中信国际环球(中小科技)企业发展私募股权基金的募集说

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袀蒀蒃蚇腿葿薅袂肅葿螈蚅肁蒈蒇羁羇蒇薀螄芅蒆蚂罿膁蒅螄螂肇薄蒄羇羃膁薆螀衿螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅羂莄蒅袄羁肄芈螀羀膆蒃蚆罿芈芆薂罿羈蒂蒈肈肀芄螆肇膃蒀蚂肆芅芃蚈肅肅薈薄肄膇莁袃肃艿薆蝿肃莁荿蚅肂肁薅薁螈膃莈蒇螇芆薃螅螆羅莆螁螆膈蚁蚇螅芀蒄薃螄莂芇袂螃肂蒂螈螂膄芅蚄袁芇蒁薀袁羆芄蒆袀聿葿袄衿芁节螀袈莃薇蚆袇肃莀薂袆膅薆蒈袅芇莈螇羅羇薄蚃羄聿莇蕿羃膂薂薅中信國際環球（中小科技）企業發展私募股權基金的募集說明書一設立中信國際環球（中小科技）企業發展私募股權基金的募集說明書第一章總則第一條為適應國家加快中信國際環球地區的經濟結構調整、產業升級與加快大中華區科技創新體係建設，依據大中華區國務院關於推進中小科技開發有關問題的意見國發200620號精神，結合大中華區實際，籌備設立中信國際環球（中小科技）企業發展私募股權基金以下簡稱中信國際環球私募基金。第二條中信國際環球私募基金的設立可以成為大中華區科技投融資體係的建立和完善的試點第二章中信國際環球私募基金的來源與組建第三條中信國際環球私募股權基金主要資金來源為中信國際環球企業合作促進會會員的直接投資及國內外基金投資。第四條中信國際環球私募基金采取合夥人公司製的組織形式（名稱暫定為中信國際環球創業投資有限合夥企業），在大中華區注冊，注冊資本金為RMB30億元（可分期投資成立，首期為RMB35億元），每一基金單位為RMB200萬元，中信國際環球企業投資管理有限公司（籌）（參股企業委托中信國際環球企業合作促進會持有私募基金的股份）作為中信國際環球私募基金的普通合夥人、其他會員出資參股作為有限合夥人，合夥公司經營期限為15年。同時成立基金管理公司（名稱暫定為中信國際環球資產管理有限公司），基金管理公司接受中信國際環球私募基金的托管並負責經營。第三章中信國際環球私募基金投資原則第五條中信國際環球私募基金主要用於投資於中信國際環球地區高成長型企業，主要投資於未上市企業的股權，主要投資於大中華區；同時以證券投資及資產運營為輔；具體投資比例為64。第六條中信國際環球私募基金嚴格按上述投資規則運作，不得進行他項擔保、抵押、質押等；不得用於讚助、捐贈、借款等。第四章中信國際環球私募基金的組織架構第七條由中信國際私募股權股份有限公司、其他境內外知名投資銀行等出資成立中信國際環球資產管理有限公司。第八條中信國際環球企業合作促進會主要會員出資共同成立以股份製公司（名稱暫定為中信國際環球企業投資管理有限公司），由中信國際環球企業投資管理有限公司作為中信國際環球私募基金的普通合夥人，其對合夥企業債務承擔無限連帶責任。同時中信國際環球企業投資管理有限公司委托中信國際環球企業合作促進會持有其在中信國際環球私募基金的股份。第九條中信國際環球私募基金的最高權力機構為董事會，由中信國際環球企業投資管理有限公司（中信國際環球私募基金的普通合夥人）、私募基金的主要出資人組成，由中信國際環球企業投資管理有限公司擔任董事長單位，董事會負責中信國際環球私募基金重大投資事項的決策。第十條由私募基金有限合夥人選舉代表成立監事會，監事會負責中信國際環球私募基金運作過程的監督。第五章中信國際環球私募基金的委托管理第十一條中信國際環球私募基金采取委托管理模式，委托中信國際環球資產管理有限公司作為基金的投資運作人，具體負責基金投資項目的論證、篩選，負責基金的運行監管、退出回收等日常規範性管理工作。第十二條董事會負責選擇基金托管銀行，並與其簽訂中信國際環球私募基金托管協議，妥善保管基金資產。