(word)-《华扬太阳能公司qms企业标准质量手册》(56页)-质量手册

陕西华扬太阳能有限公司企业标准Q/SHYSC2006质量手册依据GB/T190012000（2/0版）发放序号受控状态20060701发布20060801实施陕西华扬太阳能有限公司发布第一版质量手册颁布令公司依据GB/T190012000质量管理体系要求、电器电子产品强制性认证实施细则（家用和类似用途设备）编制完成了质量手册第二版，现予以批准颁布实施。本手册是公司质量管理体系的法规性文件，是指导公司建立并实施质量管理体系的纲领和行动准则，是第二方认定和第三方认证的依据，公司全体员工必须遵照执行。总经理2006年07月01日任命书为了贯彻GB/T190012000质量管理体系要求，加强对质量管理体系运作的领导，特任命侯京亮同志为我公司的管理者代表。管理者代表的职责是1确保质量管理体系所需过程得到建立、实施和保持；2向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；3确保在全公司内提高满足顾客要求的意识；4就质量管理体系有关事宜对外联络。总经理2006年07月01日目次颁布令任命书01公司简介02质量管理体系组织机构图03质量管理体系过程职责分配表04文件修改控制清单10范围20规范性引用文件30术语和定义40质量管理体系41总要求42文件要求421总则422质量手册423文件控制程序424质量记录控制程序50管理职责51管理承诺52以顾客为关注焦点53质量方针54策划541质量目标542质量管理体系策划55职责权限和沟通56管理评审60资源管理61资源提供62人力资源63基础设施64工作环境70产品实现71产品实现过程的策划72与顾客有关的过程74采购75生产和服务提供76监视和测量装置80测量、分析和改进81总则82监视和测量821顾客满意822内部审核控制程序823过程的监视和测量824产品的监视和测量83不合格品控制程序84数据分析85改进控制程序01公司简介陕西华扬太阳能有限公司是一家致力于节能设备的高科技民营企业，公司注册资金万，员工人,大学本科以上学历人，其中中高级职称人，生产面积M，生产和检测设备齐全，用高科技手段生产的系列太阳能设备,具有广泛的市场前景和高的性能价格比，主要产品均已通过国家相关部门检测中心检测，通过了陕西省检测中心检测，并广泛应用于等地。公司自成立年以来，科研和生产取得了飞速发展，产品质量和信誉不断提高，并得到市场人士的高度赞扬，公司在拓宽创新发展的经营理念下蓬勃发展。公司地址陕西省渭南是乐天大街69号电话（0913）2199797传真（0913）2192650邮编714000联系人02质量管理体系组织机构图总经理总工程师行政总监生工综程产技合术部部部03职能分配表职能负责部门标准条款总经理总工程师管代行政总监综合部工程技术部生产部41总要求421总则422质量手册423文件控制40质量体系42424记录控制51管理承诺52以顾客为关注焦点53质量方针541质量目标54542质量管理体系策划551职责和权限552管理者代表55553内部沟通50管理职责56管理评审61资源的提供62人力资源63基础设施60资源管理64工作环境71产品实现的策划721与产品有关要求的确认722与产品有关要求的评审72723顾客沟通741采购控制742采购信息70产品实现74743采购产品的验证751生产和服务提供的控制752生产和服务提供过程的确认753标识和可追溯性75755产品防护76监视和测量装置的控制81总则821顾客满意822内部审核823过程的监视和测量82824产品的监视和测量83不合格品控制84数据分析851持续改进852纠正措施80测量分析和改进85853预防措施注主管领导归口部门相关部门04文件修改控制清单章节号修改条款修改日期修改人审核批准陕西华扬太阳能有限公司10范围20规范性引用文件30术语和定义版次2/0页码1/110范围11范围本手册规定了公司的质量方针和质量目标，并描述了公司质量管理体系所需的管理职责，资源管理，产品实现和测量有关的过程，覆盖了公司生产的系列产品，即太阳能热水器产品的生产和太阳能集热工程的安装调试本手册涉及综合部、工程技术部、生产部、。本手册适用于公司内部质量管理，包括管理评审和质量管理体系审核，以保证质量管理体系的持续有效运行，增强顾客满意。同时也适用于第三方认证，以向顾客或认证机构证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。1删减说明本公司生产的产品图纸由总公司（扬州市华扬太阳能热水器有限公司）提供，因此删减了73设计和开发标准条款。公司没有顾客提供的财产，因此删减了754标准条款。20规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修订单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T190002000IDTISO90002000质量管理体系基础和术语GB/T190012000IDTISO90012000质量管理体系要求电器电子产品强制性认证实施细则（家用和类似用途设备）30术语和定义本手册采用GB/T190002000IDTISO90002000中的术语和定义陕西华扬太阳能有限公司40质量管理体系41总要求版次2/0页码1/11范围本章节规定了建立质量管理体系，形成文件，实施、保持和持续改进体系的有效途径。