刘西标毕业论文法国达飞轮船有限公司无单放货法律纠纷的思考最终稿

广东交通职业技术学院毕业论文法国达飞轮船有限公司无单放货法律纠纷的思考专业10港口与航运管理学号1013188142姓名刘西标指导老师方风平2013年3月2摘要在我国出口贸易中，因无单放货问题，使货主钱、货两空的案例屡见不鲜。因此，无单放货问题也越来越成为行业内专家学者研究的热点。之所以会发生无单放货，绝大部分都是因为承运人自身的原因而导致的（如过分相信目的港的收货人或目的港的特殊规定）。所以，在海运出口中，我们必须要熟悉各项流程及相关要求，只有这样才能减少货物被无单放货的风险。本文通过对一则无单放货的典型案例进行分析，文章首先对无单放货的定义的进行了简单的阐述，介绍了近几年在国际海运中三种比较常见的无单放货案例发生的原因，并着重的分析了无单放货产生的危害与影响。然后通过法国达飞轮船有限公司无单放货案例进行详细的分析与论述，阐明了此案例发生的原因，案例的各方责任分析，以及由此案例所得到的相关启发。希望对于海运出口能够提供相关的借鉴与参考。关键词无单放货；法律纠纷；海运提单；海运风险3目录摘要21综述42无单放货的概述521无单放货的概念522无单放货产生的原因5221提单的流转速度迟于货物的到达时间5222承运人节约等待提货时间，减少营运成本5223收货人因资金不足等原因而导致无法付款623无单放货的危害与影响63无单放货案例分析831基本案情介绍832案情发生的原因8321承运人明知提单附加条款中的规定货物可能被无单放货8322托运人未能做到及时审核提单条款和收货人信用状况933案情责任分析1034由此案例所得到的相关启发11341要正确认识海运提单的法律性质，熟悉提单条款11342托运人应在提单的不知条款中加注额外条款规定相关事宜12343托运人要重视对遭受无单放货损害的事实依据的收集整理124结论13致谢14参考文献1541综述进入21世纪，随着国际贸易的迅速发展以及经济全球化的不断推进，全球航运业也进入了一个空前发展的时期。正是由于全球进出口贸易量不断的增长，才推动了码头航运产业的进一步稳定发展。但是，航运业在繁荣发展的背景下，也面临着诸多问题，如海运承运人的责任如何清晰划分，收发货人各自应承担的责任有哪些，提单的法律问题等，这些都是在航运业的发展过程之中存在的一些现实问题。在海运中，提单的出现极大促进了航运业与国际贸易的繁荣与发展，展现了其重要价值。但是，由于提单不断的被广泛使用，所以，其在使用过程中产生的问题也越来越多。如海运中最常见的无单放货的问题也日趋严重。同时，无单放货因其涉及航运和贸易等多个领域，所牵涉的相关当事人众多，存在着许多不易解决的问题。由于无单放货问题在海运中越来越常见，所以，在此之前已有众多前辈和专家学者对此问题展开了多次探讨分析，并持有各自独特的见解与观点。因为作者本人行业的专业知识有限，并且工作经验不足，所以只能是简单的从一个现实的无单放货案例去分析其无单放货产生的原因，具体的责任承担方归谁，怎样才能尽量的避免无单放货的风险。本文案例是发生在2006年，南昌银志纺织服装进出口有限公司诉法国达飞轮船有限公司海上货物运输合同无单放货损害赔偿纠纷案。作者本人根据此案例并由此展开的一系列讨论与思考。52无单放货的概述21无单放货的概念所谓无单放货，又叫无正本提单放货，是指承运人或其代理人（货运代理）或港务当局或仓库管理人在未收回正本提单的情况下，根据提单上记载的收货人或通知人凭副本提单或提单复印件，加具保函放行货物的行为。其实无单放货就是指在与国际贸易有关的海上货物运输中，承运人或其代理人没有凭正本提单交付货物，而直接将货物交付给正本提单持有人以外的提货人的行为，这显然违背了国际贸易的相关法律法规。那么，根据中华人民共和国海商法第71条规定“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证”。根据相关法律的规定，承运人必须严格履行凭正本提单交付货物的法定义务，如果承运人在实际的航运中违反该项义务而直接无单放货，将会承担相应的法律责任。