国际技术贸易发展

1、知识产权保护下中国技术贸易发展的现状、比较及对策国贸专业2014-2015年学年论文姓名：童钊学号：129114093班级：贸H121指导老师：朱克朋摘要随着国际经济的多元化和高技术领域的日新月异，技术贸易不仅在国际贸易中所占的比重持续上升，在其他领域也发挥着不可替代的作用。世界上主要的发达国家的技术贸易在其整个的出口贸易中所占的比例正呈持续上升趋势，其中美国、日本、荷兰的技术贸易量几乎占到本国贸易总量的三分之一。知识产权作为技术贸易健康发展的前提条件和保障，已经引起了包括中国在内的越来越多国家的关注。 中国加入WTO以后，加大了对技术贸易的政策支持与经济投入，知识产权保护制度也日趋完善。但与

2、发达国家相比，中国在技术贸易的发展上，特别是知识产权的保护上还有很多问题和不足，由此而产生的贸易纠纷也不断出现。本文以中国知识产权的保护与技术贸易的发展为主题，希望能通过借鉴日本韩国在知识产权保护和技术贸易发展中的先进经验，为我国相关方面的发展提出有建设性的建议。关键词：技术贸易，知识产权，法律保护，政策支持，比较目录一、引言1.1研究背景·····················

3、83;···········31.2文献综述·································41.3研究方法···

4、;······························41.4论文类容··················

5、83;··············4二、国际技术贸易与知识产权保护概 2.1知识产权保护与技术贸易发展的理论关系······5 2.1.1生命周期理论2.1.2霸权稳定理论 2.2国际技术贸易的新特点················

6、3;······5 2.2.1技术商品结构 2.2.2贸易主体结构 2.3国际知识产权保护的现状·····················6 2.3.1知识产权的概述 2.3.2与贸易有关知识产权保护的发展现状 2.3.3与贸易有关知识产权保护的加强对中国的影响 三、中国知识产权的保护现状和技术贸易的发展 3.1中国知识产权保护

7、现状···············7 3.1.1中国知识产权的发展 3.1.2中国技术贸易中知识产权保护存在 3.2中国技术贸易的发展····················10 3.2.1中国技术贸易的特征 3.2.2中国技术贸易存在的问题 四、发

8、达国家与中国保护知识产权发展技术贸易的比较分析 4.1日本知识产权保护与技术贸易的发展········11 4.1.1日本知识产权保护的发 4.1.2中日技术贸易政策 4.2韩国知识产权海外······················12 4.2.1韩国知识产权海外维权 4.2.2中韩海外维权的比较

9、 五、加强我国知识产权保护、促进技术贸易发展的策略5.1政府方面的策略··················145.1.1加强技术贸易的宏观管理，完善知识产权保护的法律 5.1.2制定正确的技术进出口战略 5.1.3实施倾斜政策，加大国家扶持力度 5.1.4加强海外维权的力度 5.2企业方面的战略··········&#

10、183;······15 5.2.1提高企业知识产权保护意识 5.2.2提高企业自主创新能力，增强中国技术贸易的竞争力六、结论一、 引言11研究背景 国际贸易结构的变化以及科学技术的迅猛发展促使国际技术贸易得到了飞速发展。国际技术贸易已成为国际贸易发展中一个重要的组成部分，在国际经济贸易中的比重不断上升，在国际贸易各个领域中所起的作用也越来越大。而知识产权保护作为技术贸易的重要保障，在技术贸易的发展中占据着十分重要的地位。 20世纪90年代，因为在科学技术发展上的领先地位，发达国家在技术贸易中取得了巨大的收益。据测算，国际技术贸易市场

11、的801集中在发达国家，而发 达国家与发展中国家的交易额仅占10左右。美国的技术进出口总额一直居世界 首位，是世界上最大的技术输出国，而中国的近邻日本与韩国也通过加大对科学 技术的投入以及对知识产权保护的政策支持与制度完善，使技术贸易得到了巨大 的发展。随着中国加入WTO以及经济和科学技术的发展，技术的引进与出口变得逾加频繁。到了2009年，中国专利申请量已经超过法国跃居世界第五，各项有关知识产权保护的法律制度也更加完善。而随着申请与注册的数量与质量两方面的提高，未来的中国将由技术进口国向技术进出口国发展。一方面，作为技术引进方如何能够对引进的技术既能做到保护其知识产权，避免侵犯技术转让国的知

12、识产权，又能在合理的条件下把引进的技术变成自己的技术和产品，并对二次创新的技术和产品的知识产权实施有效的保护；另一方面，作为技术转让方如何对创新与开发的技术与产品的知识产权实施有效管理，对于技术贸易的发展来说是一个值得重视的问题。 尽管中国政府在发展技术贸易和保护知识产权做出了很大努力，但是法规的不完善、人才缺乏、重复引进等问题，都严重阻碍着中国经济与社会的发展。所以，重视和加强对我国知识产权保护，培育国民的知识产权意识，对于建设一个健康、稳定、持续发展的国际技术贸易环境，具有重要的现实意义。12文献综述国内学者的研究随着中国技术贸易的快速发展和知识产权问题的越加突出，国内学者从多个方面进行了

