体育北大街道路工程监理规划

编号JTSJZJG172005监理规划项目名称世行贷款石家庄城市交通项目体育北大街道路工程总监理工程师审批日期上海建通工程建设有限公司编制说明11编制依据12本监理规划的组成内容11工程项目概况及特点211工程概况212工程项目组成213工程费用314工程项目计划工期315合同约定的工程质量等级316工程特点32工程建设监理的阶段、范围321监理阶段322监理范围43监理工作内容44监理工作目标45监理工作依据46项目监理机构的组织形式47项目监理机构的人员配备计划58监理机构的人员岗位职责581总监理工程师的职责与权限582总监代表的职责与权限683各专业监理工程师的职责与权限684监理员的职责与权限69监理工作程序691施工阶段质量控制6911质量的事前控制7912质量的事中控制8913质量的事后控制13914施工阶段质量控制监理方法1592施工阶段的进度控制1793施工阶段的投资控制18931投资事前控制18932投资事中控制19933投资事后控制1994施工阶段施工安全控制20941安全的事前控制21942安全的事中控制21943安全的事后控制2110监理工作方法及措施22101监理工作方法221011监理工作程序221012施工准备阶段监理工作221013施工阶段监理工作231014工程质量监理231015工程进度监理231016工程投资监理231017工程安全监理241018缺陷责任期监理管理工作24102监理工作措施241021投资控制241022质量控制241023进度控制241024合同管理及信息管理251025组织协调2511监理工作制度25111设计文件、图纸审查制度25112技术交底制度25113开工报告审批制度25114材料、构件检验及复验制度25115见证取样送检制度26116变更设计制度26117工序工程检查制度26118工程质量监理制度26119工程质量检查制度261110工程质量事故处理制度271111施工进度监督及报告制度271112费用监督制度271113监理报告制度271114工程竣工验收制度271115监理日志和会议制度2812监理设施2813本工程施工阶段监理工作基本表式28工程开工报审表30复工报审表31施工组织设计（方案）报审表32分包单位资格报审表33主要施工机械设备报审表34施工测量放线报验单35钢筋工程报验单36工程款支付申请表37监理工程师通知回复单38工程临时延期报审表39费用索赔报审表40工程材料构配件设备报审表41工程竣工预验报验单42试验室资格报审表43工程计量报审表44工程变更费用报审表45工程质量事故报告单46工程质量事故处理方案报审表47施工进度计划（调整计划）报审表48施工单位申请表（通用）49监理通知50工程暂停指令51工程款支付证书52工程质量整改通知53工程最终延期审批表54砌体混凝土检验批验收认可通知55旁站监理记录表56监理工作联系单57工程变更单58编制说明1编制依据11国家有关部门批准的有关本工程的建设文件、相关标准、规范、规定。12本工程的有关建设工程施工承包合同以及其他工程合同、监理委托合同、设计图纸、技术规范、招标文件、投标文件等。13自然条件、社会和经济条件。14工程建设方面的法律法规。15项目业主的正当要求。16工程实施过程中输出的有关工程信息。17项目监理大纲。2本监理规划的组成内容21工程概况及特点。22监理的阶段、范围和目标。23监理工作内容及监理依据。24监理组织机构。25监理人员的职责权限及分工。26监理工作制度。27监理监控措施。28监理目标控制工作内容及程序。29监理的管理工作。1工程项目概况及特点11工程概况项目名称石家庄城市交通项目合同编号CI/041合同名称体育北大街道路工程地理位置石家庄市体育北大街工程简述体育北大街道路工程为石家庄城市交通项目中的一项工程，该工程包括体育北大街道路拓宽和体育北大街跨越石德铁路高架桥。道路拓宽工程桩号00000至2599851，全长2599851米，道路红线宽60米，部分路段红线宽70米。桥梁工程桩号为041932至20289，全长166358米，双向四车道形式，桥梁结构均采用简支梁，上跨石德铁路段为40米一跨钢砼叠合梁，其余两个主要路口采用35米跨径T梁，桩基础采用1200MM钢筋混凝土灌注桩。地面道路布置位四幅式，中央设分隔带或用高架桥分隔。车行道采用柔性路面，人行道采用彩色砼人行道板。另外，工程还包括照明工程、交通设施和绿化等附属工程。业主名称石家庄城市交通项目办公室监理单位上海建通工程建设有限公司承包人中铁二十局集团有限公司设计单位上海市政工程设计研究院合同总价104，032，03200RMB）合同工期12个月，缺陷责任期365天开工日期2005年9月20日12工程项目组成章号项目名称100章总则200章路基土方300章路面400章桥梁600章排水700章防护800章附属工程和交通设施工程900章道路照明工程13工程费用1工程项目造价104032667元整。2工程项目费用组成简表序号章次项目名称费用（元）1100总则19322802200路基土方27331383300路面123587024400桥梁694391325600排护6302287800附属工程和交通设施工程53123708900道路照明20321739第100章至第900章合计9599543210计日工合计3723511总计（1011）9603266712预备费和意外费（暂定金额）800000013投标总价（1213）10403266714工程项目计划工期工程项目合同工期12个月，缺陷责任期为365天。15合同约定的工程质量等级达到设计要求。16工程特点1）沿线大型工业企业及各种管线较多。2）其他市政配套管线交叉施工。3）拆迁工作进度和其他管线的改迁对工程进度将产生直接影响。4）上跨石德铁路的高架桥工程是本工程的重点及难点。2工程建设监理的阶段、范围21监理阶段施工及缺陷责任期。