【精品】2005年度创新基金专家评审工作规范37

2005年度创新基金专家评审工作规范,创新基金管理中心2005年3月,2005年度创新基金专家评审工作规范,一、创新基金资助对象二、创新基金（政府）资金的使用原则三、创新基金项目指南四、创新基金项目专家评审工作模式五、创新基金专家评审工作规范六、对地方创新基金项目评审工作的具体要求七、管理中心对地方项目评审工作的服务支撑八、今年创新基金专家评审工作的安排,一、创新基金资助对象,1、中小企业定义美国：小企业独立经营、且在其领域处于非支配地位、雇员人数一般在500人以下，政策意义上一般关注的是小企业；欧盟：微型职员总数少于10人、小型职员总数少于50人、中型职员总数少于250人，还有营业额要求；英国：小型企业雇员人数不超过50人、年营业额不超过480万英镑，中型企业雇员人数不超过250人、年营业额不超过1920万英镑；日本：雇员人数300人以下、营业额3亿日元以下；中国：（工业）职工人数2000人以下、销售额3亿以下、资产总额4亿以下；,一、创新基金资助对象,2、科技型中小企业创新基金支持的企业： 无偿资助300人以下、资产总额不高于4000万元、年销售额不超过3000万元，贷款贴息500人以下；政策内涵： 以提供创新的技术产品和服务为经营手段主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务业务； 人才相对密集大专以上人员大于30% 、从事研究开发人员大于10%； 阶段性、风险性、高成长性鼓励创业、支持竞争前研发活动、填补市场空白，资助对象以种子期、初创期、成长期企业为主； 政策关注要点主要解决技术（科技成果）产品化的可行性、技术到产品的转化、产品的市场化，提升企业的创新能力，促进企业的成长发展。,二、创新基金（政府）资金的使用原则,1、创新基金（政府）资金的使用原则科学、规范：有遵循的原则和制度、有工作规范、有科学的方法、有定性和定量的指标；公平、公正：对申请者一视同仁、无歧视性、特殊性，对管理者、专家也要客观、公正的开展工作；公开、透明：资助条件、评审标准、立项结果等公开、透明；效率、效能：在规范操作的前提下应有较高的工作效率，资金资助的方向符合创新基金的目标取向和功能定位；质量、成本：项目评价模型尽可能准确的评价、判断、资助项目，降低运营、管理成本；体现引导性：引导地方资金、社会资金、商业资本支持科技型中小企业的创新、创业活动。,二、创新基金（政府）资金的使用原则,2、创新基金的资助方式无偿资助：主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助；企业注册资本最低不得少于30万元，职工人数不超过300人，资产总额不高于4000万元，年销售额不超过3000万元；目前尚未有销售或仅有少量试销售；新增投资在1000万元以下，创新基金资助金额一般不超过100万元；地方按申请创新基金数额的50%（西部25%）给予资金支持（或匹配）。 贷款贴息：主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目，担保机构进行担保所获得的贷款项目 ；企业职工人数不超过500人；项目计划新增投资额一般在3000万元以下；贴息总额一般不超过100万元。,二、创新基金（政府）资金的使用原则,重大项目： 资助金额100200万元的个别项目为重大项目；重大项目须有高的创新程度、技术水平，市场前景好、经济社会效益显著，将有较大的影响力和显示度；重大项目须符合指南重点支持的方向和范围；承担重大项目的企业有高成长特性；申请重大项目，必须是地方评审结果优秀，地方基金重点支持，并且地方基金支持额度已经达到或超过申请创新基金数额的100%的项目。,三、创新基金项目指南,1、创新基金项目指南的作用体现国家的科技、经济政策和技术、产业发展方向；加强对中小企业创新、创业活动的宏观引导；明确创新基金主要资助的范围和内容；明确创新基金资助项目的条件要求；明确创新基金不支持的项目；帮助企业正确申请创新基金项目；专家在项目评审工作中的审评依据。