本章节适用于公司建立质量管理体系，形成文件，实施和保持、并持续改进体系。2职责本章节由总经理保持和改进、综合部归口管理，相关部门参与实施3控制要点31质量管理体系的过程包括管理活动、资源提供、产品实现和测量等有关的过程。32综合部负责组织按照GB/T190012000标准和电器电子产品强制性认证实施细则（家用和类似用途设备）要求建立体系，形成文件，加以保持和实施，并持续改进其有效性，使其满足GB/T190012000标准41总要求和电器电子产品强制性认证实施细则（家用和类似用途设备）的要求。为此做如下事宜A）识别、建立体系所需全部过程，并识别这些过程的输入、输出所需开展的活动；B）为使过程有效运行，除对过程进行识别外，还要确定过程之间内在联系和相互作用以及接口关系，并确定过程的排列顺序，见主要生产过程流程图。C）为使过程受控并达到预期的目标或结果，给出过程有效运行和对过程进行控制所需的准则和方法，即过程的运行控制程序和要求等；D）为确保已识别的过程达到预期的结果，规定要有必要的用于过程运作的资源和信息；E）为了解过程运行的趋势及实现策划结果的程度，规定对过程的监视、测量及分析方法。根据分析的结果对过程采取必要的措施，以实现过程策划的结果和对过程的持续改进；F）对影响产品符合要求的外包过程有产品运输等按本手册74条款要求控制；G公司的运作过程主要包括合同签定、产品实现的策划、编制工艺文件、采购及外包、生产运作、产品防护、监视和测量装置的控制、交付和售后服务等。太阳能热水器生产过程流程图原材料工艺流程卡下料冲压G工艺流程卡工艺流程卡外壳折边内胆焊接G工艺流程卡试水检验组装发泡T清理附件打包入库关键过程G特殊过程T检测点陕西华扬太阳能有限公司42文件要求421总则版次2/0页码1/11范围本章节规定了公司制定质量管理体系文件的范围，本章节适用于建立文件化的质量管理体系。2职责本章节由总工程师保持和改进、综合部归口管理、相关部门参与实施3控制要点31公司的质量管理体系文件由综合部组织编写，执行本手册423文件控制程序有关规定。32公司的质量管理体系文件，包括A质量方针和质量目标；B质量手册；C六项管理方面的程序文件（文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施）；D为确保过程的有效策划、运行和控制所需的文件，如针对特定项目、产品、过程和合同编制的质量计划，作为部门运行质量管理体系的常用实施细则，包括管理标准、工作标准（质量职责或任职要求等）、技术标准（国家、行业、企业标准及作业指导书）；E本标准要求的记录。4相关文件423文件控制程序陕西华扬太阳能有限公司422质量手册版次2/0页码1/11范围本章节规定了公司质量手册的内容，适用于公司组织编制质量手册应遵循的原则。2职责本章节由总工程师保持和改进、综合部归口管理3控制要求31综合部负责组织编写公司质量手册，执行本手册423文件控制程序有关规定。32质量手册包括下列内容A）质量管理体系的范围包括涉及的产品、区域和过程，被删减的标准的细节及合理性；B）本标准要求形成文件的程序及公司的质量管理体系所要求的形成文件的程序；C）对已识别和建立的质量管理体系的过程之间的相互作用给予表述。33按本手册423文件控制程序的有关条款要求对质量手册予以控制。4相关文件423文件控制程序陕西华扬太阳能有限公司423文件控制程序版次2/0页码1/31范围本程序规定了对公司质量管理体系有关的文件进行控制,确保相关场所使用的文件为有效版本。本程序适用于与质量管理体系有关的文件的控制。2职责本程序由总工程师保持和改进、综合部归口管理，相关部门参与实施3工作程序31文件的种类包括A）质量手册（包含程序文件）；B）质量计划；C）产品技术标准（国家、行业标准及产品技术条件等）；D）适当范围的外来文件图样；E）作业指导书；F）质量记录（质量管理体系运行的记录和产品质量记录）。综合部负责编制管理的工艺类文件和资料包括工艺操作规程、必要的工序操作作业指导书等；质量计量类文件包括检验规程及计量管理的文件和资料；基础设施类文件包括设备类文件和资料；技术标准类技术文件、企业标准、质量手册等。综合部负责对这些文件的存档、登记、发放、保管和标识。32文件的编号A）质量手册Q/SHYSC2/02006版次质量手册企业标准代号B）其它文件Q/SHYXXX或XXXXXXXX年代号文件顺序号相关标准章节号企业标准代号C）记录XXX或XXXXXX记录顺序号文件顺序号相关标准章节号33文件的编写、审核、批准、发放文件发布前得到批准，以确保文件是适宜的。423文件控制程序版次2/0页码2/3A）质量手册由综合部负责组织编写，由管理者代表审核，总经理批准发布，由综合部负责登记、发放；B）其它管理文件由相关部门领导组织编写，由总工程师批准，综合部负责登记、发放；C）技术文件、检验规程类及计量管理的文件和资料由综合部部负责组织编写，总工程师批准，综合部负责登记、发放；D）设备类文件和资料由生产部组织编写，总工程师批准,综合部负责登记、发放；确保文件使用的各场所得到相关文件的有效版本。34文件的受控341文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量管理体系运行有关的文件为受控，发放时在封面加盖受控章，并注明分发号。发放部门填文件发放、回收记录。342非受控文件加盖非受控印章，并登记。