总监办驻地监理组投资控制质量控制进度控制合同及信息管理附图1组织机构框图22监理范围工程施工阶段的投资控制、质量控制、进度控制3监理工作内容1施工阶段质量控制2施工阶段进度控制3施工阶段投资控制4合同管理、信息管理5组织协调4监理工作目标41工期目标12个月42质量目标达到设计及规范要求43费用目标参见13条。5监理工作依据1本工程施工合同；2本工程监理合同；3国家和省市有关工程建设方面的法律、法规、政策和规定及中华人民共和国建设工程监理规范；4设计图纸和有关文件；5现行的工程建设规范和质量检验评定标准；6为本工程制订的有关技术文件及规定。6项目监理机构的组织形式项目监理机构组织形式见附图1。7项目监理机构的人员配备计划针对本项目的项目特征和工程特征，监理人员配备如下。根据工程的进展情况，将进行适当的补充和调整。见下表姓名监理职务职称监理资质陈淼南总监高级工程师建设部、交通部监理工程师孙泉勇总监代表工程师河北省监理工程师韩福顺道桥专业监理工程师高级工程师河北省监理工程师李雪山电气自动化专业监理工程师工程师建设部监理工程师苏辉强市政专业监理工程师工程师河北省监理工程师田立会市政工程专业监理工程师工程师河北省监理工程师张利纳合同管理与投资监理工程师工程师河北省监理工程师邹树衡道桥专业监理工程师高级工程师铁道部监理工程师侯喜监理员技术员监理工程师培训杨红涛监理员、见证员技术员监理工程师培训安守仁监理员高级电工监理工程师培训邸娜计量与信息管理监理员技术员监理工程师培训吴号总监助理工程师监理工程师培训8监理机构的人员岗位职责81总监理工程师的职责与权限1总监理工程师是监理公司委派履行监理合同的全权负责人，行使监理合同授予的权限。对监理工作有最后的决定权。2执行监理公司的指令和交办的任务，组织领导监理工程师开展监理工作。负责编制监理工作计划，组织实施，并督促、检查执行情况。3保持与业主的密切联系，弄清其要求与愿望，并负责与承包人负责人联系，确定工作中相互配合问题及有关需提供的资料或需协商解决的问题。4审查承包人选择的分包单位的资质。5审查承包人的实施性施工组织设计，施工技术方案和施工进度计划。6督促、检查承包人开工准备工作，审查开工报告。7参加设计单位向承包人的技术交底会议。8参加所建项目有关的生产、技术、安全、质量、进度等会议或检查。9签发工程质量通知单、工程质量事故分析及处理报告、返工或停工命令，审签往来公文函件及报送的各类综合报表。10按监理合同权限签署变更设计审查意见。11审查、签署计量支付报表及备用费使用情况。12检查驻地监理组对签署隐蔽工程检查证的执行情况。13参加竣工验收，审查工程初验报告。14督促整理各种技术档案资料。15审查工程决算。16定期、及时向业主报告上述事实。17分析监理工作状况，不断总结经验，按时完成工程各阶段的监理工作总结。82总监代表的职责与权限代表总监理工程师，行使总监理工程师授予的部分权限。83各专业监理工程师的职责与权限1专业监理工程师是监理驻施工现场的专业负责人，在总监理工程师领导下，对本专业监理工作进行管理。2执行总监理工程师的指令和交办的任务，编制专业监理工作计划，并组织实施，领导、组织本专业监理人员开展工作，检查落实执行情况。3对本专业进行质量监督、检查、要求根据各类工程施工规范和验标定期检查承包人执行承包合同情况。提出限期改进的督导意见，避免影响验工。4组织研究处理本段监理工作问题；归口审查各类变更设计，提出审查意见后报业主。5提出本专业范围内的返工、停工命令报告，报告总监审批。6对分项、分部工程进行抽验和参加竣工初验。7组织进行监理业务学习及交流经验。8参加有关例会、会议、每月小结监理工作，定期向总监理工程师做工作汇报。9检查监理工作日志，执行监理总站拟定的管理制度。10提供“监理月报”、“工作总结”素材。84监理员的职责与权限1驻地监理员在专业监理工程师的领导下，负责做好个人分段范围内一切有关监理工作及总监办交办的其它有关工作。2现场检查工程质量、进度，复测、检测试验数据，核实所有工程所需材料的采购供应情况，检查进场材料是否符合要求。3检查施工工艺是否存在缺陷，提出意见。4关键部位做好旁站监理工作。5收集施工过程中的资料，对照标准检查，做好记录。6做好监理工作的计划、小结、汇报及报表、资料、文件、监理日志的管理。7深入现场掌握工程质量、进度、施工管理、安全生产、文明施工等情况，及时填写监理日志，研究分析处理监理工作中的问题。8及时向上报告上述事实。9监理工作程序91施工阶段质量控制质量监理工作程序如图2所示。熟悉设计文件参加设计交底编制监理规划审查施工组织设计（方案）测量放线复核编制监理实施细则审查分包单位资格工程材料、构配件和设备的监控检查现场标养室和同条件养护检查计量设备的技术状态施工过程的巡视检查旁站监理隐蔽工程验收施工过程监理分项、分部工程质量验收审核、检查和签认工程质量事故处理过程的监理单位工程施工完毕编写桩基/地基与基础/主体结构/电梯安装质量评估报告单位工程竣工验收备案程序审查、签发开工报审表沉降观测复核图2质量监理工作程序图911质量的事前控制1）掌握和熟悉质量控制的技术依据。2）施工场地的质量检验验收。3）施工队伍人员的资质审查。4）工程所需原材料、半成品的质量控制。5）施工机械的质量状态监控。6）审查承包人提交的施工组织设计（方案）。7）施工环境、管理环境改善的措施A协助承包人完善质量保证工作体系；B审核承包人关于材料、制品试件取样及试验的方法或方案；C审核承包人制定的成品保护的措施和方法；D承包人实验室的资质考察；E完善质量报表、质量事故的报告制度等。912质量的事中控制1）施工工艺过程质量控制针对建设项目的具体情况，施工工艺过程的质量控制按照下表的内容组织实施。