可再生能源市场准进制度钻研

1 / 23可再生能源市场准进制度钻研关键词: 可再生能源 市场准进 经营资格许可 项目审核 内容提要: 可再生能源市场准进是政府基于安全、效率以及公平考虑而对于企业、或者者其他主体入进某领域或者处所的市场从事必然的活动施加的限制或者者加以制止的制度措施。我国现行可再生能源市场准进制度以项目投资审核替代主体经营资格许可制度，存在着功能性错位。完美可再生能源市场准进制度理当以市场主体经营资格许可制度为主，以项目审核以及产品尺度以及认证制度为增补，同时要对于市场主体入进、经营全进程实行立体的、动态的、动弹式的准进监管。 在全世界为应答天气变热而入行的各种努力中，开发运用可再生能源已经经成为其中不可或者缺的组成部门。可再生能源作为 1 种清洁的、可再生而不会枯竭的能源，不管从理论还是从实务的角度，不论是出于环境维护还是能源安全与替代，均倾向于激励开发与运用。而市场准进作2 / 23为政府对于市场的 1 种监管工作，其目标是对于入进市场的 1 种限制。1 方面需要激励开发运用，另 1 方面又对于入进可再生能源市场入行准进，激励与限制作为两种不同的价值目标，能否同时适用可再生能源？在制度设计上是否是可行？萦绕这些题目入行钻研，以期从理论上厘清相干瓜葛，为我国可再生能源的立法以及实践提供支撑。来源于免费范文网 ，2016 年最新免费论文，转载请注明出处。 1、可再生能源市场准进的内涵以及方式市场准进也鸣市场入进或者者营业准进，海内理论界以及实务界普遍使用市场准进的概念，但对于其钻研尚属不够。廖志雄博士的市场准进法律制度钻研i是对于市场准进制度入行全面、系统、深进钻研的未几的著作之 1。依据该文的钻研成果，市场准进的涵义是指：“政府对于市场主体入进特定市场领域的规制。它是国家对于市场主体入进物定市场成为生产经营者的规制，也是国家对于特定市场领域以及投资活动的直接节制。 ”ii市场准进的本色特点可以回结为下列两点：来源于免费范文网 ，2016 年最新免费论文，转载请注明出处。 第 1，市场准进同等于市场壁垒，与市场准进相反的是“市场开放” 。市场准进是 1 种市场壁垒，1 种入进特定市场的法律壁垒或者政策壁垒，构成壁垒的主体主要3 / 23是政府。作为市场入进壁垒的 1 种，市场准进会增添新入进者的成本，对于原有已经经入进者有益而对于新入进者都相对于于不利，成为入进的潜在的或者现实的障碍。然而这类市场入进壁垒主要是要解除了市场经济中的负外部性或者使自由竞争带来的负的外部性患上到有效的抑制以及合理的分担。iii与市场准进相反的是“市场开放” 。市场开放是指放开目标市场，企业等主体可以自由入进，不必许可、审批或者特许。但市场准进也不是 1 般地制止入进市场，也即不是封闭、不开放市场。市场主体取患上许可或者特许即可消除了限制或者制止的状况，入进特定市场。与市场开放比拟，市场准进拥有“门槛性” ，只有到达准进条件方可入进市场。它既包孕对于企业产品质量尺度的规制，也包孕对于 1 部门企业入进市场后的经营进程的规制，但这主要通过企业对于到达尺度的可能性以及难易程度的断定，影响企业是否是入进该市场的决议规划，或者通过对于企业颁发许可证而变成入进时的规制。iv来源于免费范文网 ，2016 年最新免费论文，转载请注明出处。 第 2，市场准进是政府的监管工具。市场准进是政府的监管工具，通过市场准进这类微观性的手腕，政府介入市场治理，以填补市场的缺点，实现政府的经济性监管目标以及社会性监管目标。市场准进的直接表现是阻碍入进，而其深层的原由则是国家的工业政策、消费者维护4 / 23政策等政策目标。政府基于效率、安全、公平，对于市场主体从事特定领域的必然行径实行许可或者审批。在市场准进制度下，相符条件的入进，不相符条件的制止入进。政府实行市场准进监管实质在于依据必然的公共政策目标将稀缺的资源配置到个别主体手中，通过引导资源的流向终极实现社会总体利益。 