343各部门收到的受控文件填写受控文件清单344因被损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；因丢失而补发的文件，给予新的分发号，并注明已丢失的文件的分发号失效；发放部门填好文件发放、回收记录345当组织机构、产品、工作流程，法律法规等发生变化时，对原文件进行适时评审，须更改文件时，按文件更改办法执行。35文件的更改351各类文件的更改,由原起草部门负责填写文件更改审批表经原审核、批准人批准后，进行更改，并填写文件修改控制清单中的栏目。如果指定相关人审核或批准时，应获得审核或批准所需依据的有关背景资料。352质量管理体系文件的更改可采取划改或换页的方式，并注明更改标记（）及B更改人，换页更改时要收回原文件。36文件的保存、作废与销毁。361文件的保存A）与质量管理体系相关的文件都必须分类存放在干燥通风、安全的地方；B）部门文件由本部门专（兼）职资料员保管；C）任何人不得在受控文件上乱涂乱改，不准私自外借，确保文件清晰，易于识别。362文件的作废与销毁A）所有失效或作废文件由综合部资料员及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用；B）为某种原因需保留的任何已作废的文件，进行适当的标识，可盖“作废保留”印章；C）对要销毁的作废文件，由综合部填写文件回收销毁登记表，综合部经理审核，总工程师批准后销毁。423文件控制程序版次2/0页码3/3363文件的借阅、复制借阅、复制与质量管理体系有关的文件，应填写文件资料借阅单或复制文件资料登记表，对内由综合部经理批准，对外由总经理批准后，向资料管理人借阅、复制。复制的受控文件由综合部登记编号。37外来文件的控制371综合部负责收集有关国家及行业的技术标准、管理性标准，并经总工程师识别其适用性后，确定发放范围，综合部统一登记编号，加盖受控章。372收到的外来文件填入受控文件清单38作为质量记录的文件，执行本手册424质量记录控制程序4相关文件424质量记录控制程序5记录文件发放、回收记录42301受控文件清单42302文件更改审批表42303文件资料回收销毁登记表42304文件资料借阅单42305复制文件资料登记表42306陕西华扬太阳能有限公司424质量记录控制程序版次2/0页码1/11范围本程序规定了对质量管理体系有关的记录的控制方法。本程序适用于为证明产品符合要求和质量管理体系有效运行的记录。2职责本程序由总工程师保持和改进、综合部归口管理，相关部门参与实施3工作程序31各部门要有收集、整理、保存本部门质量记录的人员32质量记录标识编号，按本手册423文件控制程序32C的有关规定执行。33质量记录填写331质量记录填写要及时，真实、内容完整、字迹清晰、不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目用斜杠划去，各相关栏目负责人签名、不允许空白332如因误写或计算错误要修改原数据，采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期34质量记录的保存341各部门质量记录保管人员、按质量记录分类，依日期顺序整理好，存在通风、干燥的地方，质量记录保持清洁、字迹清晰。各部门按规定期限保存记录。342综合部编制质量记录清单，将公司所有与质量体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期，使用部门等内容。各部门使用的记录也要有清单。35质量记录借阅和复制A）本公司人员借阅质量记录，由借阅部门提出申请，综合部经理批准；B）部门保管的质量记录要便于检索，顾客或其委托的代表需借阅或复制时经总工程师批准，并填写文件资料借阅单或复制文件资料登记表，由记录管理人员登记。36质量记录的销毁质量记录超过保存期或相关特殊情况需要销毁时，由记录保存人员填写文件资料回收销毁登记表交综合部经理审核，总工程师批准，记录保管人销毁。37空白质量记录表的发放部门需用的质量记录空白表，到综合部领取。38空白记录表格各种文件所需的空白记录表格式，根据工作需要可提出记录格式更改，执行本手册423文件控制程序有关文件更改的规定。4相关文件423文件控制程序5记录质量记录清单42401文件资料回收销毁登记表42302文件资料借阅单42303复制文件资料登记表42304陕西华扬太阳能有限公司50管理职责51管理承诺版次2/0页码1/11范围本章节规定了最高管理者在建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性等方面管理承诺的内容。本章节适用最高管理者始终积极地以可见的方式证实其履行对管理的承诺。2职责本章节由总经理保持和改进3控制要点31总经理向公司传达满足顾客的要求和与产品有关的法律法规要求对公司的重要性。并通过贯彻GB/T190012000标准中“与产品有关要求的确定”、“顾客沟通”、“顾客满意”等条款加以落实。32总经理负责制定和批准公司的质量方针和质量目标，详见本手册53质量方针和541质量目标，使其成为公司关注的要点，成为协调、统一、凝聚公司的所有活动和资源的准则，成为建立实施保持和持续改进质量管理体系的宗旨。33总经理要按策划的时间间隔组织管理评审活动，执行本手册56管理评审，作为进行决策、控制的工具，确保所确定的与质量有关的公司的意图和方向是正确的、适宜的。确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。