某食品公司内部审核计划创新

XX食品有限公司年度内部审核计划编号JZ/QR012007序号200701审核目的验证本公司按ISO90012000、ISO220002005建立和实施管理体系的符合性、有效性。审核范围本公司与罐头生产有关的各部门审核标准ISO90012000ISO220002005体系文件相关法律法规合同审核组组长组员审核实施项目及要求时间负责人成立内审组20070601管理者代表编制组织内审实施计划20070602办公室主任编制部门内审检查表20070620组长开展现场审核200707中旬审核员不符合项纠正措施20070725各部门召开跟踪验证20070725审核员召召开管理评审会议20070807总经理编制2007530审核2007530批准2007530内部审核实施计划编号JZ/QR022007序号200701审核目的评价质量、食品安全管理体系符合审核准则的程序和有效性；是否符合质量、食品安全管理体系文件的要求；是否具备申请IS09001、ISO22000认证的条件。审核准则ISO90012000ISO220002005CAC食品卫生总则HACCP体系及其应用准则公司管理体系文件HACCP计划法律法规标准合同审核范围本组织与XXX产品管理体系覆盖的所有部门审核方法按部门审核体系覆盖产品XX产品的生产及相关活动审核时间2007年7月11日2007年7月12日日期时间第一组审核员部门时间第一组审核员部门900930首次会议（1/2）公司中高层领导9301030内部审核检查表1总经理9301200内部审核检查表6生产部1100120014001500内部审核检查表2管理者代表食品安全小组组长14001600内部审核检查表6生产部7月10日15001800内部审核检查表3办公室16001800内部审核检查表7质管部8301100内部审核检查表4销售部8301200内部审核检查表7质管部11001530内部审核检查表5采购供应部13001630内部审核检查表8技术部15301630内部审核检查表9财务部16301700审核组内部会议（1/2）7月11日17001730末次会议（1/2）公司中高层领导编制审核批准2007年6月2日2007年6月2日2007年6月2日XX食品有限公司内部审核检查表编码JZ/QR032007序号3被审核部门及负责人办公室审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论1公司对标准中“形成文件化的程序”是否建立了有关程序是否对要求规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制对文件的控制是否与程序文件相符合查看受控文件清单。2文件发布前是否经过审批查看有关证据。文件的现形修订状态是否加以标识在使用现场，能否得到适用文件的相关版本3查看文件的发放、回收记录。4文件有无修改更新，查各类文件的修改申请及记录。5作废文件是否已得到有效控制保留的作废文件是否加上了标识Q423S422S776公司文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控1是否建立了记录控制程序是否按程序对记录进行了管理Q424S4232公司是否按标准要求设置了记录是否齐全查看公司所有记录的清单和空白式样。3质量记录是否确定了保存期限保存方式、环境是否适宜保存的记录检索是否简便标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q53S521公司的管理方针、目标、承诺是什么如何使公司内或相关方了解公司的方针1作为公司的管理部门，如何使公司的管理方针、目标、承诺为全体员工所理解和实施Q541S532公司总的管理目标是否分解到各部是否具有可测量性请出示各管理目标完成的统计报表，证明管理目标是否达到本部门的目标是否完成指标和管理方案有几项，是否未达到的有何改进措施1公司建立质量和食品安全、管理体系如何策划请出示策划文件和体系更新文件。Q542S53S8522请出示公司管理体系受控文件清单Q551S541本部门的职责和权限是什么有无文件规定查看文件。Q553S561公司有哪些形式的内、外部沟通能否确保各部门、各层次之间以及对外的信息交流针对危害因素如何与外界实施交流Q56S581管理评审如何策划查看管理评审计划、通知及管理评审的有关资料。2公司质量和食品安全管理体系运行的适宜性、充分性、有效性的评价情况。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论1公司各部门各类人员是否经过适当教育培训，并具有食品卫生、知识及相应的技能和经历查各类人员花名册、资格证的登记情况。2人力资源控制程序及办法。3部门是否识别确定评价了与体系有关部门人员在任职要求查文件。4有无年度培训计划查计划的审批。5抽查培训计划的培训记录和效果评价。6查电工、锅炉工、焊工、叉车工、压力容器工的资格，是否定期年检查证件。查食品从业人员的健康证。7查与环境有关的重要岗位人员名单，是否针对此类人员进行培训。Q62S628抽查人员的培训教育经历的记录。Q64S64S72S751公司有哪些重要的工作环境（包括人和物理的因素），是否等到了有效的管理厂区环境卫生控制有无规定查看现场及检查记录2前提方案是否有效实施是否防鼠、灭虫计划查环境卫生检查、消毒、杀虫、防鼠情况及记录。3公司的消防安全设施的管理、设施检查记录现场查看消防设施情况。消防器材统计表。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q81S811是否已明确规定监视、测量、分析和改进的方法是否已确定统计技术的需求应用是否适当1有无内审程序文件查年度内部审核计划、审核实施计划，是否覆盖了整个体系过程对审核的独立性、公正性，汇报审核结果有无规定2查审核员任命文件资格，审核员是否具备相应的资格请出示公司内审组的任命文件。