广西柳工机械股份有限公司管理制度

1、广西柳工机械股份有限公司管理制度gz/lg11.16-2013国内经销渠道诉讼启动管理流程广西柳工机械股份有限公司 发布目 录1目的和适用范围31.1目的31.2适用范围32术语32.1渠道诉讼32.2单一产品经销渠道32.3多产品经销渠道32.4 紧急重大诉讼案件33职责33.1发起部门33.2国内营销事业部渠道管理部33.3产品事业部产品营销公司33.4产品事业部总经理43.5法律事务部/各产品事业部（子公司）法务部43.6分管产品事业部副总裁43.7重大诉讼工作领导小组44风险44.1多产品经销渠道发生诉讼时关联产品受影响的风险44.2审批缺失风险45控制措施45.1多产品经销渠道关联产

2、品受影响的风险控制措施55.2审批缺失风险控制措施56管理流程图及流程说明56.1经销渠道诉讼启动申请审批流程图66.2流程说明66.3控制矩阵87渠道诉讼启动规则97.1应收欠款方面的规定97.2 还款方面的规定98附则99附录9附录a：柳工产品经销渠道诉讼启动申请审批表10附录b：渠道诉讼报告（模板）11附录c：渠道诉讼关联产品评审沟通会签表（模板）11广西柳工机械股份有限公司管理流程国内经销渠道诉讼启动管理流程gz/lg11.16-20131 目的和适用范围1.1 目的规范管理国内各产品线对经销渠道的诉讼在正式进入法律程序前的申请及审批。1.2 适用范围国内各产品线对经销渠道的诉讼申请及

3、审批。2 术语2.1 渠道诉讼指柳工各产品线根据与经销商签署的经销协议，向法院起诉经销商违反经销协议以保障柳工权益的行为。2.2 单一产品经销渠道指在柳工经销体系内只经销柳工单一产品线的公司法人。2.3 多产品经销渠道指在柳工经销体系内经销柳工两个及以上产品线的公司法人。2.4 紧急重大诉讼案件2.4.1诉讼时效已无法等待按本流程走完审批程序的；2.4.2经销商已进入或本审批流程期间内可能进入破产程序的；2.4.3经销商正面临来自柳工系统外的重大诉讼且有可能损害柳工债权的。3 职责3.1 发起部门3.1.1根据渠道诉讼的启动条件、规则，发起渠道诉讼，撰写渠道诉讼报告，并将渠道诉讼告知本产品线渠

4、道管理部门；3.1.2如果诉讼经销商是多产品经销渠道，则要组织关联产品就本产品发起诉讼进行沟通讨论，征集关联产品相关意见。3.2 国内营销事业部渠道管理部3.2.1负责对渠道诉讼对象进行鉴定是否是多产品经销渠道，是否涉及关联产品；3.2.2 渠道诉讼对象如果是多产品经销渠道、涉及关联产品的，由发起部门主要负责组织，国内营销事业部渠道管理部协助召集关联产品线的相关部门进行沟通评审本次渠道诉讼申请；3.3 产品事业部产品营销公司3.3.1产品营销公司总经理：审核发起部门的渠道诉讼报告（如诉讼对象是多产品经销渠道，还需出具关联产品线沟通评审意见），对渠道诉讼申请出具审核意见；3.3.2 对于审批通过

5、的渠道诉讼，协助、配合法务部门跟进诉讼案件直至案件完结。3.4 产品事业部总经理审核发起部门的渠道诉讼报告（如诉讼对象是多产品经销渠道，还需审核关联产品沟通评审意见），对渠道诉讼申请出具本产品线的审核意见。3.5 法律事务部/各产品事业部（子公司）法务部3.5.1从法律角度评估诉讼的潜在风险，出具评价意见及诉讼方案；3.5.2按照审批通过的渠道诉讼申请，进入法律诉讼程序，跟进后续诉讼案件；3.5.3配备法务的事业部（子公司）由该事业部（子公司）法务人员负责出具的诉讼方案，方案经法律事务部审核后由法律事务部根据实际情况指定主办单位；未配备法务的事业部（子公司）的案件，由法律事务部负责处理。3.5