13、研究。在知识产权的国际保护特点这个问题上，周胜生(2009)指 出：目前国际知识产权保护成呈现扩张趋势，包括：原有保护客体不断增加，权利范围不断扩大；新的客体不断加入以及世界专利一体化的加快，而这一趋势也是顺应了国际贸易特别是国际技术贸易的发展。郑维炜和全小莲(2009)则认为，知识产权的国际保护虽然发展很快，但也存在着知识产权垄断越来越严重的现象，这也很大程度上限制和制约了技术贸易的发展。关于国际技术贸易的发展趋 势而言，国内很多学者意见趋于一致，张宏程、全锐(2008)和吕晓青(2009) 都强调了新技术对于国际技术贸易发展的影响，包括高新技术在技术贸易中的比 重逐渐加大，高新技术与国际资

14、本经济合作的交叉渗透等。余涛、翁凌峻(2008) 更提到了国际技术贸易方式的变化，具体表现在企业兼并成为国际技术贸易的一种新方式，以及电子商务和第三方技术的兴起。这些都使技术贸易的发展显得越加复杂化。知识产权的保护与技术贸易的关系是本文将要论证的重点之一。严青(2010) 从知识产权的保护出发，认为适度的知识产权保护，有利于改善投资环境、降低 交易费用、保护技术受让双方的利益、增加技术市场的有效供给，从而促进了国 际技术贸易的健康发展。而李虹(2013)从另外一个角度说明了国际技术贸易的 发展促进了知识产权国际保护的发展。随着科学技术的进步，国际间经济、技术和科学的交流与合作日益加强，国际技术

15、市场规模也在不断扩大，这就需要加 强对知识产权国际保护。 在中国技术贸易背景下知识产权的保护现状及对策问题上，学者如何芳芳(2010)和张丹丹(2011)普遍认为中国知识产权的保护还存在着法规不完善， 保护意识薄弱，技术流失严重等问题。何芳芳更进一步指出中国现在正面临着来 自发达国家的知识产权压力。在发展策略上，华鹰(2009)从技术角度出发，从技术引进和技术输出两方面讨论了相关策略，包括：重视技术引进质量，采取适当的引进方式，公开文献等。丁永刚和张海鹏(2012)从品牌的角度提出要加大政策扶持并加快实施企业品牌战略。13研究方法 纵向分析方面，在第二章和第三章中有关世界与中国技术贸易发展与知

16、识产权保护概况部分，通过对历年数据加以分析与透视，得出世界与中国技术贸易及知识产权发展趋势及特点；横向比较方面，第四章对日韩及美国的先进案例进行分析，并与中国的实际国情相结合，从成功发展技术贸易的实践中借鉴经验，综合中国的发展特点，找到更快更好发展中国技术贸易与知识产权保护的方法。14论文内容 本文共分为六大部分：第一部分前言，介绍选题背景、研究方法等；第二、三部分简单介绍了世界与中国技术贸易与知识产权的发展概况及其特点；第四部分通过与发达国家的成功经验来找出中国发展的问题与不足；第五部分根据前文的分析，给出相应的对策来完善知识产权制度以更好的促进中国技术贸易的发展；最后一部分是结论。二、国际

17、技术贸易与知识产权保护概述21知识产权保护与技术贸易发展的理论关系 211生命周期理论 从弗农的产品生命周期理论来看，如果没有完善的知识产权保护制度，由于 知识产权处于不断的流动状态中，国外的相关企业就会对该技术进行仿制，并在 国际贸易中与原技术进行竞争，原来该产品的生命周期就会被打破。所以，为了 维护创新者的知识产权权益，避免与技术匮乏的国家在技术贸易领域产生利益冲 突，就必须要加强知识产权保护制度的建设。 212霸权稳定理论 在霸权稳定理论中，知识产权的保护是经济发展的一道有力的屏障。通过增 加他国在对外贸易特别是在技术贸易中的使用成本，延长本国技术的市场生命周 期，来促进本国技术产业的发

18、展并转变发展中国家的投资方向。在竞争日益激烈 的技术贸易中，发达国家还使用知识产权加贸易制裁的政策策略，要求必须对发 达国家企业的知识产权进行保护，否则就拒绝对他国进行投资或进行贸易，使得 知识产权与贸易被紧密地联系在一起。由于发达国家在全球经济处于领导地位， 一些中等国家为了本国经济发展，不得不接受发达国家的要求，从而形成了一种基本结构(见图21)。图21 霸权理论基本结构图2 本国企业要求对国际市场的信赖服从于知识产权要求延长生命周期转变投资方向知识产权要求22国际技术贸易的新特点 国际技术贸易是指世界上不同的国家或地区问按照商业条件签订技术协议或合同而进行的有偿技术转让，是以技术为交易标