22无单放货产生的原因通过阅读相关的文献和案例，并经过简单的归纳总结，无单放货的原因主要有以下几点221提单的流转速度迟于货物的到达时间随着科学技术的不断进步与发展，造船的水平也在不断的提高，由此促进了船舶航速的不断提高。但是，在短航次运输或者是近洋运输中，提单流转会出现一定的迟延。在这种情况下，货物一般是比提单提前抵达目的港，此时，如果承运人严格按照规定凭正本提单放货的话，将会出现压货、压船甚至压港等情况，这不仅阻碍货物的继续流通，还造成了一定的经济损失，甚至是货物还可能将面临被有关当局强制处理的危险。因此，考虑到种种原因，承运人通常就凭无正本提单的提货人出具的副本提单或保函直接交付货物。222承运人节约等待提货时间，减少营运成本由于提单的流转速度迟于货物的到达时间，就造成了货物是先于提单到达目6的港，而此时如果持有正本提单的收货人由于诸多原因未能够及时的到达目的港提货的话，就可能会造成承运人在港口等待提货人的时间延长，产生港口滞期费以及不能够灵活的进行船舶的周转。承运人出于此种目的，为了减少营运成本，加大船舶的周转，可能就直接使用无单放货来节约时间与成本。此外，承运人和提货人还有可能会采用串通的方式进行无单放货骗取发货人的货物。最后导致发货人钱货两空的下场。223收货人因资金不足等原因而导致无法付款在国际贸易中，进出口双方签订完合同后，一段时间内收货人因资金不足或资金周转困难而导致无法付款提货。此时，最好的解决办法就是采取保函的方式，让收货人将货物提走并销售，等到收回货款后再去银行赎回正本提单交给承运人。不过这种方式也存在着一定的风险，在收货人出具保函前应先对其公司及经营状况进行详细核查，其在银行的资信状况是否良好，否则请慎重操作，以免造成惨重的经济损失。当然，无单放货的原因还有很多，在此只是简单概括一下几种常见的原因，其他原因就不在一一详细论述。23无单放货的危害与影响在国际海运中，无单放货的情况越来越多。无单放货现象的大量出现，对国际贸易的发展和航运业的经营带来了一定的冲击和危害。首先是无单放货对国际海运承运人的冲击。由于海运货物数量庞大，价值也非常高，如若发生海运风险，承运人将承担着巨大的责任。所以，海运行业制定了严格的行业管理制度与办法，建立了合理的承运人责任限制金额制度，目的就是为了减轻承运人的责任，以促进承运人能够更好的专心从事海运业的运输，降低企业运输风险，促进国际贸易经济的发展。但是，由于无单放货是承运人的故意行为，故又不在法律免责的范围之内，所以无法得到保护。也就是说，承运人因为自身的过错行为而导致的无单放货行为是不能够通过海上保险来规避风险的。这样就会让承运人承担的风险增大，并且无法取得相应的补偿，只能自己承担责任，加大了承运人的压力。然后，无单放货行为对于国际贸易的发展也带来了一定的阻碍与影响。根据相关法律法规的规定，承运人必须要按照正本提单放货，这一定程度上增强了提单的功7能作用，使得海运提单在海上货物运输中，必须要凭正本提单换取货物的重要凭证。由于无单放货是提货人在不交付正本提单的情况下直接向承运人提取货物，所以提单在一定程度上完全丧失了其作为权利凭证的功能。因为无单放货可能会导致国际贸易中的买卖双方以及为其做担保作用的银行都可能遭受成巨大经济损失，使得正常的交易得不到基本的保证。因此，无单放货的发生对于国际贸易的各方带来的影响都是深远的。83无单放货案例分析31基本案情介绍2006年11月，南昌银志纺织服装进出口有限公司从中国上海出口一个集装箱货物至多米尼加共和国。达飞轮船（中国）有限公司于11月2日作为承运人的代理签发了以法国达飞轮船有限公司为抬头、编号为CNZY004398的提单。提单上记载托运人为南昌银志纺织服装进出口有限公司，收货人为尼古拉斯萨斯梅格公司（NEGOCIOSSASMEGSACALLEPRIMERA），船名航次CMACGMALABAMAPP279E，装货港中国上海，卸货港多米尼加共和国卡西多港，集装箱箱号ECMU9322860，货物品名棉制男针织T恤，毛重13,230公斤，装船日期2006年11月2日，在附加条款中记载有“根据目的地国家的法律和实践，一旦货物被卸下，承运人对于货物完全没有控制。