知识产权理论与实务.ppt

1、知识产权理论与实务,0.1 课程内容简介,课程名称：知识产权理论与实务 The Theory and Practice of Intellectual Property 学分：1 课内学时：18 课程内容简介：以专利、商标、著作权、商业秘密等知识产权的基本理论知识介绍为主，对企业如何恰当使用知识产权以及知识产权保护的方式、程序、要点展开了讨论。另外，还对知识产权的国际保护、知识产权的犯罪、知识产权战略、知识产权诉讼、知识产权管理等问题展开讨论。 适用专业：工程硕士、MBA 、MPA、EMBA、MPAcc,0.2 课程主要内容,第1部分 知识产权理论与实务概述 第2部分 专利权 第3部分 商标权

2、 第4部分 著作权、 商业秘密 第5部分 知识产权诉讼 第6部分 知识产权的国际保护、犯罪、管理简论,第1部分,知识产权理论与实务概述,1.1 引言及其相关问题和案例,知识产权对于今天的企业来讲，其重要意义无论如何估计都不为过！ 企业的无形资产已经大大超过了有形资产，成为现阶段企业资源运作的一个基本特点！ 知识产权的无处不在和法律保护的复杂性，使得企业对其必然存在敬而远之的状态！ 如果一个企业还认识不到知识产权的重要性的话，要么是没有从中得到好处，要么是没有吃过他的亏！,企业运作中随时会涉及知识产权,生产权 销售权 知识产权交易： 权利主体 期间 地域 产品范围 许可方式 费用的估计（LSLP

3、、谈判） 支付方式（一次性、提成、入门费+提成）,交易中可能出现的问题,已经申请专利但还没有获权的技术，在转让后出现最终没有获权的情况，那么技术受让人按照专利申请权转让合同约定，已经向技术许可方支付的专利技术使用费如何处理？为什么？ 在专利权转让合同期内，如果发生专利权被宣告无效的情况，那么按照法律规定，该专利权为至始无效。这时，专利技术受让人按照专利权转让合同已经支付和还没有支付的专利技术使用费，应该如何处理？为什么？ 转让合同生效与否 转让合同结束后的行为 有了生产合同，能否销售呢,“娃哈哈”商标的“达娃”之争,1996年2月29日，杭州娃哈哈公司（宗庆后 ）与法国达能签署商标转让协议，将

4、“娃哈哈”商标转让给达娃合资公司，但当时国家商标局对此未予核准。为此，双方协商于1999年再次签订商标使用许可合同，替代原来的转让协议，将“娃哈哈”商标许可给达娃合资公司使用，双方对此也从无异议。 随后，双方因为各种原因，合作一度出现困难。于是达能方面提出，1996年的转让协议并未终止，要求将“娃哈哈”商标继续转让给合资公司。为此，娃哈哈集团在双方约定的争议解决机构杭州仲裁委员会进行了仲裁。 仲裁委会如何裁判？,问题（0）,在医学实践中，常常出现医院和医学研究人员组成的科学研究小组，对疑难杂症进行研究，并与当时医疗条件下无救的病人及其家属签订“探索性免费治疗”协议，以便开展相应的科学研究。失败

5、后风险双方共担。 但如果成功后，相关的科研项目产生的获奖、研究论文、试验报告等会通过一定的方式形成知识产权，那么，请问： 1）除了相关的研究人员可以享有这些知识产权外，病人是否可以成为知识产权权利人之一？为什么？ 2）都有可能形成那些知识产权呢？,问题（1）,在自己的商品上用自己的注册商标会有问题吗?,案例：于核定使用商品范围以外的商品上使用注册商标，属于冒充注册的商标行为,问题（2）,自己的文章会给自己的专利权带来无效的后果吗？,问题（3）,自己发明的新产品先卖一下看看效果，然后就申请专利，难道会有什么问题吗？ 类似的，自己的新品牌先卖一下看看影响，然后就申请商标？,问题（4）,我的产品没有

