相关方管理手册2014.doc-株洲硬质合金集团有限公司

职业健康安全和环境管理体系相关方管理手册株洲硬质合金集团有限公司前言为了加强对相关方的管理，增强相关方的职业健康安全和环境保护意识，有效控制与相关方活动有关的危险源和环境因素，确保集团公司职业健康安全和环境管理方针目标的实现，根据中国五矿集团公司健康、安全与环境（HSE）管理体系规范、职业健康安全管理体系要求（GB/T280012011/OHSAS180012007）和环境管理体系要求及使用指南（GB/T240012004IDTISO140012004）标准以及公司体系文件要求，修订本相关方管理手册。本手册根据标准对相关方的管理要求，汇编了与职业健康安全和环境管理有关的规章制度和宣传内容，主要目的是使相关方了解集团公司的有关政策和规定，遵守相关的法律法规和公司的规章制度，确保双方各项活动正常开展，要求各相关方与公司对口单位及时沟通，及早预防，防治结合，共同发展。株洲硬质合金集团有限公司2014年6月1日公司概况株洲硬质合金集团有限公司具有50多年的发展历史，拥有2个事业部、12个生产厂、6家控股子公司以及国家级技术中心、研发中心、分测中心、动力供应中心、储运中心和博士后科研工作站，是国内最大的硬质合金生产、科研、经营和出口基地。公司主要生产“钻石牌”硬质合金、钨钼制品、钽铌制品等三大系列产品。硬质合金有金属切削用工具，油田、地质矿山及建筑用工具，拉伸拉拔冲压模具，压缸、顶锤、轧辊等大制品和耐热、耐磨、耐腐结构零件以及微型钻头、孔加工刀具、木工刀具等。目前，公司产品除满足国内市场外，还销往世界74个国家和地区。公司于1996年通过GB/T19001ISO9001质量管理体系认证，2004年通过GB/T28001职业健康安全管理体系认证和GB/T24001ISO14001环境管理体系认证。有仲钨酸铵等3项产品获国家质量金质奖，YT14硬质合金刀片等8项产品获国家质量银质奖，YG8硬质合金顶锤等36项产品获得省部级优质产品奖。“钻石牌”商标为中国驰名商标，相继在英国、丹麦、韩国、澳大利亚、以色列、加拿大等44个国家与地区注册。公司曾先后被授予全国500家最佳经济效益工业企业、企业技术进步奖、国家质量管理奖、全国质量效益型先进企业特别奖单位、中国100家最大自营进出口企业等四十多项国家级荣誉称号。公司秉承“世界工具、财富利器”的经营理念，弘扬“追求过硬，进取无限”的企业精神，不断拓展自身能力，创造共有价值。集团公司职业健康安全和环境方针1方针以人为本，安全第一；关爱员工健康，共创和谐环境。2释义以人为本，安全第一公司坚持“以人为本”的理念，秉持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，严格遵守法律法规，持续改进工艺装备，努力改善工作环境，把员工的安全摆在一切工作的首位，最大程度地减少员工伤亡和财产损失。激励员工充分挖掘潜力，在实现自我价值的同时，为公司创造更多、更高的价值，促进公司持续发展。关爱员工健康，共创和谐环境公司以法律法规为行为规范，重视员工身心健康，创造一流的人文环境，崇尚和谐工作氛围。遵循“预防为主，防治结合”的原则，努力防止环境污染。通过优化工艺、更新设备等清洁生产和技术改造措施，持续实施节能减排，不断提高环境绩效。鼎力谋求经济和环境的协调发展，为员工创造清馨、洁净的自然空间。GB/T28001和GB/T24001标准对相关方的要求相关方应对员工进行适当的培训，学习GB/T28001和GB/T24001的标准，认真领会标准的管理思路，配合集团公司做好相应的贯标工作。GB/T28001和GB/T24001标准对相关方的要求标准条款GB/T28001GB/T24001备注42职业健康安全方针组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。职业健康安全方针应F可为相关方所获取最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系的范围内，确保其G可为公众所获取相关方应关注集团公司的职业健康安全和环境方针目标，熟悉和了解集团公司方针和释义，并作为相关活动的工作准则431对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施，这些程序应包含一常规或非常规的活动；一所有进入工作场所的人员包括合同方人员和访问者的活动；一工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来A识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；B确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。相关方在集团公司体系覆盖的场所内活动时应对危害源和环境因素进行识别，并将评价出的重大风险和环境因素告知集团公司相关部门，在了解集团公司的重大风险和环境因素的同时，按照集团公司的有关文件要求进行控制432法律和其他要求组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。法律法规和其他要求相关方应及时了解相关的法律法规433组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑相关方的意见。