Q822S8413查部门检查表及记录，不符合项的整改情况及的全部资料。1是否规定了适当的方法来监视和测量体系的相关过程其过程能力与所策划的要求是否存在差异查目标完成统计。Q823S764S8422是否开展了适当的监视和测量活动查看灭蚊、蝇、鼠等相关记录。查环境监测报告。日常环境工作检查记录、体检记录、消防设施的检查记录。Q83S7651对发生的合格，是否按相关的程序文件进行了控制采取了S7102哪些纠正和预防措施，是否对其有效性进行了验证查环境卫生检查不合格的记录。Q84S8431本部门通过哪些方法收集有关数据和资料对数据是如何进行统计分析的是否形成了分析报告标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q851S8511公司怎样使每个员工都参与质量和食品安全管理体系的改进工作1对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”。Q852S71022公司管理目标、环境卫生检查、内审检查不符合，是否在采取补救措施后能分析原因，采取纠正预防措施，防止再次发生类似的事故Q853S57S721针对潜在的不合格，公司制定了哪些预防措施查应急预案的制定和实施记录，如防火演习记录。演练后是否对文件有修改。XX食品有限公司内部审核检查表编码JZ/QR032007序号4被审核部门及负责人销售部审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论1本部门的受控文件有哪些是否对规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制对文件的控制是否与程序文件相符合查看受控文件清单。Q423S4222部门文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控1是否按程序对记录进行了管理Q424S4232是否按标准要求设置了本部门记录是否齐全查看部门记录清单及空白式样。Q53S521公司的管理方针、承诺是什么Q541S541本部门的管理目标是什么部门的管理目标是否达到未达到有何改进措施Q551S541本部门的职责和权限是什么有无文件规定查看文件。各员工的职责和权限有无规定Q553S561本部门的信息如何向公司有关部门进行交流与沟通查有关记录。1顾客的要求是否得到确定和识别通过什么方式进行识别和确定的标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论2对顾客提出的产品要求是否进行了评审查看相关记录。一般合同、特殊合同是如何分别评审的出示合同评审记录。3合同如要修改将如何运行如何传递Q72S734S735S614与顾客和外部有关机构和方式有哪些对意见或投诉如何处理查记录。Q751S72S7611产品的交付如何进行储存和运输过程中的卫生如何控制抽查发货通知等有关文件。Q7541顾客财产有哪些内容，如何验证、登记和控制1顾客意见是否登记并实施有效处置查看相关记录。Q8212是否确定收集和利用顾客满意信息的方式查看相关记录及统计表。1对产品将会过程中发生的不合格是否进行了评审、处置是否对处置结果进行了验证2对于交付后发现的不合格，采取了哪些措施是否向顾客提供了让步报告Q83S7103是否建立了通知和产品撤回程序，鉴于交付后的产品可能发生食品安全危害，是否实施了产品撤回。查看相关记录，查撤回计划、记录和分析报告。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q841有无证据收集、整理、统计技术的相关规定是否对数据进行分析有无分析报告查顾客意见投诉处理的分析报告。Q851S8511本部门员工是否能积极参与公司质量和食品安全管理体系的改进工作1对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”。Q852S71022对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客投诉的原因，采取纠正预防措施，防止再次发生类似的顾客投诉Q853S571针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施查本部门的应急预案有哪些有无撤回预演有关记录。XX食品有限公司内部审核检查表编码JZ/QR032007序号5被审核部门及负责人供应部审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论1本部门的受控文件有哪些是否对规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制对文件的控制是否与程序文件相符合查看受控文件清单。2本部门的采购产品有无标准及验收准则及这些文件更新情况。Q423S4223部门文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控1是否按程序对记录进行了管理Q424S4232是否按标准要求设置了记录是否齐全查看部门记录清单及空白式样。Q53S521公司的管理方针、承诺是什么Q541S521本部门的管理目标是什么部门的管理目标是否达到未达到有何改进措施Q551S541本部门的职责和权限是什么有无文件规定查看文件。各员工的职责和权限有无规定标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q553S5621如何与有关部门进行信息交流与沟通查记录。能否及时向供货商沟通1原料、辅料、包装材料采购运输储存过程中的卫生如何控制查有无相关文件查文件。