EPC总承包项目风险管理办法

1、EPC总承包项目风险管理办法17.1风险管理体制及计划总承包项目部应建立项目风险管理体系，并有效运行， 以保证项目目标的实现。17.1.1 总承包项目部应根据总承包项目管理承包方 案，系统地全面进行项目风险识别、风险评估，并制订相应 的对策，制订风险管理计划。17.1.2 风险管理计划的内容应包括：(1) 风险管理目标(2) 风险管理范围(3) 风险源与风险事件(4) 风险分析和评估(5) 风险策略与应对措施(6) 风险管理人员与责任(7) 必需的资源17.1.3 施工过程中，总承包项目经理部应随工程进度 不断识别各种项目风险，并对风险管理计划进行分解，落实 人员加以控制，并根据项目进度及时进

2、行修正和调整。17.1.4 项目经理部应对所有识别出的风险制订相应的 应对策略和应对措施，以达到消除、减小或转移风险的目的17.2风险分析17.2.1 重大合同风险(1) 特大型工程：1) 预计累计为发包人垫资赊销额在1000万元以上或在开工前预缴一定数额的工程保证金到发包人指定帐户；2) 月进度款支付比例在 60%以下；3) 预计工程竣工时，累计完成工程量与发包人应付工程款的差额比例自在拟投标额的10%以上，且偿还期限超过竣工后6个月。(2) BT、BOT BOOT EPG BD方式或类似的方式筹建：工期罚款在30万元/天以上，或约定的累计罚款额在合 同额的3%以上且累计罚款额达到 200万

3、元以上。(3) 较大风险合同：1) 合同额在1亿元以下，但质量奖项约定为国优工程 及鲁班奖的，且罚款在 300万元及以上；2) 工期罚款在1030万元/天，或约定的累计罚款额 在2%3%且累计罚款额达到100200万元；3) 发包人为该工程的项目企业；4) 其他具有新型、疑难法律关系。17.2.2在设计阶段中所存在的风险(1) 结构设计风险。由于设计考虑不周而造成结构的缺 陷或造成设计的浪费。(2) 工艺设计风险。工艺设计发生缺陷会使项目受到巨大损失，有时还难以弥补。(3) 设计工期控制风险。要发挥效益，必须控制各个阶 段的工期，其中设计工期也是控制的对象。设计工期过长会 影响项目的投产，而使

4、市场竞争的加剧。(4) 投资控制的风险。设计阶段是控制投资的主要阶 段。在设计阶段如果不能控制投资总额，则在以后的施工、 运行阶段对于控制投资是无能为力的。17.2.3在施工阶段所存在的风险(1) 施工质量风险。施工质量是项目的主要目标；项目 的质量包括产品质量和工作质量；质量的控制是全过程的控 制；必须采用自控和监控并举的措施；要控制质量风险的发 生。(2) 施工成本风险。施工成本是项目的支出中最大的一 部分；要控制施工成本，避免施工成本风险的发生。(3) 施工工期风险。施工工期是项目各个阶段中最长的 一个，施工工期不能得到严格的控制将会影响项目的按期投 入使用，以及投资的回收；施工工期过长

5、也会对周围环境造 成不良影响。(4) 自然灾害风险。必须注意防范自然灾害。(5) 合同风险。如采用分别发包的形式，则会发生大量 的合同；如果不能明确划分各个合同的工作范围及其界面， 将会造成合同之间的缺口；这些缺口的解决有时需要投入很 多的人力、财力和时间；有的合同纠纷导致诉讼，更严重影响了公司和项目部的精力(6) 技术风险。技术风险包括施工工艺、施工机械以及 具有一定经验的施工人员；高素质的施工人员是完成施工任 务的重要保证。(7) 协调风险。总承包项目专业协作单位多，工作面又 相对狭窄；总承包管理班子的组织协调至关重要。(8) 环境保护风险。施工阶段将会不可避免的有大量材 料、半成品、设备

6、进入场地，造成对周边交通和环境的压力; 施工生产会产生一定的噪声，施工现场将会产生废水、固体 废弃物，同时要注意资源的节约；这些因素都要事先考虑解 决，防止风险的发生。(9) 安全风险。安全第一是项目管理的重点；工作的对 象包括工作场所的员工、访问者、其他进入现场的人员，以 及现场周围的第三者在内。(10) 信誉风险。总承包项目施工阶段的时间较长，社 会的关注的焦点；施工阶段的文明施工、施工现场的环境布 置以及业主在此阶段所作的宣传工作，都将反映为业主的管 理能力的高低，也是表现企业信誉的良好机会。17.2.4在交付使用阶段所存在的风险(1) 与业主的交接风险。如果交接工作不完整，将会造 成投

7、产工作的困难，甚至会造成事故。(2) 技术风险。由于设计功能和运行技术的复杂性，对于业主接收人员存在着掌握新技术的问题；如果新技术不能 被操作人员所掌握，会出现问题，并造成损失。(3) 自然灾害风险。自然灾害的风险在每个阶段都存 在；但在交付使用阶段，由于项目的各项设备、设施将全部 到位，因此，更为重要。(4) 环境保护风险。项目的运行阶段应注意环境保护， 使项目能够减少浪费，持续运行和发展，并对用户造成良好 的印象。(5) 安全和保安风险。在运行的准备阶段，人员复杂而 众多，是安全和保安工作的重点；在此阶段中安全和保安的 风险需特别加以重视。(6) 信誉风险。在交付使用阶段，必需创造良好的企

8、业 面貌，建立信誉；防止由于不能建立信誉而造成一系列的不 良影响。另外，还有运行风险、合作者风险等。17.2.5 其他风险如物价、法律、政治等风险。17.3风险应对17.3.1针对上述风险，总承包项目经理部可采用预防、 采购、替代、投保等风险应对措施。风险应对措施应与风险 性质、风险来源、风险等级相适应。17.3.2总承包项目部应列表明确各种重大风险的应对 措施及方案，明确风险责任归属及损失赔偿的分担。对于存 在的风险，可采取不同的对策。这些对策一般可分为消除、 减少、转移和自留四种。(1) 为了降低总承包工程风险，应对本工程进行保险。 总承包项目部应进行有关的投保，实现风险的转移。(2) 在施工阶段，总承包项目部应对进入现场的职工办 理意外保险和雇主责任险，对现场施工机械输出财产险。(3) 在竣工后的运行阶段，业主应办理有关保险，并使 这些保险的期限与施工阶段的期限相连接。17.4风险控制17.4.1总承包项目经理部应按照风险管理计划和风险 应对措施，有效实施风险控制。17.4.2总承包项目经理部应根据风险等级，对高等级 风险实施重点监控。17.4.3在项目进程中，总承包项目经理部应实