目标、指标和方案组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，相关方应将有关信息及时反馈集团公司，以便及时采取措施还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。442培训、意识和能力对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和或经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。能力、培训和意识组织应使相关方了解工作场所内的危险源和环境因素；对于供应方和合同方组织需与其进行协商，确定相关的培训方案443组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。信息交流组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的A组织内部各层次和职能间的信息交流；B与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。按照公司信息交流程序执行444445文件文件和资料控制文件和文件控制要求保管好组织的受控文件446运行控制运行控制运行控制内容项目建设、产品开发、原材料选用和采购、生产过程、产品和原材料的贮存与运输、设备维护、动力供应、产品售后服务与服务的提供、产品报废处理等，相关方在开展上述活动时应遵守公司的规章制度，按公司体系文件要求进行控制。446C对于组织所购买和或使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合按照相关方管理程序和相关管理标准执行同方。447应急准备和响应应急准备相关方应熟悉与自己有关的应急预案与应急工作程序451绩效测量和监视监测和测量组织应对有关的监测信息及时通报相关方452事故、事件、不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施相关方自查和集团公司检查发现的不符合，相关方应按照纠正和预防措施控制程序执行453记录和记录管理记录要求有相关的记录46管理评审管理评审相关方的评审信息通知相关方相关方职责1负责贯彻和执行国家的政策、法律法规和其他要求，了解集团公司职业健康安全和环境管理方针目标，组织学习与相关方有关的集团公司规章制度。2负责在集团公司场所内开展服务活动中进行危险源和环境因素识别、评价和控制重大风险和重要环境因素，并建立相关的记录，报送集团公司对口单位或主管部门。3负责了解集团公司重大风险和重要环境因素以及紧急情况部位，按照集团公司的有关制度和要求做好相应的工作。4负责对自己的员工进行法律法规和其他要求、重大风险和环境因素、能力的教育和培训。5负责提供危险化学品安全技术说明书和相关的资质。6负责提供危险固体废弃物处置方资质材料的审查报送集团公司主管部门确认。7在集团公司工作场所内从事服务活动时，负责遵守集团公司规章制度。8负责关注集团公司有关职业健康安全和环境保护方面的政策和绩效，及时向集团公司对口单位或主管部门反馈信息。9负责关注集团公司职业健康安全和环境管理体系的运行情况，及时向集团公司主管部门反馈信息。10负责对集团公司检查和审核中发现的不符合采取纠正措施，防止再次发生。与相关方管理有关的主要程序文件和管理制度对相关方的管理，集团公司制定了相应程序文件和管理制度，相关方在从事服务活动时，应了解相关的法规和体系文件，严格遵守集团公司规章制度。集团公司对口或关联单位应及时对相关方进行检查，职业健康安全和环境管理部门进行不定期检查，杜绝违章。一、相关方管理程序1目的与范围为了加强对相关方的管理，增强相关方的职业健康安全和环境保护意识，确保本公司职业健康安全和环境方针目标的实现，特制定本程序。本程序适用于对为公司服务有业务往来的单位、个人及其他相关方职业健康安全和环境保护的管理。2术语及定义本程序采用职业健康安全管理体系要求（GB/T280012011/OHSAS180012007）、环境管理体系要求及使用指南（GB/T240012004IDTISO140012004）和中国五矿集团公司健康、安全与环境（HSE）管理体系规范中术语和下列定义。相关方是指关注公司的职业健康安全和环境绩效或受其影响的个人和团体。公司对其能够施加职业健康安全和环境影响的相关方包括A供方是指向公司提供原材料、燃料、化学品、设备、劳动保护用品的个人和单位；B建筑施工方是指为公司提供设备安装和维修、建筑施工等各种经营性服务的单位等；C运输承包方为公司提供运输服务的经营性单位和个人；D固废处置方是指对公司废弃物进行处置的单位；E外协人员是指外培实习、来厂参观学习、考察等外来人员；F对口单位外部与内部职能接口单位；G服务承包方是指建筑施工方、运输承包方、固废处置方；H劳务派遣员工是指由公司与劳务派遣公司签订协议，由其选派进入公司生产岗位工作的员工I返聘人员是指与公司签订协议，由公司派往各单位工作的已退休人员。J临时工是指由储运中心应各单位的要求，安排到各单位短时间从事劳务的用工K外包队伍是指成建制到公司各单位从事设备维修保养、安装，起重吊装、运输，废品收购等工作的外单位员工L外包工程是指由公司发包的新建、改建、扩建、维修、拆除等建设工程。