2原料收购关键控制点的关键是什么如何进行监视查原料供方资料及控制记录。3原料、辅料采购如何进行查物质分类表。查原料的描述、4查合格供方目录。抽查A、B类各3家的评价有关资料（调查表、营业执照、检验记录、评价等有关记录）原料采购的安全评估如何进行，查评估报告。5抽查采购计划5家供方是否在合格供方目录中。6采购计划、采购技术文件（验收标准）是否经审批满足采购要求7采购产品如何验证检查，分别查各类产品的验收记录。Q74S733S768采购产品发现质量问题如何向供方反馈采取纠正措施实施采购时是否考虑环境方面的影响Q83S7101对采购过程中发生的不合格是否进行了评审、处置是否对处置结果进行了验证查相关记录。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q84S8431有无证据收集、整理、统计技术的相关规定是否对数据进行分析有无分析报告查采购原辅材料、包装材料的统计分析报告。Q851S8511本部门员工是否能积极参与公司质量和食品安全管理体系的改进工作1对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”。2当关键限值发生偏离时，是否采取了纠正和纠正措施。Q852S71023对采购产品发现的不合格是否及时通知供方是否采取补救措施后，分析原因，采取纠正措施，防止再次发生类似的事故Q853S571针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施有无原辅包装材料不合格的应急措施XX食品有限公司内部审核检查表编码JZ/QR032007序号6被审核部门及负责人生产部（含车间、设备部）审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论1本部门的文件有哪些查受控文件清单。2查本部门的各工序过程的作业指导书、控制标准。HACCP计划、PRR、OPRP等文件。Q423S422S773法律法规是否收集齐全，是否是有效版本。1本部门记录有哪些Q424S4232以月为单位查记录归档情况。Q53S521公司的管理方针、承诺是什么是如何贯彻落实的Q541S4111本部门的管理目标是什么请提供管理目标及管理方案的完成情况统计数据。未完成目标有何改进措施查记录。Q551S541本部门各级人中的职责和权限及基相互关系是否确定Q553S5621本部门的信息如何向公司有关部门进行与沟通1公司为满足产品体系的要求是否提供了必要的设施、设备有无固定的台账这些设施是否得到维修保养查看相关记录。2查各种设备的验收，安装调试记录，查设备维修计划及记录。Q63S63S733查各得设备的标识（现场）。4分别去水站、配电房、锅炉房的查运行状态及运行记录。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论5环境的实施及维修状态1是否制定有设备维护保养规程和设备操作规程2生产环境和设备、设施的卫生善（包括人员卫生状况）检查。3车间、洗手、消毒、更衣室、门、窗、地墙、进出车间设施及环境。4车间内有无苍蝇、蚊虫Q64S64S72S755是否编制了车间线性流程图（如人流、气流、物流、设备布置等）Q71S711是否对产品、特殊项目及合同进行了质量策划是否编制了质量计划若有，抽查2份实施情况。1如何获得生产信息，如何安全安排到班组。2查各关键、特殊工序和关键控制点的作业指导书及控制过程的记录3是否有必要的设施、设备，查现场设备情况，人流、物流、给排水是否完好，能否满足要求4对产品如何标识当有追溯要求时能否通过现有的有关标识及有关记录查到所需的内容查看现场标识。Q751Q752Q753Q755S72S73S74S75S76S795原材料、半成品、现场的防护如何。6半成品、成品交付如何进行运转7每日、月生产完成情况的统计。8查车间定期、每日、每周卫生检查及评估记录。9查设备的清扫及消毒记录。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论10查车间卫生记录11危险品、重要药品的储存、管理、使用是否符合要求查危险品库房及进出登记记录。12是否有防虫、蚊、蝇、鼠的措施记录。1是否建立应急准备和相应控制程序是否确定可能影响食品安全的潜在事故和紧急情况是否组织定期演练查看相关记录。S572在事故和紧急情况发生后，是否对已建立的应急准备和响应控制程序文件进行评审和修订S761针对每个产品的食品危害的按抽，是否制定有HACCP计划如何贯彻实施Q76S831现场使用监视测量装置是否经鉴定，有无鉴定标识Q823Q824S8421对公司确定的关键过程、特殊过程、关键控制点和半成品、成品，是否实施了有效的测量和监视活动查看监控记录，难结果评价。Q83S7651是否对不合格的产品进行识别和隔离2对生产过程中发生的不合格是否进行了评审、处置是否对处置结果进行了验证（包括关键控制点的纠偏行动）3对于交付入库后发现的不合格，采取了哪些措施是否向顾客提出了让步接收S7104对可能发生食品安全危害的将会后的产品，是否实施产品撤回标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q84S841有无证据收集、整理、统计技术的相关规定是否对数据进行分析有无分析报告采用了那些统计分析方法查验证结果的分析。Q851S8511本部门员工是否能积极参与公司质量和食品安全管理体系的改进工作1对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”2对生产过程控制的不符合，是否在采取补救措施后，能否分析原因，采取纠正和预防措施，防止再次发生类似的事故Q852S7102E4533当关键限值发生偏离时，是否采取了纠正和纠正措施查纠偏记录。