6、用人家的注册商标， 只是装饰上与别人相似，可以吗？,问题（5）,我买了你的产品代销权，设立专柜。 你违约不给我供货了，我自己做这个产品，在专柜上卖，有什么关系吗？,问题（6）,我买了你的产品，高价或低价卖出去，赚钱也好、赚吆喝也好，你管得着吗？,案例10,我国某洗衣机厂通过我外贸公司与日本公司签订了一项引进双缸洗衣机生产设备和专有术的合同。 合同规定，公司向我方提供型双缸洗衣机专用设备、检测设备台、模具套以及双缸洗衣机专用设备的设计工艺与检测技术，由我方洗衣机厂生产和销售该种型号的双缸洗衣机。成交金额（包括技术转让费）万元，合同有效期为三年。,案例11,在履行合同期间，洗衣机厂在查阅专利中偶然

7、发现，公司于1995年4月就上述型号的双缸洗衣机向中国专利局申请了外观设计专利权（该专利申请后于1996年5月获得批准）。 问题：这样会产生什么样的问题呢？,案例2,英国某公司曾就转让浮法玻璃生产线与中方举行谈判，对方提出转让费为2500万英镑，因为这样一条生产线含有137项专利技术。2500万英镑，这在当时（80年代初）相当于2.5亿元人民币，如此巨额的费用让中国人举棋不定了。 怎么办？,案例3,美国一家公司欲将石油钻机刹车块布技术转让给天津某制品厂，美方提出“专利使用费”为300万美元。 天津人遍查钻机专利文献（在哪里、查什么专利文献），压根儿没发现有这项专利，迫使美方不得不把300万美元

8、的所谓“专利使用费”改为30万美元专有技术转让费。,案例4,福州某化工厂从芬兰引进氯酸盐电解设备时，芬兰外商提出该项技术是专利技术，根据专利有关规定，中方提出要查看专利副本。对方不得不透露其阳极技术是比利时的专利，但未在中国申请专利。依照有关规定，这项技术在我国无专利保护权，中国方面据理力争，最后芬兰方同意将此作为一般的技术转让，免收专利使用费。,重要还在于专利纠纷引起的诉讼赔偿数额很大,1986年，美国的史密斯国际公司，因侵犯休斯公司的一项复印技术专利权，而被判处2.07亿美元的罚金。,案例50,1990年10月“柯达”公司与“宝丽来”公司对垒法庭败诉，被判处罚金9.095亿美元，创造了知识

9、产权赔偿的世界记录。,案例6：DVD专利使用费,1999年6月，6C集团（指日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC六大技术开发商组成的联盟）面向全球发表了关于“DVD专利联合许可”的联合声明。声明中称：6C拥有 DVD核心技术的专利所有权，世界上所有从事生产DVD专利产品的厂商，必须向6C购买专利许可才能从事生产，且允许生产厂家一次性取得6C的专利许可证书。 其实大家都知道，6C是针对中国厂商的。据统计，2000年中国国内DVD机出口达280万台，2001年出口达近700万台，其中在美国市场上中国和日本产品各占50。我国产品进入的国外市场主要集中在美国（约占90以上）和欧洲。 关于收费标

10、准，6C规定： DVD厂家应将DVD视频播放机、DVDROM播放器净售价的4或每台4美元（两者中以数额较高者计算）以及DVD解码器净售价的4或每台1美元（两者中以数额较高者计算）缴纳给上述6家企业；另外，DVD光盘的专利费为每碟7.5美分。 资料来源 : 王海洲 中国青年报 2002-04-01 08:53:57,案例7：日本侵权播放500部中国剧已被起诉,2007年8月20日，中国知识产权人起诉日本电视台侵权播放中国电视剧一案启动赔偿诉讼程序，这是中国对日本发起知识产权诉讼的第一起案件。 此前法庭调查中，日方提交的证据现实，从2003年2006年，在日本电视台播放的涉嫌无授权中国电视剧多大5