6、.4产品事业部可根据案件情况在发起时起就要求产品事业部（子公司）法务人员介入案件和履行第3.5.1规定的职责；3.5.5负责将各产品线的渠道诉讼事件上报重大诉讼工作领导小组。3.6 分管产品事业部副总裁3.6.1审批发起部门的渠道诉讼报告、法务部门的风险评估意见及诉讼方案，对渠道诉讼申请出具本产品线的审批意见；3.6.2如诉讼经销商是多产品经销渠道，且关联产品不同意进行诉讼，则需在重大诉讼工作领导小组上进行最终审批。3.7 重大诉讼工作领导小组3.7.1审批多产品经销渠道的诉讼申请中关联产品意见不一致的情况；3.7.2审批多产品经销渠道的紧急重大诉讼案件。4 风险4.1 多产品经销渠道发生诉讼

7、时关联产品受影响的风险发起部门就本产品线发起渠道诉讼时，未告知关联产品，渠道诉讼进入法律程序后，关联产品可能出现的经济损失等风险。4.2 审批缺失风险渠道诉讼未经各相关部门进行评审就进入法律程序，可能出现的对本产品线的经销渠道管理、销售工作影响的风险。5 控制措施5.1 多产品经销渠道关联产品受影响的风险控制措施诉讼经销商是多产品经销渠道的，发起部门应与关联产品、相关部门进行沟通，达成会议决议，形成会议纪要备案并一起提交进行审批。5.2 审批缺失风险控制措施渠道诉讼未按照本流程有效审批的，不予进入法律程序。但对于紧急重大的诉讼案件，出于风险考虑，可不经过本流程审批，但必须经法律事务部审定诉讼方

8、案且经过分管产品事业部副总裁及以上领导的审批同意。6 管理流程图及流程说明6.1 经销渠道诉讼启动申请审批流程图6.2 流程说明序号流程步骤控制类型控制编号责任部门关键活动及相关规定输出文件1申请一般控制步骤c01发起部门填写附录a：柳工渠道诉讼申请审批表撰写附录b渠道诉讼报告（模板）收集、准备齐全渠道诉讼所需材料、证据；将渠道诉讼告知本产品线渠道管理部门。柳工渠道诉讼申请审批表）、渠道诉讼报告2审核关键控制步骤c02产品营销公司总经理审核渠道诉讼报告，出具审核意见，如不同意诉讼，则需与发起部门沟通、确认。审核意见3鉴定一般控制步骤c03国内营销事业部渠道管理部鉴定渠道诉讼对象是否涉及其他产品

9、线；协助召集关联产品线进行沟通。审核意见4评审关键控制步骤c04产品营销公司/国内营销事业部渠道管理部如果诉讼经销商是多产品经销渠道，召集关联产品线、相关部门进行沟通、评审。评审会签表沟通决议纪要5审核关键控制步骤c05产品事业部总经理审核本产品线渠道诉讼申请；审核意见6方案撰写风险评估关键控制步骤c06法律事务部/事业部法务部门评估渠道诉讼的风险，出具评估意见；出具诉讼方案；审核紧急重大诉讼案件，撰写、审定诉讼方案将渠道诉讼事件上报重大诉讼工作领导小组评估意见诉讼方案7审核关键控制步骤c07分管产品事业部副总裁审批本产品线经销渠道的诉讼申请；涉及多产品线的渠道诉讼申请提交重大诉讼工作领导小组