Q853S72E571针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施查PRPOPRP控制记录。1工厂的选址是否原理污染源2道路是否全部硬化、道路平坦、无积水、无尘土飞扬Q72PRP1工厂3是否绿化长区4生活区与长区是否分开，是否远离居民区5区域不同的人员月物品是否有交叉流动6原料运送是否有专用通道7成品运送是否有专用通道8垃圾是否用带盖的容器存放、是否位于加工区的上风口并当日清理设计与设施的卫生控制9加工车间与外公路是否至少25M的距离并用建墙或植树的方式隔离标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论10厂区内有否其他有碍食品卫生的产品存放11车间布局是否合理、面积是否与生产相适应12车间的内墙壁天花板及窗户是否使用无毒、浅色、防水、防霉、不脱落、易于清洗的材料13车间地面是否用防滑、坚固、不透水、耐腐蚀的材料14车间出口与外界连接的排水、通风处是否有防鼠、防蝇、防虫设备15车间入口处是否设置鞋、靴及车轮的消毒设施16车间布局是否从原料、半成品、成品的过程，即为从非清洁到清洁的过程1清洁区与非清洁区之间是否采取隔离措施以控制不同区域的人流及物流的交叉感染18车间内的操作工具、操作台是否采用无毒、耐腐蚀、不生锈、易清洗消毒的材料19在车间适当位置是否设置了工器具清洗、消毒间，以及相配套的清洗槽、消毒槽和漂洗槽S72PRP1设计与设施的卫生控制20车间的供水管道的材料及供水方向是否符合要求21冷水管道是否从操作台上方经过22车间排水的地漏是否有防止固形物进入的措施，是否防虫、防臭23车间排水沟的出口是否有网罩24车间的通风状况是否良好25车间的照明状况是否良好是否装有防护罩26车间的温度是否满足生产的需要27食品加工设备和工具的结构是否便于日常清洗、消毒和检查、维护标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论28槽罐设备是否能保证排空大型设备在安装时是否使之与墙壁和天花板只有一定的距离，以方便设备维护人员和清洁人员出入1车间是否设置了与操作人员数相应的更衣室，是否为不同洁净区作业的员工分别设置了更衣室2个人衣物、鞋是否与工作服、靴分开放置，挂衣架的安装位置是否合理3更衣室是否保持了良好的通风和采光条件4是否设置了与操作人员相匹配的淋浴间淋浴间的通风、排水和供水状况是否良好淋浴间的地面、墙面建筑材料是否满足要求5原辅材料库房是否能保证所准备的原辅材料在储存过程中的品质不变工厂卫生的控制6原辅材料库房是否有完备的防虫、防鼠设施7包装材料的储存是否有专有的库房内外包装材料是否分开放置材料堆垛与地面、墙面是否保持一定的距离包装材料表面是否加盖防护罩8成品库的规模、设置。容量是否与企业的生产相适应是否安装了防虫、防鼠、防鸟设备9冷库的建筑材料是否符合国家有关规定是否安装了自动温度仪1原料、装成品、产品是否分别存放2废弃物是否设有专用的容器该类容器、工器具是否及时分别消毒3不合格产品及落地产品是否设置固定地点分别收集处理4是否按定期消毒存放包装材料标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论的库房5是否定期消毒存放包装材料的库房6与产品接触容器是否直接与地面接触7不同工序、不同用途的器具是否使用不同的颜色加以区分8日常清洗和消毒工作是否能够满足安全卫生的需要9加工的设置和工器具是否在加上的过程中定时进行清洗、消毒10车间的天花板、门窗、通风排气孔上的网罩是否定期消洗11车技空气如何进行消毒消毒方法、消毒药品及其浓度的选择是否符合规定12相互传位的产品、原料与成品是否在同一库房中储存生产过程的卫生控制13储存食品的库房是否堆码整齐、批次清楚与地面、墙面和天花板之间的距离是否符合要求14是否标识如品名、规格、产期、批号、数量等15冷库的自动温度仪的安装是否符合要求16冷库是否备有水银温度计以校准自动温度仪17食品运输车是否保持了良好的清洁卫生状况是否为运输工具的清洗、消毒配备了必要的场所、设施和设备18运输产品的工具是否是专用的如何避免因共用运输工具造成的污染1与食品接触人员是否每年至少进行一次健康检查2新员工入厂是否体检合格才上岗3对生产、检查人员是否进行了卫生知识培训4工作服是否符合要求标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论5工作服如何进行日常的卫生管理6现场操作人员的卫生状况如何7生产车间是否有严密的防蝇、防虫、防鼠。防尘设施，防止外来污染人员卫生控制8是否在各个不同的场所及关键卫生控制步骤，是否设置警示牌加工人员是否进行食品加工技术及卫生知识的培训洗手消毒卫生设施的清洁与维护控制1洗手消毒车间内。车间入口处，卫生间等处是否设置有洗手、消毒设施浩特设施是否与加工人员的人数相匹配是否有良好的消毒效果是否有适宜的干手设施或设备2卫生间卫生间的集团是否适宜卫生设施包括配套设施如冲水装置、手纸、纸篓洗手设备和干手设备是否与加工人员的人数相匹配是否清洁、齐全地面是否干燥、光线充足有防虫和防鼠设施卫生间是否是冲水式汗水排放是否通畅与车间相连接的卫生间的门是否直接开口食品加工区域是否安装自动关闭的门卫生间是否有良好的排气装置，其空气是否排向车间1是否具有防止掺杂物污染厂区、车间、库房的措施效果如何2是否采取主、防止掺杂物污染加工设施、设备3是否具有防止掺杂物污染原料、辅料的措施效果如何防止食品被污染控制4固定装置、输送管道的水滴或冷是否存在污染食品、食品接触面或包装材料的隐患5是否对压缩空气或其他机械引入的气体进行了处理，以防止污染食品标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论6是否采取措施防止其他类型的掺杂污染食品1是否定期对员工进行健康检查2是否教育员工发现患有疾病的人及时向车间负责人报告3是否将患有有碍食品卫生的疾病。