11、00部，总数达到近9000集。 每集首次播放的购买价格为1000万1500万日元。 涉及的剧目包括苦菜花还珠格格激情燃烧的岁月永不瞑目武林外传等。 资料来源：华商报，2007年8月22日,案例8：被日本抢注的“狗不理”协商要回,中华老字号“狗不理”商标1997年在日本被一家日本公司抢注，日前，狗不理集团与日方“狗不理”商品商标注册人办理了转让手续，从新拿回。 此前，我国还有一些著名商标如天津小吃“桂发祥”大麻花在加拿大被抢注、“飞鸽”自行车在印尼被抢注，由于在有效期内及时发现，中方企业也采取了有效措施，最终阻止了对方的有效注册。 但“狗不理”被抢注时间较长、而且是狗不理集团改制前，有效异议及争

12、议期被延误。为了拿回商标，狗不理集团不得不放弃诉讼及行政争议的途经，代之以协商和解的方式。 华商报，2007年10月9日，A13,1.2 知识产权的价值越来越大,2001年中国最有价值品 牌（亿元人民币）,红塔山，玉溪红塔烟草(集团)有限公司， 460.00 海尔，海尔集团公司， 436.00 长虹，四川长虹电子集团有限公司， 261.00 五粮液，四川省宜宾五粮液集团有限公司， 156.67 TCL，TCL集团有限公司， 144.69 联想，联想集团有限公司， 143.55 一汽，中国第一汽车集团公司， 116.21 美的，广东美的集团股份有限公司， 101.36 KONKA，康佳集团股份有

13、限公司， 98.15 科龙，广东科龙(容声)集团有限公司， 98.08 999，三九企业集团， 81.16 青岛，青岛啤酒股份有限公司， 67.10 小天鹅，江苏小天鹅集团有限公司， 64.73 解放，中国第一汽车集团公司， 60.59 燕京，北京燕京啤酒集团公司， 55.29 容声，广东科龙(容声)集团有限公司， 55.06 双汇，河南省漯河市双汇实业集团有限责任公司， 49.65 红旗，一汽车轿车股份有限公司， 44.06 莲花，河南莲花味精集团有限公司， 43.87 鄂尔多斯，内蒙古鄂尔多斯集团有限公司， 37.55 古井贡，安徽古井贡酒股份有限公司， 37.05,2000年国际最有价值

14、品牌（亿美元）,2000年排名榜1999年品牌价值2000年品牌价值 增长率 1可口可乐835.45 925.3713%2微软包装566.54 701.9724%3国际商用机器437.81 531.8421%4英特尔300.21 390.4930%5诺基亚206.94 385.2886%6通用电器335.02 381.2814%7福特331.97 363.6810%8迪斯尼322.75 335.534%,管理学院,2001美国金融世界曾对世界驰名商标价值进行过权威量化：可口可乐35950亿美元（占公司总资产的34） 万宝路33045亿美元（是销售额的34倍） 雀巢115.49亿美元 柯达100

15、20亿美元。 2003年8月8日，美国商业周刊刊登了世界著名品牌咨询公司In-ter brand公布的2003年度世界品牌价值排名100强名单：可口可乐仍然以高达704.5亿美元，三星却咸鱼大翻身一跃成为全球品牌价值增长最快的品牌：从2000年的43位（52亿美元），2001年的42位（64亿美元），2002年的34位（83亿美元），到2003年的25位（108亿美元）。,1 海尔haier 海尔 612.37 家电 2 CCTV 中央电视台 608.51 传媒 3 宝钢BAOSTEEL 上海宝钢 605.74 钢铁 4 联想 联想 601.65 通信电子 5 中化SINOCHEM 中国中化