34总经理要确保公司质量管理体系运作能得到必要的资源,执行资源管理的有关规定。4相关文件53质量方针541质量目标56管理评审陕西华扬太阳能有限公司52以顾客为关注焦点版次2/0页码1/11范围本章节规定了最高管理者要以实现顾客满意为目标。本章节适用于理解并满足顾客及相关相关方当前和未来的需求和期望。2职责本章节由总经理保持和改进3控制要点31综合部通过市场调研、预测或与顾客的直接接触来确定顾客的需求和期望，执行本手册72与顾客有关的过程。32综合部将顾客的需求和期望转化为对产品的要求、过程要求和质量管理体系的要求等，满足顾客需求和期望，使顾客满意。33各部门使转化成的要求满足法律及强制性国家和行业标准的规定，以及适应不断变化所采取的更新活动，执行本手册56管理评审和423文件控制程序。4相关文件56管理评审审程序423文件控制程序陕西华扬太阳能有限公司53质量方针版次2/0页码1/11范围本章节规定了质量方针制定的基础和内容及管理方法。本章节适用于实施和改进公司的质量管理体系，实现公司总的质量宗旨和方向。2职责本章节由总经理保持和改进、综合部归口管理3控制要点31质量管理的八项原则作为公司制定方针的基础。32总经理确保质量方针的正确贯彻和保持。33制定质量方针要考虑预期的顾客满意程度，相关方的要求，持续改进的机会和需求，体现满足顾客要求的承诺和持续改进的承诺，并可做为制定和评审质量目标的框架。34为实现顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望得到确定，并转化为公司的产品和服务要求，围绕企业宗旨，特确定公司的质量方针为科学管理满足顾客需求追求卓越争创名牌产品35质量方针的管理A）为确保质量方针在公司的贯彻，在各层次员工中对质量方针的含义，得到充分的沟通，正确的理解，协调一致，深入人心；B）当公司内外部条件和环境发生变化而导致公司的宗旨和方向、顾客群体或顾客要求发生变化时，要对质量方针进行适宜性方面的评审和修订，以确保质量方针能适应公司宗旨、满足顾客要求，并使质量管理体系的有效性得到持续改进；C）对质量方针的制定、批准、评审、修订和改进进行全面的控制，执行本手册423文件控制程序。4相关文件423文件控制程序陕西华扬太阳能有限公司54策划541质量目标版次2/0页码1/11范围本章节规定了公司的质量目标。本章节适用于质量目标在公司及各不同的职能和层次上的分解和落实。2职责本章节由总工程师保持和改进、综合部归口管理，相关部门参与实施3控制要点31制定的质量目标与质量方针和持续改进的要求相一致。32质量目标是可测量的，包括定性的和定量的，尽可能定量。33不同职能和层次上要建立质量目标，可包括对产品、过程和质量体系的要求。34综合部制定并经管理者代表批准的公司质量目标产品出厂合格率100顾客满意度85保持质量管理体系认证和3C认证35质量目标的管理351综合部与相关部门协商，将公司的质量目标分解到不同的职能部门和层次，并形成文件。352相关职能部门实施自己的质量目标，每月做累积完成质量目标的统计，综合部半年对实施质量目标情况检查一次，年终（或每次质量体系认证审核前）对公司质量目标完成情况进行统计并报管理者代表。353综合部根据产品和过程的业绩、顾客满意程度及管理评审的结果，经管理者代表批准后作为在公司下年工作计划中修订质量目标的依据。4相关文件53质量方针陕西华扬太阳能有限公司542质量管理体系策划版次2/0页码1/11范围本章节规定了对质量管理体系进行策划的要求，以实现质量目标及本手册41总要求中32的要求和电器电子产品强制性认证实施细则（家用和类似用途设备）要求。本章节适用于公司建立质量管理体系。2职责本章节由管理者代表保持和改进、综合部归口管理3控制要点为实现公司的质量目标和达到质量管理体系的总要求，当质量管理体系需作较大变更（如遇质量管理体系标准换版，市场和产品结构调整、公司改制等情况）时总经理责成管理者代表组织进行质量管理体系策划，由综合部负责实施。在进行质量管理体系策划时，公司确定了以下要求31公司的质量管理体系包括管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进四部分。产品实现是直接过程，其余是产品实现的支持过程；32质量手册、实施文件等，为过程的有效运行提供准则和方法；33为过程的有效运行提供资源和信息的支持。对过程的开展进行监督、测量和分析；34进行持续改进的策划，不断寻求改进的机会，提高质量管理体系的有效性和效率，必要时调整已设定的质量目标；35对质量管理体系进行更改策划、调整和改进时保持体系的完整性。4相关文件423文件控制程序541质量目标陕西华扬太阳能有限公司55职责、权限和沟通版次2/0页码1/31范围本章节规定了公司各级人员的职责和权限，并在公司内建立适当的沟通过程,为实现质量目标做出贡献，确保质量体系有效运行。本章节适用于对公司各级人员职责和权限的分配及沟通过程的建立。2职责本章节由总经理保持和改进、综合部归口管理，相关部门参与实施3控制要点31职责和权限311总经理根据公司的质量目标，设置若干不同部门和岗位，见02质量管理体系组织机构图。312公司各类人员的任职要求及职责和权限3121总经理A）大专以上文化程度，具有企业生产经验和管理经验，且在本公司工作五年以上。B）组织制定并落实、贯彻国家、行业的法律法规，主持制订本公司质量方针、目标并审议、批准、组织实施；C）负责质量管理体系的建立和有效运行，主持管理评审；D）负责组织建立质量管理体系相适应的组织机构，并明确其职责、权限；E）对公司最终产品质量和服务质量负责。