2.物资供应商管理办法(试行)

渤海石油装备制造有限公司物资供应商管理办法（试行）一一一总则第一条为规范渤海石油装备制造有限公司（以下简称公司）物资供应商（以下简称供应商）管理工作，优化采购资源、规避采购风险、保证采购质量、控制采购成本，根据中国石油天然气集团公司供应商管理办法。本办法适用于公司各单位、机关各处室（以下简称“各单位”，含分公司、全资子公司和控股公司）。公司所属参股公司参照执行。第二条本办法所称供应商是指向各单位提供物资的生产制造企业以及其他法人，包括一级采购物资供应商和二级采购物资供应商。提供一级采购物资的供应商为一级采购物资供应商，仅提供二级采购物资的供应商为二级采购物资供应商。第三条公司物资供应商管理实行统一归口分级管理。第四条各单位采购物资应在集团公司物资供应商库中选择供应商。国家或集团公司规定必须公开招标采购的除外。一一一职责第五条公司生产运行处物资管理中心（以下简称“物资管理中心”）是公司物资供应商归口管理部门，其主要职责是（一）负责制定公司物资供应商发展战略、规划；（二）负责制订公司物资供应商管理规章制度；（三）负责组织一级采购物资供应商推荐工作；（四）负责组织公司二级物资供应商库的建立和管理，以及二级采购物资供应商信息的动态维护管理；（五）负责公司战略物资供应商的管理；六负责指导、监督和检查各单位物资供应商管理工作。第六条公司相关处室参与二级采购物资供应商的推荐、准入、考核评价；参与公司战略供应商的推荐和考评。第七条各单位负责本单位二级采购物资供应商档案管理，对物资供应商推荐、预选时提出意见并对其进行监控，对物资质量跟踪情况进行记录，做好供应商资料积累工作。主要履行以下职责（一）贯彻落实公司物资供应商管理规章制度；（二）负责制定本单位二级采购物资供应商发展规划；（三）负责本单位二级采购物资供应商信息的动态维护；（四）参与物资供应商推荐、考评等管理工作；（五）负责本单位物资供应商资料、档案管理工作。第三章准入管理第一节一般规定第八条公司物资供应商实行准入制度，准入必须具备的基本条件（一）具有法人资格；（二）具备国家有关部门、行业或集团公司要求必须取得的质量、安全、环保认证以及其他生产经营许可；（三）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷；（四）具备完善的质量保证体系，近三年在国家、行业、集团公司、公司以及地方政府质量监督检查中无不合格情况；（五）具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力；（六）公司规定具备的其他条件。第九条公司物资供应商原则上以制造商为主，因条件限制无法选择制造商的，可在严格审查的基础上优选适量代理商或贸易商。第十条提供经国家有关部门或集团公司认可的新产品、节能环保型产品、具有自主知识产权产品的物资供应商和集团公司内部符合准入条件的生产企业，应优先准入。第十一条各单位不得对同一物资供应商重复准入。第十二条生产特种劳动防护用品的供方首次进入公司时，应提供有效的特种劳动防护用品安全生产许可证。经营特种劳动防护用品的供应商应提供特种劳动防护用品定点经营证书。第十三条制造、销售计量器具的供应商首次进入公司时，应提供国家或地方人民政府颁发的有效制造计量器具许可证。第十四条生产、销售实行质量认证或者型式认可制度的消防产品的供方首次进入公司时，应提供质量认证证书或者型式认可证书。未纳入质量认证或型式认可制度管理范围的消防产品，应经过国家法定检验机构检验合格。第十五条各单位经营生产的重要原材料，如石油专用管材、卷中板等产品原则上应不接受代理商或贸易商提供。第二节准入程序第十六条供应商准入按照申请推荐、资格预审、准入评审、准入核准、信息录入、准入证发放的程序办理。第十七条申请准入的供应商自愿填写中国石油天然气集团公司物资供应商准入申请表（附件1），并按照中国石油天然气集团公司物资供应商准入资料清单（附件2）提供有关资料，经推荐单位填写中国石油天然气集团公司物资供应商准入推荐表（附件3）后报公司物资管理中心。第十八条各单位依据权限负责组织物资供应商准入申请资料预审，依据权限可组织对申请准入的物资供应商进行现场考察，并形成考察报告。考察报告作为物资供应商评审的一项重要依据。现场考察应包括企业概况、生产设备和经营情况、质量控制、研发能力、产品实际使用情况等。物资供应商出现下列情形之一的，不予预审（一）上报资料不全或不符合要求的；（二）提供虚假的业绩证明或其他资信资料的；（三）有经营诚信、职业道德不良行为的；（四）供应商有违法行为或有严重产品质量问题的。