PPP项目投资管理方案

1、2.2 项目公司组建方案XX公司按照XX开发建设PPP项目招标文件及其他有关规定，与 政府签订投融资建设合同后，尽快完成PPP项目项目公司（以下简 称“项目公司”）的组建，项目公司为根据适用法律在 XX市独资成立 和工商登记注册的、以实施本项目为目的的独立法人有限责任公司。项目公司全部以货币出资，注册资本金3 个月内全部到位。在项目公司未正式挂牌履行职责前，以投标文件承诺的主要管理人员组成项目公司筹备组办理前期相关事宜，待项目公司成立后，筹备组人员转为项目公司管理人员。一、注册资金安排项目公司由我方和政府出资方共同出资组建PPP项目公司，项目公司注册资本0.84 亿元，我方投资项目资本金80%

2、（约0.67 亿元），占项目公司80%的股权；政府出资人代表投入项目资本金的20（%约 0.17亿元） ， 占项目公司20%的股权。政府出资人由政府的财政局拨款出资，我方由自有资金直接出资，出资双方股东确保注册资本按照股权比例在项目公司成立后3 个月内全额到位。二、法人治理结构XX公司发挥建筑施工企业的技术优势、工程管理优势，统一调配 公司的资源，实现兵团作战，圆满完成 XXPPP项目的具体任务和工作 内容，成立高效运行的项目公司。项目公司由我方和政府出资人代表共同出资组建PPP项目公司，双方各派遣数名代表进入项目公司，参与董事会及日常经营管理工作，现将项目公司的法人治理结构阐述如下：（一）项

3、目公司组织结构项目公司组织机构按照项目特点设置， 确定相应的管理职能部门, 明确了各职能部门的责、权、利划分，充分发挥各职能部门的作用， 分工负责开展项目施工过程中的总体策划、工期控制、质量控制、安 全控制、计划合同管理及协调配合等工作。项目公司组织机构框架制（二）部门职责项目公司组织结构设置力求精简和扁平化，提高管理效率，避免 多头指挥、多头管理或管理中间环节冗余的现象。项目公司的组织机构设置包括运营管理、工程管理、成本管理、物资管理与财务管理等对应的职能部门。根据以上部门设置，特制定 部门职责如下所述：1、董事会（ 1）负责召集股东会，并向股东会报告工作；（ 2）执行股东会的决议；（ 3）

4、决定公司的经营计划和投资方案；（ 4）制订公司的年度财务预、决算方案；（ 5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（ 6）制订公司增加或者减少注册资本的方案；（ 7）拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（ 8）决定公司内部管理机构的设置；（ 9）聘任或者解聘公司总经理，根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、总工程师，决定其报酬事项；（ 10）制定公司的基本管理制度。2、监事会（ 1）检查公司的业务、财务状况，查阅账簿和其它会计资料，并有权要求执行公司业务的董事和总经理报告公司的业务情况；（ 2）对董事、总经理执行公司职务，对违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；（

5、 3）当董事和总经理的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理予以纠正；（ 4）核对董事会拟提交股东大会的会计报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问可以以公司名义委托注册会计师、执行审计师帮助复审； （ 5）提议召开临时股东大会；（ 6）代表公司与董事交涉或对董事起诉；（ 7）公司章程规定的其他职权；（ 8）监事会主席或监事代表列席董事会会议；（ 9）监事不得兼任董事、总经理及其他高级管理职务；（ 10）负责对公司重大事项及方案的检查、监督。3、总经理项目公司总经理执行董事会决议，负责项目公司日常工作，包括但不限于：（ 1） 主持项目公司经营管理工作，执行董事会决议；（ 2） 拟定项目

6、公司经营计划、财务计划；（ 3） 制定项目投融资方案和建设方案；（ 4） 拟定项目公司内部机构设置方案、规章制定和人员配置方案；（ 5） 聘任和解除由董事会聘任和解除以外的人员；（ 6） 经董事会授权的其他事项。4、副总经理（ 1）项目公司（经营）副总经理：协助总经理分管项目公司物资采购部、成本合约部，包括但不限于：1 ） 领导负责项目投资控制、施工预算、验工计价、招投标、 施工成本、合同管理；2）领导负责项目公司的大宗材料和设备的采购招标工作；3）领导组织按法定程序完成项目建设前期各项报建手续。（ 2）项目公司（管理）副总经理：协助总经理分管项目公司综合管理部和运营管理部，包括但不限于：1

7、）领导责项目公司一般行政事务；2）领导负责项目公司运营管理事务；3）领导负责项目公司与政府、社会等有关部门的协调工作；4）领导负责项目公司法律事务；5、总工程师协助总经理分管工程管理部工作，主要负责工程项目的进度、质量、安全和技术管理工作。（ 1）负责项目工程建设的总体控制、质量、安全、进度和技术管理等建设管理工作；（ 2）负责根据项目的总体管理目标编制项目建设的总体实施计划、年度和分月度的实施计划；下达项目的建设实施计划，并对实施中的项目计划进行统计分析和计划调整等综合管理；（ 3）组织工程管理部、监理单位和施工单位全面分析工程的特点与实际情况，分析确定工程的技术难点和控制要点，制定相应的针