3相关程序文件AQG/ZCC0101052012信息交流管理程序B）QG/ZCC0101072012运行管理程序C）QG/ZCC0101102012纠正和预防措施控制程序D）QG/ZCC0101112012事件报告、调查和处理程序E）QG/ZCC0101142012记录控制程序4职责41生产部A负责受理公司周围单位及居民职业健康安全和环境保护的意见和要求；B参与公司建设项目职业健康安全和环境保护“三同时”管理；C协助对服务承包方进行技术指导和督导管理。42企业发展部A负责管理承担公司技术改造项目、公共设施维修项目、直属管理部门的更新改造项目的相关方；B负责公司建设项目职业健康安全和环境保护“三同时”的归口管理C负责外包工程现场安全环保工作的归口管理。43装备部负责对成建制到公司各单位从事设备维修保养、安装的相关方的管理。44物资部负责对向公司提供原材料、燃料、化学品供方的管理；45储运中心A负责从事起重吊装、运输，废品收购等相关方的管理；B负责从事固体废弃物处理相关方的管理；C负责临时工的归口管理。46人力资源部负责劳务派遣员工、返聘人员、外协人员的劳动用工管理和培训。47保卫部负责对相关方执行有关消防和交通安全政策和规章制度情况的督查，以及出入公司门卫的管理。48各单位A）负责本单位劳务派遣工的管理；B）负责对与本单位有业务关系的相关方的管理，向相关方提出有关要求，必要时向他们提出培训要求。5工作程序51相关方管理的总要求511各单位负责向相关方宣传公司的职业健康安全和环境方针、职业健康安全和环境保护活动开展情况。512各单位应建立相关方档案，具体内容包括相关方的重大风险和重要环境因素控制措施、资质情况、作业活动时间等。应对相关方提出职业健康安全和环境保护方面要求，并将运行控制中有关的重要程序、管理标准和要求通报相关方，对其活动施加影响。513凡出入本公司的相关方必须遵守公司门卫管理办法等规定，保卫部监督执行。514相关方来公司进行作业活动，各单位应与相关方签署安全协议或进行书面安全交底，要求相关方到公司内部网查询并熟知相关方管理手册。52建筑施工方的管理521对施工单位的管理A）企业发展部应对建筑施工单位实行年审制度，选择资质合格的单位；建筑施工单位须具有企业法人营业执照、所从事行业资质证书、施工企业安全资质证书等相应资质，严禁使用不具备相应资质条件和年审不合格的施工单位；B）建筑施工单位进场施工前必须与公司签订施工合同和安全协议，明确质量、环境、职业健康安全等权利和义务。对于在公司长期从事大修、维修的施工单位可以签订一年一度的安全协议；C）签订工程合同后，建筑施工单位进入各单位作业前，企业发展部应要求施工单位必须识别其作业活动中环境因素和危险源，编制安全和环境保护技术措施，制定施工方案，特别复杂、危险程度较大的项目，应要求施工单位制定专项安全施工方案；D）进场施工前，各单位应对建筑施工单位进行书面安全交底。安全交底单应说明岗位的危险特性和注意事项，以及对建筑施工单位员工的要求。建筑施工单位也应将对各单位的告知事项予以告知；E）所有工程均实行工程开工报告制度。签署开工报告时应有使用单位书面安全交底作为附件，开工报告应由使用单位和企业发展部共同签署；F）当施工单位需要向周围环境排放建筑施工噪声时，对口管理部门应要求建筑施工方执行国家规定的建筑施工场界噪声限值排放标准。可能产生环境噪声污染时，要求施工承包方在工程开工前15天向当地环保部门申报工程项目名称、施工场所和期限、可能产生的环境噪声值及防治措施。要求从事建筑施工的承包方采取有效防治措施，以减轻建筑施工噪声对周围环境的影响；G）企业发展部及使用单位要经常深入现场进行检查，监督施工单位落实施工或作业过程中的环境和职业健康安全保护要求和措施，发现违章行为应及时制止并进行考核。H）施工完工后，企业发展部应监督施工单位修整和恢复在建设过程中受到破坏的环境。522对运输承包方的管理5221储运中心对运输承包方进行资质审查，委托有相应运输资质的单位和有相应资格证书的人员承包运输业务。5222在签订合同时，应明确提出公司对运输过程中的环境和职业健康安全要求和相关条款A储运中心应要求为公司运输危险化学品的承包方遵守国家有关危险货物运输管理的规定，按危险化学品安全管理标准中相关条款执行；B保卫部应要求运输承包方执行公司门卫管理办法；C储运中心应按照公司要求对运输承包方在生产区的安全环保行为实施管理。D）起重吊装队伍进入各单位作业前，必须接受各单位的安全培训并进行书面安全交底。安全交底单应说明岗位的危险特性和注意事项，以及对起重吊装队伍的安全要求；起重吊装队伍也要将对各单位员工的安全要求予以说明。E）起重吊装队伍和运输承包方作业期间，各单位应安排专人进行安全监督，及时制止违章行为，并有权提出考核建议，由储运中心进行考核。53对供方的管理531质量部、物资部、生产部应组织对供方的职业健康安全和环境管理状况进行调查，并就其产品对职业健康安全和环境的影响进行评价，报公司主管领导审批，公布合格供方名录。532根据评价结果，物资部应优先选择合格供方。533在签订合同时，物资部应将公司有关环境和职业健康安全的管理程序和要求通报供方，可以对其施加影响的供方要通过施加影响，以保证使用的产品中所涉及的重要环境因素和重大风险得到控制。534在购买原材料、设备、备品、备件、劳动保护用品或化学品时，应向供应商索要必要的安全使用说明书和运输、包装、储存条件说明等资料。