序号工程项目质量控制要点控制手段1土石方工程开挖范围及边线（从中线向两侧量测）、高程测量2钻孔灌注桩混凝土抗压强度孔径孔深桩位垂直桩垂直度沉淀厚度检查实验报告用探孔器检验用测绳测量用尺量用垂线测量计算开始灌注砼前用测绳测量3基础工程位置（轴线及高程）外形尺寸钢筋型号、直径、数量混凝土强度地下管线预留孔道及预埋测量、现场检查审核配合比、现场取洋制作试件、审核实验报告现场检查、测量4现浇混凝土工程断面尺寸钢筋数量、直径、位置、接头施工缝处理混凝土强度配合比、塌落度、强度预埋件量测现场检查、量测旁站现场制作试块、审核实验报告现场检查、量测序号工程项目质量控制要点控制手段5砌砖工程起承重墙的砂浆强度等级（配合比）灰缝、错缝预埋件及埋设管线砂浆配合比实验旁站量测现场检查、量测6道路照明变配电设备安装、位置、标高、线路连接屏柜、附件及线路安装绝缘、接地观察测量7排水管道管线位置、标高、坡向、坡度管道安装、接头检查井位置回填土检查、量测、试验8道路工程中线位置路基、路面观察、量测、试验9桥梁桥面中线偏位桥宽桥长引道中心线与桥梁中心线的衔接桥头高程衔接用经纬仪检查用钢尺量用测距仪检查用经纬仪及钢尺检查用水准仪测量2）为确保工程质量，监理人员将对以下重要工序进行旁站监理，旁站监理工作程序见附图混凝土浇筑；预应力张拉及压浆；钢结构安装；支座安放；防水层施工；沥青混凝土摊铺；排水管道闭水试验；路槽底面以下回填土。制订旁站监理方案旁站监理方案送施工单位施工单位在需要旁站监理的部位/工序施工前24小时书面通知项目监理组发现问题及时督促纠正，或报告专业监理工程师/总监项目监理组安排监理人员实施现场旁站监理做好旁站监理记录旁站监理方案送建设单位附图3旁站监理工作程序3）工序交接检查坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则。上道工序完成后，先由承包人进行自检、专职检，认为合格后再通知现场监理工程师或其代表到现场会同检验。检验合格后签署认可方能进行道工序。其工作流程如附图4所示。4）隐蔽工程检查验收隐蔽工程完成后，先由承包人自检，专职检，初验合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报告现场监理工程师检查验收，隐蔽工程检查验收程序参见附图5。工序施工完毕承包人自检、专职检、初检通知监理工程师返修会同现场检查实验室检验合格签署质检合格意见进行下道工序不合格不合格附图4工序交接检验程序图合格合格待隐蔽部位的工程量施工完毕该部位已质量检验评定合格并签认施工单位报送隐蔽工程报验申请表审查现场察看工程质量评定结果质量保证资料该部位使用工程材料质量工程材料质保资料是否符合要求不签认不得进行下道工序施工整改签认可进行下道工序施工附图5隐蔽工程验收程序符合不符合5）工程变更和处理承包人提出工程变更的处理流程如附图6所示。6）设计变更的处理由业主原因或设计单位提出的设计变更的处理方式如下A监理收到设计院出具的设计变更文件后，签发给承包人。设计单位对原设计提出工程变更建设单位/总承包单位提出工程变更要求总监组织专业监理工程师审查是否同意不采纳由建设单位将工程变更要求转交原设计单位原设计单位编制设计变更文件需要时经有关部门审定对工程变更的费用和工期作出评估总监就工程变更的费用及工期与总承包单位和建设单位协调是否通过不得实施是否一致监理组提出一个暂定价格总监会签工程变更单监理组监督实施总承包单位实施工程变更不通过通过不同意一致同意不一致附图6工程变更处理程序图B涉及费用变更的，由承包人向监理提出费用审批表，确认后执行。C费用确定依据合同有单价，按照合同单价执行；合同有类似单价，参照类似单价执行；合同无单价又无类似单价，承包人提出单价，报监理工程师审查并与业主协商，附图7开工审批程序图现场监理承包人总监报业主监理及业主申报签章批复转发签署意见批示提出初审意见经业主与承包人共同认可后，监理工程师确认执行；协商不成，承包人按照由监理工程师确定的暂定单价执行。7）工程质量事故处理包括质量事故原因、责任的分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查。8）行使质量监督权，下达停工令为了保证工程质量，出现下述情况之一者，建立工程师有权指令承包人立即停工整改。A上道工序不合格或未经检验即进行下道工序作业者；B工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而效果不好，继续作业者；C擅自采取未经认可或批准的材料；D擅自变更设计图纸的要求；E擅自将工程转包。F擅自让未经同意的分包单位进场作业者；G没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者；H其它危及安全的情况。9）严格单项工程开工报告和复工报告审批制度凡单项工程开工及停工后工程复工，均应遵照图7规定的管理流程。10）质量、技术签证。凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师一人签署。专业质量监理工程师、现场质量检验员可在有关质量、技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师签署后方有效。11）行使好质量否决权，为工程进度款的支付签署质量认证意见。承包人工程进度款的支付申请，必须有质量监理方面的认证意见，这既是质量控制的需要，也是投资控制的需要，其管理流程如附图8所示。12）建立质量监理日志现场质量监理工程师及质量检验人员应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情况。13）组织现场质量协调会现场质量协调会一般由现场监理工程师或总监主持。协调会后应印发会议纪要，其纪要的签发管理流程如附图8所示。14）定期向业主报告有关工程质量动态情况承包人总监质量监理工程师投资控制工程师现场计量工程师总监业主同意或拒付支付证书拒付申请支付附图8工程款支付核签程序图支付付承包人承包人提出单项工程验收申报表、各分项工程质量验收单返修签署中间验收书附图9单位、单项工程验收程序图会同现场检查核验质量验收单试验室检验资料合格工程质量等级评定否是每月向业主报告有关工程质量方面的情况。