第六章中信國際環球私募基金的決策程序第十三條受托基金管理機構即中信國際環球資產管理有限公司通過盡職調查、審慎評估後提出擬投資的項目方案（包括私募基金總額40的證券投資方案），報送私募基金董事會審核。第十四條董事會對中信國際環球資產管理有限公司提出的商業項目投資方案進行審核，審核通過後由受托基金管理機構及基金托管銀行執行。第七章中信國際環球私募基金的風險控製第一十五條受托基金管理機構即中信國際環球資產管理有限公司定期向基金董事會報送基金投資計劃、商業項目的運行情況和相應的財務文件。第一十六條監事會作為中信國際環球私募基金的監督機構，負責對受托基金管理機構即中信國際環球資產管理有限公司、托管銀行等履行職責情況進行日常監督，並委托會計師事務所對中信國際環球私募基金進行審計，同時可根據約定延伸審計所投資的商業投資項目。第八章中信國際環球私募基金的績效評價第一十七條董事會定期對中信國際環球私募基金有關投資情況進行績效評價，作為對受托基金管理機構進行獎懲，落實激勵與約束機製的依據。第一十八條中信國際環球私募基金投資收益可按定比例用於獎勵相關基金受托管理機構即中信國際環球資產管理有限公司。第九章中信國際環球私募基金的退出第一十九條中信國際環球私募基金在所投資的商業投資項目穩定運營後，可在適當時機將股份優先轉讓給其他投資人或投資對象上市後在資本市場公開轉讓股權，以實現基金的良性循環。第十章中信國際環球私募基金有限合夥人股份的轉讓與贖回第二十條中信國際環球私募基金有限合夥人股份可以轉讓，但轉讓需經私募基金合夥企業董事會審核同意並報國家工商部門備案，在同等條件下合夥企業其他出資人有優先受讓權。在國家政策條件許可時，私募基金合夥企業董事會有義務向香港監管部門申請在相關證券交易場所或產權交易中心進行股權托管掛牌交易。第二十一條中信國際環球私募基金有限合夥人股份二年以內不得贖回，二年以後私募基金合夥企業有限合夥人有強製性要求贖回權（按贖回日私募基金合夥企業帳麵每股淨資產價格），但須提前一個月向私募基金合夥企業董事會提出要求贖回申請。私募基金合夥企業普通合夥人不得要求贖回。第十一章附則第二十二條本籌備方案由中信國際環球企業合作促進會秘書處、中信國際環球中小科技）企業發展私募股權基金籌備處負責解釋。中信國際環球企業合作促進會秘書處中信國際環球（中小科技）企業發展私募股權基金籌備處二設立中信國際環球（中小科技）企業發展私募股權基金項目投資流程圖三中信國際環球資產管理有限公司的組織機構設置及職能說明中信國際環球私募基金采取委托管理模式，委托中信國際環球資產管理有限公司作為基金的投資運作人，因此其進行擬上市企業股權投資與證券投資的專業管理能力將是中信國際環球私募基金資產安全與收益的根本保證。因此，中信國際環球資產管理有限公司除將吸引境內外知名專業投資銀行（或信托投資公司、資產管理公司）參股、有良好業績的專業投資人士進行投資管理外，在基金運作機製上（組織機構設置圖如下）也將予以專業性經營控製。中信國際環球資產管理有限公司組織機構圖主要部門職能說明項目投資部負責擬投資項目的立項、盡職調查、文件製作、內部審核等環節的管理，已完成投資項目的跟蹤、回訪與報告，以及項目核算、部門內部考核，製作項目工作底稿和項目完整檔案。證券投資部在內部研究部的證券投資研究分析報告或外部研究分析報告的基礎上向公司證券投資決策委員會提出證券投資計劃、方案；執行投資決策委員會下達的交易指令，並提供交易台帳和項目收益情況表；負責監控交易過程中的所有風險並及時彙報投資決策委員會。研究部主要分為行業研究小組、公司調研小組與證券投資分析小組，宏觀研究主要依靠外部購買報告。