在购买危险化学品时，应向供应商索要安全标签和安全技术说明书。535储运中心应对采购物品进行监督检查。当供方提供的产品品质不符合标准要求时，验收部门应予以查明，并将信息提供给物资部，物资部应按合同或协议条款对采购的物品进行换货、退货、罚款，对多次出现不合格产品的供方应撤销合同，并取消其合格供方的资格。536对供方进行定期或不定期的评价，根据评价结果，及时调整合格供方。537在供方就其职业健康安全和环境保护推进活动提出协助要求时，对口单位应提供相应协助，并组织实施。538有关供方的信息由物资部收集并进行传递，按信息交流管理程序执行。54对废弃物处置方的管理541生产部、储运中心应对废弃物处置方利用、处置危险废物的能力予以调查，委托有相应资质的单位处置。542废弃物处置方必须提供有关经营许可的证明、当地环保主管部门的证明等。543生产部在签订委托处置各类固体废弃物的协议或合同书时要进行监督，要明确对一般固体废弃物和危险废弃物的处置要求，要求固废处置方承诺对公司的废弃物进行处理时不造成二次污染和安全健康影响。生产部负责到株洲市环保局办理危险固废移交手续并交给储运中心后，储运中心方可将危险固废移交给废弃物处置方。544要求固废处置方在运输、利用和处置过程中必须采取防扬散、防流失、防渗透或者其他防止二次污染的措施。55对劳务派遣工、返聘人员的管理551劳务派遣员工上岗前，人力资源部应会同劳务派遣公司组织进行工作岗位所必需的安全技能培训，用工单位（指公司内部各生产厂、部室、中心、事业部等）应按照公司文件规定进行新员工三级安全教育。劳务派遣员工取得拟从事工种（岗位）初级及以上职业资格证书后，用工单位方可安排其独立顶岗。552用人单位根据作业活动要求，组织对其进行相应的岗位安全、环保知识、应急知识培训，并将作业活动过程中有关重要运行管理程序和要求通报他们，明确提出作业活动过程中的职业健康安全和环境要求。553用工单位应按照劳动合同制员工相同的要求，对劳务派遣员工实施职业健康安全和环境管理，并承担与劳动合同制员工相同的责任。A）根据公司规定发放劳动保护用品，采取相应的安全和职业危害防护措施，进行职业健康检查并建立健康档案。B）劳务派遣员工在务工期间发生工伤或患职业病时，用工单位应及时通知生产部和劳务派遣公司，并配合生产部、劳务派遣公司按国家有关规定处理。C）劳务派遣员工在务工期间必须服从用工单位的管理，用工单位对其安全负责，一旦劳务派遣员工发生违章、工伤或患职业病，计入用工单位的指标，按照公司相关规定考核。554各用工单位根据劳务派遣员工实际工作能力，定期或不定期进行评价，并将评价结果纳入是否能继续聘用的条件。555其他外协人员由人力资源部归口管理，接受单位督促其遵守公司有关的职业健康安全和环境管理的有关要求。56对临时工的管理A）公司临时工由储运中心归口管理，所有单位不涉及材料消耗的纯临时用工，必须到储运中心办理相关手续；B）各单位需要临时工时，应向储运中心提交申请单。凡是重点安全要害岗位和重点环保要害岗位的临时用工，用工单位应在申请单上注明岗位的危险特性和注意事项，并在布置工作时由临时工签字认可；C）临时工的工作服、工作帽、工作鞋、普通防护手套、口罩由管理临时工的公司配备，储运中心应督促其配备到位。其他需要配备的劳动防护用品由用工单位提供；D）临时工从事危险作业时，用工单位应安排专人指导并进行安全监护。一旦临时工发生违章、工伤，计入用工单位的指标，按照公司相关规定考核；F）动力供应中心机修车间、维修车间维修工到各单位进行维修时，必须听从各单位设备专家的指导。一旦维修工发生违章、工伤，分别计入动力供应中心和接受维修服务单位的指标；如果属于生产厂设备专家违章指挥导致的违章、工伤，计入生产厂的指标，按照公司相关规定考核。57对口管理部门应根据监督检查结果对服务承包方进行定期或不定期评价，根据评价结果，及时调整合格承包方。当服务承包方的职业健康安全和环境行为违反公司的有关规定时，对口管理部门应监督其改正，或按合同条款进行处罚，多次违反有关规定时，应撤销合同。58服务承包方信息的接受、答复按信息交流管理程序执行。59生产部负责受理公司周围单位及居民环境保护和安全健康的意见和要求，并做好相关方投诉记录，记录保存期限按记录控制程序执行。510生产部按信息交流管理程序，将投诉情况通报相关方，相关方对公司提出的环境和职业安全健康保护要求或建议，按纠正和预防措施控制程序执行。6支持性文件A）建筑施工场界噪声限值B）QG/ZCC0201192012危险化学品安全管理标准7记录A相关方投诉登记表B重点施加影响相关方台帐二、信息交流管理程序1目的与适用范围为建立有效的协商和沟通机制，保证职业健康安全和环境管理相关信息在公司内外及时传递、交流，确保体系有效运行，特制定本程序。本程序适用于公司体系覆盖单位内、外部之间涉及职业健康安全和环境管理体系的信息交流管理。2术语及定义本程序采用职业健康安全管理体系要求（GB/T280012011/OHSAS180012007）、环境管理体系要求及使用指南（GB/T240012004IDTISO140012004）和中国五矿集团公司健康、安全与环境（HSE）管理体系规范中术语和定义。