重大质量事故及其他质量方面的重大事故亦应及时提出报告。913质量的事后控制1单位、单项工程竣工验收凡单位、单项工程完工后，承包人初验合格再提出验收申请表，其流程如附图9所示。2项目竣工验收。项目竣工验收的流程如附图10所示。审核竣工图及其他技术文件资料。监理工程师或总监主持协调会指定有关人员拟定会议纪要文稿现场监理工程师或总监审查、核定修改征求有关方面包括业主意见总监办签章、行文外发否是附图8协调会议纪要签发程序图3督促检查承包人整理工程技术文件资料并编目建档。单位工程施工完毕，施工单位经自查评定达到合格要求（施工单位）填写工程竣工报验单（监理单位）组织竣工预验收是否合格（施工单位）整改（总监）签署工程竣工报验单（勘察单位）工程质量检查报告（合格证明书）（设计单位）工程质量检查报告（合格证明书）（监理单位）编写工程质量评估报告并填写工程质量评估报告（合格证明书）表（附表七）（施工单位）填报工程质量竣工报告（合格证明书）（附表四）（建设单位）组织验收组，并制定验收方案（建设单位）向质监站申领建设工程竣工验收备案表和建设工程竣工验收报告（建设单位）向质监站报告竣工验收时间、地点、验收组名单参加（建设单位）组织竣工验收验收合格（建设单位）提出建设工程竣工验收报告（质监站）提交单位工程质量监督报告（备案部门）签署建设工程竣工验收备案表合格附图10单位工程竣工验收备案程序图请建设单位复印一份建设工程竣工验收备案表并加盖公章914施工阶段质量控制监理方法针对工程施工的不同阶段、不同工序及施工工艺，监理人员主要采取如下的工作方法和手段开展监理工作监理工作方法巡视、旁站监督、平行检查、测量、量测、试验、监理指令、协调会、支付控制手段、规定的质量监控工作程序。施工阶段原材料、构配件、设备监理控制工作程序如附图11所示。总承包单位报送拟进场工程材料/构配件/设备报审表审核工程材料/构配件/设备报审表及相关资料查验生产许可证查验建材备案件查验产品质量保证书查看产品使用说明书审核是否符合设计文件和合同要求是否符合要求同意进场不得进场同意进场符合不符合接下页工程材料/构配件/设备进场施工单位自行验收巡视平行检验监理单位监督验收是否合格发现问题监理工程师通知单联合复验是否合格清退场见证取样，送检是否合格清退场施工单位报送工程材料/构配件/设备报审表审核报审表及其质量证明文件是否符合要求同意使用不同意使用监理监督台帐不合格合格不合格合格不合格合格附图11工程材料、构配件、设备监理工作程序不符合符合92施工阶段的进度控制施工进度控制的监理工作程序见附图12。了解施工合同工期目标，熟悉设计文件制订进度控制方案审批年、季、月度施工进度计划检查进度计划的实施情况审批总承包单位保送的施工总进度计划对照施工合同工期要求审查施工顺序是否符合施工工艺要求审查进度安排的合理性审查资源供应计划能否保证需要进度目标风险分析制定防范性对策对照总进度计划节点要求审查进度安排的合理性审查资源供应计划能否保证需要总包单位报送季、月度施工进度计划总包单位报送施工总进度计划是否完成计划工地例会协调/监理书面通知，要求总承包单位采取纠偏措施总包单位采取纠偏措施调整计划增加资源投入加强协调管理进行后续施工完成计划监理月报向建设单位报告按合同工期要求，施工完毕监理工作成效总结脱离计划监督纠偏措施实施纠偏达到预期目标附图12工程进度控制监理程序图1编制项目实施总进度计划项目实施总进度计划为对项目实施其控制作用的工期目标，是确定施工承包合同工期条款的依据，是审核承包人提交的施工计划的依据，也是确定和审核施工进度与设计进度、材料设备供应进度、资金资源计划是否协调的依据。2审核承包人提交的施工进度计划主要审核是否符合总工期控制目标的要求；审核施工进度计划与施工方案的协调性和合理性等。3审核承包人提交的施工方案主要审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性。4审核承包人提交的施工总平面图主要审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性、合理性。5施工过程中进行进度检查、动态控制和调整；及时进行工程计量，为向承包人支付进度款提供进度方面的依据。6建立反应工程进度的监理日志，逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量。同时，如实记载影响工程进度的内、外、人为和自然的各种因素。暴雨、大风、现场停水、现场停电等应注明起止时间（小时、分）7工程进度的检查，审查承包人每半月、每月提交的工程进度报告。审核的要点是A计划进度与实际进度的差异；B形象进度、实物工程与工程量指标完成情况的一致性。8按合同要求，及时进行工程计量验收。9有关进度、计量方面的签证进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔、延长工期的重要依据。10工程进度的动态管理实际进度与计划进度发生差异时，应分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，并相应调整施工进度计划及设计、材料设备、资金等进度计划；必要时调整工时目标。11为工程进度款的支付签署进度、计量方面认证意见。12组织现场协调会现场协调会职能C协调承包人不能解决的内外关系问题；D上次协调会执行结果的检查；E总图管理上的问题；F现场有关重大事宜。现场协调会印发协调会纪要。13定期向业主报告有关工程进度情况，每月报告一次。实际进度与计划进度发生差异时，在分析原因的基础上督促承包人采取以下措施A制定总工期突破后的补救措施。B调整相应的施工计划、材料设备、资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。