第四讲Qsy1002.1标准讲解

1、q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训中国石油集团测井有限公司质量安全环保部中国石油集团测井有限公司质量安全环保部二二oo八年六月八年六月 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训1 范围 本部分规定了健康、安全与环境管理体系的基本要求，旨在使组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标，并持续改进其绩效。 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。 组织依据本标准的要求建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，

2、应充分考虑组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。q/sy1002.1-2007q/sy1002.1-2007标准简介标准简介q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训3.26 3.26 预防

3、措施 preventive actionpreventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 见gb/t 24001-2004中的3.17。3.27 3.27 程序程序 procedureprocedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。 见gb/t 24001-2004中的3.19。3.28 3.28 记录记录 recordrecord 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。 见gb/t 24001-2004中的3.20。3.29 3.29 风险 riskrisk 某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 见gb/t 28001-2001中的3.14。3.30

4、 3.30 风险评价 risk assessmentrisk assessment 评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。3.31 3.31 安全 safetysafety 免除了不可接受的损害风险的状态。 见gb/t 28001-2001中的3.16。3.32 3.32 可容许风险 tolerable risktolerable risk 根据组织的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至组织可接受程度的风险。q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训5.3.1 5.3.1 危害危害辨识风险评辨识风险评价风险控

5、制价风险控制qcnpc104.1 2007 各要素之间的关系各要素之间的关系5.2 5.2 健康安健康安全环境方针全环境方针5.7 5.7 管理评审管理评审5.1 5.1 领导和领导和承诺承诺5.6.3 5.6.3 不符合纠不符合纠正和预防措施正和预防措施5.6.4 5.6.4 事故、事事故、事件报告、调查和件报告、调查和处理处理5.3.2 5.3.2 法律法律法规及要求法规及要求5.6.5 5.6.5 记录记录5.6.6 5.6.6 审核审核5.4.15.4.1组织结构和职责组织结构和职责5.4.25.4.2管理者代表管理者代表5.4.35.4.3资源资源5.4.45.4.4培训、意识和能力

6、培训、意识和能力5.4.55.4.5协商和沟通协商和沟通5.4.6/75.4.6/7文件及其控制文件及其控制5.5.1 5.5.1 设施完整性设施完整性5.5.2 5.5.2 承包方承包方/ /供应方供应方 5.5.3 5.5.3 顾客和产品顾客和产品 5.5.4 5.5.4 社区和公共关系社区和公共关系5.5.5 5.5.5 作业许可作业许可5.5.7 5.5.7 变更管理变更管理5.3.4 5.3.4 管理管理方案方案5.5.6 5.5.6 运行控制运行控制5.5.8 5.5.8 应急准备应急准备和响应和响应5.6.1/2 5.6.1/2 绩效监测绩效监测5.3.3 5.3.3 目目标和指

7、标标和指标合规性评价合规性评价q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训l4 总要求总要求l 公司的hse管理体系遵循：策划实施检查改进(即pdca)的运行模式。 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训公司最高管理者承诺：公司最高管理者承诺： 遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；遵守所在国家和地区的法律

8、、法规，尊重当地的风俗习惯； 制定适合公司发展的制定适合公司发展的hse方针，指导公司的方针，指导公司的hse管理工作；管理工作； 明确明确hse管理目标，并制定实施相应的管理措施，确保目标的实现；管理目标，并制定实施相应的管理措施，确保目标的实现； 主持管理评审，持续改进管理体系，不断提高主持管理评审，持续改进管理体系，不断提高hse管理水平；管理水平； 确保确保hse管理体系运行所需资源，保持管理体系运行所需资源，保持hse管理体系有效运行；管理体系有效运行； 对员工进行对员工进行hse意识教育、技能培训；意识教育、技能培训； 在任何一个地方，我们的在任何一个地方，我们的hse态度始终如一

9、。态度始终如一。 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训5.2 hse方针与战略目标方针与战略目标5.2.1 公司的hse方针是： 以人为本 预防为主 全员参与 持续改进5.2.2 hse战略目标： 追求零伤害、零污染、零事故，在健康、安全、环境管理方面达到国际同行先进水平。q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q

10、&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 hse风险辨识与评价程序风险辨识与评价程序规定了公司开展规定了公司开展hse危害危害因素辨识和风险评价活动的要求，对辨识生产服务过程中因素辨识和风险评价活动的要求，对辨识生产服务过程中hse影响因素的频次影响因素的频次(时机时机)、范围，以及评价方法作出了明确、范围，

11、以及评价方法作出了明确规定：规定： a) hse管理体系建立之初，以及公司管理机构、工艺流管理体系建立之初，以及公司管理机构、工艺流程、适用的法律法规等发生变更时应开展程、适用的法律法规等发生变更时应开展hse危害因素辨识危害因素辨识和风险评价活动；和风险评价活动； b) 辨识的范围应考虑到相应的生产服务活动、工作场所，辨识的范围应考虑到相应的生产服务活动、工作场所，以及有关的人员；以及有关的人员； c) 评价结果应给出健康、安全、环境影响因素的风险级评价结果应给出健康、安全、环境影响因素的风险级别。别。 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&am

12、p;hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训总体目标总体目标保证措施保证措施小组目标小组目标部门目标部门目标个人目标个人目标保证措施保证措施保证措施保证措施保证措施保证措施细分化细分化细分化自上而下的层次展开自上而下的层次展开自下而上的层次保证自下而上的层次保证目目 标标 管管 理理 体体 系系制定公司hse总体目标，并层层分解q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训2006年减少液氯30% ，2007年减少液氯60% 逐步淘汰液氯的使用目前使用液氯，存在有毒有害