3122总工程师A）大专以上文化程度，具有企业生产经验和管理经验，且在本公司工作五年以上。B）组织制定并落实、贯彻国家、行业的法律法规，主持制订本公司技术、质量文件，并审批、组织实施；C）负责新产品生产工艺设计和管理等工作D）对生产部、工程技术部的工作全面负责3123管理者代表A）大专以上文化程度，具有三年以上企业生产经验和管理经验。B）确保质量管理体系得到建立和保持；C）向总经理报告质量管理体系的业绩，提供改进意见；D）促进公司内“满足顾客要求”意识的形成；E）与顾客和相关相关方沟通、联络。3124综合部经理A）大专以上文化程度，具有生产实践能力和生产技术现场管理经验，且在本公司工作三年以上，熟悉本部门工作范围及职责。B）在总经理的领导下，认真贯彻公司的质量方针和国家的相关的法律法规，努力实现55职责、权限和沟通版次2/0页码2/3部门质量目标和公司质量目标，对综合部的工作负全责。C负责编制生产计划和物品采购、库存管理及产品配发。D负责产品终检及顾客满意度调查。E负责体系文件和记录管理，进行数据统计和广告宣传工作，负责人力资源管理。3125生产部经理A）大专以上文化程度，具有生产实践能力和生产技术现场管理经验，在本公司工作三年以上，熟悉太阳能热水器特性、生产工艺流程、关键、特殊过程和检测点以及本部门的工作范围及职责。B）在总经理的领导下，认真贯彻公司的质量方针和国家的相关的法律法规，努力实现部门质量目标和公司质量目标，对生产部的工作负全责。C）负责组织产品过程检验及监视和测量装置的管理工作。D）负责组织对外协、外购件、原辅材料的检验及市场产品维修退还工作。3126工程技术部经理A）本科以上文化程度，具有工程和技术管理经验，且在本公司工作三年以上，熟悉部门工作范围及职责。B）在总工程师的领导下，认真贯彻公司的质量方针和国家的相关的法律法规，努力实现部门质量目标和公司质量目标，对工程技术部的工作负全责。C组织编制工程技术方案，工程施工、监督及验收3127采购人员A）高中以上文化水平，有敬业精神，熟悉太阳能热水器性能，对生产中的主要原材料的采购标准、合格供方情况、产品技术水平、市场价格情况以及采购合同的执行过程熟悉，对采购产品质量负责。3128检验员A）高中以上文化水平，有敬业精神，熟悉太阳能热水器性能及检验测试工作。B）对公司采购及外协产品、过程产品、成品的检验测试质量负责。3129销售员A）初中以上文化水平，有敬业和市场开拓精神，熟悉太阳能热水器性能，有丰富的市场销售经验。B）对公司产品的主要销售渠道、销售方法、主要顾客、市场情况以及售后服务等要求熟悉，对销售服务工作负责。31210操作工A）初中以上文化水平，有敬业精神，熟悉太阳能热水器有关本岗位生产制作工艺。B）认真执行生产作业规程，作好记录。31211内审员A）经过GB/T190012000标准培训，考核合格。55职责、权限和沟通版次2/0页码3/3B）编制检查表，按计划完成审核任务；将审核发现形成文件；报告审核结果；整理和保护与审核有关的文件；配合并支持审核组长的工作。32管理者代表总经理在管理人员中任命管理者代表，职责和权限见本章节3123条款。33内部沟通331行政总监负责公司在不同层次和职能之间、涉及质量管理体系运行过程、包括质量要求、质量目标及完成情况、以及实施的有效性进行沟通，达到相互了解、相互信任、实现全员参与的效果。332质量管理体系有关的各种信息的沟通，采用文件、会议、电话、口头等方式进行。陕西华扬太阳能有限公司56管理评审版次2/0页码1/31范围本章节规定了按策划的时间间隔对质量管理体系进行系统的评价，以确保质量管理体系的适宜性，充分性和有效性。本章节适用于公司质量管理体系的评审。2职责本章节由总经理保持和改进、综合部归口管理，相关部门参与实施3工作程序31管理评审计划311管理评审时间间隔不超过12个月，可以结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。综合部在每次管理评审十天前编制管理评审计划，管理者代表审核，总经理批准。计划内容包括3121评审时间、目的、范围、准则及评审重点，参加部门及人员。3122评审内容A）由于内、外部环境和质量方针、目标的变化，如何确保质量管理体系的适宜性；B）由于公司外界环境的变化或公司质量方针和目标而要求各种持续改进、评价原有质量管理体系在过程或子过程方面的充分性；C）通过顾客的反馈过程的业绩、产品的符合性、内审外审，发现产品过程和体系的不合格等，与规定的质量方针和质量目标进行对比，评价质量管理体系的有效性；D）由于外部环境的变更，质量方针、质量目标不切实际，评价公司的质量管理体系改进的机会及变更的需要，包括对质量方针和质量目标的修改和质量管理体系的变更需要。313当出现下列情况之一时要增加管理评审频次A）公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；B）发生重大质量事故或顾客对质量有严重投诉或投诉连续发生时；C）当法律、法规、标准及相关要求有变化时；D）市场需求发生重大变化时；32管理评审输入管理评审输入包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会。321综合部提供以下信息A）审核结果，包括第一、二、三方审核。B）改进、纠正和预防措施的实施及其有效性的监视结果。