19、的的国际贸易行为，主要包括专利贸易、商标贸易和专有技术贸易。通过国际技术贸易，技术出口国凭借自身的技术优势，不仅获得了巨额的技术转让费，成为贸易的巨大获利者，并且还在国际技术贸易中占得先机：而技术进口国则可借助进口技术相关领域的技术改造和发展速度，节省研制费用，缩短研制时间，提高产品技术含量和竞争力。因此，技术贸易标志着一个国家贸易的技术含量，在当今世界贸易中，正起着越来越重要的作用。国际技术贸易发展的新特点，可以从技术商品结构和贸易商品结构两个方面加以说明。221技术商品结构 (1)国际技术贸易的内容向高新技术特别是软件技术倾斜科学技术，特别是信息技术对于企业经营有着巨大的推动作用，使得信息

20、产业的交易额已急剧增加，直接推动了国际技术贸易商品知识化，信息化的进程。而对知识产权有很大的依赖性的软件技术来说，拥有完善的知识产权制度不仅可 以有效维护技术拥有人的合法利益，还能够最大程度调动技术创新的积极性，从另一方面刺激了技术贸易的发展，使整个系统进入了一个良性循环。 (2)专利国际化趋势越来越快随着技术贸易在国际技术贸易中的地位的不断上升，专利权已经变成了贸易中一种重要的贸易商品。从而刺激了以电子技术及生物工程和新材料为主的高新技术产品贸易的繁荣。 (3)全球变暖及众多环境问题引发的环境技术贸易逐渐兴起一个国家的环境问题往往会影响到多个国家，同时也使得解决环境问题的技 术交流日趋国际化

21、。全球变暖等威胁使人类对于国际先进的环境技术在发展中国家和发达国家进行合作与共享的愿望越来越强烈。 222贸易主体结构 (1)国际技术贸易的主体结构呈现多元化的发展趋势 发达国家仍然是国际技术贸易活动最为重要的参与者和推动者。跨国公司成为国际技术贸易中最为活跃的主体。而随着对技术贸易投入的加大，一些新兴的工业化国家通过自身科学实力的增强，也逐渐成为国际技术贸易的重要参与者。但是这仅局限在少数几个新兴的工业国家，国际技术贸易发展仍然呈现出明显的不平衡性。 (2)更多贸易主体对国际技术贸易实行更为开放的政策 美国自1993年开始就大幅度地放宽了对技术出口的限制。而日本韩国不仅在本国放宽政策，对技术

22、贸易进行大力支持，同时两国在海外维权的成功，也使得两国企业更多更好地参与到国际竞争。越来越多的发展中国家则从过去对西方跨国公司和外资进入批评，恐惧和反 对态度转而采取欢迎和鼓励的立场。另外，一批与国际技术贸易相关的国际性、区域性协议、法规和国际组织相继问世，为国际技术贸易的正常开展也创造了条件。 23国际知识产权保护的现状 231知识产权的概述 随着科学技术的不断发展，智力成果对于经济发展和社会进步的重要性也日益上升。而与智力成果保护密切相关的知识产权也成为了国际社会关注的焦点。 知识产权也称智力成果权，是指公民、法人或其他组织对其在自然科学、社会科学、工程技术、文学艺术等领域从事智力活动所创

23、造的智力成果依法所享有 的权利。 知识产权也是一种“法定垄断权"。合理的垄断是法律赋予人的一种特殊的权力。适度的垄断有利于知识在经济相关领域能够得到迅速的转化，从而更快地 促进科技进步和经济发展。但是合理的垄断在一定的条件下，很可能因为当事各 方地位的不平等、信息的不对称等原因而被滥用，因此便出现了在国际贸易中因 为知识产权保护的不合理而致使他国在进出口贸易中受到限制的现象。 知识产权具有无形性、专有性、时间性和地域性等特征。 (1)无形性 知识产权不像其他物体占有一定的空间，只要有合适的载体，就可以很容易 的对知识产权进行复制。即使许多人同时使用也不会带来自然的损耗，所以实际 控制

24、难度很大，容易与所有人相分离。 (2)专有性 专有性也叫做独占性、排他性或垄断性，即某项知识产权一经法律确认，就 会成为该项知识产权拥有人所专有的权利，其他任何单位和个人不经过其权利人 的许可都不能使用或享有该项知识产权，否则就构成侵权。 (3)时间性 知识产权只在一定的期限内受到法律保护，一旦超出了这一期限，会为社 会所共享，任何人都可以自由地使用而不会发生侵权问题。 (4)地域性知识产权的法律效力还受到地域的限制，一国所确认和保护的某项知识产 权，只能在该国领域内有效，在没有专门条约规定的情况下，对其他国家不会产 生法律效力，因此在国外就不能得到合理的保护。232与贸易有关知识产权保护的发

25、展现状 随着经济全球化的不断推进，知识产权在国际间的流动性也在日益增强，相关的法规制度也在不断完善。在乌拉圭谈判中达成的TRIP协定为国际知识产权保护确立了新的统一的国际标准和准则，对国际货物贸易、技术贸易、投资与各国相关国内立法产生了重大而深远的影响，被认为是对传统多边贸易体制的重大 突破。而在1983年启动的专利法条约(Patent Law Treaty)(PLT)，经过20 多年的磋商，终于在2005年4月28日生效。这是继专利合作条约(PCT)后的又一部国际专利条约，它的签订仍然在一定意义上象征着国际专利制度的整合 又向前迈进了一步。 尽管各个国家都对知识产权的保护给予了足够的重视，但

