法各部门负责人组织五人以上（评价人数应为奇数），运用能量系统优化、能量平衡、能源网络图、能效对标、专家诊断、最佳节能实践、员工参与等工具和方法识别能源绩效改进机会，并对这些改进机会进行分析，根据其重要性和可实现程度进行排序。评价和排序时应当考虑下列因素：1、是否符合国家法律法规及标准，不符合即为“是”。2、影响能源绩效的程度，超过50%，即为“是”。3、技术可行性（施工周期短、安全及环境影响较小、技术很成熟、与系统很匹配），即为“是”。4、经济合理性（投资回收期短、内部收益率高、还除节能外的其他收益），即为“是”。5、相关方特别提出的要求，即为“是”。德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源评审控制程序文件编号： qb/drb-50修订状态：a/0次第5页 共5页以上五方面如有一点判断为“是”，即可判断为该项是首先进行能源绩效改进的机会。二、积分排序法设备动力部按照此方法会同相关部门对各部门评价出的能源绩效改进机会进行排序。如下表：权重因素权重值（w）得分能源绩效改进机会1能源绩效改进机会2能源绩效改进机会分值（r）得分rw分值（r）得分rw分值（r）得分rw法律法规符合性2.537.5410512.5影响能源绩效的程度22451036施工周期0.531.593.510.5安全和环境影响0.52173.531.5技术成熟度1228822系统匹配1225533内部收益率0.54273.521投资回收期0.531.552584除节能外的其他收益0.531.54242相关方的要求1227733总分（rw）255535.5排序312注：1、r为分值，其范围为110，打分人可根据实际情况选取。2、w为权重值，在打分排序前确定，打分过程中不得改换。德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源服务、产品和能源采购控制程序文件编号： qb/drb-51修订状态：a/0次第1页 共5页1 目的本程序旨在对能源服务、产品和能源采购过程进行有效控制，确定合格供方，保证采购的能源服务、产品和能源符合规定要求，确保能源绩效的提高和能源的有效利用。2 范围本程序适用于公司生产所需要的能源服务、产品和能源的采购过程。3 职责3.1 供应部负责能源服务、产品的采购。3.2 设备动力部负责制定电力、蒸汽采购合同。4 控制程序4.1 能源服务、产品的采购供应部在采购对主要能源使用具有或可能具有影响的能源服务、产品时，在对供应商评价的过程中应考虑能源使用、能源效率等能源绩效的要求，并告知供应商。具体应考虑一下方面的内容：1）与能源使用相关的法律法规、政策、标准及其他要求；2）所购买的能源服务、产品与整个用能系统的匹配程度；3）采购产品的能效水平、运行稳定性；4）用能设备操作人员的能力水平；5）供应商自身的资质、信誉、技术实力、经验等。4.1.1能源产品的采购适用于对生产所需的原材辅料等产品进行采购，物资部负责原材物料的采购德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源服务、产品和能源采购控制程序文件编号： qb/drb-51修订状态：a/0次第2页 共5页工作。具体工作如下：1）供应部通过对原料的质量、价格、供货期及对能源效率等进行比较，选择合适的供方，填写“供方评定记录表”并确定合格供方，建立“合格供方名录”。2）供应部每年对合格供方进行一次跟踪复审，填写“供方复评记录表”，重新制定“合格供方名录”。3）采购的文件可分为两类：a.采购产品的信息：质量要求、环保要求、验收要求、能源效率的要求、价格、数量等；b.对供方的产品、程序、过程、设备、人员提出有关批准或资格认可。本公司采购文件包括“材料申购单”、“采购合同”及附件等。4）各生产车间根据实际需要，编写辅料、材料采购计划，由生产部汇总，经生产厂长审核，总经理批准后由供应部实施采购；供应部根据库存和市场情况制定原料采购计划。供应部根据材料采购计划表、材料规格书及合格供方名单进行采购。第一次向合格供方采购物货时，需与其签订采购合同，明确质量要求，技术标准，验收条件，违约责任等相关内容，采购合同需经分管经理签字后才能生效。具体的采购作业由供应部根据采购计划向供方发出采购单，采购计划包括：采购产品的名称、型 号（规格）数量、等事项。物资部以采购单中到货情况一栏记录采购物资到货情况，以此及时跟进催购进度，及时反馈相关部门。德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源服务、产品和能源采购控制程序文件编号： qb/drb-51修订状态：a/0次第3页 共5页5）采购物资的验证按合同的规定进行，并应在采购文件中规定验收的安排和产品放行方式，需在供方货源处对采购物资进行验证时，应在采购合同中说明验证的具体事项。4.1.2能源服务的采购：能源服务指与能源供应、能源利用有关的活动及结果。适用于对供电、运输、合同能源管理、公司工程合同方等相关方在能源管理方面的影响。公司可望施加影响的相关方主要有供电公司、合同能源管理公司、公司工程合同方等。