货物通过海关被交付给收货人，没有正本提单交给船舶代理的情况可能会发生。在这样的案件中，承运人不对由于没有正本提单交货而产生的任何要求负责”和货物整箱交接的内容。货物出运后，收货人未依约向南昌银志纺织服装进出口有限公司支付货款。正本提单仍由南昌银志纺织服装进出口有限公司持有。法国达飞轮船有限公司的网站上显示，涉案集装箱已于2006年12月30日交付给收货人，2007年1月2日空箱在仓库中处于可以另行使用的状态。2007年7月26日，南昌银志纺织服装进出口有限公司委托上海市杨浦区公证处出具公证书，对达飞轮船（中国）有限公司网站提供的涉案集装箱跟踪信息进行公证。公证书上载明2007年6月24日涉案集装箱已被运离卡西多港，使用于其他航次。南昌银志纺织服装进出口有限公司认为法国达飞轮船有限公司和达飞轮船（中国）有限公司在目的港实施了无单放货行为，导致其无法收回货款，遂诉诸法院，要求获赔货款及利息损失。32案情发生的原因321承运人明知提单附加条款中的规定货物可能被无单放货根据承运人法国达飞轮船有限公司为南昌银志纺织服装进出口有限公司签发的海运提单可以看出，正本提单的持有人和提单载明的托运人是南昌银志纺织服装进出口有限公司，提单载明的承运人是法国达飞轮船有限公司，两者之间的9关系构成了海上货物运输合同。由于在附加条款中明确记载根据目的地国家的法律和实践，如果一旦货物被卸下目的港，承运人对于货物完全没有控制。货物将通过当地海关被直接交付给相应的收货人，所以此举可能会出现在没有正本提单的情况下，承运人直接将货物交给船舶代理。又因为涉案提单附加条款中记载货物的交接方式为整箱交接，而提单上对货物的交接方式并没有另行批注，法国达飞轮船有限公司和达飞轮船（中国）有限公司的网站信息中也没有显示涉案货物有相应的拆箱交付的记录，故可以认定涉案货物为整箱交接。那么在货物为整箱交接以及托运人南昌银志纺织服装进出口有限公司仍持有正本提单的情况下，装载涉案货物的集装箱已经被用于其他航次的事实情况，可以证明法国达飞轮船有限公司实施了无单放货行为。而法国达飞轮船有限公司明知其作为承运人所承运的货物极有可能在多米尼加共和国的目的港被无单放货，而没有及时采取相应的规避措施以及通知提单的托运人对货物的相关处理事宜，属于明知故犯，同时也未能提供任何证据证明货物仍在其控制之下，所以应依法承担无单放货的法律后果。322托运人未能做到及时审核提单条款和收货人信用状况由于南昌银志纺织服装进出口有限公司是正本提单的持有人和提单载明的托运人，在收到法国达飞轮船有限公司签发的海运提单后，并未及时审核提单规定的各项条款，特别是附加条款规定的事宜，在提单的附加条款中已载明“根据目的地国家的法律和实践，一旦货物被卸下，承运人对于货物完全没有控制。货物通过海关被交付给收货人，没有正本提单交给船舶代理的情况可能会发生。”也就是说提单的附加条款已明确规定了此项内容，但是南昌银志纺织服装进出口有限公司并没有及时发现这一点，也未能向法国达飞轮船有限公司提出任何附加条款的咨询与讨论，以及告知承运人货物可能在目的港发生无单放货的风险，并通知承运人及时作出应急处理和规避相应的风险。另一方面，托运人在货物出口时，未能清楚的了解目的港国家的贸易惯例和目的港的进口相关规定与管理规范。导致目的港的收货人通过其国家的相关港口的提货惯例，并未通过按照以正本提单提货的规范而直接将货物提走，将无单放货的风险扩大。1033案情责任分析由于本案为海上货物运输合同无单放货损害赔偿纠纷，依照我国法律规定，合同当事人可以选择解决纠纷的准据法，如果没有选择的，根据最密切联系原则，应适用合同履行地法律。因涉案无单放货行为发生在多米尼加共和国，但根据法国达飞轮船有限公司和达飞轮船（中国）有限公司提供的证据无法查明多米尼加共和国的法律。