古典国际贸易理论(

1、.第三章 新古典贸易理论. 古典贸易模型主要从技术差别的角度说明了比较优势对国际分工与贸易的影响。那么，比较优势是如何产生的？按比较优势参与国际分工与贸易对参与国的收入有何影响呢？ 本章的主要目的是让你更深刻地理解造成各国相对成本差异、从而形成比较优势的关键因素。 一方面探讨各国所拥有的生产要素相对数量的不同是如何影响产品价格以及如何形成贸易基础的（H-O模型）。另一方面，讨论贸易发生反过来又是如何影响要素价格以及各贸易国国内的收入分配的（要素价格均等化理论）。.代表人物与在国际贸理论中的地位代表人物与在国际贸理论中的地位q代表人物：最早是由瑞典经济学家代表人物：最早是由瑞典经济学家赫克赫克歇

2、尔和俄林师生俩提出的，后经萨缪尔森等人歇尔和俄林师生俩提出的，后经萨缪尔森等人不断加以完善。不断加以完善。瑞典经济学家俄林（Bertil Cotthard 18991979）是1977年的诺贝尔经济学奖得主。q在国际贸易理论中的地位：在从在国际贸易理论中的地位：在从20世纪前半世纪前半叶到叶到70年代末这段时期内，成为国际贸易理论年代末这段时期内，成为国际贸易理论的典范。的典范。新古典贸易理论产生背景.l生产要素：指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。l通常指：土地、劳动和资本。企业家管理能力、技术知识、信息等也逐渐扩入。要素价格：指生产要素的使用费用或要素的报酬 如

3、土地租金 劳动工资 资本利息 管理利润.l要素密集度：指产品生产中某种要素的投入比例的大小。 在一个只有两种商品（X和Y）和两种要素（劳动和资本）的世界中，如果生产Y时的资本/劳动比率大于生产X时的资本/劳动比率，则商品Y为资本密集型商品，反过来，X为劳动密集型商品。因此要素密集度为一相对概念。l注意：要素的密集度只有在不同产业或产品之间进行比较时才有意义。.l要素禀赋的含义：l 要素禀赋（或称要素丰裕度）：是针对国家而言的，是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。这是一个相对的概念，与其所拥有的生产要素绝对数量无关。要素的丰裕度只有在不同的国家或不同的地区之间比较时才有意义.图中，图中，EA

4、、EB分别表示分别表示A、B两国的要素总量两国的要素总量组合组合AB ，故，故A国为资本丰富国为资本丰富的国家，的国家，B国则国则为劳动丰富的国为劳动丰富的国家。家。 . 1919年，瑞典经济学家Eli Heckscher发表了题为对外贸易对收入分配的影响的论文，在这篇论文中，他对国际贸易理论作了一个概括性的说明。这篇文章发表后并未引起人们的注意，直到10年后，他的学生，另一位瑞典经济学家Bertil Ohlin才在这篇文章的基础上作进一步的研究，并在1933年出版了区际贸易与国际贸易（Interregional and International Trade）一书。 由于俄林的著作中包含了赫

5、克歇尔的所有工作，并作了进一步的研究，且理论的核心思想是由赫克歇尔提出的，故将这一理论称为赫克歇尔俄林理论（HO贸易模型）.H-OH-O模型的一般分析框架模型的一般分析框架 商品相对价格 要素价格 要素的派生需求 最终产品需求技术 要素供给 消费偏好 生产要素所有者的收入分配 .-假设条件假设条件 2 2* *2 2* *2 2模型；两国的技术水平相同；完全竞争的商品和要素市场；两国进行模型；两国的技术水平相同；完全竞争的商品和要素市场；两国进行的是不完全专业化生产；规模收益不变；无运输费用、关税或其他贸易限的是不完全专业化生产；规模收益不变；无运输费用、关税或其他贸易限制。制。- H-OH-

6、O模型的经济学分析模型的经济学分析 贸易基础与结果：本质上为比较优势原理，但分析过程不同，将生产过程贸易基础与结果：本质上为比较优势原理，但分析过程不同，将生产过程所有要素纳入模型；引入递增的机会成本假设，但仍假设规模报酬不变。所有要素纳入模型；引入递增的机会成本假设，但仍假设规模报酬不变。 比较成本差异的原因：不同产品使用不同比例的生产要素；不同国家生产比较成本差异的原因：不同产品使用不同比例的生产要素；不同国家生产要素的拥有量是不同的，因此，比较成本的差别不仅产生于技术的差别，要素的拥有量是不同的，因此，比较成本的差别不仅产生于技术的差别，也产生于要素使用比例和稀缺程度不同。也产生于要素使

7、用比例和稀缺程度不同。-结论：结论：贸易产生于比较成本的差别；各国应集中生产并出口那些最密集使贸易产生于比较成本的差别；各国应集中生产并出口那些最密集使用本国充裕要素的产品，以换取那些最密集使用起稀缺要素的产品。用本国充裕要素的产品，以换取那些最密集使用起稀缺要素的产品。.要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异 相对供给差异生产技术条件相同生产可能性边界线要素禀赋点 结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。.封闭条件下的相对价格封闭条件下的相对价格两国需求条件完全相同两国需求条件完全相同要素禀赋要素禀