26、任何一个国家都不会对其进行无限制的保护，而是要在知识产权的私权与社会公共利益二者之间寻找到一个合适的平衡点。寻找平衡点以立法的完善为基础，关键还是要看各国经济的发展水平、发展目标与国际经济贸易环境。所以，经济发展水平的不同会直 接造成各国知识产权保护水平的差别。 (1)发达国家 在国际贸易领域中，随着知识经济产业的快速发展，发达国家依靠知识产权 方面的绝对优势在国际技术贸易和国际投资领域都领先发展中国家。因此发达国 家在其对外贸易交往中更多的关注知识产权保护问题。发达国家一方面加强国内 保护力度，另一方面将其渗透到贸易政策中：如美国制定了专门保护美国知识产 权的“特殊301条款"并修

27、改了“337条款"：欧共体对发展中国家有也类似条款， 保留采取单边行动的权利：日本早在2002年就正式宣布把“知识产权立国作为 基本国策，并加强知识产权海外保护。发达国家已直接将知识产权保护和国际贸 易问题联系在一起了。 (2)发展中国家 由于经济实力和科技水平与发达国家差距较大，发展中国家在加强知识产权 保护的过程中面临着高昂的成本和狭小的市场。面对挑战，发展中国家不得不在 国内以及对外贸易政策中强化知识产权保护。如中国提出的鼓励创新、鼓励和优 先支持拥有自主知识产权的高新技术产品出口和软件产品出口，加强海关知识权保护等措施，都表明知识产权保护在发展中国家贸易政策中已开始体现。 2

28、33与贸易有关知识产权保护的加强对中国的影响 在国际贸易中，知识产权制度对于保证国际贸易的健康发展起着至关重要的作用。但是正因为知识产权的重要性，使得知识产权的垄断进一步加深。知识产权的过度保护也在一定程度上影响着中国。刚刚过去的金融危机，更是给那些拥 有垄断优势的国家以借口滥用知识产权保护，从而严重阻碍了国际贸易，特别是国际技术贸易的发展。 具体来说，国际贸易中知识产权保护的加强对中国的影响有以下两点： (1)限制了中国技术贸易的拓展 中国的贸易进入二十一世纪以来取得了快速的发展，尽管遭遇了金融危机冲 击，到了2008年中国对外贸易进出口总值仍达25616353亿美元，比上年(下同)增长17

29、8。尽管如此，由于各国使用了各种技术性贸易措施，加强了对于知识产 权的保护，中国的对外贸易特别是技术贸易遭遇了很大的损失。调查显示，2008 年我国有361的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响。全年因国 外技术性贸易措施而造成的出口贸易直接损失为50542亿美元。 (2)妨碍中国的经济增长与技术创新 从长期来看，利润降低与资本积累的减少使得企业对技术研发投入出现不足，从而无法在根本上改善企业的技术结构和产品结构，这在以技术为核心竞争力的时代将使企业不可避免地走上绝境。在宏观层面，在全球经济进入产业结构重 构的时代，缺乏知识产权的中国企业将无力改变自己处在产业链末端和价值链下游的不利局

30、面，在全球化中受制于人。在IT产业中INTEL一直垄断着CPU的制造与生产。以至于中国历时十余年自主研发的CPU“龙芯虽然在2002年正式对外发布，至今仍未形成强有力的竞争实力。全球路由器和其他互联网连接设备的霸主、全球最大的互联网设备制造商思科公司，凭借其先期进入市场的优势，2003 年通过诉讼阻击了中国互联网设备制造商一华为，让华为遭遇了寒冷的冬天。来 自美国、欧盟、日本、韩国等专利大国的知识产权压力已经对中国构筑了一道高 高的门槛。中国因为国际上的知识产权保护的加剧进入了一种国际化的怪圈循环：生产一跨国公司专利限制一巨额专利许可费以及侵权费的支付一再生产。三、 中国知识产权的保护现状和技

31、术贸易的发展 科学技术的进步使得以知识产权为客体的技术贸易得到很大的发展与此同 时，世界知识产权也进入了高水平，高标准的国际化保护阶段。中国作为WTO的 一员，随着专利申请量的不断上升，其知识产权的保护制度必将逐步与国际接轨。 如何从中国的实际出发，结合国际先进经验，寻找到具有中国特色的知识产权保 护制度是具有现实意义的。 31中国知识产权的保护现状 311中国知识产权的发展历程 中国知识产权的法律框架早在二十多年以前就己确定。目前法律法规体系日 趋完善，逐步与国际接轨。自1980年加入世界知识产权组织后，中国相继加入 保护工业产权巴黎公约、专利合作条约、国际承认用于专利程序的微生物 菌种保藏