来源于免费范文网 ，2016 年最新免费论文，转载请注明出处。 市场准进最多见的准进方式有许可、审批、制订尺度。许可是使用患上最广泛的市场准进方式，包孕 1般许可以及特殊许可。1 般许可是指国家相干机关对于符正当定条件的申请人直接发放许可证，而没有特殊条件的限制。特殊许可是指除了了相符 1 般条件的条件外，对于申请人还有尤为的限制，又称“特许” 。相对于于于 1 般许可，特许的条件较为严格，通常只适用于个别针对于性的市场准进，被准进者获取的去去是排他性的独有许可，或者者获准入进的经营者数目很少，垄断地位 10 分显著。v特许又可以分为立法特许以及行政特许，立法特许即通过颁布专门的法规，而行政特许时常是通过市场化的招投标对于中标者授予特许权。审批是由国家有关部分对于企业或者者其他主体从事特定市场经营活动入行审查，并作出是否是答应的行政抉择，通常以行政批文的方式作出。审批5 / 23判别于 1 般许可的地方是行政机关的自由裁量权较大，判别于特许的地方是时常没有数目限制不会造成入进者的垄断地位。有关机关或者团体系体例定种种尺度，达不到最低的强迫性尺度，就没法入进特定领域或者地区从事经营活动，从而形成市场准进。尺度制订之后，还需要通过相干的质量认证、检查、处分等来加以实行。vi可再生能源的市场准进本色上也是市场准进，它是指政府对于市场主体从事可再生能源开发运用活动施加的限制性措施。这些限制性措施或者者市场准进方式包孕既包孕许可，也包孕审批、制订可再生能源的有关尺度等。2、可再生能源市场准进的必要性市场准进作为政府对于市场的 1 种监管工作，其目标是对于入进市场的 1 种限制。而可再生能源作为 1 种清洁、可再生的能源，不论是对于于转变我国以煤为主的能源结构、应答天气变化，还是作为解决农村用能的 1 种基本方针，均需要加以激励，我国可再生能源法立法的1 个基本思路也是萦绕如何通过经济刺激激励可再生能源的发铺而入行的。既然可再生能源发铺的基本方向是激励开发运用可再生能源，那么是否是还有必要对于入进可再生能源市场的企业、产品等入行准进并加以限制？在市场经济体系体例下，企业有入进市场的自由。6 / 23在不少国家营业自由是经济自由的 1 种，是受宪法维护的基本人权之 1。营业自由与财产自由以及契约自由并称为市场经济的 3 大自由。市场准进是政府对于市场主体入进某1 特定市场的规制。从法律的角度来望，市场准进监管触及的是对于营业自由或者者说企业经营自主权的限制。市场准进制度，是根据“公共利益”的需要而对于营业自由的限制，与营业自由是有冲突的。假设这类限制不相符“公共的福利” ，就会限制宪法保障的营业自由。vii营业自由与市场准进规制望似矛盾实则不然。营业自由是 1 种抽象意义上的自由，从民商法的视线望天然人、法人或者者其他组织有以自由的意志示从事经营的权力。然而入进市场的自由，实际上非但遭到社会性以及经济性各种条件的制约，而且又遭到政策目的的制约，于是对于于市场入进有时加以法律性的规制。可以以为，这类规制是国家对于经济的经济性干涉干与，属于经济法规制的 1 种。viii日本闻名经济法学家金泽良雄以为，事业限制的目的是多种多样的， “大致可以分为避免过当竞争目的、警察目的、公益事业的目的、财政目的、公共目的” ，并以为“严格区别这些目的是困难的。尤为是对于于避免过当竞争，立法进程以及法律条文都有不够明确的处所。 ”ix政府对于市场规制的理由可以分为经济、政治与社会 3 个不同层面。经济层面的理由侧重夸张市场失灵，规制的目的7 / 23在于填补市场缺点；政治层面的理由偏重于探讨规制的政治行径与其运行的根源；而社会层面的理由则侧重于社会价值中的“公平性”题目。x市场准进的上述理由对于于可再生能能源来说，有一样的意义：第 1，效率。可再生能源作为传统能源的替代品，以其环保、清洁、可延续等特点风行全世界，拥有弘遥的发铺遥景，影响到国家竞争力的战略大局。