C）以往管理评审所确定的措施的情况及有效性。D）质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性。E）顾客反馈，包括满意和不满意的测量结果及与顾客沟通的有关结果。F）新材料、供方信息、成品的监视和测量结果。56管理评审版次2/0页码2/3322工程技术部提供以下信息A）新技术、新工艺、新设备的开发及改进的建议等。B）工程施工、监督及验收情况和售后服务与咨询的信息。323生产部提供以下信息过程的业绩和产品符合性（符合顾客、法律法规、自身要求），包括外购、外协、过程产品测量和监视结果。33管理评审准备331综合部向参加评审的人员发放管理评审计划和有关要求，部门按管理评审输入有关要求内容，并提前5天准备资料。332综合部负责根据部门提供的评审输入资料，准备体系运行的综合信息材料，做为评审资料，并由管理者代表审核。34管理评审会议341总经理主持评审会议，部门及有关人员对管理评审输入的有关事宜讨论并做出评价，对存在或潜在不合格项提出纠正或预防措施，确定责任部门和整改的要求。342总经理对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。35管理评审输出351管理评审输出包括以下方面的内容A）评价质量管理体系的适宜性，充分性和有效性，对现有质量管理体系及过程的有效性提出改进的要求，包括对质量方针、质量目标、组织机构、过程控制等方面的评价和决定采取的措施；B）与顾客要求有关产品的改进、对现有产品符合要求的评价、针对改进制定措施的有关决定；C）针对内外环境的变化或潜在的变化考虑当前或未来的资源需求，以及改进所引起的资源需求，作出决定并采取措施。352会议结束后，由综合部根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告，经管理者代表审核，总经理批准，发至相应部门并监督执行，本次管理评审的输出可以作为下次管理评审输入。36改进、纠正、预防措施的实施和验证综合部根据本手册85改进控制程序的规定，对管理评审要求改进、纠正或预防的实施效果进行跟踪验证。37管理评审引起文件的更改，执行本手册423文件控制程序。38管理评审过程形成的质量记录，由综合部按本手册424质量记录控制程序保管，包括管理评审计划、评审前部门准备的资料、评审会议记录及管理评审报告。56管理评审版次2/0页码3/34相关文件423文件控制程序424质量记录控制程序85改进控制程序5记录管理评审计划5601管理评审报告5602纠正和预防措施处理表5603陕西华扬太阳能有限公司60资源管理61资源提供版次2/0页码1/11范围本章节规定了公司需提供的资源，以实施、保持质理管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意。本章节适用于公司识别资源要求、提供和有效使用。2职责本章节由总经理保持和改进、综合部归口管理3控制要点31总经理组织有关部门识别资源要求，包括人力资源、基础设施和工作环境在内的资源。32为保持质量管理体系能够经济有效地运行，各有关部门适时提供充分资源，其中关键是配备合适人员。33综合部组织有关部门识别由于顾客要求的不断变更而引起对资源需求，提供所需的资源，满足顾客的要求，进而达到增强顾客满意。4相关文件62人力资源63基础设施64工作环境陕西华扬太阳能有限公司62人力资源版次2/0页码1/11范围本章节规定了对从事影响产品质量工作人员的相应岗位能力要求的识别,并进行培训满足规定要求。本章节适用于承担质量管理体系规定职责的所有人员。2职责本章节由行政总监保持和改进、综合部归口管理，相关部门参与实施3控制要点31人员安排承担质量管理体系规定职责的人员要求是有能力的，可从教育、培训、技能和经历进行判断，作为部门选择、招聘、安排人员的主要根据。32能力、意识和培训321各部负责人，要识别从事影响质量活动的人员的能力需求，根据本手册55职责、权限和沟通中312公司各类人员的职责和权限要求识别培训需求，综合部组织实施。322培训计划及实施331每年年初综合部依据公司的发展和工作需求制定年度培训计划，经管理者代表审核，行政总监批准，下发各有关部门，并监督实施。332培训结束后要填写培训记录表，记录培训人员，时间、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等综合部保存。34能力和意识的评价A通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训人员是否具备了所需的能力；B综合部负责建立、保存员工培训档案。4记录年度培训计划6201培训记录表6202陕西华扬太阳能有限公司63基础设施版次2/0页码1/11范围本章节规定了识别并提供和维护为实现产品的符合性所需设施。本章节适用于为实现产品符合性所需设施的控制。2职责本章节由总工程师保持和改进、生产部归口管理，相关部门参与实施3控制要点31生产设施的识别生产部识别为实现产品符合性活动所需的设施，包括工作场所（班组、办公场所等）、设备（生产设备和测试设备）、支持性服务（电供应）等。32生产设施的提供A）生产部对公司目前已有的设施，负责组织填写生产设备台账；B）生产部根据使用要求及公司发展的需要，购置新设备时填写设施配置申请单，注明设施名称、用途、型号规格、技术参数、单价、数量等，经生产部经理审核，报总工程师批准，由综合部采购。