教案证券法Word版

1、广西财经学院教师授课教案 说明：12011-2012学年第一学期 法学双学位双专业班级2. 授课教师： 梁晓真1 / 18广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券法与证券教学目的1.掌握证券的基本含义2.了解证券的类型划分3.掌握民事权利证券化的主要条件教学重点证券法的定义及内容、目标、宗旨、原则教学难点证券法的定义及内容教学方法讲授教 学 内 容 提 纲证券法的定义及内容、目标、宗旨、原则第一节 证券的基本含义第二节 有价证券的基本分类第三节 民事权利证券化作业及思考题什么是民事权利证券化，学界对其讨论有哪些？参考文献证券法，中国人民大学出版社

2、，叶林，2008中华人民共和国证券法2005教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券法与证券教学目的1.掌握证券法的调整对象和种类划分2.了解证券法的渊源3.领会证券法的性质4.掌握证券法的公开、公正、公平和诚信原则教学重点证券法的公开、公正、公平和诚信原则教学难点信息披露制度教学方法讲授教 学 内 容 提 纲证券法基本原则、公开【信息披露制度】、公平、公正、效率与安全第一节 证券法的调整对象一、证券法的概念二、证券法的调整对象和证券种类三、证券法调整对象与证券行为第二节 证券法的法律渊源一、国外证券法渊源二、我国证券法主要渊源第三节&#

3、160; 证券法的地位和性质一、证券法的地位二、证券法的性质第四节  证券法的基本原则一、对证券法基本原则的认识二、我国证券法的基本原则三、与我国证券法原则相关的问题作业及思考题简述南海泡沫事件。参考文献证券市场与法律，中国政法大学出版社，吴志攀、白建军著证券法理论与经典案例研究，天津人民出版社，万国华著教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券法与证券教学目的通过授课，让学生了解我国证券法的调整对象包括：股票、股票的发行等、债券、投资基金份额、衍生证券，初步了解其概况，为下面的课程打好基础教学重点股票、股票的发行等、债

4、券、投资基金份额、衍生证券教学难点股票、股票的发行等、债券、投资基金份额、衍生证券教学方法讲授教 学 内 容 提 纲一、证券概述二、证券法的调整对象三、股票、股票的发行等四、新股发行条件五、配股之新股发行条件六、B股股票的发行条件七、债券八、公司债券的发行条件九、可转换公司债券的发行条件十、投资基金份额十一、衍生证券作业及思考题债券首次发行条件有哪些？参考文献证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008中华人民共和国证券法2005教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券法与证券教学目的通过授课，让学生了解我国证券法的调整对象包括：股票、股票

5、的发行等、债券、投资基金份额、衍生证券，初步了解其概况，为下面的课程打好基础教学重点股票、股票的发行等教学难点股票、股票的发行等教学方法讲授教 学 内 容 提 纲一、 股票二、 股票的分类、发行等三、股票、股票的发行等四、新股发行条件五、配股之新股发行条件六、B股股票的发行条件作业及思考题股票的定价受哪些因素影响？参考文献证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008中华人民共和国证券法2005教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券法与证券教学目的通过授课，让学生了解我国证券法的调整对象包括：股票、股票的发行等、债券、投资基金份额、衍生证券

6、，初步了解其概况，为下面的课程打好基础教学重点债券、公司债券、国债、美国国债、投资基金份额、衍生证券教学难点债券、公司债券、国债、美国国债、投资基金份额、衍生证券教学方法讲授教 学 内 容 提 纲一、 债券二、 公司债券三、 国债、美国国债四、 投资基金份额五、 衍生证券作业及思考题为什么世界各国都争相持有美国国债？参考文献证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008中华人民共和国证券法2005教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券法与证券教学目的通过授课，让学生了解我国证券法的调整对象包括：股票、股票的发行等、债券、投资基金份额、衍生证