开放性操作的人员及时调离工作岗位4员工是否养成良好的卫生习惯员工健康状况控制5是否制定卫生培训计划，定期对加工人员进行培训并记录存档1是否制定了可行的虫害、鼠害的防治计划2是否采取适当的措施，使厂区的苍蝇、蚊子、老鼠密度降低到最低3是否对虫、鼠害滋生地如杂草、灌木、垃圾积水等进行了消除4是否采用风幕、水幕、纱窗、黄色门帘、挡鼠板和翻水湾进行防虫、防鼠5车间、储存库是否无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害6卫生间是否无苍蝇、蚊子、老鼠等虫害7其他区域是否无苍蝇、蚊子。老鼠等虫害虫鼠害的防治8是否正确使用杀虫剂，如何对不同性质的杀虫剂进行区别管理XX食品有限公司内部审核检查表编码JZ/QR032007序号7被审核部门及负责人技质部审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论1本部门的文件有哪些是否适应本部门质量和食品安全管理活动需要是否为有效版本查看受控清单文件是否按文件要求更新2公司产品的检验的标准有哪些是否确定原辅料、过程产品、终产品的检验标准和检测方法。3法律法规收集是否齐全Q423S422S774文件有无修改更新1本部门记录有哪些查看质量记录清单Q424S4232以月为单位查记录的归档保存情况。Q53S521公司的管理方针、承诺是什么是如何贯彻落实的Q541S521本部门的管理目标是什么查目标指标及管理方案完成的统计。1本部门各级人员的职责和权限及其相互关系是否确定清楚Q551S542本部门组织人员结构。Q553S561内外部信息如何向有关部门进行交流与沟通Q622H6221员工是否经过了必要的教育和培训，并证明具有技能和经历查看3名检验人员的资格证明，是否经制经授权标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论1产品实现如何策划，查策划结果。Q71S712是否制定PRP。OPRP。HACCP执行情况检查计划Q753S791对产品标识如何规定本公司批号、生产日期任何规定当有追溯要求时能否通过现有的有关标识及有关记录查到所需内容现场查标识。1监视和测量装置如何控制查文件。2公司监视和测量装置的台帐（目录）3查装置的检查周期和计划。4查各类计量的的检定证书和自校记录5检查室各设备的检定标志及证书。6主要监测设备有无操作规程和自校规程。7装置的储存保护是否符合要求当设施失控如何处置8是否建立有理化实验室。Q76S839当计算机软件用于监视和测量装置时，使用前有无确认，查确认记录，定期校准记录。1各关键控制点是否处于受控状态，如何进行难查相关控制记录Q824H8322产品监视和测量如何控制，有无程序。3检验测量的设施设备能否满足本公司产品监视测量要求。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论4查各原料、辅料、包装的检验记录。5各过程半成品控制标准及检验记录。6查各关键、特殊过程和关键控制点的监控记录是否符合策划安排7查各规格成品的检验记录报告。8成品由技监局抽查记录。9有无例外放行是否经批准查记录。10查生产用水、设备、工器具具、操作人员、生产环境的卫生检查记录。11危险品重要药品的储存、管理、使用是否符合要求Q824H83212查本部门废弃物的管理情况。环境卫生状况。1不合格品如何控制有无程序2抽查原料、半成品、成品不合格的记录报告，评审处置记录。3让步接受是否经顾客同意。4查将会不合格的处置记录。5潜在不安全产品如何控制查记录。Q83S765S7106对可能发生食品安全危害的将会后的产品，是否实施产品撤回是否采取了相应纠正措施1采用了哪些统计技术查各项检验结果的统计分析。Q84S82S8432是否对原料、半成品、成品的产品的不合格定期进行原因分析。年度控制措施组合的确认和阶段性难的分析报告。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q851S8511本部门员工是否能积极参与公司质量和食品安全管理体系的改进工作1对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序2对生产过程监控检验、产品检验发现的不合格是否在采取补救措施后，能分析原因，采取纠正和预防措施，防止再次发生类似的事故Q852S71023当关键限值了生偏离时，是否采取了纠正和纠正措施查纠偏记录。Q853S57S721针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施查应急预案的制定及实施情况的检查。1是否有经国家部门检测的符合饮用水水质标准的检测报告S75OPRP水的安全2自备水每半年经国家有关部门测试，是否符合饮用水水质标准水的周围环境、保护性装置是否任命要求是否由专人管理安全卫生储存设施是否能够保证用水安全，是否按要求正确清洗、消毒3加工用水是否充足温度、压力是否适宜软水管是否在使用时有倒流。拖地的情况发生4清洁水和污水的输水管道是否形成交叉污染标识区分是否清楚是否备有防虹吸和防水倒流的装置标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论5车间排水沟的建筑材料。