16、576.89 化工 6 红塔山Hongta 玉溪红塔烟草 529.68 烟草 7 中国工商银行ICBC 中国工商银行 472.35 金融 8 中铁工程CREC 中国铁路工程总公司 451.48 建筑、装饰 9 中国人寿Chinalife 中国人寿保险 427.67 金融 10 中国移动ChinaMoblle 中国移动 391.29 通信 11 华为Huawei 华为 387.92 通信电子 ,2004年中国500最具价值品牌排行榜排名 名称 拥有人 价值（亿元） 主营行业 香港 美国 澳大利亚 加拿大 欧盟,12 科龙kelon 科龙电器 346.66 家电 13 中石化Sinopec 中国石

17、化工 338.54 化工 14 中远COSCO 中国远洋运输 332.82 物流 15 长虹Changhong 长虹电子 330.73 家电 16 中国银行BANK OF CHINA 中国银行 327.38 金融 17 TCL TCL 320.19 家电、IT 18 中石油CNPC 中国石油 319.43 化工 19 五粮液 五粮液集团 302.51 酿造 20 一汽 中国第一汽车 289.78 汽车 21 康佳KONKA 康佳集团 251.71 家电 22 格兰仕GALANZ 格兰仕 232.87 家电 23 凤凰卫视Phoenix TV 凤凰卫视 228.32 传媒 24 招商银行 招商银

18、行 211.54 金融 25 茅台MOUTAI 茅台酒厂 202.63 酿造 26 中兴ZTE 中兴通讯 198.23 通信电子 ,27 中集CIMC 中国国际海运集装箱 195.24 物流 28 上汽SAIC 上海汽车工业 183.93 汽车 29 首钢ShouGang 首钢集团 176.58 钢铁 30 万科VANKE 万科 173.56 地产 31 青岛啤酒TSING TAO 青岛啤酒 168.73 酿造 32 国航AIR CHINA 中国国际航空 162.38 航空服务 33 美的MIDEA 美的公司 157.69 家电 34 中海油CNOOC 中国海洋石油 152.81 化工 35

19、中国电信CHINA TELECOM 中国电信 143.29 通信 36 中华CHUNGHWA 上海烟草 136.87 烟草 37 春兰CHUNLAN 春兰公司 131.29 家电、汽车 38 伊利YILI 伊利公司 127.87 食品 39 北京大学Peking University 北京大学 121.56 教育 40 锦江jinjiang 锦江集团 114.89 餐饮、酒店 ,41 中国建工CSGEC 中国建筑工程 107.56 建筑、装饰 42 海王NEPTUNUS 海王公司 103.48 制药 43 健力宝JianLiBao 健力宝公司 102.15 食品 44 清华大学Tsinghua

20、 University 清华大学 101.24 教育 45 燕京啤酒yanjing 燕京啤酒 100.22 酿造 46 联通China Unicom 中国联合通信 98.47 通信unicomss 47 新希望Newhope 新希望 96.62 饲料 48 隆力奇Longliqi 隆力奇公司 95.52 日化 49 李宁Lining 李宁体育用品 93.75 体育用品Silverlining 50 雅戈尔youngor 雅戈尔集团 89.61 纺织 ,可惜的是，这50个品牌商标在调查的5个国家（地区）注册情况中，未注册的比率高达53.2，其中在香港地区未注册的比率为44，在美国未注册的比率为4

21、6，澳大利亚未注册比率为50，加拿大为注册比率为54，欧盟未注册比率为76。其中，约有10的品牌是以非中国企业所有人的名义在这些国家（地区）进行了注册。,商业周刊推出2004年全球品牌价值排行榜（ 发表时间:2004-7-24 ）,排名 品牌名称 品牌价值（美元） 1 可口可乐 673.9亿 2 微软 613.7亿 3 IBM 537.9亿 4 通用电器 441.1亿 5 英特尔 335.0亿 6 迪斯尼 271.1亿 7 麦当劳 250.0亿 8 诺基亚 240.4亿 9 日本丰田 226.7亿 10 万宝路 221.3亿,2005年中国品牌价值排行榜,2006年中国最有价值商标500强排行