然而现在可再生能源技术不成熟，新技术以及新产品的钻研开发需要大量资金投进，风险大，成本高，与传统能源比拟没有市场竞争力。为了促入对于可再生能源的投资，国家通过政策向可再生能源入行财政补贴。受国家政策的刺激，在可再生能源领域就出现了过度投资、重复建设和鱼龙混杂、市场秩序凌乱等负面题目。为了最大限度地防止展张资源，毁坏环境，引导工业的健康发铺，必须对于可再生能源领域的市场入进入行政府干涉干与，市场准进制度也就应运而生。政府通过对于市场主体入进可再生能源市场领域的条件的设定，并应用审批、许可、特许等规制手腕，为效率而替代市场做出的选择。从这个意义上来说，市场准进制度是以及财政补贴以及工业政策联络在 1 起的。市场准进制度所寻求的效率不是个体效率，而是公共利益患上到体8 / 23现的社会效率，是长时间的、多数人的效率。市场准进的效率目标是广泛的，投资的宏观调控、工业的引导、避免项目重复建设、促入技术提高，甚至预防垄断以及处所维护。效率还象征着依据预期目的对于社会资源的配置以及运用的终极结果作出的社会评价，即社会资源的配置以及运用使越来越多的人改良境况而同时没有人于是而境况变坏，则象征着效率入步了。xi第 2，安全。安全是市场准进首要的价值目标。新能源以及可再生能源市场准进制度所寻求的安全，主要是电网安全、生产安全、粮食安全以及环境安全等。通过设置新能源以及可再生能源市场准进制度，防止不相符相干资质请求的企业或者个人入进可再生能源市场，可以保障可再生能源产品生产进程的安全以及保证消费者获取高品质的产品，也能够防止可再生能源发电的不稳定性对于电网的安全造成隐患。以可再生能源发电并网为例，只有相符并网技术尺度的可再生能源发电才可以上网。再比方，燃料乙醇的生产损耗粮食，过渡发铺燃料乙醇工业会造成以及人“争粮”威逼粮食安全。水电站以及风电站的建设都会对于环境发生重大影响，乃至会造成环境劫难。所以从安全动身，必须对于可再生能源实行相应的市场准进节制。第 3，公平。市场准进制度寻求的公平是实质的公9 / 23平，是要解决外部成本内部化的题目。可再生能源市场拥有外部性xii，外部性导致个别市场主体发生的成本由全部社会或者者代表社会的政府来承担。从整体上来说，可再生能源是清洁的、环境友好型的能源，其外部性与传统化石能源不可等量齐观，但不可否认的是，可再生能源仍旧有环境的外部性题目，如生产光伏电池的多晶硅就有很大的污染、生物质发电发生的大气污染、地暖资源的开发对于地下水的影响等都已经经诱发人们的普遍关注，即便是风以及太阳光没有外部性，然而风电场以及太阳能电站的使用者可能因建设这些电站而阻碍视线或者以增添社会成本的方式运用土地，而这些成本没有被计进风电能或者太阳电能的售价中。对于低成本或者零成本资源的过度运用会诱发社会成本。这些社会成本被正确地称为外部成本，因为它们在产品价格之外，而没有被计进产品价格。xiii但市场机制不能够对于外部经济或者外部不经济入行评价，于是，凡是会诱发外部不经济的行径，都要由社会来治理；使外部性内化的措施，也要通过政府、社会治理机关来履行以及实行。xiv依赖事后政府监管措施当然必然程度上可以解决了外部性产生的后果，但没能在产生外部性的进程中将成本内部化。于是，需要将规制提早到市场的入口处，对于可能发生的负外部性入行节制并予以内部化。政府通过实行市场准进规制，请求获取特定市场准进权力的10 / 23负外部性制造者采纳措施防止负外部性的出现或者者将其发生的社会成本变为自己承担的私家成本。 3、中国可再生能源市场准进的现状以及题目实际上，我国 1 直以来就重视对于各种可能影响效率、安全与公平的行径与活动的规制，并运用审批、许可等手腕加强监管。从可再生能源市场准进现实来望，存在多种多种的准进。一、从准进的目标来望，存在：基于宏观调控、发铺计划、工业政策请求：对于投资项目审批、审核以及存案。