第十九条各单位应成立供应商评审机构，由相关部门代表、相关技术和商务专家等组成，对各单位二级采购物资供应商准入进行评审。第二十条各单位评审机构按照物资供应商准入评审项目和内容（附件4）制定评审标准，按照评审标准、申请准入物资供应商提供的资料及所需现场考察报告进行评审。各单位评审机构依据评审情况，统一提出对供应商的预审报告和准入物资供应商推荐名单。第二十一条各单位将通过预审的物资供应商上报公司物资管理中心审批。第二十二条公司物资管理中心推荐一级物资供应商，报集团公司物资采购管理部，经批准准入后列为公司合格供应商。第二十三条公司成立物资采购管理小组，负责对各单位推荐准入的物资供应商推荐名单进行核准确定。第二十四条通过核准的物资供应商应签署中国石油天然气集团公司物资供应商准入承诺书（附件5），办理中国石油天然气集团公司物资供应商准入证（以下简称“准入证”）及其他相关手续。第二十五条公开招标中标的供应商，可填写中国石油天然气集团公司物资供应商准入申请表，并提交中标通知书复印件，直接获得准入资格。第二十六条已准入物资供应商可变更准入产品。增加产品时应填写中国石油天然气集团公司物资供应商增加准入产品申请表（附件6），原则上按照准入评审、准入核准、信息录入、准入证增项的程序进行；减少产品时应填写中国石油天然气集团公司物资供应商减少准入产品申请表（附件7），按照信息录入、准入证减项的程序进行。第三节准入证第二十七条公司物资供应商必须办理准入证。准入证由集团公司物资采购管理部统一制作，按权限分别发放，在集团公司范围内均具有效力。第二十八条一级采购物资供应商证由集团公司发放，二级采购物资供应商准入证由公司物资管理中心负责发放。第二十九条准入证实行有效期制，有效期为五年。第三十条准入证有效期限内，公司物资管理中心每年对已核发准入证的供应商组织一次年审。年审合格的，加盖年审合格印章。未按要求参加年审或年审不合格的，准入证失效，暂停交易资格。年审内容主要包括企业法人营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、特殊行业产品生产或销售许可证、上一年度业务发生情况、有关质量方面的验证资料等。以上文件需要提供有效期内的正本文件的复印件并加盖单位公章。第三十一条准入证不得涂改、伪造、出借或转让，否则无效。在有效期内准入证丢失或破损无法使用的，应向发证部门提出申请，由发证部门核实后予以补发。第四节考核评价第三十二条各单位采用日常管理和年度考评相结合的方式，对物资供应商实行考核评价。第三十三条日常管理由各单位组织进行。各单位在采购和使用过程中对供应商产品质量、合同履约情况等进行跟踪，发现问题应及时填写物资供应商产品质量、服务及违规问题记录表（附件8），并及时报公司物资管理中心。属严重质量、服务及违纪问题应由公司物资管理中心及时上报集团公司物资采购管理部和装备制造分公司。各单位可据实向公司物资管理中心反馈有关供应商质量、服务等问题。物资管理中心应对反映问题及时提出处理意见。第三十四条公司物资管理中心每年组织对上年有交易的物资供应商进行年度考评，考评结果作为供应商分级和准入证年审的依据。第三十五条根据考评结果，对物资供应商实行分级管理。考评合格的分A、B、C三级管理。A、B级物资供应商为主要采购供应商。A级物资供应商数量控制在总量的5以内；B级物资供应商数量控制在总量的15以内。考评不合格的给予中止交易，取消准入资格的处理。第三十六条物资供应商年度考评由公司物资管理中心组织。各单位评审机构按照物资供应商年度考核内容（附件9）制定考评标准。各单位依据考评标准，收集并汇总本单位的物资供应商年度考核评分表（附件10），形成物资供应商年度考评成绩。第三十七条公司对重要、战略物资建立战略供应商制度，战略供应商从A级物资供应商中择优选择。第三十八条物资采购时应首先选择战略供应商，其次按照A、B等级选择，在A、B级物资供应商均无法满足供货的情况下，可选择C级物资供应商。第三十九条供应商有下列情形之一的，予以降级无正当理由延期供货的；非不可抗力原因，单方面变更合同的；售后服务未达到合同要求的；连续三年无供货交易的。第四十条供应商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依问题严重程度，中止期为一至二年。（一）非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的；（二）产品质量出现较大问题的；（三）违反合同约定，进行分包、转包或提供其他厂家产品的。