93施工阶段的投资控制931投资事前控制投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少承包人提出索赔的可能。1熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确费用控制的重点。2预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。3按合同规定的条件，协调业主如期提交施工现场，使承包人能如期开工、正常施工、连续施工，防止违约造成索赔条件。4按合同要求，及时提供有关资料文件，防止违约造成索赔条件。5按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，防止违约造成索赔条件。932投资事中控制1按合同规定，及时答复承包人提出的问题及配合要求，防止造成违约和对方索赔的条件。2施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其他外部协调、配合，防止造成对方索赔的条件。3工程变更、涉及修改要慎重，事前应进行技术经济合理性分析。4严格费用签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、需要实测实量的工程量签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由承包人通知业主和监理工程师现场共同审核签认后方有效。5按合同规定，及时对已完工程计量，不要造成未经监理认可就承认其完成量的被动局面。6按合同规定，及时向对方支付进度款，防止造成违约被处以罚款的条件。7完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。8检查、监督承包人执行合同情况，使其全面履约。9定期向业主报告工程投资动态情况。10定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。933投资事后控制1审核承包人提交的工程结算书。2公正地处理承包人提出的索赔，其处理程序如附图13所示。总承包单位提交费用索赔意向通知书总承包单位提交费用索赔申请表（A8）总监审核费用索赔申请表（A8）要求总承包单位提交进一步详细资料受理总监进行费用索赔审查，并初步确定一个额度总监与总承包单位和建设单位协商总监签署费用索赔审批表（B6）/答复收到总承包单位提交的详细资料指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料是否符合要求不受理不符合符合建设单位提出费用索赔协商是否一致一致会签协商纪要不一致附图13费用索赔处理程序图94施工阶段施工安全控制安全监理控制工作程序见附图14。编制安全监理实施细则督促总承包单位建立、健全安全生产保证体系和安全生产责任制审查施工组织设计（方案）审查安全专项施工方案审查分包单位资质整理安全监理资料施工过程中的安全监理审核施工机械、安全设施验收手续过程中的安全巡视检查高空作业的关键工序（重大危险源）的旁站监理组织/参加施工现场安全生产检查编制安全监理工作月报并报送督促施工单位进行安全交底附图14安全监理工作程序941安全的事前控制1）熟悉和掌握有关安全施工的法律法规和操作规程；2）对承包人报批的施工组织设计和施工方案中的安全措施进行认真审查；3）审查承包人的安全保证体系及安全管理人员的资格；4）督促承包人进行施工前的施工安全交底，并应制定应急预案；5）危险性较大的工程承包商应编制安全专项施工方案并应经过专家论证审查，审查后方可实施。942安全的事中控制1）在施工过程中监督承包人的安全保证体系良好运行；2）督促承包人落实安全施工措施，督促承包人按有关安全操作规程进行施工；3）对施工过程采取巡视、平行检查、旁站监理等方式严把质量关防止由于质量事故导致的安全事故发生。943安全的事后控制发生安全事故后，督促和协助承包人按照建设工程安全生产管理条例的有关规定进行处理。10监理工作方法及措施101监理工作方法1011监理工作程序本工程采用的监理工作程序见附图15。组织项目监理组进驻施工现场编制监理规划参与设计交底组织监理交底实施施工监理组织工程初验参与工程验收积累监理资料并及时整理归档施工监理工作总结1施工组织设计审批2工程材料构配件及抽检3分包单位资质审查4单位工程开工审批5分部、分项工程质量控制6施工进度控制7工程投资控制8定期召开工地例会9单项工程验收1012施工准备阶段监理工作1审查承包人选择的分包单位的技术资质。2监督检查承包人质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。3检查设计文件是否符合设计规范及批准的技术设计。施工图纸是否能满足施工需要，协助做好优化和改善设计工作。4参加设计单位向承包人的技术交底。5审查承包人上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组附图10附图15监理工作程序织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见。6单位工程开工前检查承包人的复测资料，特别是两个相邻施工段之间的测量资料、桩位等是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通情况、中线及水准桩的设置、固桩进行审查。对重点工程部位的中线、水平控制桩进行复查。测量监理工作程序见附图16。7监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主核备。