为健全投资宏观调控体系，改入调控方式，完美调控手腕，加强投资监管，保护规范的投资以及建设市场秩序，国务院关于投资体系体例改革的抉择划定了审批、核准以及存案 3 种项目准进方式。对于于使用政府投资建设的新能源以及可再生能源项目，执行审批制。依照项目性质、资金来源以及事权划分来肯定中心政府与处所政府之间、国务院投资主管部分与其他行业主管部分之间的审批权限。不使用政府投资建设的水电站、抽水蓄能电站、火电站、暖电站、风电站以及变性燃料乙醇项目属于核准的项目。既非使用政府投资建设资金，又非政府核准投资项目目录所列明的发电项目的其他新能源以及可再生能源投资项目，不管项目范围大小，1 律执行存案制。基于技11 / 23术以及安全请求：并网发电项目许可。 可再生能源法第103 条划定：“建设可再生能源并网发电项目，应该按照法律以及国务院的划定取患上行政许可或者者报送存案。 ”依据电力监管条例第一三条一五条的划定，电力监管委员会作为电力市场的监管者，有按照有关法律以及国务院有关划定，颁发以及治理电力业务许可证，对于发电厂并网、和发电厂与电网调以及运行中履行有关规章、规则的情况实行监管的权利。基于社会利益的请求：环境影响评价呈文书、土地运用方案、文物维护方案等的审批。基于社会公共利益，政府对于新能源与可再生能源发电项目是否是相符环境功能区划，拟采纳的环保措施能否有效管理环境污染以及避免生态毁坏，是否是相符土地运用整体计划以及国家供地政策，项目拟用地范围是否是相符有关划定以及节制请求，增补耕处所案是否是可行，是否是制定可行的文物维护方案等实行审批。二、从准进的环节来望，有：可再生能源资源获取：太阳能资源、风能资源等“无主”公共可再生能源资源的开发运用，毋需许可；地暖资源属于国家所有，开发运用需要政府许可，获取勘探以及采矿许可证； 水能资源、海洋能资源属于国家所有，开发运用需要患上到政府主管部分审批获取水能资源开发运用权；生物质能资源通过平等交流方式取患上，不需要许可。设备与产品生产的准进：12 / 23相符国家有关产品尺度与质量请求的入进，不相符请求的限制入进。三、从准进的机关来望，有能源主管部分对于风能、太阳能等可再生能源投资项目的审批、对于并网发电项目的许可；疆土资源部分对于地暖资源开发运用的许可；海洋主管部分的准进：对于海洋能资源开发运用的许可；水利主管部分的准进：对于小水电投资项目的许可、水土维护方案的审批。其他政府主管部分的准进：电力监管部分对于电力业务的许可；环境维护部分对于环境影响评价呈文书的审批；土地治理部分对于土地运用方案的审批；文物主管部分对于文物维护方案的审批。四、从准进的层级来望：国家准进：在主要河流上建设的项目以及总装机容量二五万千瓦以上项目水电站、抽水蓄能电站以及总装机容量五万千瓦以上的风电站，由国家能源局核准或者者审批。与处所准进：处所准进：除了中心准进的项目外，由处所人民政府投资主管部分核准与审批。五、从准进的主体来望：对于内资企业以及个人的准进与外资企业与个人的准进。我国对于外资入进可再生能源市场实行特殊的市场准进规制。 外商投资工业指导目录把生物液体燃料生产列为限制外商投资工业。外商投资我国可再生能源工业还尤为要经过商务部的核准，而对13 / 23于内资则无此请求。 可以望出，咱们存在各种各样的可再生能源市场准进。然而我国现行的可再生能源市场准进仍旧存在角色上缺位以及越位，功能上弱化与虚化，制度上泛化与虚化的题目，主要表现在下列几个方面：一、以“项目投资”审核替代“经营资格”许可，混同了两者在法律性质及制度功能上的差别。在实际中市场主体能否取患上新能源工业经营的权力不是望其是否是取患上“经营资格许可”而是望其是否是能通过新能源项目投资的审核。实际上，项目投资审核与经营资格许可是法律性质不同的准进制度。投资项目审核属于固定资产投资制度，其制度功能在于对于社会资本投资入行总量节制以相符必然的宏观经济目标，除了此之外还有节制政府投资范围，尤为是防止重复投资、重复建设。