8、赋相对供给差异相对供给差异相对价格差异相对价格差异生产技术条件相同生产技术条件相同 pa1时，表明该出口商品具有显示比较优势；当RCA0表明国部门具有比较优势,而RCAS0则表明国部门不具有比较优势。由于RCAS是对RCA进行的单调变换,因此其性质并没有发生变化,不影响对一国某一部门比较优势状况的判断。不仅如此,与RCAS相比,它是一个对称的指标,更有利于对各部门比较优势和比较劣势的程度进行定量比较和分析。 但是，CAI、RCA 和RCAS都反映的是贸易过程中显示出来的比较优势，是贸易的结果，并不能消除贸易政策扭曲的影响。.二、里昂惕夫之谜的谜解里昂惕夫之谜产生之后，理论界纷纷讨论， 试图解开

9、这个谜。3.3 里昂惕夫之谜及谜解. （一）劳动力不同质论 里昂惕夫本人在生产要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析中解释道，谜的原因在于各国劳动生产率的差异他在计算时把美国的劳动力的实际人数乘以3，谜就消失了。乘以3后，美国的劳动就是倍加的劳动，这样，与其它国家相比，美国就成了劳动力丰裕而资本相对稀缺的国家，所以，它出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。 他还认为，美国劳动生产率高的原因在于科学的管理、高水平教育、优良的培训、可贵的进取精神等。3.3 里昂惕夫之谜及谜解. （二）熟练劳动说 基辛（D.B.Keesing）等人把熟练劳动和简单劳动分开。1965年和1966年基辛分别

10、发表了劳动技能与国际贸易：用单一方法评价多种贸易和劳动技能与比较利益。 他认为，由于美国熟练劳动这个生产要素比较丰裕，所以出口熟练劳动密集型产品具有比较优势，而发展中国家非熟练劳动比较丰裕，出口非熟练劳动密集型产品具有比较优势。 3.3 里昂惕夫之谜及谜解. （三）人力资本论 人力资本（Human Capital）是指对人的智能的投资，这种投资能够提高劳动力文化水平、劳动熟练程度、劳动技巧、管理才能和健康等，它同物质资本一样，能够取得大于投资的收益。 各国人民的天赋是相近的，人的智能的差别是后天人力投资的结果，主要是对教育投资的结果。3.3 里昂惕夫之谜及谜解.（四）三要素论 凡尼克（J.Va

11、nek）认为，里昂惕夫计算时仅考虑资本和劳动两种要素，如果把美国非常依赖的自然资源产品的进口考虑进来，这些自然资源产品在国内生产是资本密集型的，那么，美国进口品中资本/劳动比率就会提高。里昂惕夫本人在后来进行再一次验证时，考虑了自然资源要素，计算时在投入产出矩阵中减掉19中资源密集型产品，结果解开了谜。3.3 里昂惕夫之谜及谜解.（五）市场不完全论 这一解释认为，谜产生的原因是由市场不完全引起的，由于关税等贸易壁垒的存在，赫-俄模型所揭示的规律的实现受到限制。鲍德温认为，美国的关税结构保护了国内劳动密集型产业，从而在进口品中增加了资本密集型产品的比重。（六）需求逆转 当某一国对于某一商品享有生

12、产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变，即发生了需求逆转（Demand reversal）。3.3 里昂惕夫之谜及谜解.（六）对谜解的简评谜和赫-俄模型在理论原则上是一致的，它们之间的矛盾体现在赫俄模型的假定前提与现实不符。v1对各国劳动生产率相同的修正。劳动力不同质论、熟练劳动说、人力资本论等都是对这一前提的修正。反映了二次战后科学技术对国际贸易的影响较大。v2对两要素模式的修正。三要素论把自然资源作为一个要素从资本中独立出来，是对两要素（资本、劳动）模式的修正。v3对完全竞争、需求偏好一致前提的修正。 3.3 里昂惕夫之谜

13、及谜解. 导致比较优势理论研究上的分野导致比较优势理论研究上的分野.l一个发展方向是一个发展方向是: :在原有理论分析框架下将比在原有理论分析框架下将比较优势动态化。较优势动态化。 如新要素理论扩大了HO模型中生产要素的范围，引入了人力资本、技术、信息、甚至制度等要素。从李斯特的生产力理论、普雷维什的产业结构分析到波纳斯的技术差距论和弗农的产品生命周期说，以及一批日本学者都从国际分工的动态变化来分析比较优势在经济发展的不同阶段的影响。这些都决定了一国比较优势格局。一直到70年代末，国际贸易理论基本上囿于对传统观点的进一步精微分析。.l另一个引人注目的研究方向是另一个引人注目的研究方向是: :试

14、图逐步放试图逐步放松比较优势理论的一些和现实不符的假设条松比较优势理论的一些和现实不符的假设条件，构建新的理论分析框架。件，构建新的理论分析框架。 2020世纪世纪8080年代以来，出现了新贸易年代以来，出现了新贸易理论理论和竞争优势理论两个分析框架，共同的目标和竞争优势理论两个分析框架，共同的目标是在国际竞争中获得竞争优势。是在国际竞争中获得竞争优势。.l本章要素禀赋理论由本章要素禀赋理论由H-OH-O定理、要素价格均等化理论和罗伯津斯基定理这定理、要素价格均等化理论和罗伯津斯基定理这三个主要部分构成三个主要部分构成 ；lH-O定理：根据比较优势，一国应出口密集使用其相对丰富要素的产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品；l要素价格均等化理论：指出国际贸易通过商品价格的均等化，会导致要素价格的均等化，从而在世界范围实现资源的最佳配置，同时由于要素价