32、布达佩斯条约、工业品外观设计国际分类洛迦诺协定、商标国际注 册马德里协定、商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定、商标国际注册马德里协定有关议定书、与贸易有关的知识产权协议、国际植物新品种保护公约、保护文学和艺术作品伯尔尼公约、世界版权公约和保护录音制品制 作者防止未经许可复制其录音制品公约等10多个国际公约、条约、协定或议定 书。国内法已经建立了以著作权法、专利法、商标法、反不正当竞争法为代表的 知识产权制度。如2001年的专利法、2002年的商标法以及20世纪90年代的计算机软件保护条例、著作权法实施条例等。图表 3. 1 08年至14年中国专利申请量趋势 单位 万件（数据来源：中国国家专利

33、局网站）以专利为例，到2014年的二十年间，国家知识产权局一共受理专利申请 22849254件，年均增长率达189。其中国内申请18743584件，国外申请4105674 件，分别占总量的82和18。2008年，我国的专利申请总量为1828万件，同比 增长194。其中，发明专利申请970万件，较上年增长182；实用新型专利 申请626万件；外观设计专利申请313万件7(见图31)。截止2009年，中国 专利申请量达到97万件，国际专利申请居全球第四。312中国技术贸易中知识产权保护存在的问题 虽然中国政府已经加大力度保护知识产权，规范对外贸易活动，使得对外技 术贸易中知识产权的保护有了很大的改

34、善，但还是存在一些不足和问题，具体分析有以下几点： 1)国家缺乏知识产权保护的整体战略 知识产权的目的就是保护创造人对其智力劳动成果的权益，这不仅有利于维 护经济社会秩序的有利进行，保护公民私有财产，还能够提高科技创新的积极性， 加速科技成果产业化，增强国家的核心竞争力。但目前相对于发达国家而言，中国的知识产权保护的整体战略需要改进的地方还有很多，这也使得知识产权在经济和对外技术贸易中的地位和作用得不到充分的发挥，影响了对外技术贸易的健康发展。 2)与知识产权保护相关的法律法规不完善 尽管符合国际规则、比较适应中国国情的知识产权法律法规如专利法、商 标法、著作权法、计算机软件保护条例等一系列法

35、律法规陆续出台，但相 对于国外发达国家而言，还存在着明显的差距。首先，在知识产权的预警机制还 有待加强。其次对于知识产权的保护法律界还缺乏一个明确的定位。目前关于我 国知识产权保护水平的认识，存在着三种截然不同的看法：保护水平过高论、保护水平过低论和水平适中论，各方还没有形成统一的共识。这种对定位存在的分歧，直接影响着我国知识权保护的立法与执法，不利于法制建设的长远发展。 3)知识产权保护意识淡薄，技术流失严重 每年中国的企业取得的省部级以上的科技成果有上万个项目，而申请的专利数却不到103。企业往往更偏向于保护有形资产而忽视了竞争核心力也就是无形 资产的保护。与此同时，由于急于引进投资，中国

36、以技术投入作为引资的条件，在引资过程中既没有在国内或在产品的主要出口国申请专利保护申请，也没有在 合同中以及实际操作中将其作为商业秘密(专有技术)加以保护，往往因疏于防范而被外方掌握了关键技术，甚至于带走了全套的技术资料，使得外方即使在没有中方参与的情况下也能独立生产。例如，“景泰蓝"技术以及“宣纸"技术 的失密事件。 32中国技术贸易的发展 321中国技术贸易的特征通过研究有关技术数据，近几年中国技术贸易呈现以下特征： 1)统计分类上有了新变化 新变化总的说来表现为，首先，技术咨询和技术服务合并为一项进行集中统 计。另外，成套设备和关键设备的统计数据也归为一项进行统计：其

37、次，原来技 术转让和技术许可划分为两个统计项目。 2)引进技术类型结构发生重大变化 中国对外技术的引进主要包括三种，分别是纯技术引进(技术转让、技术许可、技术咨询、技术服务)，与设备(成套设备与关键设备)结合的技术引进，与 投资结合的技术引进。2009年以来，纯技术引进方式引进的比重不仅超过了与设备结合的技术引进，还保持着平稳较高的增长。从2010年开始，纯技术引进有 一个较大幅度的增长，相应的是与设备结合的技术引进的急剧下滑，这与中国成 功加入世贸组织有很大关系。而与投资相关的技术引进尽管在2010年有较大的回落，但其在总金额中的比重却在不断上升。322中国技术贸易存在的问题与中国的知识产权

38、保护制度一样，中国的技术贸易因为起步晚，仍然有很多问题亟待解决。主要体现在： (1)出口产品中含自主知识产权的产品比例低 含附加值低的出口结构，不利于企业资本的积累。很多企业不断重复一条“引进 一 落后 一 再引进再落后”的道路。据统计，在全国23万家大中型企业中，专门设立科研开发机构的只有9100多家，仅占总数的大约39。在资金投入方面， 中国大中型企业的研究与开发经费占销售额的比重平均仅为05，也远远落后于 发达国家。中国自入世以来对于纯技术的引进量一直居高不下，导致中国的技术引进费用及其增长速度一直高于R&D的支出，致使装备工业国产化和技术自有化工作在很大程度上赖于国外。引进技术

