担保品管理证券公司数据接口规范(深证通)v1.13

编号密级公开发布中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS1工程技术标准担保品管理系统与证券公司数据接口规范（VER113）（讨论稿）中国证券登记结算有限责任公司二一一年十一中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档编号密级公开发布中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS2文件修订历史版本更改时间状态更改简要描述作者V10120120213更改1、DBPJSMXDBF文件将YWLX字段扩增至六位，并新增部分缺失业务代码。2、将文档中所有保证金比例及现金比例等字段的数据类型扩充为N9,4，避免数据长度不足的问题。3、将文档中所有日期字段的数据类型由DATE改为CHAR（8）陈亮V11020120509更改担保品结算明细,担保品资金余额,担保品证券余额接口变更增加错误代码定义陈亮V11120120516更改增加错误代码定义晁生贵V11220120517更改变更沪深担保品权益方案文件接口靳赟婷V11320120608更改担保品结算明细（DBPJSMX）增加FXJJ字段晁生贵说明状态有新建、增加、更改、删除中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第3页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS3目录一、担保品管理系统证券公司日间动态业务数据接口协议31、消息头32、消息尾33、消息体4二、担保品管理系统证券公司日终批量文件数据接口61、担保品结算明细（DBPJSMXDBF）72、权益方案文件（DBZQQYFADBF,SSGSXWDJXXMDD）93、担保品资金余额（DBPZJYEXXXXXXDBF）144、担保品证券余额（DBPZQYEXXXXXXDBF）155、上海结算明细文件（JSMXXXXXXXMDD）156、转发深圳清算明细数据（SJSMX1XXXXXXDBF,SJSMX2XXXXXXDBF）17附录1数据字典20附录2错误代码21附录3计算校验和算法26中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第4页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS4一、担保品管理系统证券公司日间动态业务数据接口协议中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）和参与人间的日间动态业务数据接口，是通过深证通FDEP金融数据交换平台，在证券交易数据交换协议（简称“STEP”）上实现交互和对接。关于参与人通过深证通FDEP平台的API调用方法，可参考深圳证券通信公司网站上公布的开发文档03_FDEPAPI用户手册中的内容，本文不再赘述。本文档中关于消息包构建和解析方法，可参考金融行业标准证券交易数据交换协议（简称“STEP”）100版或FIX标准44版。每一个消息包都包含有消息头、消息体、消息尾三个部分，其中消息头、消息体和消息尾均采用依次排列“标签字段取值”的方式组织，消息中字段取值除非特别声明，均以ASCII码字符串表示，为字段界定符，其值为不可打印字符ASCII码十六进制的0X01。如字段值为空，则采用“标签”的方式表示。1、消息头每一个消息有一个消息头，消息头部分包括消息体长度、消息类型、收发方代码、发送日期和发送时间等域。如发送的业务申报在相当长的时间内没有确认，或者怀疑其根本未曾发送过，可以通过设置“可能重新发送”标志（POSSRESENDY来完成对该消息包的重新发送。标签域名类型必需说明1008BEGINSTRINGC8Y起始串，固定值填CCMS1001009BODYLENGTHN10Y消息体长度消息的第二个域是从消息头的第三个域开始到消息尾的校验和域之前的（包含）共计所占的长度，包含界定符1035MSGTYPEC3Y消息类型消息的第三个域，根据业务类型填写前三个域必须固定次序1049SENDERCOMPIDC16Y发送方代码，填写发送方的MR的USERID1056TARGETCOMPIDC16Y接收方代码，填写接收方的MR的USERID1097POSSRESENDC1N预留字段1051SENDINGDATEC8Y发送日期1052SENDINGTIMEC10Y发送时间中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第5页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS52、消息尾每一个消息有一个消息尾，并以此终止。消息尾可用于分隔多个消息，包括3位数的校验和值。标签域名类型必需说明1093SIGNATURELENGTHN10Y填01089SIGNATUREC64Y填空1010CHECKSUMN3Y校验和，消息的最末域（不可加密）。