风险评估实施细则.doc

新建漳州港尾铁路工程风险评估与管理实施细则编制： 复核： 审批： 中铁电气化局集团有限公司西铁建设公司港尾铁路项目部二0一二年六月十四日目 录1 编制依据及目标12 管理机构及职责12.1 管理机构12.2 项目部风险评估与管理职责12.3 风险评估与管理专家组主要职责22.4 项目部各部门职责22.4.1 安全质量部职责22.4.2 工程管理部职责22.4.3 其他各职能部门职责32.5 各架子队职责33 风险评估与管理33.1 风险评估与管理的过程33.2 施工阶段的风险评估与管理43.3 风险处理规定43.4 风险监测规定54 考核规定55 附则5风险评估与管理实施细则1 编制依据及目标1.1 开展风险评估与管理，有利于决策科学化，提高漳州港尾铁路工程施工阶段的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现工程建设安全、工期、环境和投资控制的目标。1.2 为规范项目部风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，保证项目管理目标的实现，制订本细则。1.3 本细则适用于中铁电化局西铁建设公司漳州港尾铁路项目工程施工阶段的风险评估与管理工作，各架子队必须积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、风险控制跟踪管理。1.4铁路隧道风险评估与管理暂行规定(铁建设【2007】200号)。1.5铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设2010162号）。2 管理机构及职责2.1 管理机构风险管理采用项目经理部和架子队两级管理。为对漳州港尾铁路工程项目风险进行有效管理，项目部成立风险评估与管理领导小组。组 长:薛旭辉副组长:黄军峰 徐小宁 专职风险管理人员：李继周组 员:项目经理部各部室负责人、各架子队长、技术负责人。风险评估与管理领导小组负责我项目风险管理的组织领导工作。领导小组下设办公室，办公室设在项目部安质部。项目部同时设立风险评估与管理专家组，成员由集团公司相关专家及高校教授，具有风险管理经验的专家组成。架子队层设立相应的风险评估与管理领导小组，成立专门的风险管理组织机构进行项目风险管理工作。2.2 项目部风险评估与管理职责2.2.1 进行施工阶段的动态风险评估工作；2.2.2 制订漳州港尾铁路工程风险评估和风险管理工作实施则； 2.2.3 根据风险评估结果提出相应的处理措施，报建设单位批准后实施； 2.2.4 全面组织和协调漳州港尾铁路施工阶段期间风险评估与管理工作； 2.2.5 制订风险管理计划。确定风险目标、原则和策略;提出工作目标、范围、方法与评估标准;明确参与各方的职责； 2.2.6 实施施工阶段风险评估工作； 2.2.7 负责对高度和极高的风险等级进行审查； 2.2.8 必要时委托相关专业机构进行风险监测。2.3 风险评估与管理专家组主要职责2.3.1 制定风险管理计划，为我标段施工建设中的风险识别、风险估计、风险评价、风险处理、风险监测和形成最终风险评估报告等风险管理全过程指导。2.3.2 出具和审签风险评估结果。2.4 项目部各部门职责 2.4.1 安全质量部职责 1) 施工期间风险评估与管理的归口管理部门。负责实施风险评估与管理工作。 2) 负责制定本项目的施工阶段风险评估实施细则。 3) 检查督促各架子队风险处理措施的落实情况。 4) 制定本项目的施工阶段风险评估报告，风险评估报告每半年出一期。 5) 完成风险评估报告，提出风险评估结果。 6) 监督、协调各架子队处理风险评估与管理工作中的有关问题。 7) 对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。 8) 根据风险监测结果，调整风险处理措施。 2.4.2 工程管理部职责 根据施工图风险评估结果修正完善施工阶段隧道风险评估报告，内部审核后报监理单位、电化局指挥部、建设公司审查批准;检查风险评估报告中处理技术措施的执行情况;参与隧道风险评估工作，根据隧道风险评估结果制定有针对性技术措施;负责与相关单位及小组成员的沟通。 2.4.3 其他各职能部门职责 根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。2.5 各架子队职责 1) 制定管段内施工阶段风险评估工作实施细则，并进行施工阶段的动态风险评估工作； 2) 根据风险评估结果，编制各种紧急情况下的应急预案，完善快速反应机制，定期进行演练； 3) 对于风险隧道，建立进洞人员自动登录监测与危险自动报警系统、超前地质预报监控系统、实时视频监控系统等，并做好相关人员培训；4) 对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。5) 根据风险监测结果，调整风险处理措施。3 风险评估与管理3.1 风险评估与管理的过程施工阶段风险评估与管理的过程如图1所示:图1 风险管理全过程3.2 施工阶段的风险评估与管理3.2.1 施工阶段风险评估与管理的实施主体是各项目经理部，按照局指挥部规定和要求实施风险管理。施工阶段开展以安全风险评估与管理为重点，注重环境风险，兼顾质量、工期、投资控制(成本控制)等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目的和要求，针对管段内不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。3.2.2施工阶段风险评估与管理要点1) 施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对隧道工程侧重于塌方、断层构造带、突水涌泥、危岩落石、岩溶地面沉降，深埋硬岩隧道的岩爆，软岩隧道的大变形等典型风险进行评估。 2) 施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。 3) 施工阶段隧道典型风险因素识别可参照铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设2007 200号)进行，其他工程参照暂规，结合规范、施工工艺与有关规定，确定典型风险因素。 4) 施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配置及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括： (1) 在施工过程中，应根据施工揭示的地质情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到可接受的水平，应及时上报局指挥部，经共同研究决策后采取更为有效的应对措施； (2) 在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的风险进行识别。再结合风险评估结果，针对各类风险目标提出风险应对措施，并对识别且处理后的风险进行风险监测； (3) 施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通。 (4) 在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。3.3 风险处理规定 1) 根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。 2) 根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。3) 对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，隧道风险管理按预定计划执行直至工程结束;当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。3.4 风险监测规定1) 制订风险监测计划，提出监测标准；2) 跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及手段，监测和应对风险； 3) 报告风险状态，发出风险预警信号