39、的消化吸收和二次 创新的能力薄弱，主导产品的技术和来源装备主要还是依靠国外，引进后进行 改进和二次开发的只占14。人材投入方面，我国大中型工业企业有从业人员约 3893万人，其中工程技术人员约253万人，仅占职工总数的66，比印度等国还低。市场方面，中国企业对市场快速反应能力比较差，机械企业产品的平均生命 周期是105年，开发周期是18个月，而美国同类产品平均生命周期仅为3年，开发周期仅仅3个月。以上不足都使得中国企业在国际技术贸易市场上难以形成核心竞争力。(2)管理技术出口法规的缺失中国相对发达国家而言，技术发展晚，较为落后，技术出口量小，所以在技 术出口方面的立法，一直处于法规建设的边缘。

40、虽然如技术出口管理暂行办法、 发电成套设备及其技术出口管理办法、关于对外承包工程和举办海外企业涉 及技术出口有关问题的处理意见的通知等相继出台，但是由于立法的滞后，各个进出口商会难以有力地协调管理技术出口项目，也使得出口企业难以规范各 自的技术出口行为。另外，外国进口商也不知怎样运用中国的法律来保护自身的 权益，从而影响到外国进口商与中国进行贸易的积极性。 (3)参与国际技术贸易的手段和营销方式落后随着科学技术的发展和经济全球化的不断延伸，现代贸易手段也在不断更新。互联网等一系列高科技手段成为推动贸易发展的巨大动力。尽管中国的人才素质在稳步提高，但由于原有基础薄弱、各级人员意识的滞后，与发达国

41、家、新兴工业国家相比，在高新技术等一些新型贸易手段的运用方面差距还很大。根据调查显示，2013年从未使用过电脑和互联网的领导干部，占被调查人数的 177。4四、发达国家与中国保护知识产权发展技术贸易的比较分析无论是发展中国家或发达国家，能否促进本国科技与经济的发展，很重要的 一点便在于是否执行了正确的技术贸易政策，是否有完善的知识产权保护的制度 和足够的知识产权保护力度，只有这样，才能运用世界先进的科学技术合理地配 置和运用本国的资源。否则就会阻碍本国技术的发展，在技术贸易中处于劣势。 中国作为WTO的一员努力使中国与国际经济并轨，进一步吸收和总结外国的经验 教训，不断完善我国的技术贸易政策，

42、使之符合经济发展的需要。 41日本知识产权保护与技术贸易的发展 411日本知识产权保护的发展历程 日本作为中国的近邻，早在一个世纪以前便提出知识产权保护的概念。从 1885年开始，日本陆续出台了外观设计法，实用新型法，并相继颁布了商标法、著作权法、不正当竞争防止法和种苗法等。日本在引进模仿的 过程中十分注重对技术消化吸收并加以创新，因此很快便在制造业中取得了巨大的飞跃，迅速缩小了与发达国家的差距。20世纪50年代20世纪80年代1992年起技术引进战略技术立国战略知识产权战略改进引进技术以技术开发为基础注重技术创新和知识产权权图4. 1 日本知识产权发展结构图5大推动了经济的发展，使日本的GD

43、P平均增长率达到了2.75%，成为世界仅次于美 国的第二大经济体。由于日本没有抓住IT发展的黄金时期，再加上因技术创新、技术转移和知识产权制度运用方面的落后而导致其企业竞争力衰退，日本经济已经陷入长达二十年的低迷。2002年，以小泉纯一郎为核心的日本政府重新确立了“知识产权立国”的新方针。通过加大对公共教育投入，积极倡导并鼓励技术创新，完善知识产权制度并培养更多人才的方法来重振日本经济。4.1.1 中日技术贸易政策的比较1) 政策目标的比较日本因为经历了二战，百废待新，因此在20世纪40年代末，日本政策的目标是为了能够重新恢复经济。而中国当时正值内战高峰期，政权尚未稳固。20世纪50年代后，通

44、过十年的建设和美国给予的援助，日本经济已经得到了很大的好转。日本在技术贸易上政策的目的己经转为如何引进科技來改造日本的企业，提高其出口产品的竞争力以此来赶超欧美国家。中国这时处于文革时期， 经济，社会停滞不前，正陷于一片混乱之中。到20世纪80年代后，日本经济己达一个高峰，各项经济指标直逼世界霸主美国。此时日本技术贸易政策又致力于发展其高新产业，以提同日本在世界闻科技产业中的地位。中国此时正值改革开放后，经济得到了很大的发展，技术贸易政策的重点与50年代的日本相似，都是引进外国技术来发展本国各项产业。2) 政策措施的比较日本的技术贸易政策措施总的來说可以归纳为三个方面。首先，以经济发展 的需要

45、引进技术，一切技术为经济发展服务。其次，通过聘请外国专家，颁布政 策措施等多种途径坚决做好技术的消化，吸收和改进工作，形成日本式的“学习 -模仿-改造-创新”路径。最后，在自身技术提高的情况下，积极向海外输出技术，将技术引向国际化发展。6中国的技术贸易政策与日本在20世纪50年代时的政策十分相似，主要以引进 技术然后加以改进为主。但是由于发达国家加大了对知识产权的保护和对中国技 术进步的压制，中国并没有像日本那样成功。中国引进了很多技术，但却缺乏对 技术核心的理解，只是依靠加工等方式赚取很少的利润。而且盲目的模仿也严重 阻碍了中国技术创新的发展。具体来说中国技术贸易政策表现为以下几点：首先，