22、榜前十位,排序 商标名称 商标价值（亿元） 1 中国工商银行 659.53 2 中国银行 498.37 3 华为 396.43 4 联想 238.46 5 一汽 178.85 6 宝钢 163.69 7 中国平安 148.69 8 贵州茅台 139.57 9 海尔 128.92 10 五粮液 128.29,2006年度全球品牌价值排行榜（前100中，中国也有四项品牌列入了全球前百位 ）2007-04-24,1、Google 664 （单位亿美元） 2、通用电气 619 3、微软公司 550 4、可口可乐 441 5、中国移动 412 6、万宝路 392 7、沃尔玛 369 8、花旗银行 337

23、 9、IBM 336 10、丰田汽车 334,2007年度全球品牌价值排行榜（MillwardBrownOptimor公司 ）,排名 品牌 品牌价值(亿美元) 变动幅度(%) 1 Google 谷歌 860.57 30 2 GE通用电气 713.79 15 3 Microsoft微软 708.87 29 4 Coca-Cola 可口可乐 582.08 17 5 China Mobile中国移动572.25 39 6 IBM 553.35 65 7 Apple苹果 552.06 123 8 McDonalds麦当劳 494.99 49 9 Nokia诺基亚 439.75 39 10 Marlbo

24、ro万宝路 373.24 -5,2008年度全球品牌价值排行榜（ MillwardBrownOptimor公司 ）,2008年中国最有价值商标500强排行榜前十位,排序 商标名称 商标价值（亿元人民币） 1 中国移动 1206.68 2 国家电网 1116.42 3 CCTV 824.25 4 海尔 801.31 5 中国人寿 668.72 6 长虹 655.89 7 中化（中国中化集团） 651.37 8 中国中铁 648.65 9 工商银行 646.26 10 一汽 605.78,万宝路集团总裁马克思韦尔曾说： 企业的牌子如同储蓄的户头，当你不断用产品累计其价值时，便可尽享利息 我国企业的

25、老总也曾经说过：名牌就是在同等条件下，比别的品牌卖的多、卖的快、卖的价高,1.2 无形财富的保护方法,自我保密 保护成本高 不易于技术传播 法律保护 有保护成本 国际智力资源争夺激烈,在现代社会里，人的创造力如果不能得到有效的保护，那么人才所创造的技术及其价值就不能为创造者带来应有的财富。因此，知识产权制度的创设，为人类保护自己的智力成果，防止他人侵犯自己的合法权益提供了重要的途径。,使自己创造的智力财富不被他人 无偿使用 防止他人将公有的知识变成自己 私有的 进行知识产权管理和经营 国际智力资源争夺激烈,国际保护 国内保护,（1） 无形财富的法律保护形式,（2）知识产权的国际保护,世界知识产

26、权组织 保护工业产权巴黎公约 商标国际注册的马德里协定 专利合作条约 保护文学艺术作品伯尔尼公约 知识产权协议(Trips),知识产权组织几个公约的关系,商标、专利,世界知识产权组织（WIPO）,版 权,巴黎公约,伯尔尼公约,商标注册马德里 协定及其议定书,专利合作条约,WTO的知识产权协定（Trips）,（3）我国知识产权的保护,1949年10月1980年:仿苏 1980年1992年:自发 1992年1994年:立法 1994年以后:司法,1.4 知识产权的基本概念和特征,（1）知识产权的基本概念,知识产权(Intellectual property）即知识财产权，是从法律上确认和保护人们（

27、包括自然人和法人）在科学、技术、文学、艺术等精神领域所创造的“产品”具有专有权或独占权，他人不得侵犯，否则要受到法律制载。,（2）知识产权的基本特征,专有性，也称独占性或垄断性 地域性 时间性 人身权和财产权并保 可复制性,1.5 中美知识产权谈判及其对中国知识产权的影响,美国的“特殊301”条款 1991年中美知识产权谈判 1994年中美知识产权谈判 1996年中美知识产权谈判 总结,（1）美国的特殊301条款的背景,国际贸易贸易保护；自由贸易 GATT缔结于1947年、成立于1948年1月 1947年，第一轮谈判 1948年，第二轮谈判，法国安纳西 195051年，第三轮谈判，英国托奎 1