3相关程序文件AQG/ZCC0101032012法律、法规与其他要求获取确认及合规性评价程序BQG/ZCC0101062012相关方管理程序CQG/ZCC0101082012应急准备与响应程序DQG/ZCC0101102012纠正和预防措施控制程序EQG/ZCC0101112012事件报告、调查与处理程序FQG/ZCC0101132012文件控制程序GQG/ZCC0101142012记录控制程序4职责41最高管理者中的被任命者负责与最高管理者进行信息交流。42生产部、装备部在各自的职责范围内A归口管理公司内、外部有关职业健康、安全、环境、节能管理信息交流；B负责与最高管理者中的被任命者进行信息交流。43综合管理部负责将上级部门颁发的职业健康安全及环境保护文件及时批转并传递到主管部门，负责公司内部管理文件、指示和决定等信息的传递。44工会负责收集、处理和反馈员工及其代表所关心的信息。45各单位A负责与本单位职责范围内的信息接收、受理并及时传递；B负责相关业务范围内的外部信息交流、传递和处理，并将信息及时传递至生产部。5工作程序公司高层内部信息交流职能部门生产单位信息交流流程图51总则511信息交流的途径可以是电子、书面以及其它一切可以利用的通讯及宣传工具（品）。512信息分为内部信息和外部信息。513信息内容应准确可靠。514各单位负责与本单位有关的信息记录。52内部信息交流521内部信息交流内容A方针、目标指标和管理方案的传达和执行情况、完成效果；B法律、法规与其它要求的识别、获取及遵守情况；C环境因素和危险源及更新信息；重要环境因素和重大风险，包括对重要环境因素和重大风险的控制情况、与之相关的运行和活动中控制的有关重要信息；D监测、测量结果；E培训的信息；F员工投诉和所关心的信息；G不符合与纠正措施的信息；H内审、管理评审、外部审核信息；I公司有关管理工作的文件、决定和要求等；J各相关单位间、岗位间的日常联络、常规报表、其他信息通报等；K体系各运行管理程序的执行情况；L应急准备与响应信息。522内部信息交流形式A生产部及时将方针、体系运行情况传达到各单位，协调和处理公司各单位之间的关系，接收和受理各单位的信息；B公司有关管理工作的文件、决定等由综合管理部负责传达；C生产部将体系运行情况报最高管理者中的被任命者；最高管理者中的被任命者向最高管理者汇报；D生产部每月汇总安全、环保监测、测量信息，装备部每月汇总节能监测、测量信息，并将不符合情况用“整改通知单”或“不符合报告”下发给责任单位，监督其整改并跟踪验证；E获取和更新法律、法规及其它要求要按法律、法规与其它要求获取确认及合规性评价程序及时传递到各相关单位；F体系运行中产生的信息由产生单位及时传递到各相关单位和有关人员，并记录其内容和处理结果；G公司内部信息交流可以采用书面、电子媒介或其它形式，也可通过会议、常规报表、日常联络、公告栏、通讯和宣传单等形式进行；H工会受理员工投诉采用“信息交流登记表”作为接口。523内部信息交流的处理A方针以板报、报纸、网络为宣传工具公诸于众；B体系运行中产生的信息由产生单位传递到生产部；C紧急状态下的信息按应急准备与响应程序规定进行信息交流；D出现不符合按纠正与预防措施控制程序规定执行，不符合、纠正与预防措施实施单位必须在整改过程中将信息及时传递到生产部；E传递过程中，双方必须做好记录。53外部信息交流531外部信息交流内容A相关方（对组织施加影响的，如社区居民、顾客等）的要求、问题投诉及处理；B法律、法规与其它要求等及变更的信息；C来自市场及消费者的信息；D来自行业、协会的信息；E政府职业健康、安全、环保机构的检查与测量等信息；F上级部门的其它信息；G方针的对外传递；H来自供方、承包方和合同方（包括购买废弃物的厂家）的信息；I公司决定与外界交流的重要环境因素及重大风险；J）其它外部相关方的信息。532外部信息交流方式A有关法律、法规获取、识别、传达的交流方式见法律、法规与其他要求获取确认及合规性评价程序。各单位收到与职业健康安全和环境管理有关的法律、法规及标准时，应及时传递到生产部；B职业健康安全与环境外委项目的监测报告由生产部负责接收，并反馈到有关单位；C综合管理部将收到的上级主管部门有关文件呈报最高管理者中的被任命者后做出相关处理；D健康、安全、环境与节能等外来检查、参观、访问由生产部、装备部在各自的职责范围内接待安排，并将结果报最高管理者中的被任命者；E发生紧急情况或事故按应急准备与响应程序和事故报告、调查与处理程序规定处理；F相关单位负责按相关方管理程序传达对相关方的控制要求，并接收、答复相关方的要求、抱怨和投诉；G营销部、进出口公司负责收集客户的意见和要求，并及时向相关单位通报；H生产部负责收集、整理公司周围单位和居民的合理抱怨、意见及要求，及时对这些意见和要求进行认真分析和调查，予以答复，并将情况相关单位通报；I公司应形成文件，确定与外界交流的重要环境因素和重大风险，以贯标宣传手册的形式与外界交流；J）各相关单位接收的外部信息由接收单位作好记录，并与相关单位进行交流。533外部信息处理A各相关单位应对接收到的外部相关方信息（包括相关方的要求、期望、抱怨）进行研究，并根据实际情况做出处置，必要时应制定相应的改善措施并验证效果。如果不能处置的，应一周内向生产部报告，由生产部负责组织有关单位制定解决方案与实施。相关方反映强烈的意见和要求要通知生产部做出处理。生产部处理不了的，应向主管领导汇报，直至问题得到圆满解决。B处理意见或建议经主管领导批准，形成处理决定后，由生产部在二天内向信息提供的对口单位给予答复。C各对口单位对处理决定要迅速传达，并制定纠正方案，立即实施并验证效果。并作好记录。