算法见附录3入参说明不包含最末域的消息字符串及长度3、消息体请求包消息体标签域名类型必填说明消息头Y消息头中MSGTYPE域为301801BUSICODEC4Y0301担保资金交存0302担保资金提取0311担保证券交存0312担保证券提取802REQSNON10Y请求序号证券公司内部唯一803BIZDATEC8Y业务日期804BIZTYPEC1Y业务类型0转融通805MARKETC1Y0深圳，1上海806MONEYTYPEC1Y0人民币，1港币，2美元807CUSTIDC6Y中登公司总部配发的结算参与人编码808FUNDACCTC20N证券公司资金账号沪深自营实体备付金账户809SECUIDC10N证券公司证券账户沪深自营证券账户810SEATC6N托管席位1、证券划转填写沪深自营证券账户席位2、深圳资金划转填写自营结算主席位811STKCODEC6N证券代码812TRANQTYN12N划转数量813TRANAMTN16,2N划转金额814REQTIMEC10Y订单时间，如094532210，精确到毫秒815REQTYPEC1Y0正常，1撤单，2查询3替换816LINKSNON10N撤单或查询业务需要填原REQSNO替换须先发存入请求要填写0,再发取出请求时填对应存入请求的REQSNO序号标准消息尾Y消息头Y消息头中MSGTYPE域为302应答包消息体标签域名类型必需说明中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第6页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS6801BUSICODEC4Y同请求包802REQSNON10Y同请求包803BIZDATEC8Y同请求包804BIZTYPEC1Y同请求包805MARKETC1Y同请求包806MONEYTYPEC1Y同请求包807CUSTIDC6Y同请求包808FUNDACCTC20Y同请求包809SECUIDC10Y同请求包810SEATC6Y同请求包811STKCODEC6N同请求包812TRANQTYN12N同请求包813TRANAMTN16,2N同请求包814REQTIMEC10N同请求包815REQTYPEC1Y同请求包816LINKSNON10N同请求包817BIZSNON10Y担保品系统分配的唯一业务序号查询成功，返回原指令业务序号查询失败,返回0830RETURNCODEC4Y0000成功,其它失败注若是查询，查询成功，返回原指令返回代码返回代码定义具体见“附录2错误代码”数据说明1、当BUSICODE为0311担保证券存入和0312担保证券取出时，除必填字段外，可选字段需要填写SECUID、SEAT、STKCODE和TRANQTY字段。2、当BUSICODE为0301担保资金存入和0302担保资金取出时，除必填字段外，可选字段需要填写FUNDACCT、SEAT和TRANAMT字段，其中深圳市场SEAT字段填写自营结算主席位。3、TRANQTY（划转数量）填写说明1）当划转证券为股票时，划转数量单位为股，最少划转为1股。2）当划转证券为基金时，划转数量单位为份，最少划转为1份。3）当划转证券为债券时，划转数量单位为张，最少划转为10张，申请划转数量必须为10张的倍数。标准消息尾Y中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第7页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS74、REQTYPE字段填写说明1）当为担保资金证券划转申请指令时，REQTYPE0正常。2）当为担保证券划转指令撤单时，REQTYPE1撤单，LINKSNO原指令REQSNO。只有证券划转才可以撤单，资金划转实时上下账不允许撤单，撤单指令报文中带上原申请指令数据。说明替换业务的撤单，只能发起替换证券存入指令的撤单，替换资金存入不支持撤单,只要存入指令撤单成功，整个替换业务撤单成功。替换取出业务不支持撤单指令，均返回撤单失败。3）当为担保资金证券划转指令查询时，REQTYPE2查询，LINKSNO所查询的原指令REQSNO,查询指令报文中带上原申请指令数据,数据内容不一致也会查询失败。查询失败BIZSNO0,表示无查询结果,查询成功BIZSNO返回所查业务的唯一业务序号,RETURNCODE返回所查记录的返回代码。4）当为担保品替换指令时，REQTYPE3替换，必须先发替换存入指令LINKSNO0,再发替换提取指令时LINKSNO对应存入指令的REQSNO。担保品系统待证金对替换的两笔业务均返回审核通过后，进行替换存入请求业务处理。有任何一笔审核不通过,两笔都按失败处理。日间沪深实时返回替换资金存入成功的请求,担保系统会在当天发送沪深替换取出请求。日终才能确认替换证券存入成功的请求,担保品系统会在第二天自动发送沪深对应的替换取出请求,第二天的替换取出无实时应答,取出成功的通过日终清算文件发送结果。注替换只支持1对1,业务包括资金换证券,证券换资金,证券换证券3种，两笔业务必须都审核通过才算成功,有任何一笔返回失败的替换业务,两笔均不执行,担保品系统按两笔都失败处理。券商可根据返回错误或查询结果,重新发送替换存入和取出指令。5、担保品管理系统对划转申请指令应答反馈说明对于担保资金类划转业务，担保品管理系统实时将指令发送给沪深分公司，由沪深分公司实时处理并将处理结果实时反馈给担保品管理系统；对于担保证券划转类业务，担保品管理系统统一收市后，批量导出发送给沪深分公司处理。1）当BUSICODE0301担保资金交存，REQTYPE0正常时，担保品管理系统直接反馈应答结果发送给证券公司。中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第8页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS82）担BUSICODE0302担保资金提取，REQTYPE0正常时，担保品管理系统收到证金公司审核失败结果后，将审核失败结果发送证券公司，否则等到沪深划转结果后再将划转结果发送给证券公司。