1013施工阶段监理工作1014工程质量监理1对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员跟踪监理，签署重要的分项工程、分部工程和单位工程质量评定表。2对施工测量、放样等进行随机抽查。如发现问题应及时通知承包人纠正，并做出监理记录。3检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否合格、齐全，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用。原材料及构配件的监理程序见附图11。4监督承包人严格按照施工规范、实际图纸要求施工，严格执行承发包合同。对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程及加强检查。5检查承包人的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对承包人质量评定自检工作做出综合评价。6对承包人的检验测试仪器、设备、度量衡定期检查工作进行全面监督，不定期的进行抽检，保证度量资料的准确。7监督承包人对各类土工和砼试件按规定进行检查和抽查。8对关键工序、关键部位、施工难度的部位进行旁站监理，将质量问题和质量事故的隐患消灭在萌芽中。9监督承包人认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真作好监理记录。对大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告总监理工程师和通知业主。1015工程进度监理1监督承包人严格按照施工承包合同规定的工期组织施工。对控制工期的重点工程，审查承包人提出的保证进度的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取措施。2核对工程形象进度，按月向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。符合要求符合要求不符合要求承包人报送测量合格后的资料（施工测量放线报验单（B16）供监理工程师审查监理工程师对报送的测量内容进行复测不符合要求监理工程师签认施工测量放线报验单（B16）不符合要求承包人报送测量人员岗位证书、测量仪器鉴定证书等供监理工程师审核符合要求符合要求附图161016工程投资监理1审核承包人申报的计量支付报表，认真核对其工程数量，作到不超、不漏，严格按文件规定办理计量支付签证。保证验工签证的各项质量合格、数量准确。签证上报业主据以拨款。2不符合质量标准的工程，未经返工处理达标前，不予计量支付。3按业主和有关合同的规定审核变更设计。1017工程安全监理1）监督检查承包商安全措施落实情况，督促其安全管理体系的良好运行；2）加强质量控制监理，防止由于质量事故导致的安全事故发生；3）在发生质量事故时，督促承包人按照有关规定进行处理，把损失减到最低。1018缺陷责任期监理管理工作1缺陷责任期内检查巡视工程状况，如发现由于承包人原因出现的质量缺陷，及时督促承包人进行修复，并对修复情况进行检查验收。2如承包人拒绝，监理工程师有权建议业主指定其他施工队伍进行修复，相关费用由质量保留金中支付。3缺陷责任期终止后，及时颁发最终证书。102监理工作措施1021投资控制1组织措施建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。2技术措施审核施工组织设计和施工方案，合理开支使用预备费。3经济措施及时进行计划费用与实际开支费用的比较分析。4合同措施按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付，全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确地处理索赔等。1022质量控制1组织措施建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任。2技术措施严格事前、事中和事后的质量控制措施，见“监理工作制度”。3经济措施及合同措施严格质量检验和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款。1023进度控制1组织措施落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。2技术措施审核承包人的施工进度计划的合理性，提出修改意见。3合同措施按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保项目总体进度的要求。1024合同管理及信息管理10241合同管理1对本工程合同及时进行动态分析和跟踪管理；2协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。10242信息管理1本工程的信息主要包括质量控制信息、投资控制信息、进度控制信息、组织协调信息等；2对于工程信息的收集整理以及传递要做到全面、准确、及时；3监理资料在各阶段监理工作结束后及时整理归档。1025组织协调根据工程进展情况以及费用控制、质量控制、进度控制等工作的具体情况，对施工过程中遇到的问题及时与项目系统内部的相关单位进行协调，以确保项目目标的实现。11监理工作制度111设计文件、图纸审查制度监理工程师要对施工设计文件、图纸进行审查，开工前参加由业主组织的设计院、承包人共同参加的设计交底会，签署设计交底会议纪要，设计院负责编发设计交底文件。监理工程师收到设计交底文件后及时签发给承包人。112技术交底制度监理工程师要督促、协助组织承包人进行施工设计图纸和施工方案的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面交底纪要。