8、对性措施和重点控制流程；并督查监理单位和施工单位制定相应的监理和施工的监控计划，落实人员和条件，实施于工程的监理和施工，使建设管理目标明确，层级之间形成有效监控的体系；（ 4）负责对施工合同履行的监督和动态管理, 定期或不定期组织相关科室人员深入施工现场，督查施工单位三大负责人、专业工程师与主要机械设备的到位和工作情况；检查施工单位在前期准备、工程质量、进度、安全生产、现场管理等方面履行合同的情况，监控各项管理指令闭合；监控质量保证体系保持良好的动态运行；监督施工单位严格按照设计图纸、批准的施工组织设计、技术规范进行施工；对照下达 的实施计划对施工进度进行监控，并针对具体问题分析原因和采取措

9、施；监督施工单位在安全生产、现场管理方面的措施和管理是否到位； 同时，对施工单位合同违约和施工管理人员的违规进行记录与处理，对发现的监理单位违约与监理人员的违规行为进行处理，并交办有关 科室进行记录和跟踪落实；（ 5）负责项目建设中的技术管理工作。主持设计、监理、施工单位进行设计图纸会审、技术交底、设计完善和优化等；负责审查施工组织 计划，组织对重要工艺进行审查和验证；主持设计变更方案的论证； 负责新技术、工艺和材料应用；组织实施技术攻关，解决施工中的重大技术问题；（ 6）监督集中招标采购的大宗施工设备材料的质量和供应工作；协调工程技术方面合同各方及项目对外各方的工作关系；（ 7）负责组织项目

10、交工验收及项目交工总结报告、执行总结报告的编 写；并签发合同段工程交工证书；（ 8）负责项目缺陷责任期的工程缺陷修复管理；（ 9）负责组织编制项目竣工文件，做好项目的竣工验收的相关工作；（ 10）负责工程建设有关资料的收集和归类建档工作，负责审核工程 建设统计资料，主持编写工程总体进展情况汇报，报送项目建设管理规定的信息和统计资料；6、财务总监协助总经理分管项目公司财务核算部，负责公司财务核算工作，包 括但不限于：（ 1）制定项目公司财务计划并组织实施；（ 2）制定项目投融资计划并组织实施；（ 3）项目全过程财务管理；（ 4）资金往来管理；（ 5）组织编写财务报表。7、运营管理部运营管理部主要

11、负责项目公司建设期内的前期运营准备工作，运营期内，以运营管理部为基础组建运营维护管理公司，负责运营期内的运营维护工作，包括项目公司可运营资源的合作洽谈和签订协议工作、运营维护方案的制定和推广实施等，在公司的领导下，根据本项目发展的整体目标，制订运营维护策略及系统的运营政策、计划方案等，完成公司下达的运营维护管理目标。8、工程管理部工程管理部主要负责项目的质量、进度、安全和项目总承包及关系协调等方面的管理工作。（ 1）项目前期：1 ）负责项目区域内的三通一平工作，使场地具备施工条件，并按合同规定，组织施工单位进场。2）协助办理项目的相关手续，如建筑工程规划许可证、消防、人防、开工证等手续。3）参

12、与工程项目建设招标工作，负责起草招标文件中的技术条款，负责审查施工单位、监理单位的资质和业绩，参与工程合同、监理合同的谈判。4）会同政府组织监理、施工单位和设计单位进行图纸会审。（ 2）项目实施阶段：1 ）负责对施工总承包商上报的现场工程量及施工产值进行审核，严格按照合同的约定，会同成本合约部、财务核算部根据已核对工程量提出付款意见，并报总经理审批。2 ） 全面负责项目的工程技术工作。包括负责设计管理，主持图纸会审、方案批准，协调处理现场出现的技术问题；负责管理项目的有关技术审查、审批和批准工作，参加分部、分项工程质量评定和竣工验收，核查有关施工、监理资料；负责对工程项目的技术指导、帮助，审查

13、、处理施工、设计、监理单位提出关于工程变更及其他工程有关的问题，对重大工程变更、延期、索赔、停工及重大技术问题提出处理意见。3）负责工程的施工现场布置以及安全和文明施工管理，加强工程的安全巡查力度，对施工过程中安全隐患和不文明的情况及时处理，杜绝出现安全事故。4）负责工程的施工过程中的进度管理，编制项目总进度计划，使施工方按照进度计划合理施工，保证按照施工合同的约定如期完工。5）定期召开现场工程例会，协调各单位关系，解决现场问题。并协同监理单位审查施工单位的质量保证体系和施工组织设计。6）审查施工单位、监理单位项目班子的组成，负责对参与公司的日常管理和监督工作。9、财务核算部财务核算部是项目公

