卫生统计学课件：第十五章 调查设计

1、1 第十五章第十五章 调查设计调查设计 2 两个案例两个案例 1854年，年，John Snow，“霍乱是通过水源霍乱是通过水源 传播的传播的”。 1951年年1994年，年，Doll和和Hill，肺癌死亡率，肺癌死亡率 和吸烟量之间和吸烟量之间“剂量剂量-反应关系反应关系”。 每日：每日： 0 1-4 5-24 25 ： 0.07 0.57 1.39 2.27 3 调查设计是统计研究设计的很重要组成调查设计是统计研究设计的很重要组成 部分，是医学科学研究重要手段，它的主部分，是医学科学研究重要手段，它的主 要特点：要特点： 1)1) 研究过程中没有人为施加研究过程中没有人为施加干预措施干预措

2、施, ,而而 是客观地观察记录现状及其相关特征，这是客观地观察记录现状及其相关特征，这 里的里的研究因素（居住地、吸烟量）研究因素（居住地、吸烟量）是是客观客观 存在存在的的; ; 2)2) 混杂因素不能通过混杂因素不能通过随机分组随机分组的方法来平的方法来平 衡，如拟了解和比较甲、乙两地环境条件衡，如拟了解和比较甲、乙两地环境条件 对食管癌死亡率水平的影响。对食管癌死亡率水平的影响。 4 第一节第一节 调查研究分类调查研究分类 5 （一）（一） 按调查对象划分按调查对象划分 全面调查（普查）全面调查（普查） 抽样调查抽样调查 典型调查典型调查 6 （二）从调查涉及的时间划分（二）从调查涉及的

3、时间划分 时间长短时间长短 回顾性调查回顾性调查(病例病例-对照研究对照研究) 前瞻性调查前瞻性调查(队列研究队列研究) 历史前瞻性调查历史前瞻性调查 横断面调查（现况调查）横断面调查（现况调查） 纵向调查纵向调查 7 （三）（三） 从抽取样本的方式分从抽取样本的方式分 概率抽样概率抽样 ( (单纯随机抽样、系统抽样、分层抽样、整群单纯随机抽样、系统抽样、分层抽样、整群 抽样抽样) ) 非概率抽样非概率抽样 ( (偶遇抽样、判断抽样、定额抽样、雪球抽样偶遇抽样、判断抽样、定额抽样、雪球抽样) ) 8 第二节第二节 调调 查查 设设 计计 调查设计是调查研究得以成功的重要保证，调查设计是调查研究

4、得以成功的重要保证， 它包括资料的收集、整理和分析的各个环节以它包括资料的收集、整理和分析的各个环节以 及整个实施过程的统计设想和科学安排。及整个实施过程的统计设想和科学安排。 9 一、调查计划一、调查计划 1. 1.确定调查目的和指标确定调查目的和指标 2. 2.确定调查对象（确定调查对象（目标总体目标总体）和观察）和观察单位单位(抽样抽样 总体总体) 3.3.调查方法和收集资料方式：调查方法和收集资料方式： 普查、抽样调查和典型调查。普查、抽样调查和典型调查。 观察法（客观指标）和访问法（主观指标）。观察法（客观指标）和访问法（主观指标）。 4. 4. 拟定调查项目和调查表拟定调查项目和调

5、查表 5. 5. 估计样本含量确定调查方式（估计样本含量确定调查方式（因素数因素数10） 10 二、组织计划二、组织计划 1. 1. 组织领导、任务分工与联系组织领导、任务分工与联系 2. 2. 调查员的挑选和培训调查员的挑选和培训 3. 3. 宣传动员调查对象宣传动员调查对象 4. 4. 时间进度时间进度 5. 5. 经费预算经费预算 6. 6. 调查表和宣传资料的印刷调查表和宣传资料的印刷 7. 7. 器材的准备器材的准备 8. 8. 预调查预调查 11 三、整理计划三、整理计划 任务：任务：按研究设计的要求，使原始数据系统按研究设计的要求，使原始数据系统 化、条理化，便于进一步计算统计指