7、券，初步了解其概况，为下面的课程打好基础教学重点投资基金份额、衍生证券教学难点投资基金份额、衍生证券教学方法讲授教 学 内 容 提 纲一、 投资基金份额二、 衍生证券作业及思考题什么是衍生证券？参考文献证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008中华人民共和国证券法2005教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 我国的证券法的产生及发展教学目的1.掌握证券市场的概念、特点、类型和主体2.了解国外主要证券监管体制，掌握我国证券监管体制的特点3. 掌握自律监管的法律地位重点：教学重点1998年证券法制定前的发展状况、1998证券法制定教学

8、难点1998年证券法制定背景教学方法讲授教 学 内 容 提 纲一、证券市场的概念、特点、类型和主体二、国外主要证券监管体制，掌握我国证券监管体制的特点三、 掌握自律监管的法律地位重点：四、国外证券市场的监管模式五、我国证券监管体制以及自律监管的法律地位作业及思考题简述1998年证券法制定背景参考文献证券市场与法律，中国政法大学出版社，吴志攀、白建军著证券法理论与经典案例研究，天津人民出版社，万国华著教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 我国的证券法的产生及发展教学目的了解05年证劵法出台前后，这部法律对我国现实金融市场有何意义，以

9、及当前证券法的地位、实用性及完善思考。教学重点2005年证券法的修订，当前证券法的地位、实用性及完善思考教学难点实用性及完善思考教学方法讲授教 学 内 容 提 纲一、美国的证券市场监管二、英国的证券市场监管三、欧陆法系的证券市场监管 我国证券市场的监管一、我国证券市场的产生和发展二、我国的证券市场监管特点三、国务院证券监管机构四、自律性监管机构作业及思考题05年的证券法修改有何进步的地方？参考文献证券市场与法律，中国政法大学出版社，吴志攀、白建军著证券法理论与经典案例研究，天津人民出版社，万国华著教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券发

10、行教学目的1.掌握证券发行的概念、性质和基本分类2.领会证券发行注册制和审批制的区别3.掌握信息披露制度的主要内容4. 掌握证券承销制度，特别是证券承销方式的比较教学重点证券发行方式、注册制与核准制的法律地位、股票、债券发行之信息披露 教学难点证券发行的概念、性质和分类，信息披露制度，证券承销制度教学方法讲授教 学 内 容 提 纲第一节  证券发行的概念和性质一、证券发行的概念二、证券募集与发行的法律性质第二节 证券发行方式一、证券类型与证券发行的分类二、证券发行价格与证券发行的分类三、证券承销与证券发行的分类 四、证券发行时间与证券发行的分类五、投资者身份与证券

11、发行的分类六、公开发行方式与证券发行的分类作业及思考题证券发行注册制和审批制有何区别？参考文献证券市场与法律，中国政法大学出版社，吴志攀、白建军著证券法理论与经典案例研究，天津人民出版社，万国华著教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券发行教学目的1.掌握证券发行的概念、性质和基本分类2.领会证券发行注册制和审批制的区别3.掌握信息披露制度的主要内容4. 掌握证券承销制度，特别是证券承销方式的比较教学重点证券发行的审核、承销制度教学难点证券发行保荐制度教学方法讲授教 学 内 容 提 纲第三节 证券发行管理一、注册制与核准制的特点

12、二、注册制与核准制的法律地位三、我国证券发行更加体制的特点第四节  证券发行之信息公开一、信息披露制度的概述二、股票发行之信息披露三、公司债券发行之信息披露第五节  证券公开发行的审核制度 作业及思考题简述证券发行保荐制度参考文献证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008中华人民共和国证券法2005教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券上市与交易教学目的掌握证券交易的概念、方式，了解证券交易的场所；掌握证券上市的概念、类型和条件，掌握主要的交易程序，掌握证券场外交易的该和特点，了解其形式和方式；掌

13、握证券交易的强制性规则，掌握持续性信息披露制度的主要内容教学重点证券交易方式.证券上市的条件、证券上市程序、场外交易的形式、教学难点方式及其特殊问题、证券交易的强制性规则、信息披露的、范围、方式及规则教学方法讲授教 学 内 容 提 纲第一节 证券交易制度概述一、证券交易和证券交易场所二、证券交易方式第二节  证券上市及条件一、证券上市的概念和类型二、证券上市的条件第三节  证券上市程序一、证券上市的核准机构二、证券上市申请三、监管机构核准四、证券交易所同意五、上市协议六、上市公告七、挂牌交易及暂停与终止八、上市辅导制度作业及思考题股票发行就必定要上市吗？参考文献证