該部門行業研究小組、公司調研小組與項目投資一道負責對公司擬投資項目的行業、公司進行分析與調研；證券投資分析小組為證券投資部提出階段性投資建議報告。風險控製部主要分為內部稽核與法律風險控製。內部稽核部負責對項目投資部、證券投資部是否嚴格執行公司的投資方案、證券交易指令以及業務流程進行定期或不定期內部檢查，同時對公司財務部是否嚴格執行公司財務規程以及資金狀況、流向等進行定期或不定期內部檢查，並向公司總裁、監事會及時報告；法務部主要負責公司、項目投資以及證券投資過程中涉及的法律事務進行處理與意見谘詢。財務部主要負責公司日常財務核算、財務預算、報表編製與公司成本控製以及財務製度、流程的製訂；同時負責公司所有的證券投資帳戶的辦理、保管，開戶中所有的原始材料必須在財務部保存，包括在公司董事會或投資決策委員會指令下對所有的證券投資帳戶與資金帳戶進行劃撥，其他所有部門無權幹涉，包括項目投資部與證券投資部。行政部其為後台服務部門。主要包括人力資源部與辦公室，人力資源部在公司確定部門編製規模內與公司業務部門一起負責業務人員的招聘、培訓與激勵製度的製訂與實施；辦公室主要負責公司的日常辦公室事務。四中信國際新紀元環球資產管理有限公司內部控製製度第一章總則第一條為了公司的規範發展，有效防範和化解經營風險，特製定本製度。第二條內部控製製度是公司為防範經營風險，保護資產的安全與完整，促進各項經營活動的有效實施而製定的各種業務操作程序、管理方法與控製措施的總稱。第二章內部控製的目標和原則第三條公司內部控製的目標（一）保證經營的合法合規及公司內部規章製度的貫徹執行。（二）防範經營風險和道德風險。（三）保障客戶及公司資產的安全、完整。（四）保證公司業務記錄、財務住處和其他信息的可靠、完整、及時。（五）提高公司經營效率和效果。第四條公司內部控製製度的原則（一）健全性內部控製應當做到事前、事中、事後控製相統一；覆蓋公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控製的空白或漏洞。（二）合理性內部控製應當符合國家有關法律法規的有關規定，與公司經營規模、業務範圍、風險狀況及公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控製目標。（三）製衡性公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽製；前台業務運作與後台管理支持適當分離。（四）獨立性承擔內部控製監督檢查職能的部門應當獨立於公司其他部門。第三章內部控製的主要內容第五條公司內部控製主要內容包括環境控製、業務控製、會計係統控製、信息傳遞控製、內部審計控製等。第一節環境控製第六條環境控製包括授權控製和員工素質控製兩個方麵。第七條授權控製的主要內容包括（一）股東大會是公司的權力機構。董事會是公司的常設決策機構，向股東大會負責。監事會是公司的內部監督機構。負責對公司董事、經理的行為及公司財務進行監督。公司總裁由董事會聘任，對董事會負責，主持公司的經營管理工作，組織實施董事會決議。（二）公司作為法人實體獨立承擔民事責任，各業務部門在規定的業務、財務和人事等授權範圍內行使相應的職權；各項業務和管理程序都製定了操作規程，各業務人員在授權範圍內進行工作，各項業務和管理程序遵照公司製定的各項操作規程運行；公司對授權部門和人員建立了相應的評價和反饋機製，授權期限不超過一年，對不適用的授權及時修改或取消授權。第八條員工素質控製貫徹在人力資源管理體係的各個環節。公司應當製定連貫、可行的製度和操作流程，涵蓋於員工招聘、培訓、輪崗、考核、晉升、淘汰等環節。在項目投資業務方麵的員工素質控製上，通過員工能力素質模型，要求相關員工必須具備七項核心能力素質和與崗位相應的專業能力素質。