113开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作已完成具备开工条件时，承包人可提出工程开工报告，经总监理工程师和业主审批签认后承包人方可正式开工。114材料、构件检验及复验制度施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出场证明、材质证明、实验报告，同时上报业主审批。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，进行复查，禁止使用不合格材料。115见证取样送检制度按照见证取样送检的有关规定，对承包商与工程有关的试验检验由具有见证员资格的监理人员进行鉴证取样送检，又具有见证取样送检资格的实验室进行检验核试验，取样比例不低于承包商试验检验数量的30。116变更设计制度如因设计图错漏，或发现实地情况与设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经业主、设计、监理及承包商会签同意后进行变更设计，设计完成后由设计填写变更设计通知单，总监理工程师审核后签发工程变更单。117工序工程检查制度承包人应根据工程质量评定验收标准进行自检，并将评定资料报监理工程师。上道工序不合格不得进行下道工序施工。承包人应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前24小时通知监理工程师，进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。118工程质量监理制度监理工程师对承包人的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日志，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的工程质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式签发“监理通知单”，通知承包人，同时抄报业主，承包人应按要求及时做出整改，合格后通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。1如检查结果不合格，或所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日志内，待改正并重验合格后才能签证，方可进行下道工序施工。2特殊设计的、或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知承包人的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签证。3隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。119工程质量检查制度监理工程师对承包人的施工质量有监督管理的权利与责任。1监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知承包人及时改正，并做好记录。检验不合格时可发出“监理通知”，限期改正。2如承包人不及时改正，情节较严重的，与业主充分沟通后，总监理工程师可以发出工程暂停令，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待承包人改正后，报监理进行复验，合格后总监理工程师发出复工令。3分部分项工程、单项工程或分段工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，予以签认。4承包人应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，报监理工程师。5监理工程师需要承包人执行的事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促承包人执行。1110工程质量事故处理制度1凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出验标规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。2工程质量事故发生后，承包人必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，应立即上报业主及政府主管部门。3凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经总监理工程师同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予计量支付，待整改合格后，再补办计量支付。承包人应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报业主和监理工程师各一份。对于一般工程质量事故，应由承包人研究处理，填写事故报告一份报总监办；对大质量事故，由承包人填写事故报告一式两份，由总监理工程师组织有关单位研究，由设计单位提出处理方案；对重大质量事故，承包人填写事故报告一式三份，报总监，由总监组织有关单位研究处理方案，报业主批准后，承包人方能进行事故处理。待事故处理后，经监理复查，确认无误，方可继续施工。1111施工进度监督及报告制度1监督承包人严格按照合同规定的计划进度组织实施，每月以监理月报的形式向业主报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。2审查承包人编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。1112费用监督制度1督促承包人报送与承包合同相适应的分段资金使用计划资料并随时补充变更设计资料。经常掌握投资变动情况，按期统计分析。