证券公司客户资产管理业务管理办法及配套细则修订情况简介

证券公司客户资产管理业务管理办法及配套细则修订情况,修订内容之一：取消集合计划的行政审批 证券公司应在发起设立集合计划后5个工作日内，向证券业协会备案。（第18条）修订内容之二：鼓励创新 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新。中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。（第10条）,修订内容之三：增加了托管机构的范围证券公司应将客户资产交由负责客户交易结算资金法人存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 （第13、46、47条） 修订内容之四：规范集合计划的估值 证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定（第22条）,修订内容之五：允许集合计划份额分级 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。（第25条）修订内容之六：为集合计划份额的转让预留空间 集合计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。（第26条）,修订内容之七：增加了证券公司对投资者的适当销售义务证券公司应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 （第3条）在签订资产管理合同之前，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。 （第40条）,修订内容之八：对证券公司自有资金参与集合计划进行细化证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。募集推广期投入且按照合同约定承担责任的自有资金，在约定责任解除前不得退出；存续期间自有资金参与、退出的，应当符合相关规定。 证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险揭示和信息披露等事项，合同约定承担责任等的自有资金，还应当对金额做出约定（第27条）,修订内容之九：为扩大集合计划推广机构的范围预留空间证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。（第28条）修订内容之十：对集合资产管理计划的设立实行事后备案制证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 （第18条）另外，要求将客户资产管理业务报告、审计报告等报中国证券业协会备案，同时抄送中国证监会及注册证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构（第54、56条）,修订内容之十一：不再将托管机构及其关联方发行的证券列为关联证券，并将投资关联方证券的比例提高到7%。 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 证券公司办理集合资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于前款所述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的7%。 投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合资产管理计划不受前款规定的比例限制。 （第32条）,修订内容之十二：对集合计划在交易所内、外的交易作了原则性规定 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行证券交易的，还应当通过专用交易单元进行。 在交易所以外进行交易的，应当遵守相关管理规定。 （第30条）,修订内容之十三：规定了证券公司披露资产管理计划信息的途径证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广资产管理计划。 （第42条）,修订内容之十四：要求证券公司建立公平交易制度和异常交易日常监控机制证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 （第48条）修订内容之十五：删除了关于集合计划的证券不得用于回购的规定。,修订内容之一：明确集合计划改为备案制并规定了备案提交的材料。（第10条）修订内容之二：由证券业协会对报备的材料进行审阅中国证监券业协会依照法律、行政法规、管理办法、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合计划的设立情况进行现场检查（第13条）集合计划的展期、合同变更、相关管理制度、报告、终止清算均向证券业协议备案。（第10、43、44、45、48、51条）,修订内容之三：扩大集合计划投资范围 允许投资中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及中国证监会认可的其他投资品种。集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。 限额特定资产管理计划募集的资金，还可投资商品期货等证券期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。（第14、15条）,修订内容之四：放松自有资金参与集合计划的管制证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月，为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制（第23、24条）,修订内容之五：重新界定限额特定集合计划的标准限额特定资产管理计划是指符合下列条件的集合资产管理计划：（一）募集资金规模在50亿元以下；（二）单个客户参与金额不低于100万元；（二）客户人数在200人以下，但单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受限制。 （第15条） 集合计划成立应当具备下列条件： （二）限额特定资产管理计划募集金额不低于3000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于1亿元人民币；（第28条）,修订内容之六：扩大托管人的范围，允许证券公司自建TA 进行集合计划份额登记。（第29、31条）修订内容之七：增加集合计划份额转让的规定 集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与证券公司、资产托管机构签定集合资产管理合同。 （第38条）,修订内容之八：允许集合计划开展正回购集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%，中国证监会另有规定的除外。（第36条）,修订内容之九：优化集合计划投资比例限制单个集合计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的10%；集合计划投资于指数基金的除外。证券公司将其管理的集合计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合计划及限额特定资产管理计划不受前两款限制。 （第35条）,修订内容之一：取消一个人客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。修订内容之二：扩大定向业务的投资范围定向资产管理业务的投资范围由证券公司与客户通过合同约定不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定。定向资产管理业务可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。取消证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%