D各对口单位按原信息来源尽快将制定的解决方案、计划、实施效果，以口头或书面形式答复外部相关方，并做好记录。E对外宣传由综合管理部负责，材料可以是书面、电子媒介、宣传广告等。54协商与交流541员工参与和协商的内容包括A方针、目标、计划和程序的制定、实施和评审；B影响作业场所人员职业健康安全的任何变化的讨论；C环境因素识别和危险源辩识、风险评价与控制措施及事故调查处理等事务；D了解职业健康安全环保事务代表和最高管理者中的被任命者。542协商方式与处理A工会组织员工及其代表以职代会、合理化建议、自主管理活动、经验交流会等方式参与、协商职业健康安全及环境管理事务，并将协商结果通报员工。B工会负责倡议、收集、处理员工及其代表所关心问题的想法和建议，并将结果向公司行政转达。C通过生产部等职能管理单位与员工间进行正式协商。55信息交流的记录及保管各相关单位应建立内、外部信息交流台帐，有关记录由各责任单位按记录控制程序保存。6支持性文件无7记录A信息交流登记表B相关方投诉登记表C整改通知单D不符合报告三、纠正和预防措施控制程序1目的与适用范围为消除不符合和潜在不符合的原因，有针对性地采取适宜的纠正和预防措施，防止不符合的发生，特制定本程序。本程序适用于纠正和预防措施的控制。2术语及定义本程序采用职业健康安全管理体系要求（GB/T280012011/OHSAS180012007）、环境管理体系要求及使用指南（GB/T240012004IDTISO140012004）和中国五矿集团公司健康、安全与环境（HSE）管理体系规范中术语和定义。3相关程序文件AQG/ZCC0101122012内部审核程序BQG/ZCC0101112012事件报告、调查与处理程序CQG/ZCC0101132012文件控制程序DQG/ZCC0101142012记录控制程序4职责41最高管理者中的被任命者审批跨部门纠正和预防措施及其所需资源配置，协调实施过程的重大事项。42生产部A负责公司纠正和预防措施归口管理；B负责不符合信息的收集和综合分析，提交管理评审；C负责组织环境污染事故、工伤事故、急性中毒等职业危害事故调查、分析，督促各单位目标、管理方案未实现原因分析并实施纠正和预防措施；D负责环境污染事故、工伤事故、急性中毒等职业危害事故、目标、管理方案及管理评审、内外部审核中引起的纠正和预防措施的跟踪验证。43营销部负责来自顾客方面不符合信息的收集和处置。44各单位A负责职责范围内不符合信息的收集、调查、评审，确定和采取纠正和预防措施，并验证效果；B参与公司组织的事故、事件调查分析，提出纠正和预防措施建议，实施纠正、预防措施。5工作程序NYN纠正和预防措施控制流程图存在或潜在的不符合信息评审不符合拟定措施确定并实施措施对实施过程的监督协调文件更改/标准化效果验证评价评价措施纠正管理评审的输入确定不符合的原因51评审不符合，识别采取纠正和预防措施的机会511各单位应按职责及时收集、整理、分析不符合的信息。这些信息可来自下列诸方面A员工及相关方的合理建议及抱怨、投诉；B法律、法规及其他要求的变更引起的不符合；C内外监测和测量、监控记录及其数据分析的输出；D管理评审、内外审核或日常监督检查的输出；E事故、事件（含未遂过失）报告、调查和处理的输出；F目标、指标和管理方案未实现。512负责调查事故、事件、不符合事实者应对所调查的事项进行评审，其评审应包括A事实是否客观、真实、清楚、准确；B性质及严重程度；C责任者及相关责任者；D改进的方向和目标。513评审后，根据问题的性质、严重程度、影响大小，制定纠正和预防措施。若属孤立的、偶然的、影响较小的问题，可立即直接纠正；若属重复出现或影响较大的系统性问题，应按程序要求分析原因采取纠正和预防措施。52确定不符合的原因521在调查分析并确定不符合的原因时，必须通过现场调查、取证、验证等方式来确定真正的根本原因。522不符合产生的原因，可能来自下列诸方面A缺乏管理体系相关文件或管理体系文件疏漏、要求不明确；B未按文件要求执行或执行不到位；C执行了无效、作废文件；D人员能力不胜任或操作失误；E基础设施缺乏或达不到要求；F过程失控。53评价纠正和预防措施531责任单位提出并评价拟采取的纠正和预防措施，评价时应考虑A与所遇到不符合的原因、问题的严重性和伴随的影响相适应；B技术上的可行性和运作成本；C可能带来的新风险。532纠正和预防措施应明确实施的责任单位、实施负责人、协作单位、所需要资源以及完成日期和进度。533若评价拟采取的纠正和预防措施不适宜，则由责任单位提出新的纠正和预防措施并评价，直至认可。54确定并实施纠正和预防措施541责任单位在“不符合项报告”中填写经评价确定的纠正和预防措施计划。当措施实施比较复杂且需要时间较长时，应制定实施计划。542责任单位负责具体实施纠正和预防措施，并记录实施情况，当需要其他单位配合或其他资源时，报最高管理者中的被任命者协调。55措施有效性验证和评价551纠正和预防措施完成后其有效性的验证和评价，按第53条款规定执行。验证和评价要证实下列内容A找到了不符合的根本原因；B纠正和预防措施已全面按时完成并确实有效；C所涉及的人员已适应起变化后的情况；D有关文件和记录进行了修改，以反映发生的变化等。552若纠正和预防措施完成情况是无效的或效果不显著，不能确保防止不符合的再发生，则应重新进行调查、分析，采取新的纠正和预防措施，直到问题得到解决。56纠正和预防措施引起管理体系文件的更改，按文件控制程序执行。