3）当BUSICODE0311担保证券存入和0312担保证券取出，REQTYPE0正常时，担保品管理系统收到证券审核结果后，直接将审核结果发送给证券公司。4）当BUSICODE0311担保证券存入和0312担保证券取出，REQTYPE1撤单时，担保品管理系统直接将处理结果发送给证券公司。5）REQTYPE2查询时，担保品管理系统直接将原指令应答结果发送给证券公司。二、担保品管理系统证券公司日终批量文件数据接口中登公司担保品管理系统与参与人之间日终批量文件数据接口，通过深证通FTP文件传输平台，进行批量文件传输。说明接口文件文件名中的“XXXXXX”，XXXXXX指中登公司总部配发的结算参与人编码，每个参与人一个文件。例DBPJSMXXXXXXXDBF等1、担保品结算明细（DBPJSMXXXXXXXDBF）担保品管理系统导出的参与人的担保品管理业务清算交收明细流水。NO字段名字段描述类型长度备注1CYRDM参与人代码CHAR6参与人代码2DBZQZH担保证券明细账户CHAR10参与人的担保明细账户3SCDM市场代码CHAR10深圳市场1上海市场4BZ币种CHAR10人民币1港币2美元5YWLX业务类型CHAR6121001利息结算140008其他资金存入中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第9页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS9140029其他资金取出150001其他证券取出150002其他证券存入220000其他证券买入220004新股入帐220010红股入账220012配股缴款220018转股入帐220023新股认购资金221001其他证券卖出221007红利入账221011配股权证221013配股入帐221016债转股转出221017债券回售转出221018债券回售返还资金221019债券回售赎回资金221031转股零款221008债券兑息221009债券兑付700301担保资金交存700302担保资金提取700311担保证券交存700312担保证券提取700321担保证券买入700322担保证券卖出700401处置资金划出700413处置证券划出700415处置证券买入700416处置证券卖出700501临时使用资金划出700502临时使用资金归还700503临时使用资金利息归还700504临时使用证券费用归还700505临时使用证券资金权益补偿归还700511临时使用证券划出700512临时使用证券划入700513临时使用证券证券权益补偿归还730301替换担保资金交存730302替换担保资金提取730311替换担保证券交存中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第10页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS10730312替换担保证券提取750001证券划转手续费6YWXH业务序号N10担保系统业务序号7SQXH申请序号N10证券公司和证金公司申请序号8HTXH合同序号CHAR10委托合同序号9ZQDM证券代码CHAR610BDJE变动金额N17,211BDSL变动数量N1212CJJE成交金额N17,213SXF手续费N12,214YHS印花税N12,215GHF过户费N12,216QSF清算费N12,217JYGF交易规费N12,218JSF经手费N12,219ZGF证管费N12,220QTF其他费N12,221FXJJ风险基金N12,222JSRQ交收日期CHAR8日期大于当天的为DVP等TN交收业务23YWRQ业务日期CHAR8业务日期或委托日期24FSRQ发送日期CHAR8文件发送日期25SZMXJSFS深圳结算方式CHAR1当SCDM字段值为0时，本字段值为深圳交收方式，其值及含义同与深圳分公司接口中SJSMX1中MXJSFS字段值。如下Y担保净额DVP交收；N非担保交收；A担保净额非DVP交收；其它为空。26SHZQSXFYY上海证券手续费原因CHAR4当SCDM字段值为1，且YWLX字段为750001时，本字段值为上海证券划转手续费具体原因。定义如下301转融券融入手续费302转融券融入归还手续费303转融券融出手续费304转融券融出归还手续费305证券划转申报调帐手续费306权益补偿手续费3A1保证券存入手续费3A2保证券取出手续费中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第11页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS113A3保证券处置手续费3A4保证券处置归还手续费3A5保证券临时使用手续费3A6保证券临时使用归还手续费307保证券临时使用权益归还费27BY1备用1CHAR64备用128BY2备用2CHAR64备用229BY3备用3CHAR64备用330BY4备用4CHAR64备用431BY5备用5CHAR64备用5数据说明1、日终担保品管理系统清算交收后生成，统一发送给证券公司。2、变动数量（BDSL）和变动金额（BDJE）字段，都是指交收变动净额。