這些素質要求同樣適用於招聘、晉升、培訓和考核等方麵。同時，公司應當通過有效的員工激勵製度，鼓勵員工努力提高核心與專業素質，打造個人、團隊乃至公司的競爭優勢。第二節業務控製第九條業務控製包括證券投資業務控製、項目投資業務控製等。第十條項目投資業務控製主要內容包括（一）項目投資項目管理製度化。製定了各類項目投資業務的業務流程、作業標準和風險控製措施，加強項目的立項、盡職調查、文件製作、內部審核等環節的管理，加強項目核算和內部考核，完善項目工作底稿和檔案管理製度。（二）通過立項管理辦法，嚴格按照質量評價體係對項目進行篩選。項目小組必須先向項目投資部、分管項目投資的副總裁、風險控製部提出立項申請，並按要求報送詳細的申請材料。是否立項由公司總裁辦公會立項審核會議討論決定。（四）項目小組製的作申報材料，應由公司項目投資部進行內核。內核工作包括內核申報、項目預審、項目複審、內核會議、項目跟蹤及回訪等內容。第十一條證券投資業務控製主要內容包括（一）公司證券投資業務由投資部統一操作，其他任何部門均無權擅自從事證券投資業務。財務部負責公司證券投資的清算工作及資金劃撥與核算。（二）證券投資規模由證券投資部提出申請，公司董事會核定。（三）證券投資部的組織構架分為投資決策委員會、研究組、投資執行組和風險控製組。公司投資決策委員會由負責證券投資業務的部門總經理、副總裁、風險控製總監、總裁組成，負責對證券投資部所有證券投資項目的操作做出方案和下達指令，個體執行由證券投資部總經理負責；研究組負責調研上市公司並做出投資價值分析報告提供給其他各組；投資執行組負責執行投資決策委員會下達的交易指令，並提供交易台帳和項目收益情況表；風險控製組負責監控交易過程中的所有風險並及時彙報投資決策委員會。（四）公司所有的證券投資帳戶，由財務部辦理、保管，開戶中所有的原始材料必須在財務部保存。公司自營證券投資業務必須與代理客戶證券投資業務嚴格分開。（五）嚴守商業機密，禁止無意或故意對外泄露本公司投資結構、投資計劃及盈虧狀況等。嚴禁交易人員為自己、親屬及他人進行有價證券的買賣活動。（六）公司受托投資管理業務與自營證券投資業務之間應當建立嚴格的防火牆製度，從組織結構、帳戶管理、投資運作、信息傳遞等方麵保持相互獨立，從而保證客戶資產的完全分離和安全。（七）不向客戶保證其資產本金不受損失或保證最低收益。定期向客戶提供準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。（八）公司風險控製部和證券投資部協作配合，共同負責公司範圍的獨立內部稽核和業務合規性檢查，對資產管理業務進行定期或不定期的檢查與評價。第三節會計係統控製第十二條會計係統控製可分為會計核算控製和財務管理控製，主要內容包括（一）公司依據會計法、會計準則、財務通則、會計基礎工作規範、和財務製度等製訂公司會計製度、財務製度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據。（二）公司計劃財務內控組織體係以會計核算組織體係為基本依托，以各會計崗位為基本風險控製點。公司設財務總監，分管全公司計劃財務工作。該部門至少要配備兩名具有會計專業知識、取得會計上崗證的會計人員，該會計員工中為本單位正式員工，其中一人為現金出納員。（三）各級會計人員行政隸屬於所在級次的核算單位，受上級計劃財務部門的業務領導。主要會計人員的任免、調動，需商得上一級會計部門的同意。一般會計人員的調動，需商得本單位會計主管的同意。會計人員工作崗位應當有計劃、有步驟地進行輪換。（四）公司製訂了完善的會計檔案保管和財務交接製度。會計檔案管理工作由專人負責。