33生产设施的验收A）采购的设施，由使用人员在设施验收单上验收签字，并记录设施名称、型号规格、技术参数、单价、数量及资料等内容；B）验收不合格的设施,综合部与供方协商解决,并在设施验收单记录处理结果；C）对验收合格的设施，生产部对设施编号，并在生产设备台账上登记。34生产设施的使用、维护和保养341设施的管理和维护A）生产部每年12月制定下年度的设施检修计划并执行，检修记录要齐全，车间做好日常的保养工作；B）生产环境应满足安全、卫生、整齐明亮的基本要求。342检测设备的管理综合部必须配备能够完成检验任务的设备和仪表，并按本手册76监视和测量装置要求进行管理。343设施的报废对无法修复或无使用价值的设施，生产部填写设施报废单，经生产部经理审核，总工程师批准后报废，并在生产设备台账中注明情况。4相关文件76监视和测量装置的控制程序5记录生产设备台账6301设施配置申请单6302设施验收单6303设施报废单6304陕西华扬太阳能有限公司64工作环境版次2/0页码1/11范围本章节规定了识别并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。本章节适用于对公司工作环境中的人和物的因素进行控制。2职责本章节由行政总监保持和改进、综合部归口管理，相关部门参与实施3控制要点综合部负责识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素，并根据生产作业需要，负责确定并提供作业场所必须的基础设施，创造良好的工作环境。31配置适用的厂房并根据生产需要适当的维修，防止风雨侵蚀和潮湿，参照63基础设施有关条款执行。32公司、车间及库房保持清洁、明亮、维护良好的生产环境，保证安全、卫生。33严禁烟火、配备必要的消防设施。4相关文件63基础设施陕西华扬太阳能有限公司70产品实现71产品实现过程的策划版次2/0页码1/21范围本章节规定了策划和产品实现所需的过程，以使产品实现的策划与质量管理体系及相关过程的要求相一致，确保满足规定要求。本章节适用于特定产品项目及合同有关的质量策划的控制及相应的质量计划的编制和控制。2职责本章节由总工程师保持和改进、综合部归口管理，相关部门参与实施3控制要点31综合部负责组织产品实现的策划，包括工艺设计过程控制、采购过程控制和生产或服务提供过程控制和策划，结合公司产品特点，识别并确定产品实现的过程和子过程及其相互作用，对特定的产品、项目和合同进行策划，策划的结果形成文件，如质量计划。32质量策划的时机A）试制新产品，采用新工艺或新材料，技术革新或技术改造；B）合同中顾客对产品有特定的要求；C）现有体系文件未能涵盖的特殊事项。33质量策划的内容A）针对特定产品、项目或合同确定质量目标，包括产品质量特性、目标值、质量要求和约束条件，满足顾客和法律法规的要求；B）针对特定产品、项目或合同所需建立的过程和子过程，识别关键和特殊过程，确定需建立的过程文件，对过程或涉及的活动规定途径，并对这些途径进行评审和形成文件，确保过程有效运行并得到控制；C）识别并提供上述过程所需的资源配置、运作阶段的划分、人员的职责和相互关系；D）确定过程涉及的验证和确认活动及验收准则；E）确定过程和产品的符合性提供证据的质量记录。34质量策划的输出公司采用文件的方式，用质量计划对特定产品、项目或合同规定由谁及何时使用哪些程序和相关资源。35质量计划编制的原则和内容A）质量计划的内容要根据质量策划的内容和结果来确定；B）参照公司质量手册的有关内容，符合质量方针、目标、并与质量体系文件中的内容协调一致；C）引用已有的质量文件中的相关内容，并根据特殊要求编制新的内容；36质量计划的编制、审批和发放质量计划由综合部组织编制，经管理者代表审核批准后，以受控文件形式发放到使用71产品实现过程的策划版次2/0页码2/2的相关部门37质量计划的实施、监督和修改A）在执行中按质量计划的规定要求进行控制，并将计划的执行情况及时反馈到综合部；B综合部负责监督质量计划的实施，根据要求协调部门之间的接口和资源配置，检查质量计划完成情况，以进行总体控制，并及时报告管理者代表；C）当质量计划需要修改时，由修改部门填写文件更改审批表经管理者代表批准后进行修改，按本手册423文件控制程序执行。38质量计划完成后，有关文件由综合部保存。4相关文件423文件控制程序5记录文件更改审批表42301陕西华扬太阳能有限公司72与顾客有关的过程版次2/0页码1/21范围本章节规定了充分理解顾客的要求和期望的过程，并加以实施和保持。本章节适用于对顾客要求的识别，对产品要求的评审和与顾客的沟通。2职责本章节由总经理保持和改进、综合部归口管理，相关部门参与实施3控制要点31顾客要求的识别综合部负责识别顾客对产品的需求与期望，包括A）顾客明示的产品要求，包括产品质量要求及涉及可用性、价格、交付及交付后的活动等方面的要求；B）顾客没有明确要求，但规定的用途或已知预期用途所必要的产品要求；C）顾客没有规定，但国家现行的有关法律法规和行业的政策、规范、标准要求；D）识别顾客的需求（采用投标、报价、合同洽谈等活动，也可采用市场调查、竞争对手分析、水平对比等过程）及公司确定任何附加要。32合同分类A）一般合同定型产品定货合同；B）特殊合同非常规的，有特殊要求的定货合同。33合同评审331合同签订之前进行，以确保A）本程序31条款识别的顾客对产品要求得到规定；B）顾客没有以文件形式提供要求的口头定单，在接受前得到确认；C）与以前表述不一致的合同或定单要求（如报价作单）已解决；D）公司有能力满足规定的要求。