,三、创新基金项目指南,2、本年度创新基金项目指南调整要点遵循科学的发展观加强宏观引导：注重可持续发展、协调发展、大力倡导循环经济、强调对国家资（能）源高效合理使用及环境的保护；强化自主创新，注意发挥创新基金技术发现、价值发现的功能作用；体现创新基金宗旨和国家财政资金政策性的引导，重心前移、雪中送炭；今年将高技术服务业列为一个新的重点支持的技术领域，创新基金将认真研究高技术服务业的引导促进机制、评价模型及支持方式；进一步加强、活跃地方的创新基金工作，支持地方特色产业、优势产业、区域新兴产业、大企业所形成的产业集聚当中科技型中小企业技术创新、创业活动。,三、创新基金项目指南,3、2005年度创新基金各技术领域安排比例： 电子信息 33%左右 生物医药 16%左右、 新材料 18%左右 光机电一体化 18%左右 资源与环境 9%左右 新能源和高效节能 6%左右。,三、创新基金项目指南,4、高技术服务业主要特征：人才密集、知识密集、附加值高，支撑并服务于经济、产业和企业发展的高技术服务体系；主要内容：设计、制造知识产品，在促进集成创新、产业集聚、产品链和产业链的形成中，能够提供高水平、优质的设计、组织、咨询、诊断、共性技术开发平台等服务业务；高度重视、提高认识、积极探索。,四、创新基金项目专家评审工作模式,1、创新基金项目评审的特点群体性、批处理：创新基金项目的评审不是单个项目的独立评审，而是一批项目集中评审；多样性、不确定性：企业大小不一、所处阶段不同、申请资助方式不同，中小企业各方面条件都不尽完善，技术、市场、管理、人员的不确定性，变化的可能性大、不稳定；对未来的评价：创新基金根据现在的企业、项目状况、评价未来企业、项目的发展趋势；竞争、择优：因受资金预算安排的限制，创新基金每年支持的项目数量有限，只能通过定性、定量评价竞争、择优，选择相对优秀的项目给予支持；背靠背、专家评审：创新基金项目采取专家评审的方式，为了客观、公正、保密，专家不与企业接触，只凭申报材料进行审查；,四、创新基金项目专家评审工作模式,2、创新基金项目的审查方式管理中心一般根据企业所申请创新基金项目的特点，选择相应的立项审查方式对于技术、产品相近的创新基金项目采取专家评审方式进行立项审查。评审主要由管理中心聘请相关领域的技术、管理、企业、投资背景的专家及财务专家，以会议的形式对项目进行立项审查；对一些跨学科、跨领域，创新性强、技术集成，技术领域分布相对分散及个性化项目可采取评估方式进行立项审查。评估由经科技部、财政部认定的评估机构按照评估规范对项目进行立项审查；异地评审：体现创新基金工作公开、公平、公正的宗旨，推动了地方创新基金工作、扩大创新基金的社会影响，加强与地方创新基金工作的连动、互动，评审专家以聘请当地的专家为主,四、创新基金项目专家评审工作模式,3、创新基金项目专家评审工作模式地方与国家一体化、分工负责、协同的工作机制；统一工作规范、统一评审标准；在设有地方创新基金的地区，要求地方对创新基金申报项目先期组织地方专家评审与立项，给予地方30%的分数权重，地方的专家评审工作可以是在线、也可以脱机进行；未设立地方创新基金的地区（仍沿用匹配方式）须通过省、直辖市、计划单列市科技厅局向国家推荐项目（无须再进行专家论证）；国家的项目评审，专家须在网上审阅申报材料、无纸化会议（讨论交流）评审方式对项目进行定性、定量评价。,五、创新基金专家评审工作规范,创新基金专家评审工作规范主要用于规范、指导创新基金管理中心、地方推荐单位、评审专家组织、开展、参与创新基金项目专家评审工作。1、创新基金专家评审工作规范的主要内容 评审专家必须了解的创新基金支持的对象、条件，资助的方式和要求； 评审专家资质及选聘条件，专家在评审工作中的职责、纪律、行为规范； 专家评审工作组织管理单位及工作人员的职责、纪律和行为规范； 创新基金项目专家评审的程序； 创新基金项目评审标准、评审指标体系的说明等。,五、创新基金专家评审工作规范,2、专家评审工作规范的适用范围 评审会全过程：指自评审会的专家聘请、专家报到（上网审阅）、评审会正式开始，经专家讨论完成评价打分、评审材料汇集，至会议结束，专家和工作人员撤离的过程； 专家：指参加评审会的评审专家（包括技术专家、企业管理专家、行业管理专家、投资专家）和财务专家； 工作人员：指评审会各评审组的联络员以及其他参加评审会的人员； 主办单位：指组织评审会的创新基金管理中心或具备资格的地方推荐单位。