3、数据填写说明1）、当业务类型（YWLX）为证券划转类业务时，填写证券代码（ZQDM）和变动数量（BDSL）字段；涉及业务类型0311担保证券交存、0312担保证券提取、0413处置证券划出、0511临时使用证券划出、0512临时使用证券归还、0513临时使用证券证券权益补偿归还2）、当业务类型（YWLX）为资金划转类业务和账户结息数据时，填写变动金额（BDJE）字段；涉及业务类型0301担保资金交存、0302担保资金提取、0401处置资金划出、0501临时使用资金划出、0502临时使用资金归还、0503临时使用资金利息归还、0504临时使用证券费用归还、0505临时使用证券资金权益补偿归还、0601担保资金账户结息3）、当业务类型（YWLX）为买卖交易类业务时，填写证券代码（ZQDM）、变动数量（BDSL）、变动金额（BDJE）三个字段；涉及业务类型0321担保证券买入、0322担保证券卖出、0415处置证券买入、0416处置证券卖出中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第12页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS122、权益方案文件（DBZQQYFADBF,SSGSXWDJXXMDD）深圳权益方案DBZQQYFADBF,接口类型DBZQQYFADBF功能描述担保品管理系统导入担保证券资产调整方案文件编号域名称标识类型及长度必要描述1市场代码SCDMCHARY深圳市场上海市场2证券代码ZQDMCHAR6YBDLX3、9上市证券代号BDLX8标的证券代号3变动类型BDLXCHARY0派息/兑付1红股2配股3新股/增发4分批兑付5回售6赎回7可转债强制性转股有无条件8权证9证券上市日期A其它转入数据4比例分子BLFZN17,12YBDLX0税前比例分子BDLX1送转比例分子BDLX2派发权证比例分子BDLX3增发优先比例BDLX4分批兑付比例分子BDLX5此字段不使用BDLX6赎回比例分子BDLX7转股比例分子BDLX8行权价格中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第13页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS135比例分母BLFMN17,12YBDLX0税前比例分母BDLX1送转比例分母BDLX2派发权证比例分母BDLX3增发配售比例BDLX4分批兑付比例分母BDLX5此字段不使用BDLX6赎回比例分母BDLX7转股比例分母BDLX8行权比例6比例分子1BLFZ1N17,12YBDLX0税后比例分子BDLX1此字段不使用BDLX2此字段不使用BDLX3折算分子BDLX4此字段不使用BDLX5此字段不使用BDLX6此字段不使用BDLX7转换价格BDLX8上日行权价格用于T1日卖空冲销7比例分母1BLFM1N17,12YBDLX0税后比例分母BDLX1此字段不使用BDLX2此字段不使用BDLX3折算分母BDLX4此字段不使用BDLX5此字段不使用BDLX6此字段不使用BDLX7此字段不使用BDLX8上日行权比例用于T1日卖空冲销8权证代号QZDHCHAR6YBDLX0此字段不使用BDLX1此字段不使用BDLX2派发权证/证券代号BDLX3发行证券代号BDLX4此字段不使用BDLX5此字段不使用BDLX6此字段不使用BDLX7此字段不使用BDLX8权证代号中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第14页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS149计算价格JSJGN17,12YBDLX0此字段不使用BDLX1此字段不使用BDLX2配股认购价格BDLX3发行价格BDLX4兑付利息BDLX5回售价格BDLX6赎回价格BDLX7兑付利息BDLX8行权结算价格现金结算使用10计算价格2JSJG2N17,12YBDLX8合理结算价格11日期1RQ1CHAR8YBDLX0股权登记日BDLX1股权登记日BDLX2股权登记日BDLX3认购日期；对于LOF/ETF发行，则为申购结束日BDLX4此字段不使用BDLX5此字段不使用BDLX6此字段不使用BDLX7此字段不使用BDLX8行权起始日期12日期2RQ2CHAR8YBDLX0除权除息日BDLX1除权除息日BDLX2除权除息日BDLX3申购日期；对于LOF/ETF发行，则为申购起始日BDLX4此字段不使用BDLX5此字段不使用BDLX6此字段不使用BDLX7此字段不使用BDLX8自动行权日期13到账日期QYDZRCHAR8YBDLX9上市日期BDLX8行权截止日期14股份性质GFXZCHAR2YBDLX8发行人提交履约券股份性质15数据类别SJLBCHAR8YBDLX8从左至右第1位表示权证类别第二位表示发行人类别第三位表示结算方式中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第15页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS1516证券代码2ZQDM2CHAR6YBDLX2权证转股的正股代码；对于配债，正股代码为上市债券代码17日期3RQ3CHAR8YBDLX2权证转股日期BDLX3增发股权登记日18证券代码3ZQDM3CHAR6N备用19日期4RQ4CHAR8N备用20比例分子2BLFZ2N17,12N备用21比例分母2BLFM2N17,12N备用22备用字段BYZDCHAR60N备用备注信息本接口数据包括除B股证券、三板证券之外的证券权益方案、各种资产变动参数等。