13、物质排放具体指标现状评价控制目标方 针方针、目标事例：方针、目标事例：q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训5.3.4 5.3.4 管理方案管理方案 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于： a) a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； b) b) 实现目标和指标的方法和时间表。 应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hs

14、eq&hse管理体系培训管理体系培训管理方案示例管理方案示例序序 号号方案名称方案名称环境因素环境因素水资源紧张水资源紧张法规法规 及及其他其他国家及行业法规国家及行业法规 环境保护法、节约能源法、水污染防治法环境保护法、节约能源法、水污染防治法江苏省环境保护管理实施细则、南京市环境保护办法江苏省环境保护管理实施细则、南京市环境保护办法内部控制指标内部控制指标目目 标标逐步降低水资源消耗逐步降低水资源消耗指指 标标污水回收率污水回收率70% ，每年提高，每年提高1个百分点个百分点 。管网漏失率。管网漏失率8% ，每年降，每年降0.5个百分点个百分点 . 管理管理方案方案控制方法控制方法

15、现有工艺挖潜现有工艺挖潜,提高反冲洗水的回收率提高反冲洗水的回收率. 利用污水沉降罐或沉降池利用污水沉降罐或沉降池,逐步分离回用。逐步分离回用。费用概算费用概算费用分解费用分解实施步骤实施步骤2007年年3月月11日至日至9月月11日日完成时间完成时间2007年年9月月30日日责任部门责任部门供水分部供水分部相关部门相关部门协助部门协助部门监督检查部门监督检查部门安全环保部安全环保部 公司有关规定公司有关规定07降低水资源消耗降低水资源消耗水资源消耗水资源消耗100万万技术部技术部q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训5.4 5.4 组织结构、资源和文件组织结构、资源和文

16、件 本部分为支持性要素，共有七项内容本部分为支持性要素，共有七项内容 5.4.1 5.4.1 组织结构和职责组织结构和职责 5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表 5.4.3 5.4.3 资源资源 5.4.4 5.4.4 能力、培训和意识能力、培训和意识 5.4.5 5.4.5 协商和沟通协商和沟通 5.4.6 5.4.6 文件文件 5.4.7 5.4.7 文件控制文件控制q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训l一岗一责l一把手抓安全的领导负责制l

17、各主管副职“谁主管、谁负责”的逐级安全负责制l全体员工“自觉尊章守纪”的岗位负责制l“谁主办、谁负责”各职能部门、各级管理人员以及设计、采购、施工、检验等单位和部门都要在各自的管理层面，管辖范围内，落实相应的安全生产责任制。q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训5.4.2 5.4.2 管理者代表管理者代表 组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实

18、施，并在组织内推行各项要求。保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。 组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便：健康、安全与环境作用、职责和权限，以便： a) a) 确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；体系； b) b) 向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建议。效，以供评审，并提出改进建

19、议。 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训

20、管理体系培训5.4.6 5.4.6 文件文件健康、安全与环境管理体系文件应包括：健康、安全与环境管理体系文件应包括： a) a) 承诺；承诺； b) b) 方针、目标和指标；方针、目标和指标； c) c) 对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述；对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述； d) d) 对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；及相关文件的查询途径； e) e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录

21、；需的文件和记录； f) f) 本部分所要求的其他文件，包括记录。本部分所要求的其他文件，包括记录。 1、要对本规范中所有要素及其相互作用进行描述，主要是指诸要素在是如何实现其功能的？如何相互补充、相互支撑、相互渗透的？自我约束、自我调节、自我完善的运行机制是如何运行的，各个活动过程是如何有机结合，形成一个完整hse管理体系。 2、对各层次的文件要建立相关的查询路径形成一个接口完善的整体。 3、体系文件可以以纸或电子形式表示，不主张采用复杂繁琐的文件系统。q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hse

22、q&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 组织应建

23、立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。 通过执行作业许可及伴随证明上的所有指令，确保对关键活动和任务的控制。 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 石油行业属于高危行业，存在着极大的风险。 开采、炼化、建筑、检维修、高温、高压、剧毒、有限空间等作业都需要作业许可进行控制，单一的作业规程不能满足员工或指导者的差错。因此作业许可制度更适宜于这些行业专业活动的控制。 标准明确规定了作业许可的强制要求，如申请、批

24、准、实施、变更、开启、关闭以及相关措施，明确了作业人员的能力要求和相关人员的权利，因此与该要素有关的要素包含了职责、培训、沟通、文件控制、监测、应急等。为此在体系策划中要考虑这方面的内容。 标准没有规定作业许可的具体类型，这要求组织要识别这些活动，明确作业许可的种类、要求。同时强调作业许可的执行力。 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 许可类型及证明许可类型及证明1 冷作业许可（绿色）2 热作业许可（红色）3 电作业许可（黄色）4 起重作业许可（棕色）5 放射作业许可（黑色）6 隔离证明6.1 机械/过程隔离证明（绿白相间）6.2 电隔离证明（黄白相间）6.3 锁封装

25、置及过程7 动土证明（棕白相间）8 有限空间/容器进入证明（蓝白相间）9 安全系统旁路/跨越证明（紫白相间）10 气体测试证明（红白相间） q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse

26、管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 5.6 检查和纠正措施 本部分主要是体系以及组织自我监督、自我完善、自我控制的内容（强调的是体系一、二级监控机制） 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理 5.6.5 记录控制 5.6.6 内部审核q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训 q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训q&hseq&hse管理体系培训管理体系培训5.