14、司财务、资金、财务成本管理的主管部门。主要职能是负责项目公司本级管理费财务管理、投融资建设工程项目资金财务管理、对施工单位工程资金使用集中管理、对施工单位银行账 户管理、对施工单位民工、临时工等劳务人员工资管理等工作。（ 1）负责制定项目公司工程项目各项资金财务综合管理办法。明确由项目公司分别开设项目公司投融资建设工程、项目公司管理费、施工 单位工程资金统一管理银行账户，实行银行账户分设管理，专款专用； 明确各项工程款和各项专项资金拨付申请、审核、审批、拨付、使用、 结算等各项资金财务管理原则及工作制度和规定，严格项目公司资金财务管理。（ 2）负责编制项目公司本级工程建设管理期、年度管理费预算

15、计划， 并负责预算控制。（ 3）负责制定项目公司本级管理费财务管理办法，明确各项管理规定和制度，并负责本级财务管理工作。（ 4） 根据项目公司成本合约部项目资金需求计划负责制定项目资金筹 措计划，并负责资金筹措及财务成本控制与管理工作。（ 5）负责制定项目公司施工单位工程资金使用集中管理办法。（ 6）建立项目公司与施工单位开户行统一和开户统一管理机制；建立项目公司财务部与施工单位开户行通过签署监管服务协议实行双控机 制；建立施工单位工程资金使用集中管理机制。（ 7） 建立项目公司向施工单位拨付工程资金由施工单位按需专项向项 目公司申请，根据施工单位工程资金拨付状况及使用用途提出支付意 见，报请

16、项目公司总经理审批后拨付到施工单位银行分户，同时由项 目公司向施工单位分户银行发出准付通知，分户银行根据准付通知再行支付制度。（ 8） 负责组织项目公司统一开设银行账户和对施工单位银行账户监管 及项目公司工程项目工程资金使用集中管理工作。（ 9）负责制定项目公司直接发包的外部施工企业和内部施工单位民工、临时工等劳务人员工资管理办法。10、成本合约部 成本合约部是项目公司工程进度计划、施工预算、验工计价、招投标、施工成本、合同管理主管部门。主要职能是负责项目公司工程计划管理及合同管理，包括合同内已完工程和合同外变更项目验工计价 管理，施工进度计划统计管理，工程及招标管理，预算、合同、施工 成本管

17、理及竣工结算等工作。（ 1）负责制定本部门各项工作管理及考核办法，明确本部门及各级人员各项工作内容、工作标准、工作制度、工作职责及权限。（ 2）负责项目计划、设计变更、验工计价、责任成本管理工作1 ）制定合同内已完工程和合同外变更项目验工计价管理办法，并负责验工计价审核、申报、对下验工计价批复工作。2）制定工程计划、验工计价、统计管理办法，并负责验工计价、统计报表的编制、申报和下达进度计划，向建设和对施工单位验工计价工 作。3）会同项目公司工程管理部制定设计变更管理办法，并负责设计变更项目费用审核、申报、对下验工计价工作。（ 3）招投标、合同管理负责会同工程管理部、财务核算部门组织制定工程、物

18、资、设备等招投标管理办法和编制投标文件，并负责招标方案申报和组织依法招投标工作。 负责制定工程、物资、设备等合同管理办法，并负责组织合同审核及 合同管理工作。11、物资采购部物资采购部主要负责项目公司的大宗材料和设备的采购工作。（ 1）负责制定本部门各项工作管理及考核办法。明确本部门及各级人员各项工作内容、工作标准、工作制度、工作职责及权限。（ 2）负责甲供、甲控物资设备的联系和管理工作，制定建设单位明确的由项目公司负责采购的土建工程大宗材料和大型设备集中招标采购招标管理办法，并协助成本合约部编制招标技术文件和组织物资设备招标工作。（ 3）负责根据工期计划，提前编报物资、设备使用计划及到货日期

19、计划给项目公司领导及相关部室，为资金筹措和施工安排提供依据。（ 4） 负责制定项目公司统一招标的物资设备监制、进货、 检验、 验收、实物与资料交接管理办法并组织实施工作。（ 5）负责项目公司施工现场物资管理标准化标准的制定和检查、监管工作。（ 6）负责制定项目公司施工现场大型施工设备进场前后安全质量检验、使用、存放、维修管理标准化标准的制定和检查、监管工作。（ 7）协助配合政府有关部门及建设单位工作。12、综合管理部综合管理部主要负责日常行政管理、人力资源及法律事务等。其主要职责包括：1）协助公司领导组织公司日常办公及有关活动安排，向公司领导和各部门提供后勤保障，为公司的正常业务开展做好服务。