结构的使用是否符合要求是否有防虫、防鼠装置车间的汗水是否被直接导入下水道，排放通畅，并从清洁区向非清洁区流动6厂区污水排放是否符合国家环保部门的要求，并保证排放通畅1食品接触面所彩的材料是否平滑无毒、耐磨、耐腐蚀2大型设备、特殊工具如何清洗3一般工器具生产前、后是否清洗消毒食品接触面，清洗和消毒方法、频率，消毒和清洗剂的使用是否正确4加工用手套是否使用浅色、防水、耐磨、易清洗的材料制成2食品接触面的卫生5工作衣、帽、鞋是否保持清洁卫生如何进行日常的卫生管理1个人卫生是否制定并实施个人卫生制度员工是否在工作期间化妆、佩戴易脱落的饰物是否在操作期间穿着适合作业的清洁外套、戴帽子、口罩员工或其他进入食品加工区的人员是否在暴露的食品或设备附近饮食或抽烟2食品加工场所是否存放个人物品3防止交叉污染3生产前及后或被污染时，生产人员的手（手套）是否进行清洗必要时进行消毒，如何在生产中实施并监控标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论4食品加工场所内使用的工器具、设备是否及时清洗是否对其卫生状态进行标识5如何防止原料。辅料及污染物与成品一起存放，污染成品6如何保证不使用不清洁的包装材料内包装材料是否进行必要的消毒7重复使用的冷却水是否及时更换XX食品有限公司内部审核检查表编码JZ/QR032007序号8被审核部门及负责人技术部审核员审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论1部门的受控文件有哪些是否对规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制对文件的控制是否与程序文件相符合查看本部门的受控文件清单。2部门文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控Q423S422S773与产品有关的标准是否收集齐全各类文件有无修改更新1是否按程序对记录进行了整理Q424S4232是否按标准要求设置了记录是否齐全查看记录清单及空白式样。Q53S521公司的管理方针、承诺是什么内容1本部门的管理目标是什么Q541S522部门的管理目标是否达到未完成的有何改进措施Q5511本部门的职责和权限有无专门规定查看文件。各员工的职责和权限有无规定Q5411本部门的信息如何向有关部门进行交流与沟通查记录。1公司设计开发是否存在如存在其设计信息来源、开发的性质和特点是什么标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论2市场调研活动是否充分，有无文件报告3设计开发建议由谁提出，是否审批4设计开发的策划的结果是否形成文件文件是否包括设计的各阶段及评审验证确认活动是否包括了参与部门职责权限5设计开发各小组之间接口是否明确合理沟通、开发人员能力开发的资源信息如何Q553S6E443Q7316策划文件是否及时修改更新1设计开发输入是否形成文件是否包括A产品的适用性要求，感官理化卫生要求；B产品的产量、成本、价格、投资预算及市场目标；C适用法律法规标准要求；D与以前类似产品有关信息；E其他要求如原材料、工艺流程、工艺配方、设施等。Q7322输入文件充分性是否要评审确保先进合理，可行并经济1设计输出的文件有哪些是否经审批7332输出文件是否满足输入要求，查输出输入对照表。3输出是否有开发产品的原辅材料、配方、工艺流程及工艺要求及其产品运输要求，产品检验等有关要求；标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论4输出文件是否完整准确协调清晰一致。1在设计开发各个阶段设置了哪些评审2查各阶段的评审记录，是否包括有关评审人员评审结果及跟踪措施是否记录7343评审是否已达到设计结果具有满足要求，评审的问题得到解决。1验证内容和结果是否满足设计要求，查验证记录（小试或中试总结）7352验证发现问题是否采取措施，其效果如何1批量生产前是否进行确认，产品是否经相关消费群体消费，能否满足预计使用要求。2有无新产品相关检验。7363确认结果及跟踪措施记录应予以保持。1在设计开发阶段当发生问题是否识别确认并更改。7372查设计更改相关记录有无审批。Q851S8511本部门员工是否能积极参与公司管理体系的改进工作1对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”。Q852S71022对储运过程的不合格，是否在采取补救措施后，能分析其原因，采取纠正预防措施，防止再次发生类似的事故。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q853S571针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施内部审核检查表编号JZ/QR032007序号9被审核部门及负责人财务部（仓储）审核员审核时间2003081713301630标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论1部门的受控文件有哪些是否对规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制对文件的控制是否与程序文件相符合查看受控文件清单2本部门的控制产品有无标准及验收准则及这些文件更新情况。Q423S422S773部门文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控1是否按程序对记录进行了管理Q424S4232是否按标准要求设置了记录是否齐全查看部门记录清单及空白式样。Q53S521公司的管理方针、承诺是什么Q541S521本部门的管理目标是什么部门的管理目标是否达到未达到有何改进措施Q551S541本部门的职责和权限有无专门规定查看文件。各员工的职责和权限有无规定Q553S5621如何有有关部门进行信息交流与沟通查记录。能否及时向供货商沟通标准条款序号检查内容及方法结论Q61S611公司的资金配置是否满足经营要求Q722Q7231是否参与公司的特殊合同评审查记录。1采购的单证是如何审核的查看记录。Q742S733财务人员是否具备资格是否授权出示相关文件。