在多米尼加共和国法律无法查明的情况下，中国上海是涉案运输的始发地，属合同履行地之一，故本案适用中国法律来界定争议双方的权利义务。在本案中，南昌银志纺织服装进出口有限公司是正本提单持有人和提单载明的托运人，法国达飞轮船有限公司作为提单载明的承运人，两者之间是海上货物运输合同关系。达飞轮船（中国）有限公司在签发涉案提单时明确注明系代理法国达飞轮船有限公司签单，法国达飞轮船有限公司在庭审中对此也予以确认，故达飞轮船（中国）有限公司仅是法国达飞轮船有限公司的签单代理人，与南昌银志纺织服装进出口有限公司之间不存在海上货物运输合同，并不是涉案承运人，不应承担无单放货赔偿责任。因涉案提单附加条款中记载货物的交接方式为整箱交接，提单上对货物的交接方式无另行批注，法国达飞轮船有限公司和达飞轮船（中国）有限公司的网站信息也没有显示涉案货物有拆箱交付的记录，故可以认定涉案货物为整箱交接。在货物为整箱交接以及托运人南昌银志纺织服装进出口有限公司仍持有正本提单的情况下，装载涉案货物的集装箱已经被用于其他航次的事实，可以作为证明法国达飞轮船有限公司实施了无单放货行为的初步证据。法国达飞轮船有限公司未能提供任何证据证明货物仍在其控制之下，应依法承担举证不能的法律后果。但是法国达飞轮船有限公司认为，因为多米尼加共和国的法律规定货物运抵目的港后，承运人必须将货物交由港口当局或海关负责交付，无权直接向收货人或提单持有人交付，故法国达飞轮船有限公司不应承担无单放货赔偿责任。但法国达飞轮船有限公司提交的律师法律意见因缺乏出具人身份和作证资格的证明，无法被确认。法国达飞轮船有限公司和达飞轮船（中国）有限公司提交的相关法律规定，并未涉及货物运至多米尼加共和国后，承运人必须将货物交付给港口当局或海关，且只能由港口当局或海关负责向收货人交付，即交付方式唯一的内容。同时，法国达飞轮船有限公司和达飞轮船（中国）有限公司提供的证据未证明法11国达飞轮船有限公司已经按照其提交的法律规定，将货物交给多米尼加共和国港口当局或海关，也未证明货物是由港口当局或海关向提单记明的收货人交付的，故不能证明法国达飞轮船有限公司已经完成了货物交付的义务，以及被免除了凭正本提单交付货物的义务。即使目的港确有关于所有到港货物必须强制交付港口当局或海关的法律规定，那么作为一个谨慎的承运人，法国达飞轮船有限公司也应在收到运往多米尼加共和国的货物时向托运人作出明确声明，以提醒托运人注意在目的港无单放货的风险。虽然法国达飞轮船有限公司在提单附加条款上注明根据目的地国家的法律和实践，承运人不对由于没有正本提单交货而产生的任何要求负责，但这不能表明承运人已就其免责事项作出明确声明，也不足以提醒托运人对在目的港可能产生无单放货的风险引起注意。同时，该附加条款表明在目的港无单放货的情况只是可能会发生，而非必然发生，也不能证明多米尼加共和国法律规定承运人将货物交付给港口当局或海关是交货的唯一方式，不能据此免除承运人凭正本提单向收货人交付货物的义务。故法国达飞轮船有限公司在没有证据证明其就无单放货行为能够免责的情况下，应当承担违约赔偿责任。34由此案例所得到的相关启发随着我国对外贸易运输市场的不断扩大，国际海运的货运量也在不断的增加，这极大的促进了国际贸易的发展，也提高了我国经济的发展速度。但是，近几年国际海运所遇到的问题也在不断凸显，本案例可为通过国际海运的出口国内企业提供以下启示341要正确认识海运提单的法律性质，熟悉提单条款无单放货的原因众多，有时可能是由于目的港国家进出口的特殊规定引起的；有时可能是由于承运人与目的港收货人的串通起来，联合欺骗发货人。所以出口公司应对频繁造成无单放货的原因进行全面分析与了解。要及时了解承运人的资质和经营状况，是否有不良运输货物的记录；当海运提单签发后，出口公司应详细分析提单的各项条款，是否含有潜在的货物运输风险，及时告知承运人修改，并了解可能发生的损失。当出口公司对提单附加条款不清楚时，必须及时向货物的承运人详细了解情况，做到心中有数。