对相关方的评估，将与公司重要能源使用相关联的，可能造成重大能源浪费或能源事故等的相关方，企管部必须将其定为重点施加影响的相关方，并列入“重点施加影响相关方一览表”中，交管理者代表批准。其他的未定为重点施加影响的相关方为一般施加影响的相关方。对需重点施加影响的相关方，由设备动力部要求相关部门对各自对应的物料能源供应商、服务承包者、供方等相关方施加影响，主要通过以下方式：a.通报公司的能源方针；c.必要时提出书面要求；d.必要时对相关方进行培训。设备动力部对需重点施加影响的相关方进行不定期的监督与检查，检查的主要内容有： a.是否理解本公司的能源方针；德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源服务、产品和能源采购控制程序文件编号： qb/drb-51修订状态：a/0次第4页 共5页b.是否受到相关方的投诉；c.所供能源是否达到相关要求。对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改不符或拒绝整改可能造成的严重能源事故的相关方，有权做出限期整改、减少订货、改变原材料、更换供应商等措施对其施加影响。对一般施加影响的相关方，由各部门每年以文件的形式向对应的相关方宣传公司的能源方针等，不断提高其质量、节能意识。4.2能源的采购采购能源时应控制以下几方面的内容：1)评价和选择能源供方。对能源供方资质、生产规模、能源质量、过程的控制能力、产品价格、供方业绩、供方信誉、供方的售后服务等进行评价，确定供方的供应能力，选定符合要求和稳定的能源供方；2)制定各类能源产品的采购标准和规范，确保采购符合要求；3)按规定的能源采购标准和方法对采购的能源进行计量和验证，以确保采购能源的数量和品质；4)制定和执行能源输配和贮存文件，规定并控制输配和贮存损耗；5)定期对采购过程进行评价，以验证其有效性，当采购的产品和设备已经或者可能会对能源使用造成重要影响时，组织应对采购过程进行评价。6)采购标准、规范和文件发布前应评审其适宜性和充分性，并由授权人签发。德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源服务、产品和能源采购控制程序文件编号： qb/drb-51修订状态：a/0次第5页 共5页5 支持性文件文件控制程序记录控制程序信息沟通程序6 记录水、电、蒸汽统计表供方评定记录表合格供方名录材料申购单供方业绩评定表采购合同德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件法律、法规及其他要求控制程序文件编号： qb/drb-52修订状态：a/0次第1页 共3页1 目的识别、获取和确定适用于公司能源管理方面的法律法规和其他要求。2 范围本程序适用于与公司能源管理活动相关的国际、国家、地方、行业的法律、法规及其他要求的识别、获取、评价和更新。3 职责3.1 设备动力部负责识别、获取和确定能源方面的法律法规和其他要求，并归口管理。3.2 设备动力部负责将适用于公司的能源管理方面的法律法规和其他要求传达到各部门及其他相关方。3.3 各部门应严格遵守已确定的能源管理方面的法律法规和其他要求。 4 控制要求4.1工作流程收集获取识别评价贯彻实施定期评审4.2 获取范围4.2.1 国家和地方的有关法律、法规和条例4.2.2 其他有关的标准、要求4.3 获取的渠道4.3.1 企管部及时到上级主管部门或当地政府主管部门获取能源管理方面的法德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件法律、法规及其他要求控制程序文件编号： qb/drb-52修订状态：a/0次第2页 共3页律法规和其他要求。4.3.2 设备动力部根据公司实际情况及时到专业刊物、互联网上获取国家、地方制定的能源管理方面的法律法规和其他要求。4.4 确认和更新4.4.1适用于公司的法律法规和其他要求由技术科获取并进行确认后，提出发放申请，分管领导审批后发放到有关使用部门。4.4.2能源法律法规和其他要求颁布以及变化时，设备动力部要重新对法律法规及其他要求的适用性进行确认，及时更新。4.5 管理4.5.1 设备动力部对确认的法律法规和其他要求进行整理归档，分类建立法律台帐，以便查阅。4.5.2 过期或作废的法律法规和其他要求应及时撤除或进行标识，具体按文件控制程序执行。4.5.3 法律法规和其他要求更新时，企管部做好记录。4.5.4 相关方如有获得相关法律法规及其他要求的意向，有关部门应及时向相关方传递相关的法律法规和其他要求。4.5.5 设备动力部对法律法规和其他要求的发放按文件控制程序执行。4.6 设备动力部及时对法律法规和其他要求的更新进行跟踪，每年对法律法规和其他要求的适用性进行一次评价，以确认其有效性。德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件法律、法规及其他要求控制程序文件编号： qb/drb-52修订状态：a/0次第3页 共3页5 相关文件文件控制程序6 记录法律法规更新记录法律法规评价记录法律法规台帐德瑞宝轮胎有限公司能源管理体系程序文件能源绩效参数、基准、目标、