20、（ 2）督促检查公司有关决策、工作部署及重要事项的办理落实情况，及时反馈工作进展和办理结果，协调公司各部门有关工作运行，负责公司各项制度及重要工作信息的收集、汇总、上报，各类文件、合同、协议、会议纪要的归档和管理。（ 3）负责公司各类会议、重要活动的组织筹备，编写会议纪要，公司与上级机关部门和相关单位的公关联络、文电收发、文电处理、公文核稿和印章管理，维护信息系统及网站的安全运转。（ 4）负责公司人事劳资综合统计及人事信息、档案管理，按规定上报各类人事劳资统计报表；制订公司人事、劳动工资、考核等管理制度、规章和办法并组织实施。（ 5） 负责公司实物资产管理，公司注册、注销、 年检及公司法律事务

21、。（ 6）负责参与与项目公司相关的法律事务工作。（ 7）完成领导交办的其他事务。（三）项目公司管理机制项目公司管理机构由决策层、经营管理层和执行层构成，董事会是项目公司的最高权利机构，即项目公司的决策层，决定项目公司的一切重大事宜；项目公司总经理、副总经理、总工程师、财务总监等组成经营管理层，在董事会的授权下，执行董事会的决策，履行PPP投资合作协议书责任和义务，组织项目实施；在经营管理层的领导下，由各专业人员组成项目公司执行层，即：财务核算部、综合管理部、物资采购部、工程管理部、成本合约部、运营管理部等，分布承担各专业责任，在一个共同的目标下开展工作，形成一个完整的管理体系。项目公司按照分级

22、管理的原则实施管理，并实行层级考核制。即公司董事会对合作双方股东负责，总经理对董事会负责，副总经理、财务总监、总工程师对总经理负责，各部门负责人对分管领导负责，副职对正职负责，工作人员对部门负责人负责，全体员工对公司负责。公司日常行政经营生产管理实行董事会领导下的总经理负责制，除项目公司重大投资及其他重大事项外，授权总经理全面负责项目公司的具体事务。（四）主要职能部门人员配备项目公司的用人政策，根据“量才为用、平等竞争”的原则，营造“以人为本”的人力资源管理环境、创新为人才搭建发展平台的用人机制、构建战略性人才管理体系、实施“人才兴企”战略。具体配置如下所述：1、运营管理部：负责项目公司运营管

23、理工作，按照管理、招商、运营分析等分类，人员配置不少于4人。2、工程管理部：负责工程项目管理工作，按质量技术、生产进度、安全管理等专业分类，配置专业人员不少于7 人；3、财务核算部：负责项目公司投融资和财务核算工作，按照财务管理、会计、出纳、投融资等专业分类，配置专业人员不少于5 人；4、 成本合约部：负责项目公司工程进度计划、施工预算、验工计价、招投标、施工成本、合同管理等工作，按照项目验工计价管理、工程及招标管理、预算、合同、施工成本管理及竣工结算等工作分类，配置人员不少于6人5、物资采购部：主要负责项目公司的大宗材料和设备的采购工作，人员配置不少于4人；6、综合管理部：主要负责项目公司日

24、常行政管理、人力资源及法律 事务等。按照行政人事、法务、司机、综合类等分类，人员配置不少 于4人。以上人员配置以顺利完成本项目建设工作为中心，如遇特殊情况,我公司会协助项目公司适时、合理、及时地添置专业技术人员，保证 完成本项目的各项工作。三、项目公司组建工作时间表在ppp投资合作协议签订后60个工作日内，XX公司和政府出 资人组建具有独立法人资格的项目公司，并在 XX市进行工商登记。组 建项目公司的各项工作以准时开工为原则进行安排，制定各项工作完 成时间见下表所示：组建项目公司工作时间安排表日期工作内容单位备注由业主定发中标通知书招商人中标通知书发出30天洽谈、签订投资合作协议书筹备组签协议

25、后10天办理“项目公司”注册登记、公司章程及相关手续。筹备组签协议后20天完善“项目公司”组建方案及人事安排， 编制各项制度及管理措施。筹备组签协议后25天项目公司注册资本金到帐，完成验资和项目公司注册登记工作。筹备组签协议后30天项目公司第一次例会，审定各项管理制度及措施。项目公司领取营业执照3天内出具确认书，报“瑞金PPP项目”建设方案相关管理措施。项目公司四、项目公司具体任务及主要工作内容从签订投资合作协议书之日起，项目公司以本项目合同赋予 的义务、责任和相关法律、法规为依据开始运作，在 XX市城市发展投 资集团有限公司和监理的指导下， 在职责范围内监控设计和施工质量， 并按瑞金市有关管

26、理规定规范各施工现场的施工行为，确保按里程碑 工期和技术标准完成XXPPPK目的投融资建设。具体任务是：配合政府相关职能部门和甲方的质量、安全、进度、 文明施工、风险等监督、检查工作；负责领导、指挥、协调、检查施 工单位，对工程工期、安全、质量、文明施工、施工风险等进行直接 管理，并及时向设计、施工等参与承包单位依照合同支付工程款。主要工作内容有：负责配合业主管线迁移、绿化改移、交通疏解、 征地等工作和施工期间征迁纠纷协调工作；负责工程补勘及土建施工 图设计管理工作；负责投融资建设工程合同管理、验工计价等相关工 作；负责施工组织总体策划的执行及控制、施工技术、施工现场管理， 新工法、新工艺、新