57本程序中要求的不符合事实、原因分析、纠正和预防措施计划及效果验证的结果均应记录在“管理评审改进项目实施表”或“不符合项报告”，由生产部按记录控制程序要求保存。6工作性文件无7记录A管理评审改进项目实施表B不符合项报告四、职业健康安全和环境管理标准（节选内容）建设项目职业健康安全环保管理标准1适用范围本标准适用于公司建设项目设计、施工、试运行和验收、投产全过程的职业健康安全环保管理。2规范化引用文件A）相关方管理程序3职责31企业发展部A负责组织建设项目职业健康安全环保措施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；B负责项目建设过程中职业健康安全环保工作归口管理，督促项目组和安装施工单位开展风险评估，落实安全环保措施，防止发生伤亡事故；C负责组织建设项目竣工验收。32生产部A负责组织建设项目职业病危害预评价、安全预评价和环境影响评价；B负责办理建设项目职业健康安全环保审批手续；C负责组织建设项目职业健康安全环保专项竣工验收。33项目组A）负责向承担项目职业病危害预评价、安全预评价和环境影响评价单位、承担项目设计、施工的单位提出具体要求，提供必要的资料和条件，确保建设项目的设计、施工符合职业健康安全和环保“三同时”的要求；B）负责在项目投入使用前，开展环境因素识别和危险源辨识，制定风险控制计划，编制岗位作业指导书，进行员工培训。4管理内容41工艺设计企业发展部、项目组对建设项目进行工艺设计时，要针对其安全、环境、员工健康影响开展风险评估，制定相应的风险控制措施并在设计中予以落实，防止工伤事故、职业病及环境污染。42可行性研究阶段管理A）在可行性研究阶段，生产部委托具有相应评价资质的专业机构对建设项目进行环境影响评价、职业病危害预评价和安全预评价，并编制“环境影响报告书（表）”、“职业病危害预评价报告”和“安全预评价报告”；B）生产部将项目的“环境影响报告书（表）”、“职业病危害预评价报告”和“安全预评价报告”及时上报政府环保和安全主管部门审批。43设计阶段管理A）企业发展部将“环境影响报告书（表）”、“职业病危害预评价报告”、“安全预评价报告”和政府环保、安全行政主管部门的审批意见提供给设计单位，督促设计单位严格按照“环境评价报告书（表）”及“职业病危害预评价报告”、“安全预评价报告”的要求进行设计；B）企业发展部应邀请政府环保和安全行政主管部门参加项目初步设计审查；C）在施工图设计时，应不断完善初步设计中职业健康安全和环境保护措施，从设计上落实在初步设计会审中提出的有关职业健康安全和环境保护的意见。44施工阶段管理A）企业发展部应与施工单位签订职业健康安全环保协议，督促施工单位开展施工过程环境因素识别和危险源辨识，制定并落实风险控制措施；B）在施工过程中，企业发展部及项目组应对项目配套的环保设施和职业健康安全设施施工进度、施工质量进行检查，督促施工方严格按施工图纸和设计要求施工，发现问题及时采取纠正措施，保证环保设施和职业健康安全设施的施工质量满足设计要求；C）企业发展部对施工单位管理按相关方管理程序执行。45试生产和竣工验收阶段的管理A）项目竣工后及投入使用前，项目组应组织开展环境因素识别和危险源辨识，制定风险控制计划，编制岗位作业指导书，进行员工培训；B）项目竣工后，环保、职业健康安全设施应和主体工程同时投入试运行，使用单位做好试运行记录；C）试运行阶段，生产部负责联系政府环保行政主管部门指定的监测机构对项目环保设施运行情况、生产过程中的污染物产生、排放情况及废弃物综合利用、处置情况进行监测，获得监测报告后，作为验收依据，向政府环保行政主管部门提交“建设项目环境保护验收申请报告”，申请验收。D）试运行阶段，生产部联系有资质的安全评价机构对项目进行安全验收评价，提出“安全验收评价报告”，作为验收依据，向政府安全行政主管部门申请验收；E）试运行阶段，生产部选择具有资质的职业卫生技术服务机构对项目进行职业病危害控制效果评价，向政府主管部门提交“职业病危害控制效果评价报告”，申请验收；F）在验收中提出的意见，项目组应迅速组织整改，整改完成后形成整改报告，由生产部向政府环保和安全行政主管部门办理竣工验收手续。G）通过正式验收并取得政府环保和安全行政主管部门的验收合格批复后，建设项目方可投入正式运行。H）企业发展部负责建设项目环保、职业健康安全竣工验收资料保管和移交。5记录A建设项目环境保护立项审批表B环境影响评价报告书（表）及批复C安全预评价报告书及批复D职业病危害预评价报告及批复E安全验收评价报告及批复F职业病危害控制效果评价报告书及批复G环境监测报告及验收批复H环境保护验收申请报告危险化学品安全管理标准1适用范围本标准适用于公司危险化学品的安全管理。2规范性引用文件A危险货物品名表B相关方管理程序C消防安全管理办法D固体废弃物管理标准F）应急准备与响应程序3职责31生产部负责危险化学品安全归口管理。32物资部负责危险化学品采购。33储运中心A）负责汇总并下达危险化学品采购计划B）负责危险化学品验收、储存、发货和废弃危险化学品的处置。34各单位负责本单位生产、贮存、使用、废弃危险化学品的安全管理。4管理内容41危险化学品的定义危险化学品是指具有易燃易爆、毒害、腐蚀等危险特性，在生产、储存、运输、使用和废弃处理的过程中容易造成人身伤亡、财产损失、环境污染的化学品，具体品名见危险货物品名表（GB122682005）。