6、标和进化、条理化，便于进一步计算统计指标和进 行统计分析。行统计分析。 1. 1. 问卷接收问卷接收 2. 2. 问卷核查：完整性、逻辑性问卷核查：完整性、逻辑性 3.3. 数据编码：每个可能的答案均需编码数据编码：每个可能的答案均需编码 4. 4. 数据的计算机录入数据的计算机录入 5. 5. 拟定整理表（质量分组、数量分组）拟定整理表（质量分组、数量分组） 6. 6. 归纳汇总（各个医院，各类被调查者）归纳汇总（各个医院，各类被调查者） 12 第三节第三节 常用的抽样方法常用的抽样方法 概率抽样方法主要包括：单纯随机抽样、系概率抽样方法主要包括：单纯随机抽样、系 统抽样、整群抽样和分层抽样

7、。统抽样、整群抽样和分层抽样。 13 1. 单纯随机抽样（单纯随机抽样（simple random sampling) 10,000200 ID. 0001 0002 0003 0004 10,000 RND. 6169 4895 0307 1639 3298 优点：优点：均数、率及其标准误计算简便。均数、率及其标准误计算简便。 缺点：缺点：当总体中例数多时，对观察单位进当总体中例数多时，对观察单位进 行编号不易操作，在实际工作中有时难以实行编号不易操作，在实际工作中有时难以实 现。现。 14 2.系统抽样（系统抽样（systematic sampling) 10,000200 ID. 000

8、1 0002 0003 0004 10,000 步长：步长：10000/200=50 47 选定选定ID. 0047, 0097, 0147, 0197, , 9997 15 系统抽样的系统抽样的优点：优点： 1 1）易于理解，简便易行；）易于理解，简便易行； 2 2）容易得到一个按比例分配的样本；）容易得到一个按比例分配的样本； 3 3）样本观察单位在总体中分布均匀，其抽样误）样本观察单位在总体中分布均匀，其抽样误 差一般小于单纯随机抽机抽样。差一般小于单纯随机抽机抽样。 缺点：缺点： 1 1）当总体的观察单位按顺序有）当总体的观察单位按顺序有周期趋势周期趋势或或单调单调 增（减）趋势增（减

9、）趋势时，容易产生明显的系统误差时，容易产生明显的系统误差 （偏倚）；（偏倚）； 2 2）在实际工作中，一般按单纯随机抽样方法估）在实际工作中，一般按单纯随机抽样方法估 计其抽样误差，但系统抽样抽取各个观察单位计其抽样误差，但系统抽样抽取各个观察单位 并不是彼此独立并不是彼此独立的，因此抽样误差的估计只是的，因此抽样误差的估计只是 近似的。近似的。 16 3.3.整群抽样（整群抽样（cluster sampling) 10,000200 40人人/班班 2505 优点优点： 便于组织、节省经费，容易控制误差便于组织、节省经费，容易控制误差 质量。质量。 缺点缺点：当样本含量一定时，其抽样误差一

10、般大：当样本含量一定时，其抽样误差一般大 于单纯随机抽样，这是因为样本观察单位不是于单纯随机抽样，这是因为样本观察单位不是 均匀散布在总体中。均匀散布在总体中。 为降低抽样误差，可采用增加抽取的为降低抽样误差，可采用增加抽取的“群群” 数，减少数，减少“群群”内观察单位数的方法进行抽样，内观察单位数的方法进行抽样， 即重新划分即重新划分“群群”，使每个，使每个“群群”更小。更小。 4. 4.分层抽样（分层抽样（stratified sampling) 先按对观察指标影响较大的某种特征，将先按对观察指标影响较大的某种特征，将 总体分为若干类别，再从每一层内随机抽取总体分为若干类别，再从每一层内随