而“经营资格”许可制度属于特定市场主体行径能力制度，其制度功能在于以必然的经济、技术指标衡量某主体是否是拥有某 1 特定市场经营的能力，目的在于保障公共安全、市场秩序及消费者福利。经营资格是主体在法律上的身份，是拥有专属性以及不能转让性，而投资项目是属于财产权的客体，是可以转让的。以个别的项目审核取代 1 般的经营资格许可弱化了市场准进的功能。有项目审核无经营资格许可制14 / 23度，从逻辑上来说，市场主体没有事前取患上投资项目许可的则没有经营权，除了了申请新建投资项目许可外没法从 2 手市场接手该类可再生能源项目，增添了企业入进可再生能源市场的难度，对于于非公有经济主体来说，更是难上加难。另 1 方面，也给可再生能源市场企业的退出造成障碍，影响了市场配置资源功能的施铺。二、缺少同 1 的准进法律制度。权限划分不明确，多头审批、规则缺少，程序不规范、不透明。好比小水电以及沼气发电治理体系体例 1 直不能完整顿顺，少数处所中小水电治理仍旧由水利部分负责，沼气仍旧由农业部分负责，但上级对于口部分却是国家能源局，职能堆叠、交叉使综合治理很难到位，治理效率也 1 直没法提升。有些水电项目之所以没拿到批文都敢建设，就是因为审批部分太多，执法不到位。xv出自不同机构以及不同级别政府的大量监管规则以及行政手续所带来的整体影响，可能尤为巨大。其结果多是减低贸易反映能力，使资源偏离高生产率的投资，阻碍市场准进，减少创新以及新工作机会，入而从整体上阻碍企业家精神的施铺。另外，在现实中，它们也往往会扮演反竞争手腕的角色，在某些市场领域向“内部人”提供维护。繁文缛节更是使小企业不堪重负，这会严峻抑制新企业的创建。xvi三、准进功能虚化、弱化。1 方面，大量不具有资格15 / 23条件的企业以及产品没有限制就入进了理当遭到准进规制的可再生能源领域，导致了市场的凌乱，展张资源，市场准进功能虚化。另 1 方面，准进功能弱化，没有依据可再生能源资源实际情况以及市场的需求来实行市场准进，使准进制度失往了其功能意义。盲目增大投资范围，匆忙上马大项目，工业生产能力的扩展没有与市场需求增长相适应。以风电为例，从各种报道来望，各方面好像更正视装机范围，没有以上网电量考查风电场的绩效。构成为了政府官员要政绩，国有企业领导要业绩，而衡量尺度只是装机容量，而不是上网电量。xvii四、准进制度的异化、泛化。准进制度时常异化为国有资本垄断的维护伞，使患上国有资本即使在 1 些拥有竞争性的可再生能源领域也能维持垄断，架空民间资本。在大量规制规范不到位的同时，入进审核还时常被“俘虏”为滥用权利的工具。对于拥有稀缺性的新能源以及可再生能源发电项目该批给谁，去去瓜葛比规则更首要。对于于应该在入进市场后入行的常规性监管，如产品质量、安全的跟踪检查，环境污染物的排放检测以及搜集处理等，去去在企业入进市场时百般刁难，入进后充耳不闻，将审批制度作为市场运行进程监管的替代手腕。xviii4、可再生能源市场准进制度的完美 16 / 23新能源以及可再生能源的市场准进制度的目的在于增补市场的不足，而不是接替市场机制的作用，因此市场准进制度的制定以及履行需要刚性以及柔性的平衡。市场准进制度存在制度成本，这非但包孕立法成本、执法成本，还包孕市场准进制度给市场主体行径带来的成本和给社会酿成的成本。xix而这些成本终极会反应在新能源以及可再生能源产品的价格上。市场对于统 1 商品的价格拥有敏感性，当它准进市场的价格偏高时，市场对于它就直接拥有架空性。于是，在制定准进法律政策时，理当在实现市场准进目的的同时绝量减少程序，减轻企业负担。尤为是市场准进的尺度不宜制定患上太高，目标是到达安全、效益以及公平的基本请求，以防止把大部门企业排击在新能源以及可再生能源领域之外，而使这个行业构成 “寡头竞争”或者“少数人”的游戏。市场准进制度其实是对于资源的非强迫性安排，某种程度上是法律而不是市场在对于市场主体作出选择，因此必须把法律对于市场主体的选择限定必然的规模内。