合规管理执行年活动总结

1、“合规管理执行年”活动总结为全面提高内控管理水平，认真落实“从严治行，促进 合规经营”的工作指导思想，遵照总行和省、市分行及银监 局的统一安排部署，我行从四月份以来深入开展了 “合规管 理执行年”活动。整个活动期间我行建立组织、制定方案、 落实职责，明确目标，严格按照上级行要求认真完成各阶段 的工作任务。通过活动的开展使我行员工合规理念不断得到 升华，内控制度逐步健全，各类风险隐患得到及时发现和纠 正，有效的促进了各项业务的健康发展。一、领导重视、工作有序，保障活动有序开展为确保活动有序开展，达到预期目的，我行在认真学习 上级行有关文件的基础上，立足本行实际研究采取了的具体 措施，为活动顺利开

2、展打下思想基础和内部保障。及时召开 动员会，宣传合规文化理念。活动开始我行为提升全行员工 参与活动的积极性，增强对合规文化的认识程度，专门召开 了动员会组织学习上级行、银监局有关会议精神和相关文 件，使全行员工认识到开展“合规管理执行年”活动是有效 提升风险防范意识，完善内控机制，增强制度执行力，杜绝 违规违纪行为，防范和化解风险的具体举措，使员工从思想 上加强对活动的重视，对合规经营、合规操作的责任观和紧 迫感。其次，为加强对活动的组织领导，我行成立了 “合规 管理执行年”活动领导小组，县行行长任组长，副行长任副 组长，部室主任及纪检监察专员任成员的领导小组，领导小 组下设办公室，具体负责协

3、调指导工作。再是，在认真学习 上级行文件的基础上，根据活动要求，我行立足实际制定了 切实可行的实施方案，把各阶段工作任务都进行了细化，使 其更具可操作性，同时把活动的目标任务分解落实到各专业 和各岗位，明确考核标准、落实奖惩办法，使每位员工都明 确职责和要求。最后，为使内控制度执行力得到进一步加强, 违规问题得到纠正，我行围绕各专业岗位和分工行长、副行 长、分管部门主要负责人逐级签订“合规管理执行责任与承 诺书”，确保及时纠正存在的违规违纪行为，保证不发生重 大实质性违规行为。二、加强学习，创新方式，为活动开展提供理论基础强化规章制度的学习，使员工进一步掌握各种业务操作 的标准，理解各项规章制

4、度的主要内容和精神实质，是增强 员工自查自纠能力和自觉性的重要前提，为此，我行按照市 分行要求的学习目录制定了学习计划。规定每星期二下午定 时组织学习规章制度必读学习的篇目目录，切实抓好规章制 度的学习。同时，为提升学习效果，我行还创新学习方式， 采取集中学习与自学相结合、专题讲座与案例分析相结合、 集中讨论与个别交流相结合、理论知识与实际操作相结合的 方法，提高学习效果。再此基础上，行领导带头学习宣传合 规管理“讲合规”、部门领导时时“倡合规”，大力宣传合规 管理的重要意义，提高员工对依法合规经营管理重要性的认 识。使员工养成“时时合规、事事合规、处处合规”的良好 习惯，实现由“要我合规”向

5、“我要合规”的转变，由“形 式合规”向“实质合规”的提升。三、查缺补漏、严抓整改，促进活动取得实效自查自纠阶段是有效发现问题、纠正问题，建立风险防 范机制的关键阶段。为确保自查自纠工作取得实效，切实查 我由在制度建设、风险防控中存在的问题，以便制定行之有 效的整改措施，我行一是提升自查自纠工作的责任意识。开 展自查前我行专门召开了专题会议，组织全行员工学习自查 自纠工作的重点、意义以及有关政策，使员工认识到做好自 查自纠阶段工作是确保 “合规管理执行年”活动成效的关键, 通过查缺补漏、严抓整改将进一步促进我行建立严密的内控 机制，提升制度的执行力，有效防控风险，遏制大案要案发 生，进而使我行合

6、规文化建设更加深入，合规理念进一步深 入人心。二是完善自查措施。在整个自查自纠工作中，全行 员工本着高度负责的精神，坚持制度建设与当前我行业务发 展趋势相结合，全面自查与系统内外部检查情况相结合，边 自查与边整改相结合的原则，认真组织开展自查自纠工作。 真正做到个人查找不漏一笔业务，单位自查不漏一个岗位， 对于查由的问题要积极上报、勇于揭发、认真整改。三是明确整改方案。通过对重点业务、重点环节和重点岗位进行合规操作情况排查，以及对各项规章制度的梳理情况来看我行没有发现重大、实质性问题，但也反映出我行员工在从事业务办理中存在风险防范意识不强，业务技能还有待进一步提高等情况。针对检查出的问题，我行深入分析查找问题产生的原因，积极采取有效措施进行整改。首先，通过建立教育培训长效机制，不断提高员工政策水平和业务操作技能，使其能够更加适应业务发展的需要；其次，根据易发生违规的环节、关口和节点 , 以及对自查和条线检查发现的问题和风险，组织力量，深入开展分析调研，制定完善相应的制度办法，力求从源头上堵塞风险隐