12342托运人应在提单的不知条款中加注额外条款规定相关事宜在海上集装箱运输中，如果承运人对提单各项条款的内容不了解或不清楚的话，可以通过加注额外的条款要求承运人出具对货物必须按照正常安全的交货方式来交货的承诺，这样当遭受承运人无单放货时，可以间接的迫使承运人承认自己无单放货的行为，并可作为重要的货物举证。在本案例中，就是因为南昌银志纺织服装进出口有限公司在收到海运提单，并得知提单的附加条款中存在货物在目的港可能因为目的港的特殊规定而产生无单放货，却没有及时联系承运人法国达飞轮船有限公司进行相关处理事宜，导致货物最终在目的港被无单放货的悲剧。343托运人要重视对遭受无单放货损害的事实依据的收集整理在本案例中，托运人及时对法国达飞轮船有限公司网站提供的涉案集装箱跟踪信息进行查询后，发现涉案集装箱已被运离卡西多港，并使用于其他航次。托运人能够及时对无单放货的事实依据的资料收集，并保存了完好无缺的海运正本提单，这对承运人无单放货行为佐证的做法是较为成功的。但是托运人仍缺乏对无单放货等运输纠纷的相关法律条款的足够了解，因此，托运人在处理海运出口相关问题时，应随时跟踪货物的实时动态，了解目的港的法律规定，以及各环节可能出现的风险，做到有备无息。134结论目前，在国际海上货物运输中，无单放货的案例屡屡发生，不胜枚举。但是，每一宗无单放货案例产生的原因都各不相同，由于承运人作为海运货物的主要负责人，对于货物的安全状况负有重要的监管职责，对货物的交接与放行应谨慎操作，并综合考虑其作为承运人的服务角色，应承担因自己的不恰当或不合理的行为而造成货物的损害与灭失的责任。由于篇幅有限，本文法国达飞轮船有限公司无单放货法律纠纷的思考只是简单的从法国达飞轮船有限公司与南昌银志纺织服装进出口有限公司因海上货物运输无单放货而引起的一系列的问题展开讨论，文章重点分析了此案例发生的原因，以及法国达飞轮船有限公司与南昌银志纺织服装进出口有限公司双方各自责任的分析，并提出了由本案例得到的一系列的思考启发，为以后的海运出口提供了一个较好的指导与借鉴作用。综上所述，为预防海运无单放货的案例继续发生，通过本文案例的分析，针对无单放货，作者本人给出了以下几点建议第一托运人必须要正确认识海运提单的法律性质，熟悉提单的各项条款。做到心中有数，如果遇到提单中有些条款不清楚或者不符常理的话，应及时向承运人尽快提出，并给予修改意见防止发生海运风险。第二托运人要重视对遭受无单放货损害的事实依据的收集整理，妥善保存提单及相关出口单据，以防在发生海运损失或风险时，托运人能够及时拿出有效的证据进行举证索赔。及时降低出口风险，保护自己的最大利益。第三托运人要清楚了解并查证承运人和收货人的相关资信状况，有无不良行业违规操作，是否有过无单放货的记录。通常无单放货发生的绝大多数都是来自承运人与收货人之间的秘密串通，给出口企业造成了巨大的经济损失。鉴于本人的专业知识和经验不足，更是由于无单放货问题所具有的复杂性。所以，本文必定有许多疏漏及浅显之处，所遇到的这些情况，还有待作者本人继续进一步的深入学习与探讨。在本文的写作过程中还有许多其他问题未能解决，作者本人还要继续努力学习，以便日后能够解决。谨以本文，恳请各位专业老师给予指证与批改，谢谢。14致谢经过近三个月的坚持与努力，至此，本文已经基本创作完成。在此，首先要感谢为我做论文指导的方风平老师，在我为论文选题无从下手时，方风平老师给了我许多宝贵的建议与指导，首先帮助我完成了论文的选题。之后，在我的论文写作与修改的过程中方老师也给予了我莫大的帮助与鼓励。整个论文的写作过程都是在方老师的精心指导和大力支持下，经过数次修改才最终完成的。他治学严谨的作风和一丝不苟的研究精神，深深地影响着我，是我在今后学习和工作中的榜样。然后，要感谢王琪同学在我的论文写作过程中，不断的给我鼓励与信心，才使得论文能够及时的完成；感谢一直陪伴我大学三年的305宿舍的各位好兄弟；感谢港航101班这个大家庭，是你们让我不断地学习与成长，才能够有我今天的一切。感谢我的父母对我生活上的关心和照顾，每当我面对困难时，他们总是给予我精神上莫大的支持。感谢