,五、创新基金专家评审工作规范,3、评审专家专家在评审工作中的角色是创新基金的支持者、参与者，比较、识别、择优项目的评判员，为基金中心、推荐单位、申请企业提供项目咨询的专家，对创新基金项目立项审查机制而言是责任人；选聘专家的条件、要求具有良好的职业道德、责任心强，有较丰富的专业知识和经验、有权威性，专家组有合理的背景组合、有代表性，根据项目选聘专家、有针对性，注意专家之间的互补性，专家队伍相对的稳定、轮换、及时补充，专家的培训、考核、信用评价、淘汰机制；,五、创新基金专家评审工作规范,专家在评审工作中的职责了解创新基金的主要内容和基本要求，坚持独立、客观、公正的原则，认真、仔细阅读申报材料，正确掌握、运用评审标准，严格按照评审办法、程序开展评审工作，认真评议、填写专家评审意见；专家在评审工作中的纪律专家对申请企业、项目有关信息及评审结果负有保密的责任，专家在项目评审过程中不应与企业及企业人员发生直接关系，专家与申请企业、项目有利益关系或直接隶属关系应当回避，专家应遵守约定的工作时间。,五、创新基金专家评审工作规范,4、评审指标体系的设计综合、定量、定性评价；指标类型：筛选性指标、项目评价指标、财务评价指标；指标结构：技术与创新、产品化与市场、技术及经济考核目标、企业家精神与企业成长性、当前企业财务状况、投资预算与资金筹措方案；项目评价指标权重分配：项目创新性30分、项目市场前景25分、项目经济效果及实施风险20分、企业发展能力25分；项目评价表项目专家评价表、项目综合评价表、财务评价表（初创型企业、成长型企业），内容包括分数选择、对应分数的具体指标评价意见、项目总体评价意见、给企业的反馈信息和建议、专家签字；好项目8.5分以上、较好项目7分以上、一般项目57分、较差项目5分以下。,五、创新基金专家评审工作规范,5、评审指标的说明筛选性指标主要包括：该项目技术是否有创新？项目技术是否可行？知识产权是否清晰？该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？项目对环保的影响？可一票否决，不用打分，但需说明否决的充分理由。创新性强调自主技术创新、商业模式创新 技术创新：原始性创新；跟随、模仿创新；综合集成创新；移植、转化创新；消化、吸收创新；继承开发创新； 包括：新的发明、原理、算法、工艺、结构、改变剂型及适应症、应用等； 注意：专利、标准、知识产权问题； 通过技术集成、高技术服务业新的商业计划、企业运营模式，特点是企业盈利高、成长性好。,五、创新基金专家评审工作规范,项目产品市场前景强调技术到产品的转化、产品与市场的同步性 技术到产品的转化：明确的市场目标、商业价值、产业化的前景； 产品与市场的同步性：产品的成熟程度应与市场的需求、发育程度相协调，产品不能太超前于市场、也不能太成熟； 还要关注产品的市场需求程度、市场容量的大小、产品的市场竞争力、产品市场准入的条件 、行业内同类企业及产品的比较、客户分析、影响市场变化的相关因素。,五、创新基金专家评审工作规范,项目经济效果及实施风险强调合理的经济技术考核指标、资金预算的合理性、项目的风险 合理的经济技术考核指标：确定项目产品的目标定位，技术上可实现，项目产品性能、质量、可靠性及相关的技术要求、条件；经济指标上合理，投入产出、销售收入、利税、产业规模；项目实施有操作性，总体上具有可行性。 资金预算的合理性：项目的投资预算规模、投入计划是否合理，使用方向是否合理。 项目的风险：从技术、人员、市场、政策等方面分析未来面临的一些风险，要体现雪中送炭，应有一定的风险承受能力。,五、创新基金专家评审工作规范,五、创新基金专家评审工作规范,当前财务状况评价 财务信息质量：财务报表是否齐全，内容、格式是否规范，财务信息的准确性、真实性； 财务风险评价：对于初创期企业，财务风险主要表现为在现有财务状况下，权益类资产和负债类资产的比例是否适度，是否有足够的资金完成项目的开发并实现商品化； 资产结构及质量评价：现有的财务状况下，企业的资产构成当中，现金资产、实物资产、无形资产的比例是否合理，资产质量是否优质； 企业财务运行状况：负债情况、所有者权益、企业收入情况、利润情况、企业营运能力等。