信用社案件防控工作责任书

1、县农村信用合作联社案件防控工作责任书 为深入持久地开展我县农村信用社案件防控工作，增强案件查防工作紧迫感、责任感、提高内部控制管理水平，有效防范和控制操作风险，遏制案件和违规违纪行为发生，确保各项业务又好又快发展，结合我县实际，特签订本责任书。一、责任目标树立科学、合规的经营管理指导思想，在严控新案和大要案的基础上，继续挖掘陈案，提升制度流程体系和案件防控机制建设层次，开展执行力检查，全面提高案件防控能力，有效遏制案件发生，保证信用社稳步健康的发展，实现案件防控机制的更新、完善。二、职责及工作要求1、成立案防工作领导小组，加强案防教育，牢固树立依法合规经营理念。各部、室、信用社负责人必须将上级

2、下发的各类文件以及每次联社会议精社及时组织职工学习，深入领会，做到学习有纪录。2、继续按照省联社办公室关于实行“格式化”作业全面排查风险和案件隐患的通知（黔农信办发200762号）要求深入开展排查活动，对照九大类252个风险点，进一步认真梳理问题，纠正有章不循、违规操作行为，落实整改责任人和督办责任人，巩固案件专项治理成果。3、坚持“谁主管、谁负责”的原则，实行业务线和监督线“双线”问责制和上追两级领导责任制，按照贵州省农村信用社案件责任追究、办法（黔农信办发2009223号）规定，严格实行问责。联社各职能部门和各信用社、营业部负责人，是本业务领域和本机构案件防范的直接管理监督责任人，一线业务

3、相互连接的员工是案件防范的直接监督责任人。4、切实抓好案件查防工作，务必做到“五个管住，五个不漏”，即：管住存款操作、管住贷款质量、管住投（融）资业务、管住会计出纳、管住安全保卫，不漏一个机构、不漏一个柜员、不漏一笔业务、不漏一个隐患、不漏一个问题。5、按季开展对本单位的案件排查：一是认真如实地对本机构、本部门“九种人”进行排查，并按时上报排查表格；二是加强开展对本机构员工八小时以外的行为监督；三是建立职工亲属经济档案，推进领导对职工的“家访制”。6、按时上报排查整改报告，发现案件、违规违纪苗头及时上报，上报内容要求事实清楚、证据确凿、内容真实完整。三、考核及奖惩1、案件专项治理工作纳入年度综

4、合绩效目标考核。2、各社委派主办会计（兼职稽核员）必须定期对本社业务进行稽核检查如实上报稽核月报和报告，对检查结果负责；凡因工作不力，玩忽职守，后经再审计出现与上报事实不符的，将按审计问责制进行问责，并给予相应的经济处罚和行政处分。3、责任追究实行双线问责及上追两级领导责任制。4、案件损失实行全额赔偿制。对案件造成经济损失的，根据相关管理和监督人员的责任大小，按照贵州省农村信用社案件损失赔偿指导意见（黔农信办发2008173号）分摊损失金额，实行全额赔偿。5、对工作不尽职、玩忽职守、敷衍应对、落实整改不力的，将对责任人给予严肃处理。6、对排查不力或有意隐瞒事实真相的，将追究负责人和核对人的经济责任和行政责任，特别是对信贷资产风险（跨地区、一户多贷、化整为零、冒名、假名、借名等贷款的违规行为）排查不力或走过场、敷衍了事的，将严肃查处并承担一切责任。7、对主动交待问题，及时整改到位并挽回资金损失的，给予从轻处理。8、对案件防控治理工作有成效，作出积极贡献和勇于检举揭发违法违规违纪行为的，给予表彰和奖励。四、本责任书有效期从2