第四十一条供应商出现下列情形之一的，取消准入资格，准入证随即作废，并在公司内及时发布消息。被取消准入资格的物资供应商五年内不得准入。（一）年度考评不合格的；（二）骗取准入证的；（三）不履行或不当履行合同义务造成公司或各单位重大经济损失的；（四）有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；（五）产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；（六）有贿赂公司及各单位员工行为的；（七）其他违法违规行为的。第四十二条供应商准入、考评、年审等信息应由公司物资管理中心组织各单位按物资供应商信息表（附件11）所列内容及时整理，并录入集团公司供应商库。供应商基本信息变更时，应向供应商管理部门提出变更申请并提供所需材料，由供应商管理部门按权限进行变更，并及时将变更信息录入供应商库。第四章监督与责任第四十三条公司物资管理中心应组织相关部门对各单位物资供应商管理进行日常监督和定期检查。审计监察部门按照职责范围，对物资供应商管理情况进行监督检查。第四十四条违反本办法规定，有下列情形之一的，给予批评教育；情节较重的，按照中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定（中油监2008528号）给予处分（一）未按照规定进行供应商准入的，或未按照规定方式考核评价供应商的；（二）擅自核发物资供应商准入证件的；（三）伪造或骗取物资供应商准入证件及用章的；（四）串通或协助供应商伪造资料或提供虚假资料的；（五）对供应商存在重大质量问题或隐患知情不报的；（六）未经批准在供应商库以外选择供应商的；（七）在供应商管理过程中玩忽职守、营私舞弊和收受贿赂的；（八）私自将相关信息更改、销毁或泄漏的；（九）其他违反本办法规定的。第五章附则第四十五条本办法由公司物资管理中心负责解释。第四十六条本办法自下发之日起执行。附件1中国石油天然气集团公司物资供应商准入申请表一、物资供应商基本信息供应商名称供应商类型制造商代理商贸易商所代理制造商名称工商注册号税务登记证编号（国税）（地税）组织机构代码国家地址省市市区路街号邮编经营范围质量管理体系认证情况及认证机构2产品质量认证情况及认证机构3生产/制造许可证获证情况及编号获奖情况法定代表人姓名行业类别代码名称注册资本联系人姓名移动电话公司类型固定电话成立时间联系电话公司电话开户银行传真银行账号电子邮箱银行信用等级公司网址注1项目名称前有“”的为必填项；2若申请准入产品属于实行强制产品质量认证的，必须填写有关认证情况；3若申请准入产品属于实行生产许可证制度或特种设备制造许可证制度的，必须填写。二、申请准入产品分类编码序号产品名称大类中类小类品名申请人（法人/授权代理人签字）申请单位（公司公章）填写说明一、物资供应商基本信息1供应商名称填写企业营业执照上的注册名称。2所代理制造商名称如代理其他公司制造的产品申请准入，填写该制造商企业营业执照上的注册名称。3工商注册号、经营范围、税务登记证编号、组织机构代码按照企业营业执照、税务登记证和组织机构代码证的注册编号填写。4质量管理体系认证情况及认证机构填写取得的质量管理体系认证标准、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。5产品质量认证情况及认证机构填写申请准入产品取得的产品质量认证标准（如CCC、CQC、API等认证）、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。6生产/制造许可证获证情况及编号如申请准入产品属于实行生产许可证制度、特种设备制造许可证制度管理的，须填写取得的许可证范围及编号。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。7获奖情况填写省部级以上获奖情况等。8地址、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间、开户银行、银行帐号等按照企业营业执照填写住所、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间，按照开户许可证填写开户银行、银行帐号等。9行业类别按照GB/T47542002国民经济行业代码标准，填写门类、大类和相应的类别名称。如泵、阀门、压缩机及类似机械的制造企业应填写“C35通用设备制造业”。10联系人、联系电话、电子邮箱填写企业负责相关业务的人员姓名、联系电话（包括固定电话、移动电话以及公司对外联系电话等）及电子邮箱。