27、材料、新设备的应用、监测及试验等工作；负责 安全、质量、环保、水保、职业健康、文明施工等工作；负责物资设 备的计划、采购、检验等工作。2.3 投融资方案一、建设投资计划根据招标文件显示，本项目建设内容包括：影剧院、文化馆、图书馆、科技馆、专业性电视演播厅、城市规划展览馆和博物馆七大公建场，配套覆土建筑、配套地下商业部分、地下车库、文化广场及道路等。项目采用PP哈作模式，合作期限为12年（其中建设期2年、运营期 10 年），由政府出资人代表与中标的社会资本方共同按照2:8的股权比例组建PPP项目公司投资建设。为保证本PPP项目建设的顺利实施，优化各种资金的利用，根据政府对项目的节点要求和项目本身

28、的实际情况。我公司与政府出资人代表组建项目公司以后，按照项目工程款支付特点和建设进度推进的资金要求，为使投资计划具有合理性、可行性，特制定下述投资计划：（一）总投资计划根据招标文件内容，本项目建设投资总额概算约为4.21 亿元，其中工程费用约3.87 亿元、工程建设前期费用约0.26 亿元、企业管理费约 0.08 亿元。（二）分期投资计划拟定建设期按照投资总概算4.21 亿元的80%进行滚动投资，即建设期总投入资金为3.368 亿元，其中第一年计划投入资金1.8 亿元、第二年计划投入资金1.568 亿元；考虑到政府从运营期开始支付可行性缺口补助的因素，剩余20%的投资资金0.842 亿元计划在

29、运营期分三年投入，其中运营期第一年计划投入资金0.3 亿元、第二年计划投入资金 0.3 亿元、第三年计划投入资金0.242 亿元。上述项目建设投资计划完全可以满足建设进度要求，保证按照政 府要求准时、保质地使项目进入下一阶段的运营工作。二、资金使用计划本项目总投资概算约为4.21亿元，项目投资建设资金使用计划按 建设期工期二年安排，按照项目建设总工期进度要求，根据上述投资 计划：第一年投入1.8亿、第二年投入1.568亿，编制项目投资建设 资金使用计划如下，以满足项目建设进度要求。项目投资建设资金使用计划表单位:万元厅P年份投资计划使用计划前期费用建安费用1第一年180003000150002

30、第二年1568040015280建设期小计336803400302803第三年300030004第四年300030005第五年24202420运宫期小计84208420合计42100340038700三、融资方案（一）项目融资要求根据本PPP项目招标文件规定，XXPPP®目融资要求如下：1、本项目建设投资总额概算约为 4.21亿元，其中工程费用约3.87 亿元、工程建设前期费用约 0.26亿元、企业管理费约0.08亿元。2、项目资本金不低于本项目建设投资总额的 20% （约0.84亿元）， 社会资本方投入项目资本金的80% &0 0.67亿元），政府出资人代表投入项目资本金的

31、20%（约0.17 亿元）。项目资本金由社会资本方和政府出资人代表根据出资比例在项目公司成立后3 个月内全额到位。3、除项目资本金外的项目资金3.37 亿元，由项目公司负责融资，当项目资本金与项目公司就本项目所融资金不能满足项目建设、运营资金要求时，由社会资本方负责筹措余下资金。（二）项目投资资金的融资方式1、XX公司融资（ 1）自有资金20 年 -20 年，我公司发展迅速，各项经济指标屡创新高，生产经营情况如下表所示：根据上表显示，我公司资金实力雄厚，现有流动资金规模约3 亿元，完全有能力承担本PPP项目的投资建设。（ 2）银行授信我公司企业信誉良好，各大商业银行授信资金充足，其中：建设银行

32、授信资金为亿元、中国银行授信资金为亿元、广发银行授信资金为亿元，以上各大银行授信资金总额合计为亿元。上述银行授信资金可按项目实施进度进行投资拨付，完全有能力完成本工程的投资建设任务。2、项目公司融资根据招标文件内容：“除项目资本金外的项目资金 3.37 亿元，由项目公司负责融资，当项目资本金与项目公司就本项目所融资金不能满足项目建设、运营资金要求时，由社会资本方负责筹措余下资金”。待项目公司成立并具备独立法人身份以后，通过与商业银行合作，以项目作抵押向银行融资借款方式，可以筹措部分投资建设资金。以上资金融资方案可以看出：我公司完全有能力通过自身资金能力和银行融资解决本工程所需资金，融资方案具备