（1）二级配售说明变动类型为3时且采用二级配售发行方式时，投资者每持有证券市值为折算分子数（目前10000元），就可以申购折算分母数（1000股）的新股；折算分母表示配号的基本股数单位或申购数量的基数单位。（2）证券上市日期说明（变动类型为9）深圳分公司在上市日期确定或变更当日发送该信息，且仅发送上市证券代号、上市日期，其他字段无意义，均为系统默认值。（3）LOF/ETF发行参数说明变动类型为3且为LOF/ETF发行时，因LOF/ETF发行采用多日连续滚动方式，日期1和日期2的定义与其它品种略有不同。（4）数据类别（字段16SJLB）说明变动类型为8时,权证类别为C时,表示认购权证；权证类别为P时,表示认沽权证。发行人类别为G时,表示股本权证发行人类别为D时,表示备兑权证。结算方式为S时，表示证券给付结算方式为C时，表示现金结算。合理结算价格只有在现金结算方式下使用,若为认购权证,行权结算价格大于合理结算价格则使用合理结算价格结算；若为认沽权证,标的证券小于合理结算价格时,则使用合理结算价格结算。（5）数据发送时机增发和新股参数（BDLX3）分别在股权登记日和新股申购日发送；权益类参数（BDLX0、1、2、4）在股权登记日发送，对于采用T1DVP交收方式的品种（如ETF等）,还会在股权登记日前一工作日多发送一次供参考，但应以股权登记日为准（考虑业务部门修改参数的可能）；赎回、回售、可转债转股参数（BDLX5、6、7）在到账日发送；对于权证（BDLX8），在行权期内每日均会发送相关参数；对于证券上市日期（BDLX9），在上市日期确定或变更当日发送，详见上文“证券上市日期说明”。中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第16页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS16（1）上海权益方案NO字段名字段描述类型长度备注1FSRQ发送日期CHAR8系统当前日期2DJLB登记类别CHAR23ZQDM证券代码CHAR64ZQLB证券类别CHAR25LTLX流通类型CHAR16QYLB权益类别CHAR27GPNF挂牌年份CHAR48JG价格CHAR10格式9999999999SQJG税前价格CHAR10格式99999999910SHJG税后价格CHAR10格式99999999911SPBL送配比例CHAR10格式99999999912DJRQ登记日期CHAR813JKQSR缴款起始日CHAR814JKJZR缴款截止日CHAR815FXDM发行代码CHAR616PZDM配债代码CHAR617SSRQ上市日期CHAR818FFRQ发放日期CHAR819CQRQ除权日期CHAR820ZQJC证券简称CHAR2021BY1备用1CHAR20（1）登记类别为XQ前一位有效，0现金，1实物（2）其余登记类别无效22BY2备用2CHAR2023BY3备用3CHAR40数据说明1、登记类别SG送股登记信息PG配股登记、老股东配售登记、股配债登记信息HL红利登记信息YY要约收购登记信息LT送股、配股、老股东配售、股配债的上市流通信息DX兑息登记信息XQ行权登记信息中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第17页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS17ZG债转股登记信息2、流通类型当登记类别为XQ时，表示行权方式0欧式、1美式其他登记类别表示权益次数3、权益类别当登记类别为XQ时，表示权证类别0认购、1认沽4、价格当登记类别为PG时，若为配股登记、老股东配售登记是则配股价格，若为股配债登记价格则是配债价格当登记类别为YY时，为要约收购价格当登记类别为XQ时，为行权价格5、税前价格当登记类别为HL时，表示每一百股所发金额当登记类别为DX时，表示每一百元兑息兑付金额6、税后价格当登记类别为HL时，表示每一百股所发金额当登记类别为DX时，表示每一百元兑息兑付金额7、送配比例当登记类别为SG时送转比例合计/股当登记类别为PG时配售比例/股当登记类别为XQ时股/份8、发行代码当登记类别为PG时配股交易代码当登记类别为XQ时行权代码当登记类别为ZG时债转股交易代码9、配债代码当登记类别为PG时股配债是债券代码当登记类别为XQ时标的证券代码当登记类别为ZG时转股后的证券代码中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第18页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS1810、备用1当登记类别为XQ时前一位有效，0表示现金行权，1表示实物行权11、具体业务填写规则如下业务类型证券代码证券简称价格送配比例税前价格税后价格登记日期除权日期证券类别流通类型挂牌年份权益类别缴款起始日缴款终止日发行代码配债代码上市日期发放日期结算方式送股红利配股老股东配售股配债要约收购上市流通派息权证行权债转股数据说明权益方案文件在担保品管理系统清算交收后，与结算明细数据一起发送给证券公司。