11公司网址如有公司网站请填写公司网址。二、申请准入产品填写申请准入产品名称，并按照中国石油SY/T5497石油工业物资分类与代码填写相应的大类和中类编码。附件2中国石油天然气集团公司物资供应商准入资料清单应提供企业法人代表签字并加盖单位公章的以下资料（国外供应商应提供相对应的资料，外文版资料应提供相应中文翻译件）一、制造商提供1企业营业执照、组织机构代码证；2税务登记证明；3银行开户证明或银行资信证明；4有关部门出具的生产许可证、安全许可证，产品鉴定证书或产品质量检验报告；5国家、行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，必须提供国家权威认证机构颁发的证书；6产品近三年主要销售业绩清单，用户评价材料；7主要生产、检测设备一览表；8各单位评审机构要求提供的其他相关资料。二、代理商提供1企业营业执照、组织机构代码证；2税务登记证明；3银行开户证明或银行资信证明；4所代理制造商授权的代理许可证书；5代理商所代理制造商的有效质量安全环保体系认证证书；有关部门出具的所代理产品鉴定证书或产品质量检验报告；6国家、行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所代理产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；7所代理产品近三年的代理销售业绩清单和用户评价材料；8所代理制造商的主要生产、检测设备一览表；9各单位评审机构要求提供的其他相关资料。三、贸易商提供1企业营业执照、组织机构代码证；2税务登记证明；3银行开户证明或银行资信证明；4有效质量安全环保管理体系认证证书，产品鉴定证书或产品质量检验报告；5国家、行业及集团公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所经营产品获得的国家权威认证机构颁发的证书；6申请准入产品近三年的销售业绩清单和用户评价材料；7必要的货场、库房等仓储设施和产品检测设备等情况说明；8各单位评审机构要求提供的其他相关资料。附件3中国石油天然气集团公司物资供应商准入推荐表一、推荐准入产品分类编码序号产品名称大类中类小类品名二、推荐单位意见准入类别一级采购物资供应商二级采购物资供应商推荐准入产品应用情况（附专家意见及产品检测报告等技术支持资料（若有）推荐单位的推荐意见推荐单位负责人签字（公章）年月日备注1一级采购物资供应商推荐单位可为总部机关相关部门、专业公司及所属企业供应商管理部门。2二级采购物资供应商推荐单位可为所属企业相关部门及所属单位供应商管理部门。填写说明一、申请准入产品各地区公司填写申请准入产品名称，并按照中国石油SY/T5497石油工业物资分类与代码填写相应的大类和中类编码。附件4物资供应商准入评审项目和内容评价项目评价内容工商营业执照组织机构代码证税务登记证授权委托书（有隶属关系的企业出具企业隶属关系证明）资质文件代理证书增值税一般纳税人资格证书申请人提供的近三年的财务报表（经注册会计师验证，须含资产负债表、现金流量表、利润及利润分配表）财务状况近三个月银行资信证明（等级）主要生产、检测设备国家级新产品、新技术认证证书、专利证书主要生产技术人员生产工艺流程生产技术能力设计、技术研发能力质量管理体系，体系运行情况准入产品与需求单位的适用性制造商/销售商有ISO9001质量管理体系认证ISO14000环境管理体系认证证书、健康安全职业管理体系认证证书（HSE/OHS认证或GB/T28001职业健康安全管理体系规范）国家强制性产品认证（如需要）质量保证及认证体系特殊行业许可证书，准入产品的质量检验报告评价项目评价内容近三年在国内/外相同产品的业绩情况，特别说明在中国石油集团公司的业绩用户评价材料业绩/信誉荣誉证书、产品获奖证书安装与维修培训技术支持服务水平售后服务能力以此表为基础，具体评价可视情况做适当的合理调整。附件5中国石油天然气集团公司物资供应商准入承诺书中国石油天然气集团公司我单位自愿为贵公司提供物资供应及相关服务，并承诺一、接受并积极配合贵公司为核实准入资格所做的一切合法的调查、核实、考核工作，保证在贵公司批准的准入范围内进行合法经营活动；二、接受并积极配合贵公司为保证产品质量而展开的驻厂监造。三、对出现问题的产品及时召回，根据需要确保及时更换，并承担贵公司经济损失。四、遵守贵公司关于供应商管理相关规定，贵公司有权随时对我公司经营状况、资质、能力等进行必要的考察、核实。我公司经考察/考核后如不具有相关资质和能力，贵公司有权取消准入资格。