33、合理性、完整性， 能顺利保障工程的顺利实施。四、资金成本分析根据本项目投资计划，拟定建设期按照投资总概算4.21亿元的80% 进行滚动投资，即建设期总投入资金为 3.368亿元，其中第一年计划 投入资金1.8亿元、第二年计划投入资金1.568亿元；剩余20%勺投资 资金0.842亿元计划在运营期分三年投入，其中运营期第一年计划投 入资金0.3亿元、第二年计划投入资金 0.3亿元、第三年计划投入资 金0.242亿元。银行借款拟定在运营期分10年按照等额本息方式归还， 具体计算如下表所示：建设期及运营期财务费用量上万元名称建设期运营期第1年第2年第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第眸第9年

34、第10年合计财务费用2219. 30B20681991.31877.2160913U1073536.426S.18013788贷款本年1800015680300030002420年归还本金-4210-4210-4210-4210-iilU-4210-4210-4210-4210-4210本年未归还本金32470312602947025260210501694012630842042100备注：1、贷款利率参照央行 5年期以上利率4.9%,上浮30%+算，即年利率6.37%;2、建设期财务费用为：1/2*18000 万*6.37%+ (18000+15680 *6.37%=2219.308万元。

35、根据上表计算，建设期财务费用约为 2219万元，运营期财务费用 约为11569万元，合计财务费用为13788万元，此资金成本分析合理, 具备可操作性。2.4 项目运营管理方案一、运营维护组织架构及职责（一）运营维护组织结构本项目特许经营期间，工作重点由项目建设管理转移为以影剧院、 配套商业部分、地下停车场和室外公共区域等为中心的运营管理。项 目公司根据运营管理的实际需要，提前二年开始进行运营管理筹备工 作，全线营运管理体制、机构设置按照“集中管理”模式，坚持“精 简、合理、高效”的配置原则，统筹规划、综合考虑，采取全线集中 监控、集中管理的方式，避免重复建设和资源浪费。以运营管理部为 基础组建

36、运营维护管理公司，公司下设公司经理、副经理、运营部、 维护部、行政部和财务部，并明确各部门的工作职责、工作制度，全 面、高效地开展各项工作。运营维护管理公司的组织结构如下所述：（二）工作职责1、公司经理职责（1）受项目公司领导，对运营维护管理公司负责，全面负责影剧院、 配套商业部分、地下停车场等可经营资源的运营工作和室外公共区域 的物业维护管理工作。保证项目安全运行，向项目公司提出合理化建议；（ 2）负责运营维护公司的行政机构、规章制度、生产体系及质量管理 体系的建立、健全：（ 3）负责监督、指挥和协调各部门主管开展日常工作，并对其采取有 效措施进行服务质量控制；（ 4）负责有关经费管理，审核

37、制定各项经费收支计划；（ 5）负责审定年度、季度、月度工作计划及工作总结，审定上报的文 件、报表，配合项目公司对管理工作的检查考核；2、公司副经理职责（ 1）对经理负责，协助经理分管项目的运营维护工作，具体完成项目 的设备、设施的计划管理、设备管理、技术管理和室外公共区域的物业管理工作；（ 2）负责为项目的结构、设备及附属设施定期更新维护技术，保证项 目运行中使用的设备完好率达到规定的要求；（ 3）负责收集管理各类技术规范、维护要求，并协助经理完成竣工验 收、资料接受；（ 4）协助经理负责本项目室外公共区域的物业管理工作，各项维护计 划、规划的编制及维护统计的编制工作。（ 5）具体负责专项工程

38、的实施和维护成本的核算，促进维护工作实现 成本低、高效益、快速度的目标。3、运营部主要职能具体负责对影剧院、配套商业部分、地下停车场等可经营资源的运营管理工作和对接政府处理基本运营净收益工作，或者在项目公司领导下，做好运营公司的招商委托工作，监督、对接委托运营公司，完成对可经营资源的运营管理工作。4、维护部主要职能具体负责本项目对室外公共区域的物业管理维护职责和对接政府处理关于运营绩效服务费的工作，包括室外绿地的管养、室外道路、广场及其他硬地铺装的保洁、维修、室外公共部分的安保等。或者在项目公司领导下，做好室外公共区域的物业公司招商委托工作，监督、对接委托物业公司，完成维护管理工作。5、行政部

39、主要职能具体负责公司日常行政事务工作和对接政府关系工作，做好公司的人事、采购、车辆管理工作，可与项目公司的综合管理部合署办公。6、财务部主要职能具体负责运营维护管理公司的财务工作，包括财务、资金、成本管理工作，对接政府完成对运营绩效服务费和基本经营净收益的核算工作，可以项目公司财务核算部合署办公。（三）项目公司管理机制运营维护管理公司受项目公司领导，按照分级管理的原则实施管理，并实行层级考核制。即公司经理对项目公司负责，副经理对经理负责，各部门负责人对分管领导负责，副职对正职负责，工作人员对部门负责人负责，全体员工对公司负责。公司日常行政经营生产管理实行项目公司领导下的经理负责制，除项目公司重