42备案每年12月份，各单位应将生产、使用的危险化学品报生产部备案。43生产431生产部负责办理“危险化学品安全生产许可证”和“危险化学品经营许可证”。432钽鈮制品事业部应使用定点厂家生产的危险化学品包装容器。433动力供应中心和钽鈮制品事业部负责编写氢气和氟钽酸钾安全标签和安全技术说明书。经生产部审核后，发放给使用单位。44采购441物资部在采购危险化学品时，必须选择有“危险化学品安全生产许可证”的生产单位或“危险化学品经营许可证”的经营单位，并向其索取“安全技术说明书”、“安全标签”和“产品质量合格证”，并要求其回收危险化学品包装容器。442危险化学品入库验收时，采购员、仓库人员应核对、确认包装品或容器上的危险化学品标记与计划采购的物品相符，并核对数量。同时将“安全技术说明书”、“安全标签”交予仓库保管员。443购进的危险化学品必须完好无损，无泄漏现象。45运输451危险化学品的运输必须委托有危险化学品运输资质的单位。452物资部、钽鈮制品事业部在签订委托运输合同或协议时，应对运输危险化学品的承包方提出相应的安全和环境保护要求，并按相关方管理程序执行。46储存461危险化学品储存必须设置专用仓库、场所，根据化学品的性质、火灾危险性分类、分堆存放，标识清楚，并设置明显安全标志。462在危险化学品储存中，要根据化学品的性质，采取防渗漏、防挥发、防洒漏措施。463危险化学品的库存量应与库容量相适应。464储存危险化学品的仓库要设置相应的通风、防潮、防高温、防毒、防火、防盗等安全设施。465装卸和搬运爆炸物品时，必须轻装轻卸，严禁摔、滚、翻、抛、以及拖拉、磨擦、撞击，以防引起爆炸。466严格管理剧毒危险化学品，贯彻“五双管理制度”，做到双人验收、双人保管、双人发货、双本帐、双把锁。467危险化学品仓库的消防管理按消防安全管理办法执行。468危险化学品储存场所存在的问题由生产部负责督促整改。47使用管理471领用危险化学品采用专人负责制，领用时同时领取“安全技术说明书”、“安全标签”并发放给使用员工，建立领用台帐，各单位暂存的危险化学品，应设置专用场所，并标记清楚。472使用危险化学品的场所要设置相应的通风、防火、防爆、防毒、防潮、防高温、防渗漏等安全设施，并定期检查。473员工必须根据“安全技术说明书”中的要求使用，了解危险化学品的性能，掌握必要的应急处理方法和自救措施，做好个人防护。474当危险化学品需要分装或转移到其它容器时，在分装或转移后的容器上应标明其内容、贴安全标签；盛装危险化学品的容器在未净化处理前，不得更换原安全标签。475使用危险化学品的单位应制定应急措施，并有相应的急救设施。476危险化学品使用过程中应注意保持包装物上标识的完好性，不得撕毁损坏。使用后废弃的危险化学品包装容器按危险废弃物管理规定进行收集、储存，移交储运中心。477储运中心对接收的危险化学品包装容器设置专用存储区，分类存放，积累到一定数量后通知物资部联系危险化学品供应单位回，并办理交接手续。48废弃危险化学品的处置481各单位存贮危险化学品的容器、包装物及废弃、报废的危险化学品禁止混入非危险废物中或擅自处理，应集中交予储运中心处置。482收集、储存废弃危险化学品，必须按危险废物特性分类进行，禁止混合收集、储存、运输。483生产过程中产生的少量危险化学废液，由生产单位进行安全性处置。自己不能处置的，集中交予储运中心处置。484处置废弃的危险化学品按固体废弃物管理标准执行。485如果储运中心无法妥善处置废弃的危险化学品，应与生产部协调解决。49培训、检查与评估491从事危险化学品安全管理的人员，需经政府安全管理部门培训、考核发证后，方可上岗。492生产部应组织有关人员对生产、储存、使用危险化学品的场所进行定期和不定期检查。493生产部应每三年委托安全评价中介机构对生产、储存危险化学品的装置进行一次安全评估。494生产、运输、储存、使用、处置危险化学品必须采取相应的安全预防措施，配备必要的应急处理器材和防护用品，并设置明显的安全标志，一旦发生紧急情况，按应急准备与响应程序和应急求援预案组织救援处理。5记录A危险化学品备案表公司原安全11B危险化学品生产、销售登记表公司原安全05C危险化学品采购、入库、发放、领用登记表公司原安全06D）危险化学品废弃处置登记表公司原安全07设备设施检修安全管理标准1适用范围本标准适用于公司及各单位设备设施检修过程中的安全管理。2规范化引用标准A）污染源控制及减排管理标准3职责31装备部A）负责设备、设施年度系统检修计划安排和组织协调；B）负责审核各单位停水、停电、送电、送水申请。32生产部负责会签各单位报送的设备、设施检修的职业健康安全和环境保护措施方案，并监督实施。33动力供应中心负责执行本标准。34各单位负责督促动力供应中心和外单位检修人员执行本标准。4管理内容41检修前的准备工作A）办好工作票、操作票、动火证等检修许可证，需停水、停电、停气汽的要做好相应的准备工作；B）凡有两人以上共同作业的检修，必须指定其中一人负责安全；C）仔细检查检修用的工具、设备。保证其安全完好；D）凡在有易燃、易爆、易中毒物质的设备、管道上检修，必须切断来源，并清洗、置换合格；E）检修的设备、管道与在用设备、管道有联通时，必须用盲板隔绝，检修场所与生产场所必须采取隔离措施；F）易致人烧伤、烫伤的酸碱等物料要用水清洗干净，清洗污水按污染源控制及减排管理标准处理。42检修中的安全规定A）动力供