五、我公司承诺遵守国家相关法律法规，在商务活动中遵守职业道德，不以任何形式、任何理由向贵公司员工提供个人佣金、回扣、礼金礼券和贵重物品等不正当行为，也不为贵公司员工安排高消费娱乐活动。如贵公司发现我公司以不正当竞争手段拉拢、贿赂贵公司员工，一经查实，我公司接受贵公司所采取的相应的处罚。六、我公司承诺按时参加准入证年审、交纳物资供应商管理年费，履行贵公司准入物资供应商的相关责任。承诺单位（单位公章）法定代表人（签字）年月日附件6中国石油天然气集团公司物资供应商增加准入产品申请表一、物资供应商基本信息供应商名称供应商类型制造商代理商贸易商所代理或库存制造商名称工商注册号法定代表人姓名地址省市市区路街号邮编经营范围联系人姓名联系电话二、申请增加准入产品分类编码序号产品名称大类中类小类品名申请人（法人/授权代理人签字）申请单位（公司公章）三、推荐单位意见准入类别一级采购物资供应商二级采购物资供应商推荐准入产品应用情况（附专家意见及产品检测报告等技术支持资料（若有）推荐单位的推荐意见推荐单位负责人签字（公章）年月日备注1一级采购物资供应商推荐单位可为总部机关相关部门、专业公司及所属企业供应商管理部门。2二级采购物资供应商推荐单位可为所属企业相关部门及所属单位供应商管理部门。填写说明一、物资供应商基本信息1供应商名称填写企业营业执照上的注册名称。2所代理制造商名称如代理其他公司制造的产品申请准入，填写该制造商企业营业执照上的注册名称。3工商注册号、法定代表人姓名、经营范围、银行帐号按照企业营业执照、开户许可证填写。4联系人、联系电话填写企业负责相关业务的人员姓名、联系电话（包括固定电话、移动电话以及公司对外联系电话等）。二、申请准入产品填写申请准入产品名称，并按照中国石油SY/T5497石油工业物资分类与代码填写相应的大类和中类编码。附件中国石油天然气集团公司物资供应商减少准入产品申请表一、物资供应商基本信息供应商名称供应商类型制造商代理商贸易商所代理或库存制造商名称工商注册号法定代表人姓名地址省市市区路街号邮编经营范围联系人姓名联系电话二、申请减少准入产品分类编码序号产品名称大类中类小类品名申请人（法人/授权代理人签字）申请单位（公司公章）附件物资供应商产品质量、服务及违规问题记录表单位名称序号供应商名称产品名称合同号问题描述记录人记录日期备注填表单位负责人签字附件物资供应商年度考核内容序号考核项目考核分项参考分值考核内容质量管理体系02建立质量管理体系并取得认证证书2分，无质量管理体系0分。产品认证情况03产品是否取得认证，有3分，出现一项无产品认证得0分到货质量010到货物资经检验确认为不合格品的，每次扣2分，由此影响生产、工程进度，视情况扣310分。使用质量010物资使用过程中发生质量问题的，每次扣3分，影响生产正常进行的每次扣510分。1质量水平（30分）质量评价05对产品的使用寿命和作业成本进行经济评价，同类产品多个供应商的产品经济评价效果最好的得满分，其他依次类推合同履约率08全年合同履约率达到1008分；95100减3分；9095减5分；90以下不得分。交货的及时性07交货时间达不到合同或其他约定要求的，每次扣1分，由此影响生产、工程进度，视情况扣37分。2合同履约（20分）交货的准确性05交货数量未按合同或其他约定要求，超出合理量差范围的，每次扣12分，交货物资规格型号与合同或其他约定不符的，每次扣23分，物资到货后质量证明书、合格证、使用说明书、图纸、资料不完整、不符合要求的，递次扣1分。交易数量05考核期内同类产品该供应商供应我公司数量，最高5分，按次序排得分依次递减1分。交货周期03同类产品多个供应商供应周期最长的供应商得1分，供应周期每缩短5天加05分。同类产品单一供应商供应周期与上年相比每缩短5天加1分，此项最高3分。3交货能力（15分）增/减订货的响应能力03供应商对用户要求增/减订货给予配合的，每次加1分，最高3分。序号考核项目考核分项参考分值考核内容零星或紧急订货的保证能力04供应商对公司零星或紧急订货给予积极解决的，视情况每次加1分最高4分。诚信经营05诚信经营的5分，不诚信经营得0分。反应及时率04对公司发出招标、报价、工作会议、问题整改等信息，一次未反馈扣2分，反馈不及时的扣1分，扣完为止。问题处理04接到整改通知，对问题未及时按要求整改的一次扣2分，整改无效果的不得分。售后服务04公司各单位对供应商进行投诉一次扣1分，未按合同约定进行技术培训、安装调试和其他售后服务项目的每次扣2分，扣完为止。4售后服务、诚信经营（20分）共同改进、参与开发03供应商在