40、大投资及其他重大事项外，授权经理全面负责运营维护管理公司的具体事务。（四）主要职能部门人员配备因本项目运营维护职责可委托专业公司经营管理，根据公司的特殊情况，现具体配置如下所述：1、经理 1 名：全面负责运营维护管理公司的日常工作；2、副经理2 名：协助经理分管公司运营、维护工作；3、运营部：具体负责影剧院、配套商业部分、地下停车场的运营管理工作或委托招商工作，按管理、技术等专业分类，配置专业管理人员不少于3 人，其他人员根据情况适时添置；4、维护部：具体负责本项目室外公共区域的物业管理职责或委托招商工作，配置专业管理人员不少于3 人，其他人员根据情况适时添置；5、行政部：具体负责项目公司日常

41、行政管理、人力资源及对接政府工作等。因可与项目公司综合管理部合署办公，人员配置不少于2 人。6、财务部：具体负责运营维护管理公司财务工作和对接政府完成运营绩效服务费、基本经营净收益的核算工作，因可与项目公司财务核算部合署办公，配置专业人员不少于2 人；以上运营组织机构和人员配置以顺利完成本项目运营、维护管理工作为中心，如遇特殊情况，项目公司会适时、合理、及时地添置专业人员，使组织结构合理、人员满足运营维护要求，保证项目运营期的各项工作顺利完成。二、运营维护计划根据本PPP项目招标文件及PPP项目实施方案的要求，在运营期内，项目公司可对外运营的资源主要为影剧院、配套商业部分、地下停车场等，项目公

42、司可根据情况自行运营或委托专业公司进行经营；运营期内，项目公司具体负责本项目室外公共区域的物业管理职责，包括室外绿地的管养、室外道路、广场及其他硬地铺装的保洁、维修、室外公共部分的安保等，项目公司可根据情况自行维护或委托专业物业公司进行管理维护。（一）运营维护管理原则在项目的运营、维护管理过程中，为了实现项目运营管理的成功，我们将坚持以下原则：1、密切合作，创新机制原则。由于本项目的特点决定了要做好本项目的运营管理必须与专业管理公司开展密切的合作，充分尊重并借鉴政府对本项目运营管理的要求，同时结合目前已有的PPP项目运营管理的经验，建立一套适合本项目特点的管理模式和方法，在本项目运营管理过程中

43、摸索出一套 PPP项目运营管理的创新机制；2、组织合理，精简高效原则。针对项目公司所处地域及行业相关特点，坚持“精简、高效、合理”的原则设置机构，配置人员和设备，减少管理层级，实现扁平化管理，提高管理效率，形成快速反应机制；3、科学管理，降低成本原则。针对影剧院和物业管理等方面运营管理具有一定的技术和管理经验的管理特点，利用科学的管理手段，充分发挥市场作用，创新管理模式，降低综合管理成本；4、 健全制度，规范管理原则。本项目运营管理项目繁多，分工细致，专业性强。为保证互相协调、有条不紊地运作，必须制定健全的规章制度和操作规程，实行严格的规范化管理；5、重视效益，注重开发原则。本项目运营管理需庞

44、大的经费开支，在运营管理中除特别重视维护管理工作、力求节约开支外，最大限度地利用项目进行综合经营开发也是运营管理的重要内容，在为经营管理服务的同时，可作为运营服务收入的补充形式，增加积累，实现本项目的自我发展。6、保证质量，合理回报原则。鉴于本项目及项目公司的设立同时具备经营企业属性和公益事业属性，本项目的经营者必须在运营过程中注重营造与各相关利益方（包括顾客、股东、政府、银行、员工等）的和谐环境，并向使用者提供优质高效的服务，在特许经营期内获得合理的投资回报，实现项目公司的科学持续发展。（ 二 ）运营维护计划针对上述PPP项目运营维护的管理原则，鉴于我公司在影剧院、配套商业部分和地下停车场运

45、营以及物业管理方面经验稍显不足，为保证运营期间瑞金市文化艺术中心的顺利对外开放，给瑞金人们一个美丽的文化休闲场所。在项目的运营管理过程中，我们将在遵守国家、省及台州市地方相关法律、法规、条例及规定的前提下，按照招标文件的要求，根据本项目的特点，必须通过市场化运作方式，以市场形式把可运营性资源和室外公共区域的物业管理工作公开向社会招标选择优秀的管理企业进驻，实现经济效益和社会效益的统一，从而达到降低成本、科学管理和合理回报的目的。据此，为确保运营维护计划完善、合理，特制定以下运营维护计划：1、建设期间建设期间，运营管理部在项目公司的领导下，开始前期的招标文件实施方案编制、考察同类项目、比选后择优