,五、创新基金专家评审工作规范,投资预算与资金筹措方案 投资预算的合理性：主要是结合技术专家对投资方向及构成方面的意见，评价企业的投资内容及规模与预计的阶段生产目标等是否匹配，并判断其固定资产和流动资金投资估算是否全面、合理； 已完成投资的真实性：根据企业对近期完成投资部分的资金来源以及主要用途的表述，结合企业提供的财务报表（主要结合固定资产、在建工程、研发费用或管理费用等项目），评价已完成投资的真实性； 新增资金筹措可行性：对新增投资部分，根据企业阐述资金筹措方式、预计到位时间、目前进展情况，分别就其可行性进行判断，主要包括企业自有资金、股东增资、商业投资、地方资助等； 国家对贴息项目财务评价采用核审的方式。,五、创新基金专家评审工作规范,专家给企业的反馈信息和建议 无论专家评价结果如何、地方与国家是否给予支持，请专家对企业的技术创新、市场开拓、投融资方案、企业管理以及企业未来的发展思路、目前存在的问题、今后需注意的问题提出建设性的、供企业参考的意见或建议； 今年希望在地方创新基金立项评审工作中开始尝试； 专家的意见或建议仅供企业参考，专家及主办单位不承担任何责任。,五、创新基金专家评审工作规范,6、专家评审工作流程1） 主办单位按技术领域或行业进行项目分类、聘请专家，组成专家评审组。专家评审组包括技术、管理、投资及企业等不同背景的专家，每个专家评审组不少于四人（地方创新基金专家的每个评审组不少于三人），由主办单位指定一名组长。同时，每个专家评审组配备12名财务专家；2） 主办单位将评审项目名单和评审项目申报材料于评审会前发给专家。对每个项目由主办单位确定四名（地方创新基金项目为三名）评审专家和一名财务专家；3）家在收到的材料后，评审专家依据项目申请材料进行阅读审查并准备好填写“项目评价表”和“财务评价表”的初步意见；4）评审会开始后，由专家组长负责召集本组成员进行项目的小组讨论、评议。专家发表各自的初步审查意见，并根据各自的审查情况进行评议、打分和表决，最终形成小组评审意见和评审结果。,五、创新基金专家评审工作规范,5）由一名专家汇总本组专家评议意见填写“项目综合评审表”，小组评审意见和评审结果应遵从少数服从多数的原则，不同意见可在科技型中小企业技术创新基金项目专家评审表中予以表述；6） 专家应按要求认真填写“项目专家评价表”和“项目财务评价表”并签名。汇总专家填写的“项目综合评价表”中的内容应在小组内通过，最后由专家组长审核、签名生效；7） 专家组长将本组项目材料汇总后交主办单位。,五、创新基金专家评审工作规范,7、重大项目的评审重大项目地方与国家要尽早沟通；重大项目地方、国家首先必须依照一般创新基金项目进行评审；对符合创新基金支持条件，特别是具有重大创新性的项目，基金管理中心可组织专家对申请的企业、项目进行现场考察或答辩；考察或答辩内容包括：对项目产品的显示度、项目目标实现的可能性、企业管理团队、企业的经营状况、商业模式、评审中存在的问题，企业家及企业成长性等；专家组组成：由熟悉技术和市场的专家、企业管理专家、投资专家、财务专家35人组成；重大项目立项资助更加严格、谨慎。,五、创新基金专家评审工作规范,8、创业项目的评审创业项目实质性的审查、评审工作主要依托地方服务机构来完成，尝试采用保荐制（有违规行为、工作质量太低将取消保荐资格），强化地方服务机构的责任，发挥地方服务机构近距离贴身服务、管理的优势；对研发资助类由地方服务机构组织专家开展评审工作，须对申请企业进行现场考察、询问、答辩并在此基础上进行专家讨论、定量定性评价；对投资补贴类由投资机构提交投资评估报告、填写评审评价意见；创新基金管理中心依据地方专家评审意见、地方服务机构和投资机构的排序推荐意见，组织专家采用定性的评审、核审方式对创业项目总体资助的方向性进行把关；创业项目专家评审工作规范另行制定发布。,六、对地方创新基金项目评审工作的具体要求,1、打造共同的工作体系 地方创新基金项目的评审工作是创新基金主要的工作环节之一，一体化的工作体系，上下分工负责、协同工作，组织建立工作班子、培养业务骨干；2、建立专家库 创新基金项目的筛选是专家机制，建立、培育一支高水平、权威性强、专业背景丰富有一定数量的专家队伍是保证项目评审质量的关键；3、学习、熟悉、掌握“创新基金项目专家评审工作规范” 创新基金几年实践形成了一套政府资金支持企业标准的项目筛选程序、工作模式贯彻、推广到地方；4、工作要做实、做细、做好 创新基金项目的评审工作技术性强，在每一个环节都要遵循工作规范，不能走形式、要保证工作质量；,六、对地方创新基金项目评审工作的具体要求,5、公平、公正、讲信用 管理中心支持、信任地方的工作，地方创新