28、956年，第四轮谈判，日内瓦 196061年，第五轮谈判，日内瓦 196467年，第六轮谈判，日内瓦 197379年，第七轮谈判，东京、日内瓦 1986、993、12年，第八轮谈判，乌拉圭 1995年1月1日，WTO正式成立,美国的贸易政策：胡萝卜，大棒 1974年贸易法第301节 1988年综合贸易与竞争法 一般301条款：是针对美国对外贸易中的总体性贸易障碍，为美国的对外贸易制裁设定了一个总体框架。 超级301条款：确定阻碍贸易自由化的重点做法和重点国家，并由此采取措施。 特殊301条款：是保障美国的知识产权在国外得到有效的保护，保障依赖于知识产权保护的美国人公平而有效地进入外国市场。,特

29、殊301条款的三个步骤,观察名单（Watch List）：与美国有一般纠纷的贸易伙伴。 重点观察名单（Priority Watch List）：与美国有较大纠纷的贸易伙伴。（1989：巴西、中国、印度、韩国、台湾、 泰国等8家；1990：巴西、中国、印度、 泰国4国） 重点国家名单（Priority Country）：被列入重点观察名单的贸易伙伴如在一年内没有在保护美国知识产权方面采取重大措施的话，将被列入该名单。 （1991：中国、印度、泰国）,（2） 1991中美知识产权谈判,1989年5月，美国贸易代表将中国列在“重点观察名单”； 1990年4月，美国贸易代表再次将中国列在“重点观察名单

30、”； 1991年4月26日，美国贸易代表第一次确定“重点国家”时，就将中国列在其中； 1991年5月26日，美国贸易代表发起了针对中国的调查。 第一轮磋商于1991年6月1213日在北京举行，但双方要求差距太大，未能达成任何协议； 1992年1月，美国贸易代表拟就了针对中国的106种商品征收15亿美元的关税。,1991中美知识产权谈判-要点,关于我国专利法中的强制许可规定 关于化学制品和药品的专利保护 关于版权法的修改 关于计算机软件的保护 关于唱片的保护 关于商业秘密的保护,1991中美知识产权谈判-结果,1992年1月7日达成了中美关于保护知识产权的谅解备忘录 对美国1986年1月1日至1

31、993年1月1日期间的药品、化学专利，自1993年1月1日起给予中国行政保护 1993年9月2日中国修改了专利法，出台了反不正当竞争法 加入了多个世界组织和国际公约 立法水平达到世界先进水平,（3）1994年中美知识产权谈判,立法的高水平必然显示执法的不足； 1994年4月，在“特殊301条款”年度调查中，美国贸易代表再一次将中国确定为“重点国家”； 美国认为： 中国的知识产权侵权自1992年以来直线上升； 仅1994年由于盗版美国的损失就达8.5亿美元； 中国的商标侵权现象也很严重，而中国政府没有表现出多少解决这些问题的愿望； 执法上缺少透明度等。,1994年中美知识产权谈判,美方做法 要求

32、中国打击盗版，（90%以上为盗版） 盗版行为应用刑法处理 对未在中国注册的美国商标也应保护 将知识产问题与加入WTO结合 公布28亿美元报复清单征求意见，1995年2月4日实际公布的为10.8亿美元 中方做法 对28亿美元报复无所谓 当天即1995年2月4日就公布反报复清单，包括威胁汽车合资企业 谈判中表现出灵活性，如关闭广东一家光盘生产厂,1993年亚太地区部分国家和地区的软件使用状况,1994年中美知识产权谈判-结果,美方承认中国在打击盗版中取得重大进展 双方定期磋商，相互提供打击侵仅行为 中国市场准入不搞配额，但有审查权 美方提供打击侵权行为的设备资金（5000万美元） 美国撤销301调查及报复清单,（4）1996年中美知识产权谈判,根据中国政