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，並指定專人協同查閱。司法部門認可的部門因特殊需要查閱會計檔案時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經公司負責人批準，並指定專人負責陪同查閱，需要複製時，須經會計主管人員同意、公司負責人批準方可複製，並做登記。（五）公司在強化會計核算的同時，建立了預算管理體係，強化會計的事前控製。（六）公司自有資金與客戶委托資金實行分戶管理，在管理、使用和財務核算上完全分開。客戶委托資金實行集中管理和監控，客戶資金劃付的授權、指令錄入、審核、執行及與銀行對帳等適當分離，任何個人無權單獨調動資金。（七）公司固定資產的購置、更新、轉移和報廢，首先要在年度經營計劃中列出計劃，購置前有書麵申請報告，報上一級主管部門審查，經公司批準，由公司計劃財務部下達公司批複後，方可辦理有關購買手續。每年結帳日之前，要由固定資產管理部門、使用部門和財務部門統一進行清查，填寫寫固定資產盤點表，交財務部門進行帳實核對，做到帳帳相符，帳實相符。盤點時發現盤盈（虧），應及時查明原因，並編製固定資產盤盈（虧）表，報經公司計劃財務部確認後，做帳務處理。第四節電子信息係統控製第十三條電子信息係統控製主要內容包括（一）根據中華人民共和國計算機信息係統安全保護條例等有關法律、法規，結合公司信息係統的個體情況，製定了電子信息係統的管理規章、操作流程、崗位手冊和風險控製製度。（二）數據庫管理係統的口令必須由信息技術中心專人掌握，並定期更換。操作人員應有互不相同的用戶名，定期更換操作口令，嚴禁操作人員泄露自己的操作口令。禁止同一人掌管操作係統口令和數據庫管理係統口令。（三）建立和完善技術監管係統，定期進行獨立的對帳，核對交易數據、清算數據、保證金數據、證券托管數據以及會計數據的一致性和連續性。離崗人員必須嚴格辦理離崗手續，明確其離崗後的保密義務，退還全部技術資料。同時其負責的信息係統的口令必須立即更換。（四）對交易業務數據實施嚴格的安全保密管理，交易業務數據不得隨意更改。公司電腦部建立證券投資部交易業務數據庫，並定期和不定期與財務部數據庫進行核對，防止使用過程中產生誤操作或被非法篡改。每個工作日結束後必須及時對交易業務數據進行備份。（五）指定專人負責計算機病毒防範工作，配置經國家認可的計算機病毒檢測、清除工具，定期進行病毒檢測。第五節信息傳遞控製第十四條信息傳遞控製主要內容包括（一）總裁辦公室為公司內部信息收集和處理部門，應指定專人負責業務信息的收集、再整理、存檔工作。（二）各部門主要領導作為業務信息資源的負責人，負責本單位信息報送的組織和審核工作。各部門的業務秘書（或指定專門信息員）作為業務信息的責任人，負責本單位的信息收集和報送工作。（三）為掌握公司日常經營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業務部門應當及時與董事會辦公室溝通反饋日常經營情況。（四）所有內部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務。第六節內部審計控製第十五條內部審計控製主要內容包括（一）風險控製部負責公司內部審計，直接接受監事會傳導。風控部獨立於公司各業務部門之外，就內部控製製度的執行情況，獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能，並對監事會負責。（二）風險控製部負責人任免由監事會決定。（三）風險控製部應於每年四月底前向監事會提交上一年度風險控製工作報告，風控工作報告應據實反映內部審計部門在上一年度中所發現的內部控製的缺陷及異常事項、對發現的內部控製缺陷及異常事項的處理建議及整改情況等內容。