科研处廉政风险点、防控措施汇总

1、安徽师范大学科研处廉政风险点、防控措施汇总表部门领导签字：分管校领导签字序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体负责人自评审定1 岗位职责风险项目遴选及评审1、泄漏推荐专家信息；2、干扰专家公正评审、评价。中高1、认真制定遴选与评审方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取专家意见。陆林吴孝兵龚基云2 岗位职责风险部门专项经费的使用1、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范。中中根据经费管理办法，与财务审计部门一起加强对经费使用的检查监督和审计，在一定层面上公布经费审计结果。陆林姜长付3 岗位职责风险科研项目经费的使用管理1、对经费没有检

2、查监督或监督不力。低高根据科研经费管理办法，与财务审计部门一起加强对经费使用的检查监督和审计，在一定层面上公布经费审计结果。陆林姜长付4 岗位职责风险横向项目签订审核1、未按照相关文件审核项目条款； 2、忽视对学校不利条款的审核；低低1、按照相关文件审核项目条款；2、加强对学校不利条款的审核；3、严格审核对双方权利义务条款的审核。陆林吴孝兵5 岗位职责风险事达创新科技公司项目管理未按照公司规定管理项目低低按照公司规定办理教师项目签订与经费管理。陆林吴孝兵6 岗位职责风险专利（成果）申报与转化未按照专利管理办法执行低低1、严格按安徽师范大学专利管理办法和安徽师范大学知识产权管理办法的有关规定；2

3、、按相关程序组织和规范专利转让的谈判。陆林吴孝兵7 岗位职责风险科研数据统计发布1、未及时、准确的提供统计数据、完成统计任务；2、未准确低低加大开发力度和经费投入，充分利用学校资源，加强硬件和软件建设与维护陆林姜长付序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体负责人自评审定发布科研数据，对学校造成不利影响。8 业务流程风险选用评审专家1、专家遴选的条件、程序、范围不规范； 2、未建立专家库； 3、泄露评审专家信息。中中规范组织程序，执行管理规定，明确评审条件及要求，发挥专家作用，集体研究决定，公示评审结果。陆林吴孝兵龚基云9 业务流程风险科研成果奖申报1、泄漏推荐专家信息；2、干扰专家公正评

4、审、评价。中中1、完整及时传达项目申报信息；2、按政策、程序办理接受申请人项目申报材料；3、严格审查申报人的申报资格；4、不泄露校内遴选专家信息；5、杜绝漏登漏记申报人材料；6、按时按期组织好项目申报工作；7、按规定保存申请书。陆林吴孝兵龚基云10 业务流程风险成果登记与奖励1、成果奖励材料审核、把关不严，造成该奖励的不奖励或少奖励，不该奖励的奖励或多奖励；2、奖金金额统计计算错误，发放错误。低低1、认真研究登记与奖励办法，明确奖励条件和范围，严格奖励程序，阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取专家意见。陆林吴孝兵龚基云11 业务流程风险部门专项经费及科研经费的管理1、可能存在对经费支出票

5、据审核不细，对报销事宜把关不严问题； 2、未按照管理规定进行使用和审批，造成经费使用不规范，使用不合理，效率不高。低低1、严格按照管理规定使用与审批；2、制定部门具体使用经费的管理规定，规范经费的使用。陆林姜长付12 业务流程风险专利（成果）申报与转化1、未按相关规定审核职务发明与非职务发明；2、申报流程管理不及时、不到位、不全面。中中按规定审核，按申报流程管理，避免随意性。陆林吴孝兵序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施具体负责人自评审定13 制度机制风 险评审专家选用制度未固化中中固化有关专家选用制度陆林吴孝兵龚基云14 制度机制风险部门专项经费及科研经费的管理1、对经费使用情况的审计

6、不够及时，经费使用效益缺少评估。2、没有建立专门科目支出的有关规定，造成审批程序不合理，支出不规范。低低部门专项经费及科研经费定期接受审计，并在一定范围内进行公开。陆林姜长付15 制度机制风险横向项目管理1、横向项目在老师科研业绩评价中未能得到充分认可；2、鼓励老师从事横向项目研究的机制不健全、力度不够。低低明确横向项目有关扶持政策，健全鼓励机制。陆林吴孝兵16 制度机制风险专利（成果）管理与转化1、促进专利成果转化的力度与机制不够；2、二级单位对成果转化管理的职责不明确；3、缺乏知识产权价值评估制度。低低进一步强化专利成果转化的力度，建立健全评价机制。陆林吴孝兵17 制度机制风险无形资产管理制度不完善中中与资产管理处一起加强对学校无形资产的管理陆林18