1原料收购关键控制点的关键限值是什么如何进行监视查原料供方资料及控制记录。2原料储存、化学品的管理过程中的卫生如何控制查有无相关文件查文件。3原料、半成品、成品储存如何控制查现场控制情况。4包材、辅料储运如何控制，能否确保安全卫生是否先进先出，轻拿轻放等。5产品标识控制状况如何现场查看。6产品防水、防火、防虫、防鼠等控制如何查控制记录和演习记录。Q753Q755Q64S64S767分别去各库房查看标识和防护及储运环境情况Q7511产品的交付如何进行储存和运输过程中的卫生如何控制抽查发货通知有关文件。Q7541顾客财产有那些内容，如何验证、登记和控制1对产品交付过程中发生的不合格是否进行了评审、处置是否对处置结果进行了验证2对于交付过程中发现的不合格，采取了那些措施是否向顾客提供了让步报告Q83S71023对原辅材料储存、化学品管理过程中发生的不合格是否进行了评审、处置是否对处置结果进行了验证查相关记录。Q84S8431有无证据收集、整理、统计技术的相关规定是否对数据进行分析有无分析报告Q851S8511本部门员工是否能积极参与公司质量和食品安全管理体系的改进工作1对应采取纠正预防措施的不合格，是否执行了“纠正和预防措施控制程序”2当穿品储存化学品管理关键限值发生偏离时，是否采取了纠正和纠正措施。Q852S71023对产品储存化学品管理发生问题，是否在采取补救措施后，能否分析产生的原因，采取纠正措施，防止再次发生类似的事故。Q853S571针对潜在的不合格，制定了哪些预防措施1是否制定并实施有毒化合物验收、使用、储存、标识、包装容器回收的规章制度S75OPRP有毒化学合物的标识、储存及2是否对有关操作人员进行培训3购置、使用的有毒化合物是否具有供应商担保或合格证明书，或通过化验证明这些物质合格无污染。4有毒化合物的使用、储存、标识是否由专人管理5是否有专门场所、固定容器储存有毒化合物并配有带锁的柜子6对清洁剂、消毒剂和杀虫剂是否进行标识、登记、列明名称、批准文号等7使用杀虫剂，如何确保不污染食品、食品接触面和包装材料使用8是否建立化学药品入库记录、领用、核销、使用登记、验收记录制度内部审核检查及审核记录编码JZ/QR032007序号1被审核部门及负责人总经理审核员陪同审核时间审核准则ISO90012000ISO220002005标准；公司质量管理体系文件；HACCP计划；法律法规；合同标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q41S41公司是否按标准要求识别建立、实施、保持和改进质量和食品安全管理体系文件的层次和内容如何2总经理对满足顾客、食品安全要求有何想法以何种方式传达满足顾客要求的重要性是否有证据证明总经理已向公司传达了满足顾客要求的重要性Q51S513本公司确定的适用的法律法规及国际惯例有哪些是否组织相关部门进行学习1“以顾客、食品安全环境为关注焦点”的经营理念是否在公司中得到树立公司的关注焦点是否放在顾客身上Q52S572为实现顾客满意，总经理是否推动全员参与是否有切实可行的操作过程和手段是否建立了应急准备和响应程序查演习记录。1总经理制定公司管理方针（含卫生方针）的想法及质量方针的含义公司对管理承诺的内容是什么出示相关文件。公司的管理方针如何使员工及相关方理解方针是否评审修改使其保持持续适宜性2总经理是否组织了公司的管理评审活动，确保方针、目标及质量食品安全管理体系的适宜性、充分性和有效性Q53S523公司的人、财、物、资源配置是否充分能否满足生产及服务的需要Q541S531公司的管理目标是否分解到各智能部门所建立的管理目标是否可测量请出示相关文件，查完成统计。Q542S531公司为建立质量和食品安全管理体系是否进行了质量管理体系策划分析确定实现各质量过程的问题及相应措施、时间要求、责任部门、人员落实并对其实现程度有检查、有评价查看相关质量策划文件、记录，是否及时更新Q551S541公司是否规定了各个部门、各级人员的职责、权限各级人员是否清楚其职责、权限并充分履行工作中是否有扯皮现象Q5521总经理是否已指定了管理者代表是否对其授权请提供正式的任命文件。1总经理是否已指定了食品安全小组组长是否对其授权请提供正式的任命文件。2食品安全小组成员是否包括了与公司食品安全体系有关的所有专业S553食品安全小组成员中是否聘请了外部专家对外部专家的职责和权限是否予以了明确Q553S561总经理怎样积极确保本公司各层次和职能之间的内部沟通及信息交流主要有哪些方式Q56S581总经理是否按要求进行管理评审，进行评审的结果如何查看管理评审的材料和记录。Q61S611总经理是否能够及时确定并提供确保实施、保持和持续改进管理体系过程达到顾客满意所需资源1本公司为确保生产服务及质量和食品安全管理体系符合持续改进，是否对所需的确认验证测量分析改进过程进行策划是否对过程产品、体系业绩、顾客满意程度等展开Q81S812在哪些方面应用数据分析证实产品体系的符合性和持续改进体系的有效性1公司采用什么方法对顾客的满意程度进行测量Q8212本公司使顾客满意的主要因素有哪些这些因素是否已成为公司进行测量和监视的依据1公司持续改进的机制是否形成是否创造了使每个员工参与改进的意识和机会Q851S8512如何通过管理方针目标审核、数据分析、纠正预防措施、管理评审致力于提高管理体系的有效性公司持续改进的绩效如何内部审核检查及审核记录编码JZ/QR032007序号2被审核部门及负责人管理者代表食品安全小组审核员陪同审核时间标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q421S4211请解释公司建立质量、食品安全管理体系的策划情况及文件的编制、审核、发布等过程的具体情况。体系文件的具体内容有哪些Q422S4221公司管理手册是否保持，对标准要求有无删减说明删减的原因，手册是否描述了过程及其相互关系和作用是否引用程序文件。