11、机抽取 一定数量的观察单位，合起来组成样本。一定数量的观察单位，合起来组成样本。 10,000200 6000+4000 120+80 分层抽样的分层抽样的优点优点： A A：抽样误差小于前三种，样本的代表性好：抽样误差小于前三种，样本的代表性好 B B：便于对不同层采用不同的抽样方法：便于对不同层采用不同的抽样方法 C C：便于对各层独立进行分析：便于对各层独立进行分析 18 (1)(1)等比例分配等比例分配 (2)(2)非等比例分配（最优分配）：非等比例分配（最优分配）： N n N N N nn i i i ii i ii N nn N / / iii i iii Nc nn Nc 19

12、 在实际调查研究中常常将两种或几种抽在实际调查研究中常常将两种或几种抽 样方法结合起来使用。样方法结合起来使用。 各抽样方法的抽样误差一般是：各抽样方法的抽样误差一般是： 整群抽样整群抽样 单纯随机抽样单纯随机抽样 系统抽样系统抽样 分层抽样分层抽样 样本含量的估计的目的样本含量的估计的目的是在保证一定精是在保证一定精 度和检验效能的前提下，确定最少的观察度和检验效能的前提下，确定最少的观察 单位数单位数（下章具体讨论）（下章具体讨论）。 20 在实际调查研究中常常将两种或几种抽在实际调查研究中常常将两种或几种抽 样方法结合起来使用。样方法结合起来使用。 各抽样方法的抽样误差一般是：各抽样方法

13、的抽样误差一般是： 整整群抽样群抽样 单单纯随机抽样纯随机抽样 系系统抽样统抽样 分分层抽样层抽样 样本含量的估计的目的样本含量的估计的目的是在保证一定精是在保证一定精 度和检验效能的前提下，确定最少的观察度和检验效能的前提下，确定最少的观察 单位数单位数（下章具体讨论）（下章具体讨论）。 21 （1 1）判断抽样判断抽样 / / 立意抽样立意抽样 (judgmental / purposive sampling) 根据研究者的经验或主观判断选择样本的抽根据研究者的经验或主观判断选择样本的抽 样方法。样方法。 此法的可靠性取决于研究者的主观判断能力。此法的可靠性取决于研究者的主观判断能力。 【

14、例例】某研究者根据其本身学识和经验认为某研究者根据其本身学识和经验认为 某敬老院的人群对于老年人骨质疏松症具有某敬老院的人群对于老年人骨质疏松症具有 代表性，故以该敬老院的所有老人为抽样样代表性，故以该敬老院的所有老人为抽样样 本进行研究。本进行研究。 5. 5.非概率抽样非概率抽样 22 （2 2）偶遇抽样偶遇抽样 / / 便利抽样便利抽样 (accidental / convenience sampling) 研究者根据其工作方便，随意抽取样本的抽研究者根据其工作方便，随意抽取样本的抽 样方法。样方法。 此法由于难以保证个体在抽样总体的同质性，此法由于难以保证个体在抽样总体的同质性， 故抽

15、样误差较大，可靠性差。一般用于非正故抽样误差较大，可靠性差。一般用于非正 式的探索性调查，较少用于正式调查。式的探索性调查，较少用于正式调查。 【例例】某商业中心的街头访问，某一消费人某商业中心的街头访问，某一消费人 群或营业人员的访谈等。群或营业人员的访谈等。 23 （3 3）定额抽样定额抽样 / / 配额抽样配额抽样 (quota sampling) 首先对总体根据某些控制特征（如年龄、首先对总体根据某些控制特征（如年龄、 性别等）分层，然后按每层控制特征的比例性别等）分层，然后按每层控制特征的比例 分配抽样数量，最后采用便利或判断抽样方分配抽样数量，最后采用便利或判断抽样方 法实施抽样。

16、定额抽样又分为独立控制和非法实施抽样。定额抽样又分为独立控制和非 独立控制定额抽样两种方法。前者按单个控独立控制定额抽样两种方法。前者按单个控 制特征进行每层抽样，后者则按两个以上控制特征进行每层抽样，后者则按两个以上控 制特征进行每层抽样。制特征进行每层抽样。 此法与分层抽样的区别在于抽样是非随机的。此法与分层抽样的区别在于抽样是非随机的。 【例例】 Gallup poll Gallup poll（盖洛普抽样）（盖洛普抽样） 凑！凑！ 24 （4）雪球抽样雪球抽样 (snowball sampling) 当研究对象较稀缺时，先找到最初的小样当研究对象较稀缺时，先找到最初的小样 本，在小样本调