332一般合同评审A一般合同，由综合部经理批准的方法评审。B对口头或电话订单要求顾客填写一份订货传真，可将传真视为订货合同进行评审。333特殊合同评审综合部对合同内容进行评审、确认。综合部作好特殊合同评审记录并保存。A）综合部接到顾客订货要求，明确需要评审事项，通知参加评审的部门和人员作好准备；B）综合部组织评审，作好记录，评审主要内容工程技术部对生产工艺技术可行性进行评审；综合部对原辅料、包装材料供应能力及对确保产品质量要求的检测能力进行评审；生产部对生产能力、交货日期进行评审。综合部将评审结果记录，请参加人员签字后，报总经理批准；C）评审结果经审批后，确认具有履约能力，综合部就有关合同细节与顾客联系、协商、72与顾客有关的过程版次2/0页码2/2签约；334评审的结果和在评审中提出的跟踪措施的记录由综合部保存。34合同实施合同签定后，综合部负责将相关的文件，根据部门的需要发到相关部门，作为生产、采购、检验的依据。35合同的修改当产品要求因某种原因需要变更时，相应的文件（如合同要修改）变更的要求也要与顾客协商一致，并通知综合部，执行本手册423文件控制程序，必要时，对更改的内容要再次评审。36综合部负责与顾客的沟通A）产品销售前及销售过程中，通过多种渠道，向顾客介绍产品，回答顾客的咨询；B）根据需要将合同的执行情况及合同的进度反馈给顾客，包括产品要求方面的更改与顾客沟通协调；C）产品售出后搜集顾客的反馈信息，妥善处理顾客投诉，以得到顾客的满意。执行本手册821顾客满意的有关规定。4相关文件423文件控制程序821顾客满意5记录合同7201来话登记表7202陕西华扬太阳能有限公司74采购版次2/0页码1/31范围本章节规定了对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。本章节适用于生产所需的原辅材料采购及对供方进行选择、评价和控制。2职责本章节由行政总监保持和改进、综合部归口管理、相关部门参与实施3控制要点31采购物资分类根据采购物资对产品实现过程及最终产品质量特性的影响大小，采购产品分A、B、C类（包括原材料、辅料及外购外协件）工程技术部编制采购物资分类表。A类产品直接影响产品质量的物资，如聚氨酯、板材、3C认证产品的关键元器件和材料等；B类产品构成产品的非关键部位的批量物资；C类产品不直接影响产品质量和最终产品重要性能的物资。如包装材料等。32工程技术部提供采购产品标准，综合部实施。33对供方的选择和评价331评价准则A对比长期业绩，根据产品使用状况；B）根据供方提供的样品进行检验、试验的产品符合性和质量保证能力；C）供方的其它顾客满意程度D）采购强制性认证产品是否获3C认证；E供应商的变化对本公司3C认证产品一致性的影响；F由综合部对供方的供货及质量保证能力进行核查，作出供方评价；332综合部向拟新选供方发出“供方调查表”。333对已有供货历史，质量、交货期能满足需要的供方，综合部填写“供方业绩表”。334综合部经理在供方调查表或供方业绩表中填评价意见，编制“合格供方名单”,由行政总监批准34对合格供方的控制341对进货检验与验证两次不合格，由行政总监批准，取消供方资格。342根据供方的供货记录和质量检验记录，综合部每年对供方的能力和业绩进行评价，填写“供方业绩表”，不合格者经行政总监批准，从合格供方名单中去除。35综合部保管供方调查表，供方业绩表，合格供方名单（每年更换一次）等记录。36采购信息361采购文件及拟采购产品的有关信息。A）对产品的质量要求，可直接引用各类标准（包括供方提供的备案的企业标准）、规范。74采购版次2/0页次2/2B）对采购产品的验收要求。C）相关要求，如价格、数量、交付等。D）适当时还包括对供方的产品种类、程序、过程、设备、人员等提出批准或资格鉴定的要求及适用的质量管理体系要求。362采购文件包括采购计划，采购合同，采购物资清单等由综合部保存，采购文件发放前，对其要求是否适当由行政总监审批。363采购计划的编制、审批与调整。A）综合部根据需用采购物资清单、库存情况，采购周期、运输和储存等要求进行综合平衡，编制采购计划，综合部经理审核，经行政总监批准B）采购计划有变更或调整，经行政总监批准，综合部执行。37采购实施371综合部根据批准的采购物资清单，按照采购物资技术标准，在采购A、B类产品合格供方名单中选择供方并签定采购合同，C类产品可在市场择优选购。372采购合同必须明确品名规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件，违约责任及供货期限等，根据需要可将相应的技术要求作为合同附件提供给供方。38采购产品的验证381对采购产品的验证可以有如下几种验证方式A）由综合部进行进货验证；B）由顾客在本公司现场实施验证；C）由本公司在供方现场实施验证；D）由顾客在供方现场实施验证。对后两种情况，综合部在采购文件中规定验证的安排和产品放行的方法。E对3C认证产品的进货检验/验证和确认检验按关键元器件和材料验证及定期确认检验控制程序进行。382验证活动包括检验、测量、观察、提供合格证明文件等方式，在相应的检验规定不同的验证方式。383顾客的验证不能免除本公司提供合格产品的责任，也不能排除其后顾客拒收的可能。4相关文件检验作业指导书Q/SHY824012006关键元器件和材料验证及定期确认检验控制程序Q/SHY8240320065记录供方调查表7401销售计划7405供方业绩表7402生产计