14、券法，中国人民大学出版社，叶林，2008中华人民共和国证券法2005教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券交易制度教学目的掌握证券交易的概念、方式，了解证券交易的场所；掌握证券上市的概念、类型和条件，掌握主要的交易程序，掌握证券场外交易的该和特点，了解其形式和方式；掌握证券交易的强制性规则，掌握持续性信息披露制度的主要内容教学重点证券交易制度的变革、证券交易主体的限制、教学难点证券交易的方式及场所、证券交易程序教学方法讲授教 学 内 容 提 纲一、 证券交易制度的变革二、 证券交易主体的限制三、 证券交易的方式及场所四、 证券交易程序作

15、业及思考题证券交易主体的限制是什么？参考文献证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008中华人民共和国证券法2005教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 上市公司收购制度教学目的掌握公司收购的概念、特点，了解公司收购的主体和分类；了解一般收购制度的内容，重点掌握权益公开规则和慢走规则教学重点了解继续收购制度的特点、性质、实施和法律后果，重点掌握收购要约的强制规则；教学难点了解协议收购制度的含义、特点和类型，重点掌握其基本规则教学方法讲授教 学 内 容 提 纲第一节 上市公司收购概述 一、上市公司收购的特点二、与相关概念的比较

16、0;三、上市公司收购的主体  四、上市公司收购的分类  第二节 一般收购制度一、一般收购制度的特点二、权益公开规则三、慢走规则  第三节  继续收购制度一、继续收购制度的特点和性质二、收购要约三、继续收购的实施  四、继续收购的法律后果五、收购人义务第五节  协议收购制度一、协议收购的概念和特点二、协议收购的基本规则作业及思考题简述上市公司收购的分类参考文献证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008中华人民共和国证券法2005教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券法律

17、责任教学目的掌握证券法律责任制度的概念，了解证券违法行为的含义与类型，掌握其现实特点；掌握虚假陈述的概念和构成要件教学重点证券法律责任制度的基础、含义与类型；虚假陈述行为及其法律责任教学难点内幕交易行为及其法律责任、操纵市场行为及其法律责任教学方法讲授教 学 内 容 提 纲第一节  证券法律责任制度概述一、证券法律责任制度的基础 二、证券违法行为的含义与类型三、证券违法行为的现实特点四、我国相关法规的演变及特点第二节  虚假陈述之法律责任一、虚假陈述的概念及分类二、虚假陈述与信息披露义务三、虚假陈述与主观态度四、虚假陈述与法律责任作业及思考题简述虚假陈述

18、与信息披露义务的关系参考文献证券市场与法律，中国政法大学出版社，吴志攀、白建军著证券法理论与经典案例研究，天津人民出版社，万国华著教学后记广西财经学院教师授课教案课程名称证券法上课时间2011-2012学年第一学期课 题 证券法律责任教学目的掌握内幕交易的概念和构成要件；掌握操纵市场行为的概念、类型和构成要件；掌握欺诈客户的概念和构成要件教学重点内幕交易行为及其法律责任、操纵市场行为及其法律责任、欺诈客户行为及其法律责任教学难点虚假陈述、内幕交易、操纵市场和欺诈客户民事法律责任的构成要件教学方法讲授教 学 内 容 提 纲一、 证券民事责任的含义、功能、立法二、 证券民事责任的主要类型三、 证券民事责任的实现机制第三节  内幕交易之法律责任一、内幕交易的概念二、内幕信息的范围三、知情人员的范围四、内幕交易的民事责任第四节  操纵市场之法律责任一、操纵市场行为的构成二、操纵市场行为的分类三、操纵市场之法律责任第五节  欺诈客户之法律责任一、欺诈客户的概念二、欺诈客户的行为性质三、欺诈客户的民事责任作业及思考题什么是内幕交易，其特点是？参考文献证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008中华人民共和国证券法