17、查的基础上发掘相关信息，本，在小样本调查的基础上发掘相关信息， 进一步扩大样本量，直至达到所需样本量进一步扩大样本量，直至达到所需样本量 为止。为止。 最大优点是节约成本，缺点是误差较大，最大优点是节约成本，缺点是误差较大， 且难以控制。且难以控制。 【例例】 传销者心理调查传销者心理调查 25 第四节第四节 调查表的制定与考评调查表的制定与考评 26 1. 标题：标题： 2. 引导语：引导语： 3. 基本情况：基本情况： 背景资料背景资料+社会人口学社会人口学 4. 研究相关主要内容：研究相关主要内容： 5. 编码：编码： 6. 作业证明：调查员署名，日期。有时作业证明：调查员署名，日期。有

18、时 写上被访问者的姓名、联系方式。写上被访问者的姓名、联系方式。 一、调查表的制定一、调查表的制定 （一）（一） 调查表的构成：调查表的构成： 27 1. 设立研究工作组设立研究工作组 2. 提出调查项目提出调查项目 3. 调查项目筛选：太少？太多？调查项目筛选：太少？太多？ 4. 问题的给出形式与类型：问题的给出形式与类型： 陈述式陈述式+提问式提问式 开放式开放式+封闭式封闭式 5. 确定备选项确定备选项 6. 预调查及评价预调查及评价 7. 修改完善修改完善 （二）（二） 调查表制定的一般步骤：调查表制定的一般步骤： 28 （1）尽量避免术语：尽量避免术语：“就低不就高就低不就高”的原的

19、原 则。您近来有无纳差？则。您近来有无纳差？ （2）避免用不确切的词：避免用不确切的词：对于语义较为含对于语义较为含 混的词语如经常、偶尔、普遍、大概等混的词语如经常、偶尔、普遍、大概等 应给出本次调查的确切标准。例如应给出本次调查的确切标准。例如“您您 是否经常失眠？是否经常失眠？”A.（每半年（每半年1次或更次或更 少）；少）；B.（每（每3个月个月1次或更少）；次或更少）；C. （ 每月每月1次到次到3次）；次）；D.（每周（每周1次或更次或更 多）。多）。 （三）（三） 调查表制定中应注意的问题：调查表制定中应注意的问题： 29 （3）避免断定性问题：避免断定性问题：就诊医院就诊医院

20、（4）避免引导避免引导：工作压力与血压：工作压力与血压 （5）笼统、抽象、不确切笼统、抽象、不确切：医疗保健费：医疗保健费 （6）一问多答：一问多答： “您抽烟喝酒吗？您抽烟喝酒吗？” （7）定量指标的半定量化定量指标的半定量化：月工资：月工资 （8）恰当地借助表格：清晰、简洁）恰当地借助表格：清晰、简洁 （9）敏感问题的设置：敏感问题的设置：少，分散；释疑少，分散；释疑 30 敏感问题的处理敏感问题的处理1 1 您如何看待插足家庭生活的第三者？您如何看待插足家庭生活的第三者？ 31 敏感问题的处理敏感问题的处理2 2 国家的人口政策提倡只生一个娃，国家的人口政策提倡只生一个娃， 你觉得好不好？你觉得好不好？ 32 您有无遭受家庭暴力的威胁？您有无遭受家庭暴力的威胁？ 4.4.敏感问题的处理（敏感问题的处理（3 3） 33 2 5 . 05 . 0 00 pp n pnpn p xx n： 被调查妇女总数；被调查妇女总数； p0：红色球：红色球A的比例；的比例； p： 回答回答“是是”的百分比。的百分比。 3-1 3-1 您是否在遭受家庭暴力的威胁？您是否