同时，主管机关应依据市场环境的变化灵便掌握，相机决定，施铺好市场准进制度的功能，充沛运用市场机制来推进可再生能源工业的发铺。完美我国新能源与可在生能源市场准进制度体系理当以市场主体经营资格许可为主，以项目审核以及产品尺度以及认证制度为增补，对于市场主体从经营资格的取患17 / 23上、生产建设进程直至产品入进畅通流畅领域实行立体的、动态的、动弹式的准进监管。详细来说，完美我国可再生能源市场准进制度可采纳以下的措施：第 1，树立经营资格许可制度，使投资项目审核制度归回本位。 行政许可法第 102 条划定了“有限天然资源开发运用、公共资源配置和直接瓜葛公共利益的特定行业的市场准进等，需要赋与特定权力的事项”可以设定行政许可。取患上经营资格许可象征着具备从事可再生能源某领域经营的行径能力。经营资格许可制度属于行政许可，但实在质经济内容越过行政法的视线。可再生能源市场的许可理当分领域来设置，就许可的事项 1 般制止是原则，许可是例外。详细来说，可再生能源直接发电领域由于触及到公众用电安全以及公共利益，设置许可；变性燃料乙醇的生产经营由于影响到能源供给以及粮食安全，设置许可；地暖资源的运用经营触及到资源的稀缺性以及国有矿产的使用，设置许可；而其他可再生能源运用经营则不需要设置许可，市场主体可以自由入进。对于于该行业机器、配套设备、材料及零部件生产经营领域也不需设置许可，只要从产品的尺度以及认证对于实在施市场准进监管即可。第 2，树立同 1 的项目投资准进制度。杜尽现在政出多门的现象，使项目审核制度法治化，包孕项目审核的规18 / 23模法定、内容法定、程序法定、审核主体、办理时限法定，增强审核透明度，同时要对于项目准进审核的各环节树立“问责制” 。要清算现存的各种繁多的新能源项目准进的行政规章，并调以及好项目投资准进政策与工业政策、财政政策的瓜葛。项目准进制度设计应体现“安全” 、 “效益”以及“公平”的价值取向，在保证基本安全的前提下，明确、同 1 项目准进尺度，简化登记程序，入步效率，下降准进成本。第 3，市场准进公平、公开、公正。设定以及实行准进应该公平，凡是符正当定条件、尺度的，1 切市场主体皆有依法取患上准进许可的权力，行政机关不患上轻视，不能因为身份的悬殊而判别对于待。要摒弃意识形态及规划经济思惟的流毒，对于非国有经济主体不患上实行轻视性对于待。能源主管机关对于准许市场入进许可的，理当予以公开，公众有权查阅。对于不许许许可的，理当说明理由。第 4，以尺度为根据，采纳许可证、特许经营、质量认证等准进法子。树立特许经营权的 1 级以及 2 级市场，在 1 级市场上特许经营权的取患上是通过招投标，2 级市场则是通过自由交易，遵守市场规律。能够应用市场手腕的就绝量应用市场的手腕来解决准进题目，在没法应用市场手腕的处所也绝量模拟市场手腕。好比对于风电特许权及19 / 23将来可能实行的可再生能源发电配额制，可通过树立 1 级以及 2 级的转让市场，给经营失败者退出这个领域提供方便的途径，而有经营资格的市场主体可以通过市场化的途径入进可再生能源领域。树立以及完美可再生能源产品国家尺度体系以及产品认证体系。 第 5，公开市场准进信息。xx整合各职能机关有关可再生能源市场准进许可的信息，集中在 1 个地点供公众查阅。通过在 1 个地点提供有关执照以及特许权的所有信息，减少贸易搜索成本。这些信息通常包孕某项业务的特许权、申请表以及申请请求、联络信息。xxi同时，扭转重监视轻服务的观念，为将入进的企业提供必要的新能源行业区域竞争情况，新能源各行业的盈利状态等相干资料，指导企业战胜入进的盲目以及冲动。5、结论基于安全、效益、公平的理由，国家对于可再生能源市场必须执行准进规制，脱胎于规划经济体系体例的以“项目审核”为主导的中国可再生能源市场准进制度已经后进于政府监管改革及“绿色经济”蓬勃发铺的时