46、通过许可证贸易、技术服务贸易以及关键设备引进等多种方式引进技术。其次， 利用包括外汇、银行外汇贷款等多渠道资金引进技术。最后，对技术引进实行税收优惠政策。3)效果比较日本技术贸易政策给予了二十世纪五、六十年代的日本以很大的支持和动 力，取得了很好的效果。日本己经将出口产品从一些低级制成品如纺织品，农产 品转变为以钢铁、造船、汽车、电子为主体的资本密集型产品，在贸易中拥有巨 额的顺差，并成为世界科技强国。改革开放以来，中国技术贸易政策也取得了一 定的成绩，技术贸易也发展很快。但是中国却未能从技术贸易中获得自身科技发 展的契机。由于没有注重对技术的消化和对核心技术的引进，盲目的依靠中国廉价劳动力，

47、中国始终未能走出一条类似日本的发展轨迹，反而使科技发展陷入停滞不前的状态。42韩国知识产权海外维权 421韩国知识产权海外维权概述 1)韩国海外维权的发展历程 韩国从一个贫穷的发展中国家一跃为世界技术贸易大国，成为当今世界专利 增长最快的国家和技术贸易最为活跃的国家之一，与其“科技立国"的国策以 及韩国政府和企业高度重视知识产权战略是紧密相关的。韩国著名的技术经济学者Kim Linsu认为，韩国20世纪七八十年代能够快速追赶的背景之一是当时韩国 企业面临的危机。在上个世纪80年代，由于韩国企业不断参与到国际技术贸易的竞争，技术的输出与引进十分频繁。美国为了打压韩国经济与科技的发展，维

48、 持在世界技术贸易的霸主地位，而发起了一系列知识产权诉讼。韩国后来在总结这场危机时指出：一个国家要想在国际技术贸易的竞争中取胜的前提条件便是拥有成熟的知识产权策略。7 在受到发达国家打压的同时，韩国也成为世界上遭受知识产权侵权最严重的国家之一。2005年，韩国专利厅就“海外知识产权侵权现状"调查了205个韩资企业，其范围遍布海外六十多个国家，涉及知识产权的各个领域。从后来的结果 可以发现，约有137的被调查企业曾经被侵权或者发生过知识产权纠纷，其中，大企业占50，中型企业占429，小型企业占71。商标受侵权最严重，约占 422，这是由于跟其他知识产权相比，商标权易于模仿，技术门槛不高

49、；其次是专利和实用新型，占222：再次是外观设计，占156。2)韩国海外维权采取的措施韩国作为一个出口导向型国家，对国际贸易有着很强的依存度。所以，对韩 国知识产权的侵犯不仅严重毁坏了企业产品形象，还抑制了韩国的技术贸易，服 务贸易的发展，损害了韩国的国家利益。以仿制品为例，据世界关税组织推算，全球仿制品每年的出口量约占世界货物交易量的5至7；以韩国2005年的 出口额(2850亿美元)为参数计算，韩国每年因海外仿制品造成的出口损失约150亿美元8。 面对严重的海外知识产权侵权，韩国政府也采取了各种措施来解决这个问题。在各项措施中，最大的特点便在于中小企业成为韩国政府工作的核心。总的说来， 韩

50、国政府主要从资金扶持和机构援助三个方面对中小企业知识产权进行帮助。 规范管理，加强对中小企业的资金援助 为了让中小企业能够在海外的知识产权纠纷中不因高昂的诉讼费而放弃应诉的权利。韩国于2006年颁布，并在2007年进行修改的关于为了保护海外产 业财产权提供审判与诉讼费用补贴的规定，也就是常说的诉讼费补贴规定。 这一规定的受益对象是中小企业，大企业法人并不在规定的保护范围之内。由此，韩国中小企业在海外知识产权的纠纷中，在审判、诉讼中可以得到最高5000万 韩元的援助，受到外国政府以不正当法起诉时，可得到不超过实际费用70的援助。并且在规定中还有申请程序，补贴手续办理的详细说明，极大的方便了中小企

51、业的业务的办理。 加强政府合作，设立海外维权机构 为了能更好的维护韩国企业的权益，韩国政府积极参与到国际知识产权保护 的各种组织中。并先后于2001年和2004年与WIPO与APEC知识产权专家达成协议。自上个世纪九十年代以来，韩国已经在世界各国开设了一系列政府和非政府机构参与到对中小企业的海外维权行动当中，如：专利厅海外知识产权保护中心旨在保护韩国企业的产业财产权，大韩贸易投资振兴公社(KOTRA)负责向在华企业免费提供法律咨询服务，韩国贸易协会出口商品仿制品综合应对中心则致力于向政府提出各种贸易促进的建议以及与贸易相关知识产权保护协会(TIPA)协助海关打击侵犯商标权的侵权行为和假冒产品等