3、担保品资金余额（DBPZJYEXXXXXXDBF）担保品管理系统提供给参与人的担保资金余额对账数据NO字段名字段描述类型长度备注1CYRDM参与人代码CHAR6参与人代码2DBZJZH担保资金明细账户CHAR8担保资金明细账户3BZ币种CHAR10人民币；1港币；2美元4ZJYE资金余额N17,2参与人担保资金余额5ZJDJJE资金冻结金额N17,2司法冻结资金金额6DZRQ对账日期CHAR8对账日期7DBPZJZ担保品总价值N17,2资金证券价值折算率权益补偿价值4、担保品证券余额（DBPZQYEXXXXXXDBF）担保品管理系统提供参与人担保证券余额对账数据中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第19页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS19NO字段名字段描述类型长度备注1CYRDM参与人代码CHAR6参与人代码2DBZQZH担保证券明细账户CHAR10担保证券明细账户3SCDM市场代码CHAR10深圳市场；1上海市场4ZQDM证券代码CHAR65GFYE股份余额CHAR12参与人担保证券余额6GFDJSL股份冻结数量CHAR12司法冻结股份数量7DZRQ对账日期CHAR8对账日期8ZQJG证券价格N17,8全价9ZQJZ证券价值N17,2证券股份余额证券价格折算率10ZSL折算率N6,4折算率5、转发上海结算明细文件（JSMXXXXXXXMDD）NO字段名类型长度格式定义说明1SCDMCHAR2市场代码2JLLXCHAR3记录类型3JYFSCHAR3交易方式4JSFSCHAR3交收方式5YWLXCHAR3业务类型6QSBZCHAR3清算标志7GHLXCHAR3过户类型8JSBHCHAR16交收编号9CJBHCHAR10999999999成交编号10SQBHCHAR10申请编号11WTBHCHAR12委托编号12JYRQCHAR8交易日期13QSRQCHAR8清算日期14JSRQCHAR8交收日期15QTRQCHAR8其它日期16WTSJCHAR6委托时间17CJSJCHAR6成交时间18XWH1CHAR5业务单元119XWH2CHAR5业务单元220XWHYCHAR8业务单元1所属结算参与人的清算编号21JSHYCHAR8结算参与人的清算编号22TGHYCHAR8托管银行的清算编号23ZQZHCHAR10证券账号24ZQDM1CHAR6证券代码1中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第20页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS2025ZQDM2CHAR6证券代码226ZQLBCHAR2证券类别27LTLXCHAR1流通类型28QYLBCHAR2权益类别29GPNFCHAR4挂牌年份30MMBZCHAR1买卖标志31SLCHAR1299999999999交收数量32CJSLCHAR1299999999999成交数量33ZJZHCHAR25资金账号34BZCHAR3币种35JG1CHAR17999999999999999价格136JG2CHAR17999999999999999价格237QSJECHAR17999999999999999清算金额38YHSCHAR17999999999999999印花税39JSFCHAR17999999999999999经手费40GHFCHAR17999999999999999过户费41ZGFCHAR17999999999999999证管费42SXFCHAR17999999999999999手续费43QTJE1CHAR17999999999999999其它金额144QTJE2CHAR17999999999999999其它金额245QTJE3CHAR17999999999999999其它金额346SJSFCHAR17999999999999999实际收付47JGDMCHAR4结果代码48FJSMCHAR40附加说明数据说明此文件为上海登记公司提供原始文件,担保品系统进行拆分1、文件名JSMXXXXXXXMDD中，XXXXXX指中登公司总部配发的结算参与人编码，每个参与人一个文件。2、存放担保品买卖交易数据、担保证券派息和兑息数据、配股和增发缴款记录,担保品证券划转手续费。3、数据格式FOXPRO25下的标准DBF格式（见参与人数据接口规范）。6、转发深圳清算明细数据（SJSMX1XXXXXXDBF,SJSMX2XXXXXXDBF）NO字段名字段描述类型长度备注1MXBFZH备付金账户C102MXSJLX数据类型C23MXYWLB业务类别C24MXZQDM证券代码C6中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第21页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS215MXJYXW交易单元C66MXXWDM托管单元C67MXGDDM股东代码C108MXWTXH委托序号/申请单号C249MXCJHM成交号码C810MXQSLS清算流水号C1211MXCJSL成交数量N12,012MXQSSL清算数量N12,013MXCJJG成交价格N15,914MXQSJG清算价格N15,915MXXYJY信用交易标识C116MXPCBS平仓标识C117MXZQLB证券类别C218MXGFXZ股份性质C219MXJSFS交收方式C120MXHBDH货币代号C321MXQSBJ清算本金N17,222MXYHS印花税N12,223MXJYF交易经手费N12,224MXJGGF监管规费N12,225MXGHF过户费N12,226MXJSF结算费N12,227MXSXF手续费N12,228MXQSYJ券商佣金N12,2券商系统自用29MXQTFY其他费用N12,230MXZJJE资金金额N17,231MXSFJE收付净额N18,232MXCJRQ成交日期D8CCYYMMDD33MXQSRQ清算日期D8CCYYMMDD34MXJSRQ交收日期D8CCYYMMDD35MXFSRQ发送日期D8CCYYMMDD36MXSCDM市场代码C237MXJYFS交易方式C238MXZQDM2证券代码2C639MXPPHM匹配号码C1040MXBYBZ备用标志C1数据说明此2个文件为深圳登记公司提供原始文件,担保品系统进行拆分。