46、与合作伙伴谈判、项目运 营和物业管理委托合同签订和运营期间的相关准备等工作。运营管理部监督受托管理公司按照投标文件要求，编制项目运营、管理和维护手册（运营管理手册），并积极按照政府要求，一方面按照国家规定的技术规范和操作规程，保证运营管理的项目一直处于良好的技术状态；第二方面监督其保证2、运营期间运营期间，受托的影剧院运营公司和物业公司进驻开展运营期间的工作，运营维护管理公司协助其办理各项进驻手续、项目资料的移交等工作，监督其保质、保量地完成运营期间的运营、维护工作。包括但不限于以下工作内容：（ 1）运营维护管理公司制定管理规约，审定受托的影剧院运营公司和物业公司拟定的管理方案制度，检查、监督

47、影剧院运营公司和物业公司管理工作的实施及制度的执行情况，保证运营管理的项目一直处于良好的技术状态和室外公共区域相关设施的正常使用；（ 2） 运营维护管理公司审定受托物业公司提出的物业管理服务年度计划，督促其严格按照物业管理委托合同执行，保证室外公共区域内的各项设备安全、区域内卫生干净整洁。督促影剧院管理公司做好各项服务工作，严格保证场馆内外的安全。三、运营维护保障方案在本项目运营管理中，严格遵守国家有关法律、法规，认真履行招标文件和合作项目合同的各项义务，健全机构、强化管理、优质服务、精心运营维护，对项目公司负责的可运营资源和室外公共区域进行日常检查与养护，使其处于完好状态，运营、维护服务标准

48、按照瑞金市对项目的相关文件要求执行，保证项目顺利进行，为瑞金人员提供优质服务。同时建立健全负责区域的定期检查检测制度，建立健全运营 维护档案，发现问题及时进行处治，保证项目的完整、顺利运行。为 实现上述目标，确保保障方案完善、技术措施合理，特制订如下运营 维护保障措施：（一）组织保障项目公司运营期间成立运营维护管理公司，运营公司下设专门工 作小组，专业负责运营期内项目公司负责的可运营资源和室外公共区 域的管理职责，按照招标文件要求，制定运营、维护规章制度和标准， 统筹委托招标工作，确保项目运营维护工作顺利推进和正常运行。（二）机制保障1、运营维护管理公司建立完整的运营、维护规划体系。制订运营标

49、准规划、物业服务计划、监督管理计划，建立和完善巡查制度、维修制度等各项配套机制，统筹资源配置，确保项目各项工作的顺利开展。2. 建立运营绩效和物业管理工作考评机制。每月、季、年对受托管理单位负责内容进行绩效考评，加强监督管理。（三）安全保障加强区域内的安全管理，确保项目管理区域内的设备、人员安全，严格执行省、市的安全相关法规，制定区域内运营维护安全安全等规 章制度和技术保障措施。（四）经费保障项目公司每年安排专项资金，用于项目的运营维护管理，全面考虑设备维修维护等方面的需要，确保项目公司可运营资源和物业管理区域的持续完美提供服务，合理控制成本。2.5 项目移交方案一、人员安置方案PPP项目建设

50、、运营管理过程中，人员的安置是一项很重要问题，处理不好影响稳定。从本项目特点来看，运营和物业管理相对简单，因我公司各专业技术人才众多，人员项目管理经验丰富，根据我公司以前项目运作的经验，确定采用“人员抽调并保留现有劳动关系”的人员方案，该方案考虑周全、合理可行，有利于项目公司建设期各项工作的开展和运营期工作的延续。首先，项目公司主要人员从政府出资方和我公司抽调技术、管理经验丰富的人才，其他补充人员通过社会招聘方式从当地就地解决。这样做一方面有利于项目公司组织结构的稳定，第二方面便于对项目的管理，第三增加当地就业。项目移交后，提前对员工进行宣传和沟通，让员工能真正理解PPP改革的意义并积极参与进

51、来，引导员工对 市场化运作机制的认同并意识到改革为其个人带来的发展机遇，充分了解员工的利益诉求，确保员工合理利益不受损害。二、 项目移交方案项目公司应在运营期限届满后以良好的运营和维护状态将本项目、附属设施、其全部权益无偿移交给政府指定的接收机构。（一）移交工作安排经营期届满一年前，政府方和项目公司应成立移交委员会，由项目公司 3 名代表和政府方3 名代表（包括至少一名接收人的代表）组成。移交委员会应定期会谈，必要时经双方同意可随时会谈，以便于商定项目设施移交的详尽程序及移交验收和将移交的建筑、设备、设施、物品的详细清单等。在会谈中，项目公司应提交负责移交的代表名单，政府方应告知项目公司其负责接收移交的代表名单。移交委员会应在移交之前的第3个月开会以准备移交仪式。1 、 为保障移交工作的顺利进行，保护招标人产权，维护社会经济秩序，根据有关法律的规定及招标人运营期满有关合同、章程为基础，按照公平、合理的原则进行。2、运营期满前，项目公司将对项目设施设备资产进行一次全面评估。3、移交期，项目公司将成立移交委员会和移交工作小组。4、移交工作委员将在移交期间行使下列职权（ 1）清理项目公司全部财产、编织设施设