2对重大变更设计或因采用新材料、新技术而增减较大投资的工程，监理工程师应及时掌握并报业主，以便控制投资。1113监理报告制度逐月编写监理月报，报业主，“监理月报”内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用及重大安全、质量事故、有价值的经验等。工程竣工后编写监理工作总结报告。1114工程竣工验收制度1竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范、工程质量验收标准、合同及协议文件等。2承包人按规定编写和提交验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确清晰，不能验收交接。3承包人应在验收前将编写好的全部竣工文件及绘制的竣工图，提交监理工程师审查，确认完整后，报业主。4承包人对工程自检评定合格后，向监理工程师提交竣工验收报审表，监理工程师组织承包人进行工程预验收，验收合格后监理工程师编写工程初验报告，并填写工程质量评估报告上报业主。5监理工程师参加业主组织相关单位参加的竣工验收。1115监理日志和会议制度1监理工程师逐日将所从事的监理工作写入监理日志，特别是涉及设计、承包人和需要返工、改正的事项，应详细做出纪录。2每周召开一次监理例会，检查本周进度、投资及质量情况，沟通情况，商讨难点问题，布置下周工作计划，总结经验。4信息收集及传递要保证及时、准确、真实；5对工程监理资料及时按规定进行编目归档。12监理设施为保证质量控制的检验测试及各项管理工作的顺利进行，在工地配备足够数量和相应质量水平的监理设施。监理设施包括1）试验室设备；2）测量仪器及设备；3）交通工具及通讯设备；4）照相、摄像器材；5）办公设施和生活设施等。13本工程施工阶段监理工作基本表式目录工程开工报审表30复工报审表31施工组织设计（方案）报审表32分包单位资格报审表33主要施工机械设备报审表34施工测量放线报验单35钢筋工程报验单36工程款支付申请表37监理工程师通知回复单38工程临时延期报审表39费用索赔报审表40工程材料构配件设备报审表41工程竣工预验报验单42试验室资格报审表43工程计量报审表44工程变更费用报审表45工程质量事故报告单46工程质量事故处理方案报审表47施工进度计划（调整计划）报审表48施工单位申请表（通用）49监理通知50工程暂停令51工程款支付证书52工程质量整改通知53工程量最终延期报审表54砌体混凝土检验批验收认可通知55旁站监理记录表56监理工联系单57工程变更单58工程开工报审表工程名称编号致监理公司我方承担的准备工作已完成。一、施工许可证已获政府主管部门批准；二、征地拆迁工作能满足工程进度的需要；三、施工组织设计已获总监理工程师批准；四、现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；五、进场道路及水、电、通讯等已满总开工要求；六、质量管理、技术管理和质量保证的组织机构已建立；七、质量管理、技术管理制度已制定；八、专职管理人员和特种作业人员已取得资格证、上岗证。特此申请，请核查并批准开工。承包人（章）项目经理日期审查意见经查，该工程各项开工准备工作已符合要求，具备开工条件，同意年月日开工。项目监理机构总监理工程师日期本表由承包人填报，一式四份，送监理机构审核后，建设、承包人各一份，监理单位二份（其中城建档案馆一份）。复工报审表工程名称编号致（监理单位）鉴于工程，按第号工程暂停令已进行整改，并经检查后具备复工条件，请核查并签发复工指令。附件具备复工条件的情况说明承包人（章）项目经理日期审查意见具备复工条件，同意复工；基础室外土方回填工程于年月日时复工。不具备复工条件，暂不同意复工。经审查，所报复工条件的情况说明完全准确，已采取了保证回填土质量的措施，经现场检查原不合格回填土已全部清除，室外土方回填工程已具备复工条件。项目监理机构（章）总监理工程师日期本表由承包人填报，一式四份，送监理机构审核后，建设、承包人各一份，监理单位二份（其中城建档案馆一份）。施工组织设计（方案）报审表工程名称编号致（监理单位）我方已根据施工合同的有关规定完成了工程施工组织设计（方案）的编制，并经我单位上述技术负责人审查批准，请予以审查。附件施工组织设计（方案）承包人（章）项目经理日期专业监理工程师审查意见该工程施工组织设计合理、可行，且审批手续齐全，拟同意承包人按该施工组织设计组织施工，请监理工程师审核。专业监理工程师日期总监理工程师审核意见项目监理机构（章）总监理工程师日期建设单位审核意见建设单位业主代表日期本表由承包人填报，一式三份，送监理机构审核后，建设、监理及承包人各一份。分包单位资格报审表工程名称编号致（监理公司）经考察，我方认为拟选择的（分包单位）具有承担下列工程的施工资格和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。附件分包单位资质材料；分包单位业绩材料。分包工程名称（部位）工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程（）合计承包人（章）项目经理日期专业监理工程师审查意见该分包单位经审查核实，具备分包资格及条件，拟同意分包，请总监理工程师审核。专业监理工程师日期总监理工程师审核意见经审核，该分包单位具备分包资格，同意分包。项目监理机构（章）总监理工程师日期本表由承包人填报，一式三份，送监理机构审核后，建设、监理及承包人各一份。主要施工机械设备报审表工程名称编号致（监理单位）下列施工设备已按施工组织设计（方案）要求进场，请核查并准予使用。设备名称规格型号数量进场日期技术状况备注承包人（章）项目经理日期专业监理工程师审查意见项目监理机构（章）专业监理工程师日期本表由承包人填报，一式三份，送监理机构审核后，建设、监理及承包人各一份。施工测量放线