Q53公司的管理方针、目标、S52承诺是什么如何理解Q541S521质量目标是否分解各部门和公司是否定期检查是否完成查完成的统计记录。未完成的有无改进措施1公司管理体系有哪些过程过程的顺序如何2各过程所需资源信息是否充分如何对其实施监控Q542S53/8523有无对质量、食品安全有影响的外包过程如何监控1食品安全小组成员是否包括了与公司食品安全体系有关的所有专业2食品安全小组成员中是否聘请了外部专家对外部专家的职责和权限是否予以了明确S553请出示食品安全小组组长的任命文件，食品安全小组组长是否清楚自己的职责和权限，并有效履行。Q551S541公司各级人员的职责是否明确、落实查看相关文件。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论Q553S561公司信息交流与沟通的主要方式有哪些公司内外沟通是否畅通查相关证据。1如何准备管理评审材料Q56S582是否作体系策划运行报告是否审核有关材料管理评审材料是否符合程序要求。1公司是否针对特殊项目、产品、合同进行了质量策划并编制了质量计划2公司在产品实现过程中有哪些关键、特殊关键过程、关键控制点如何确保它们处在受控状态Q71S713公司是否建立了PRP、OPRP、HACCP包括哪些内容是否实施查相关内容。1原料和（或）原料种类的描述是否包括了与危害有关的下列信息化学、生物、和物理特性；产地；交付方式、包装和储存情况；使用前的处理S732产品和（或）产品种类的描述是否包括了与危害有关的下列信息化学、生物、和物理特性；产地；交付方式、包装和储存情况；使用前的处理。3是否确定了各种产品和（或）产品种类的潜在使用人和消费者，在使用说明和产品标签中说明产品的不正确的使用方法。4流程图和布置图是否清楚和详细，足以识别和评估潜在的危害，食品安全小组是否对流程图进行现场确认。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论5对可能发生的潜在危害，是否按照其对食品安全的严重性以及发生的可能性进行识别和评估。显著危害是否通过关键控制点进行有效控制其他潜在危害是否通过OPRP方案对其进行控制S751建立的操作性前提方案包括哪些内容是否明确了需控制的危害及监视方法和相关的监视记录1对所有显著危害是否确定了关键控制点，有哪些关键控制点每个关键控制点是否选择了相关的监视参数。S76Q77Q782对每个关键控制点是否确定了关键限值关键限值是否经食品安全小组的有关成员进行确认和批准3是否对每一类产品制定了HACCP计划，其内容是否完整，发布前是否经过批准查看文件。Q76Q77Q784食品安全小组开展了哪些确认和验证工作是否保持了确认和验证的有关证据查看相关记录。1是否任命了内审组长、审核员、批准了内部审核计划Q822S8412审核用工作文件是否齐全、规范、正确有无年度内审计划1公司持续改进的机制是否形成是否创造使每个员工参与改进的氛围Q851S8512公司是否使用管理方针、管理目标审核结果、数据分析、纠正预防措施、内部审核和管理评审致力于提高体系的有效性公司改进的绩效有哪些1纠正措施如何进行Q852S71022查纠正措施记录（如内审、管理评审、日常业务过程中不合格的纠正措施）记录。1预防措施进行的程序Q853S572查预防措施和应急预案演习撤回演习记录内部审核检查及审核记录编码JZ/QR032007序号被审核部门及负责人总办室审核员陪同审核时间2003081613301630审核准则ISO90012000标准；公司质量管理体系文件；HACCP计划；法律法规；合同标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论5511本部门的职责和权限有无专门规定查看文件。各员工的职责和权限有无规定53/5411公司的质量方针、目标、承诺是什么1作为公司的饿质量管理部门，如何使公司的质量方针、目标、承诺为全体员工所理解、实施5412公司总的质量目标是否分解到各部门是否具有可测量性请出示各目的统计报表，证明公司的质量目标是否达到未达到有何改进措施1公司建立质量管理体系如何策划请出示策划文件。5422请出示公司质量管理体系受控文件清单。4231公司对标准中“形成文件化的程序”是否建立了有关程序是否对要求规定的所有文件（包括外来文件）都进行了控制对文件的控制是否与程序文件想符合查看受控文件清单。2文件发布前是否经过审批查看有关证据。文件的现形修订状态是否加以标识在使用现场，各员工能否得到适用文件的相关版本3查看文件的发放、回收记录。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论4查文件的修改申请及记录。5作废文件是否已得到有效控制保留的作废文件是否加上了标识6公司文件资料的归档、整理、保管、利用是否受控1是否建立了记录控制程序是否按程序对记录进行了管理2公司是否按标准要求设置了质量记录是否齐全查看公司所有记录的清单和空白式样。4243质量记录是否确定了保存期限保存方式、环境是否适宜保存的记录检索是否简便5531本公司有哪些形式的内部沟通能否确保各部门、各层次之间的信息交流1有无内审程序文件查年度审核计划、审核实施计划。是否覆盖了整个体系过程对审核的独立性、公正性，汇报审核结果有无规定2查审核员任命文件资格，审核员是否具备相应的资格请出示公司内审计划及内审组的任命文件。3查部门检查表及记录。4查不符合项的整改情况。8225查内审的全部资料。1管理评审如何策划查管理评审通知计划。2公司质量管理体系运行适宜性、充分性，有效的具体情况。563查管理评审有关资料。标准条款序号检查内容及方法现场审核记录结论1公司为满足办公环境的要求是否提供了必要的设施、设备有无固定的台帐这些设施是否得到维修保养查看记录。632查设施维修计划及记录。3查设施的标识（现场）。1顾客的要求是否得到确定和识别通过什么