【注SJSMX1只含有担保品买卖交易清算明细】1、本库用于向结算参与人发送明细清算数据（将分多批次发送，文件名中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第22页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS22SJSMXNDBF中的N为批次号），数据明细至投资者的每一笔委托。结算参与人可根据自身需要，从多个角度对清算明细数据进行汇总和处理。2、MXJSZH（字段1结算账户）,是托管单元（字段7MXXWDM）所属的结算账户。3、MXSJLX（字段3数据类型），01清算明细，02通知类数据。4、MXYWLB（字段4业务类别，业务类别代码。每种业务类别的含义参见下文业务类别含义表（表21）。5、MXWTXH（字段9委托序号/申请单号），业务申报时的委托序号或申请单编号，左对齐，右补空格。6、MXCJHM（字段10成交号码），深交所对业务委托进行回报时生成的成交号码，对于其它渠道申报的业务委托，成交号码可能为空。7、MXQSLS（字段11清算流水号），结算机构生成的清算流水号码，左对齐，右补空格。8、MXQSSL（字段13清算数量），正数表示结算参与人应收数量；负数表示结算参与人应付数量。9、MXXYJY（字段16信用交易标识），1融资，2融券，其它。10、MXPCBS（字段17平仓标识），1开仓，2平仓，3强制平仓，其它。11、MXZQLB（字段18证券类别），请参见下文证券类别含义表。12、MXGFXZ（字段19股份性质），结算公司保留字段。13、MXJSFS（字段20交收方式），表示该类业务的交收方式。Y担保净额DVP交收；N非担保交收；A担保净额非DVP交收；其它。14、MXHBDH（字段21货币代号）,RMB人民币；HKD港币；USD美元。15、MXQSBJ（字段22清算本金），表示该笔业务委托的清算本金，不含税费。正数表示结算参与人应收金额，负数表示结算参与人应付金额。16、MXYHS、MXJYF、MXJGGF、MXGHF、MXJSF、MXSXF（字段2328）表示各类税费，正数表示结算参与人应收金额，负数表示结算参与人应付金额。17、MXSFJE（字段32收付净额），一般情况下中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第23页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS23MXSFJEMXQSZJMXYHSMXJYFMXJGGFMXGHFMXJSFMXSXFMXQTFYMXZJJE，特殊情况参见具体业务定义。18、MXSCDM（字段37市场代码），结算公司保留字段。19、MXJYFS（字段38交易方式），表示业务委托的交易方式或渠道。01普通交易经深交所，02大宗交易经深交所，03经深交所申报的非交易业务，04经中国结算深圳分公司DCOM系统申报的非交易业务，05经中国结算总公司基金业务平台申报的业务，06经中国结算总公司TA系统申报的业务，07经其它渠道申报的业务，08中国结算深圳分公司前台业务，09中国结算深圳分公司特殊处理，其它。20、MXPPHM（字段40匹配号码），用于匹配SJSMXNDBF和SJSMXFZNDBF中数据。如果当前业务尚有辅助信息在SJSMXFZNDBF中（也即对于当前业务，SJSMXNDBF中放不下所有信息，有一部分信息放在SJSMXFZNDBF中），则此字段非空（由结算公司生成，同一发送日期内匹配号码不重复,SJSMXNDBF和SJSMXFZNDBF中具有相同发送日期和匹配号码的属于同一条业务记录），否则此字段为空。业务类别含义表表21业务类别业务类别含义00交易清算数据DZ大宗交易清算数据【注SJSMX2只含有担保品买卖交易清算明细】SJSMX2DBF，主要是非交易类清算明细。内有担保证券明细账户派息资金,债券兑付/债券分批兑付、新购认购、配股认购、可转债转股/回售/赎回、权证行权、权证网下行权、现金选择权等业务数据。SJSMX2DBF结构和字段定义同SJSMX1DBF完全一致，只是发送时点比SJSMX1DBF晚。7、转发深圳担保证券划转过户结果（DBZQQRKXXXXXXDBF）NO字段名字段描述类型长度备注1SCDM市场代码CHAR10深圳2HCTGDY划出托管单元CHAR63HCZQZH划出证券账户CHAR10中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第24页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS244HRTGDY划入托管单元CHAR65HRZQZH划入证券账户CHAR106ZQDM证券代码CHAR67HBGS划拨股数N15,08WTXH委托序号CHAR10当日唯一9HZYY证券划转原因CHAR310BZXX备注信息CHAR6011JYRQ交易日期CHAR812FSRQ发送日期CHAR813JGDM结果代码CHAR4数据说明此文件为深圳登记公司提供原始文件,担保品系统进行拆分。