（四）風險控製部通過定期或不定期檢查內部控製製度的執行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。（五）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內部風控工作，對打擊、報複、陷害風控工作人員的行為必須製定嚴厲的處罰製度。（六）嚴格風控人員獎懲製度，對濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守的，應追究有關部門和人員的責任；對在風控工作中表現突出的，應予以適當的表彰與獎勵。第四章內部控製效果的檢查和評估第十六條董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控製製度的建立與執行情況，對內部控製的有效性負最終責任；每年至少進行一次全麵的內部控製檢查評價工作，並形成相應的專門報告。董事會應對外部審計機構和公司風控部門等對公司內部控製提出的問題和建議認真研究並督促落實。第十七條監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，對公司財務情況和內部控製建設及執行情況實施必要的檢查，督促董事會、經理人員及時糾正內部控製缺陷，並對督促檢查不力等情況承擔相應責任。第十八條風險控製部應從以下幾個方麵，對公司總體內部控製的有效性進行評估（一）控製環境指影響內部控製效果的各種綜合因素。控製環境是其他控製要素發揮作用的基礎，直接影響到內部控製的貫徹執行及內部控製目標的實現。主要包括董事會的結構；經理層的職業道德、誠信及能力；經理層的管理哲學及經營風格；聘雇、培訓、管理員工及劃分員工權責的方式；信息溝通體係等。（二）風險評估指公司對可能導致內部控製目標無法實現的內、外部因素進行評估，以確認這些因素的影響程度及發生的可能性，其評估結果可協助公司製定必要的內部控製製度。（三）控製活動指協助經理層確保其指令已被執行的政策或程序，主要包括核準、驗證、調節、複核、定期盤點、記錄核對、職能分工、保障資產安全及與計劃、預算、與前期效果的比較等內容。（四）信息及溝通內部控製必須能產生規劃、監督等所需的信息，並使信息需求者能適時取得相關信息，主要包括與內部控製目標有關的財務及非財務信息在公司內部的傳遞及向外傳遞。（五）監督指對內部控製的效果進行評估的過程，包括評估控製環境是否良好，風險評估是否及時、準確，內部控製活動是否適當、確實，信息及溝通係統是否好順暢等。監督可分為持續性監督及專項監督，持續性監督是經營過程中的例行監督，包括經理層的日常管理與監督，員工履行其職務時所采取的監督等；專項監督是由公司內部相關人員或外部相關機構就某一特定目標進行的監督。第十九條風險控製部應於每年三月底前完成對上一年度內部控製的評估工作並分別向董事會、監事會提交內部控製報告和風控工作報告。上述報告至少應包括對第二十二條所列五個方麵的評價及對公司內部控製總體效果的結論性意見。第二十條董事會應就上述內部控製報告召開專門的董事會會議並形成決議。第五章附則第二十一條本製度的解釋權歸公司董事會。第二十二條本製度自董事會通過之日起實施。罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀聿葿螅蝿膁节蚁螈芃蒇薇螇羃芀蒃螆肅蒆螁袆膈艿蚇袅芀蒄薃袄肀芇蕿袃膂薂蒅袂芄莅螄袁羄薁蚀袀肆莃薆羀膈蕿蒂罿芁莂螀羈羀膄蚆羇膃莀蚂羆芅芃薈羅羅蒈蒄羄肇芁螃羄腿蒇虿肃节艿薅肂羁蒅蒁肁肄芈螀肀芆蒃螅聿莈莆蚁肈肈薁薇蚅膀莄蒃蚄节薀螂蚃羂莃蚈螂肄薈薄螂膇莁蒀螁荿膄衿螀