10、进行审批；审批意见8审批关键控制步骤c08重大诉讼工作领导小组审批涉及多产品经销渠道的渠道诉讼审批意见9执行一般步骤法务部门/产品营销公司法务部门备案相关审批材料并负责进入法律程序以及后续事宜；产品营销公司协助、配合法务部门跟进渠道诉讼案件直至案件完结执行10终止一般步骤发起部门不予开展诉讼不予通过的审批文件第12页6.3 控制矩阵目标编号控制目标风险编号风险描述控制编号控制措施t01规范管理国内各产品线对经销渠道的诉讼在正式进入法律程序前的申请及审批机制r01多产品经销渠道发生诉讼时关联产品受影响的风险c03鉴定渠道诉讼对象是否涉及其他产品线；协助召集关联产品线进行沟通。c04如果诉讼经销商

11、是多产品经销渠道，召集关联产品线、相关部门进行沟通、评审。c08对于多产品线的经销渠道诉讼申请中出现关联产品意见不一致的情况，由柳工重大诉讼工作领导小组表决审批通过。t02r02审批缺失风险c01发起诉讼申请c02审核本产品渠道诉讼申请；c05审核本产品线渠道诉讼申请。c06评估渠道诉讼的风险，出具评估意见；出具诉讼方案；审核紧急重大诉讼案件，撰写、审定诉讼方案将渠道诉讼事件上报重大诉讼工作领导小组c07审批本产品线经销渠道的诉讼申请；涉及多产品线的渠道诉讼申请提交柳工经销商渠道管理委员会进行审批。7 渠道诉讼启动规则7.1应收欠款方面的规定装机经销商应收欠款超出其净资产5倍或金额超过8000

12、万或连续三个月无任何还款的；路面经销商应收欠款超出其净资产5倍或金额超过500万或连续三个月无任何还款的；叉车经销商应收欠款超出其净资产2倍或金额超过100万或连续三个月无任何还款的；小型机经销商应收欠款超出其净资产2倍或金额超过500万或连续三个月无任何还款；挖掘机经销商应收欠款超出其净资产6倍或超出5000万，拒绝还款或提供还款计划或提供资产抵押的；7.2 还款方面的规定装载机、路面、叉车、小型机、起重机经销商对于应收欠款已签署还款协议，但拒不执行且无正当理由的；挖掘机经销商因销售失败损失超出其承受能力，且股东拒绝承担担保义务或提供资产抵押的； 以上规定如经销商有违反，由产品事业部信用管理

13、部门或产品营销公司启动渠道诉讼申请。8 附则8.1 本管理办法自发布之日起实施，由国内营销事业部渠道管理部负责解释；8.2 经过本流程审批通过的渠道诉讼案件进入司法程序后，按诉讼事务管理办法开展后续工作。8.3 渠道诉讼对象是多产品经销渠道，关联产品同时同意并发起渠道诉讼的，必须以某一产品为主要推动部门进行申请，优先顺序为装、挖、起、路、叉、推、小型。8.4 中恒国际租赁有限公司起诉广西柳工机械股份有限公司及其他子公司的经销商时，参照适用本办法。9 附录附录a：柳工产品经销渠道诉讼启动申请审批表附录b：渠道诉讼报告（模板）附录c：渠道诉讼关联产品评审沟通会签表（模板）更改标记栏标记更改文件号更改人签名日期附录a：柳工产品经销渠道诉讼启动申请审批表申请部门：拟诉讼的经销商信息 拟诉讼经销商名称地 址法人代表联系电话所有股东名称拟诉讼的经销商拥有的柳工产品经销权明细：装载机 挖掘机 起重机 压路机 平地机 摊铺机铣刨机 叉车 小型装载机 小型机械 推土机 矿用设备 诉讼性质是否是紧急重大诉讼案件 是 否产品营销公司总经理签字： 年月日国内营销事业部渠道管理部本次诉讼对象是否是多产品经销渠道，涉及关联产品 是 否签字： 年月日产品事业部总经理签字： 年月日法律事务部/事业部法务部门 签字： 年月日分管