结果代码的定义如下表所示序号结果代码返回码含义备注10000成功27049市场代码/沪深标志无效30213划出托管单元无效40226划入托管单元无效57008划出证券账户已注销60315划出证券账户不存在70308划入证券账户已注销80316划入证券账户不存在90200证券代码无效100206划拨股数无效110001股份余额不足120945委托序号无效或重复137033证券划转原因无效140201交易日期无效150944发送日期无效160010其它原因失败177990担保证券交存指令账户或托管单元不符合业务规定187991担保证券提取处置指令账户或托管单元不符合业务规定197992处置证券划出指令账户或托管单元不符合业务规定207993临时使用证券划出指令账户或托管单元不符合业务规定217994临时使用证券划入指令账户或托管单元不符合业务规定227995临时使用证券证券权益补偿归还指令账户或中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第25页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS25托管单元不符合业务规定8、转发上海证券划转结果数据（HSDBZQANSXXXXXXDBF）NO字段名字段描述类型长度备注1SCDM市场代码CHAR11上海2HCZDJYDY划出指定交易单元CHAR63HCZQZH划出证券账户CHAR104HRZDJYDY划入指定交易单元CHAR65HRZQZH划入证券账户CHAR106ZQDM证券代码CHAR67HBGS划拨股数N15,08WTXH委托序号CHAR109HZYY证券划转原因CHAR310BZXX备注信息CHAR6011JYRQ交易日期CHAR812FSRQ发送日期CHAR813JGDM结果代码CHAR4数据说明此文件为上海登记公司提供原始文件,担保品系统进行拆分。结果代码的定义如下表所示序号结果代码返回码含义备注10000成功23001沪订单类型不能为空33002沪订单类型错误43003沪过出账户状态不正常53004沪过入账户状态不正常63005沪成交数量必须大于073006沪成交数量必须小于等于9999999999983007沪过出方的交易单元与账户指定交易不一致93008沪过入方的交易单元与账户指定交易不一致103009沪申报方必须为过出方参与人对应PROP用户113010沪过出方必须是转融通专用证券账户123011沪过入方必须是证券公司融券专用账户133012沪过出方必须是证券公司融券专用账户143013沪过入方必须是转融通专用证券账户153014沪证券代码不能为空163015沪证券代码错误173016沪该申报信息已失效183018沪成交数量非单位面值的整数倍193019沪该证券品种信息错误中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第26页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS26203020沪沪深标志错误213021沪证券账户不能为空223022沪过入账户必须是证券公司二级明细帐户233023沪过出账户不合法243024沪过出账户必须是证券公司二级明细帐户253025沪过入账户不合法263026沪过出交易单元不能为空273027沪划出指定交易单元错误283028沪过入交易单元不能为空293029沪划入指定交易单元错误303030沪证券代码不能为空313031沪证券代码错误323032沪划拨数量必须大于0333033沪划转原因不能为空343034沪划转原因错误353035成交日期必须为当天363036过出方必须是自营账户373037过入方必须是自营账户383038过出方账户类别非自营账户393039过入方账户类别非自营账户403040过入方与过出方必须属于同一参与人414001沪一级持有余额不足附录1数据字典NO业务名称字典项字典列表1证券公司发起担保品业务MSGTYPE301请求302应答2证券公司发起担保品业务BUSICODE0301担保资金交存0302担保资金提取0311担保证券交存0312担保证券提取3担保品管理系统批量发送给证券公司结算明细数据YWLX121001利息结算140008资金存入140029资金取出150001证券取出150002证券存入220000其他证券买入220004新股入帐220010红股入账中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第27页共26页中国证券登记结算有限责任公司担保品管理系统与证券公司数据接口规范CCMS27220012配股缴款220018转股入帐220023新股认购资金221001其他证券卖出221007红利入账221011配股权证221013配股入帐221016债转股转出221017债券回售转出221018债券回售返还资金221019债券回售赎回资金221031转股零款221008债券兑息221009债券兑付700301担保资金交存700302担保资金提取700311担保证券交存700312担保证券提取700321担保证券买入700322担保证券卖出700401处置资金划出700413处置证券划出700415处置证券买入700416处置证券卖出700501临时使用资金划出700502临时使用资金归还700503临时使用资金利息归还700504临时使用证券费用归还700505临时使用证券资金权益补偿归还700511临时使用证券划出700512临时使用证券划入700513临时使用证券证券权益补