腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法

1、附件1:腐败风险点种类、等级与审核备案程序操作办法一、腐败风险点种类腐败风险预警防控涉及的主要风险种类：（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界 观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力 失控和行为失范等腐败风险；（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗 人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失 范等腐败风险；（三）业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、 自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控 和行为失范等腐败风险；（五）外部环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社 交圈对个人的不利影响

2、，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。二、腐败风险点等级根据权力大小、腐败风险发生几率或危害损失程度等情 况，由高到低将腐败风险划分为一级、二级、三级。（一）一级腐败风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、 项目审批及人事管理、 财务管理、 物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；（二）二级腐败风险，是指直接行使部分行政许可、行 政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可 能发生的腐败风险；（三）三级腐败风险，是指基本没有行政许可、行政处 罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的 腐败风险。三、审核备案程序1 、查找风险审核备案程序。 各部门、各单位

3、结合自身 职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找腐败风险， 按下列程序进行审核、备案。（一）查找岗位或科室腐败风险。各岗位人员、各科室 认真分析并查找出个人或科室腐败风险的主要内容和表现 形式，报所在单位党委（党组）、纪检监察机关派驻（派出） 机构审核。（二）查找部门或单位腐败风险。各部门（单位）认真 分析并查找出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安 排和大额资金使用等方面腐败风险的主要内容和表现形式， 报上级党委（党组）、纪检监察机关备案。2 、腐败风险等级审核确定程序 。岗位、科室、 部门（单 位）的腐败风险等级，按下列程序予以审核确定：（一）岗位或科室腐败风险等级的确定。各岗位人

4、员、 科室根据工作职责自报，经纪检监察机关派驻机构或单位分 管纪检监察工作领导审核后，由部门（单位）党委（党组） 会议研究决定。（二）部门（单位）腐败风险等级的确定。各部门（单 位）根据本部门（单位）的职权和反腐倡廉工作现状，召开 党委（党组）会议，研究确定本部门（单位）的腐败风险等 级，报同级腐败风险预警防控工作领导小组办公室。由同级 腐败风险预警防控工作领导小组办公室参考信访举报、案件 查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工 作中的有关情况，提出核定意见，报同级腐败风险预警防控 工作领导小组审核确定。3 、防控措施审核备案程序。 岗位、科室的防控措施， 报所在部门（单位）党委

5、（党组）、纪委（纪检组）审核备 案。一级腐败风险部门（单位）的防控措施，报同级纪检监 察机关备案。附件2 :抚州市环保局腐败风险预警防控工作安排表工 作 阶 段时间 安排内容及要求组织者备注学 习 动 员2010年3月 至2010年5月 底召开党政班子会议，成立 组织机构，制定实施方案邹德贵邀请市纪委有关领导参加 局动员大会并作重要指 示，请市纪委职务预防专 家来辅导如何加强预防 有效避免职务犯罪案件的 发生组织学习和传达有关文件 精神，召开局机关干部职 工动员大会袁任民组织预防职务犯罪专题辅 导艾邹福组 织 实 施 总 结 提 高2010年6月 至2011年7月 底查找风险点，突出领导、 中

6、层和重要岗位“三个层 面”，逐一排查廉政风险 点。各相关 责任人方法：自己找、群众 提、互相查、领导点、组织 评，及时上报岗位腐败风 险点查找和防控措施表， 市官干部上交市纪委，其他 工作人员交局党组。建立局 廉政风险信息库。2011年8月 至2012年8月措施防控。一类是共性的 防控；另一类是体现个性 的防控。以点（岗位风险）、 线（岗位职责流程）、面 （制度覆盖）的方式，建 立全过程控制的岗位廉政 风险防控机制。袁任民、艾邹福、胡木龙第一类，重点是规范操作程 序，完善责任追究制度；第 一类重点是根据冈位职责， 查找的风险点，作出廉政防 范承诺。评估优化，组织自查、自评， 完善考核和长效官理

7、工作机 制艾邹 福、胡木龙对个人岗位运行情况进行 自查，对单位防控措施效 果进行自评，建立动态防 控、循环管理工作机制，袁任民附件3 :岗位腐败风险点查找和防控措施表单位：填表日期： 年月 日姓名职务（岗位）岗位职责潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主要内容和表现形式个人自查互查思想道德 风险岗位职责 风险业务流程 风险制度机制 风险外部环境风险腐败风险个人防控措施承诺建议采取的防控措施防控措施承诺人：查找人签名：备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中 “查找人签名”分别为科室同事、科室负责人、分管领导；3、填写内 容如有需要，可另附页。附件4 :科室腐败风险点查找和防

8、控措施表单位：填表日期： 年 月 日科室科室职责风险腐败风险主要内容和表现形式潜种类科室自查互杳在思想道德风险腐科室职责风险败业务流程风险风制度机制风险险外部环境风险科室防控措施承诺建议采取的防控措施腐败风险 防控措施科室负责人：查找人签名：备注：1、本表一式二份，一份科室自留，一份公示；2、上表中“查找人 签名”分别为其他科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。附件5:岗位腐败风险点等级确定和防控措施审核备案表单位：填表日期：年 月 日姓名职务（岗位）岗位职责潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主要内容和表现形式自评 风险 等级思想道德 风险岗位职责 风险业务流程 风险制度机

9、制 风险外部环境 风险腐败风险 防控措施自评岗位腐败风险综合等级:纪检监察机构或单位分管 纪检监察工作领导审核意见：党组会议研究意见：单位：盖章备注：1、本表“腐败风险主要内容和表现形式”、“腐败风险防控措施” 由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级” 一栏由岗位人员自评，“自评岗位腐败风险综合等级”一栏由岗位 人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位腐败风险综合等级； 3、本表一 式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。附件6:科室腐败风险点等级确定和防控措施审核备案表单位：填表日期： 年 月曰科室科室职责潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主要

10、内容和表现形式自 评 风 险 等 级科室职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险腐败风险防控措施自评科室腐败风险综合等级：纪检监察机构或单位分管 纪检监察工作领导审核意见：党组会议研究意见：单位：盖章备注：1、本表“腐败风险主要内容和表现形式”、“腐败风险防控措施” 由科室负责人综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由科室自评，“自评岗位腐败风险综合等级”一栏由科室负责 人根据各项自评风险等级情况填写本科室腐败风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。附件7:抚州市环保局腐败风险点查找和防控措施表单位：填表日期：年 月曰主要工作职能潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主要内容和表现形式工作职能特殊性风险决策 重大事项任免 重要人事安排 重大项目使用大额资金业务 流程风险制度 机制风险外部 环境风险腐败风险 防控措施部门（单位）：盖章主要负责人：备注：1、本表一式二份，一份单位存档，一份公示；2、填写内容如有需要，可另附页附件8:抚州市腐败风险点等级确定和防控措施审核备案表单位：（盖章）填表日期：年 月 日部门（单位） 主要工作职能潜 在 腐 败 风 险风险种类腐败风险主要内容和表现形式工作职能特殊性风险重大决策事项重要