52、。这些机构各司其职，有力支持了韩国中小企业在海外的知识产权保护。 政府积极推进企业进行自主知识产权创造 韩国知识产权局提出了“中小企业知识产权普及运动。这个运动目的是要 加强审查员与相关领域的中小企业的联系，并提供指导与服务。至2001年，49919 家中小企业获得了各类知识产权，有47267家企业接受了知识产权普及运动的帮助首次提出了专利申请培。422中韩海外维权的比较与韩国相比，可以发现中国在海外维权上的不足和问题，具体有以下两点：(1)对中小企业扶持力度不够 与韩国在教育宣传，资金，政策上给予中小企业巨大支持相比，中国更倾向将注意力和资金投入到大型国企，而忽视了中小企业的发展。国内中小企

53、业的知 识产权尚不能得到中国法律的有效保护，经常出现的执法不力和从轻处罚已经严 重抑制了国内中小企业技术创新的热情。同样，中国的中小企业，特别是外向型的企业，也面临着维权费用过高等问题，但它们并没有得到国家在资金或政策上的有力支持。中国的驻外机构对于帮助中小企业打赢侵权的官司，往往也缺乏热情。 (2)海外维权法律支持的缺失 尽管中国现在是世界第一贸易大国，也有不少企业已经走出国门，寻求对外发展，进行货物以及技术方面的交流，但由于长期以来对海外维权的忽视，使得中国并没有像韩国一样，有着一个比较完善的知识产权海外保护的法律法规。使得很多对外企业，在遭遇诉讼时，得不到有关法律的支持，仓促应诉，中国现

54、行的法律、法规与发达国家以及中国对外贸易发展相比，还存在诸多的不足和缺陷。而跨国企业正是利用中国知识产权法律方面的漏洞，在中国滥用知识产权权利， 在国际上又以保护知识产权为名，遏止中国技术贸易的发展。五、加强我国知识产权保护、促进技术贸易发展的策略51政府方面的策略511加强技术贸易的宏观管理，完善知识产权保护的法律法规 国际技术贸易存在于贸易的各个领域。它既体现在有形的技术设备和一般商品进出口中，也存在于无形的技术转让和服务贸易中。到目前为止，在海关的统计数据中还找不到一项叫做技术贸易。直到2005年才在高新技术一项中得到体现。建立起完善的知识产权法律法规，使我国的技术贸易进入全面法制化管理

55、的轨道对于发展技术贸易而言，有着十分重要的作用。在知识产权法制建设过程中，应当正确处理国内保护、涉外保护和国际保护三者的关系。对国内保护而言，应该将其视为一国主权和法制建设的内政问题，绝不能允许外国势力的干涉。涉外保护则是依据国内相关法律和政府有关的双边、多边协议、国际公约给予外国的保护，同时也要求成员国给予每一个国家公民对等的保护。 政府应该首先制定出适应中国科技发展水平和特点的具有中国特色的，并且符合国际规则的知识产权战略，并结合产业政策、科技战略、可持续发展、国际 竞争、人才战略等紧密结合：进一步完善对外贸易中知识产权保护的法律框架，为 中国的企业走出去提供有力的支持。 512制定正确的

56、技术进出口战略 在改革开放三十年中，政府一直坚持技术的“引进一消化一创新一出口 战略，可是在实际技术引进中，并没有真正做到将软件技术和核心技术的进口放 在首位，反而更注重硬件设备的引进。虽然这种引进方式在一定程度上加快了企 业设备改造和更新的步伐，加快了企业现代化的进程，但在这种知识产权与知识 产权保护缺失的情况下，很多企业在技术进出口贸易中被迫处于弱势地位。中国 近十年来的发展实践说明，盲目的技术引进、以市场换技术既不可能是持续的、 高效的，也不可能有效增强企业的自主创新能力。只有政府采取措施，坚持“引 进一消化一创新一出口”的技术进出口战略，通过加强知识产权保护，才能走出 一条具有中国特色

57、的有效的技术贸易发展之路。 513实施倾斜政策，加大国家扶持力度 国家在政策上应该放弃以前对于拥有中国自主知识产权的高科技民族工业 群体的笼统扶持策略，积极建设专利奖酬制度，对一些重大的专利发明给予一定 金额的奖励。在资金上，各级政府都应建立专利基金，以财政企业为主体，多渠道、多形式筹集资金。在加入WTO后的新形势下，重点支持那些有广泛的市场前景、高技术含量、高附加值的专利技术，如火炬计划、星火计划、高新技术产业化、技术改造项目、新产品开发项目等各种科技和经济计划项目。以雄厚的科学 力量来推动中国技术贸易发展。 514加强海外维权的力度 在海外维权方面，中国应该借鉴近邻韩国的海外维权的经验，主

58、要做到以下两点： (1)成立海外维权专门机构，积极促进驻外机构对企业进行帮助 中国政府有关部门应该尽早成立像韩国专利厅海外知识产权保护中心那样的知识产权海外维权援助专门机构，或者积极推动如韩国贸易协会、TIPA等非政 府组织。帮助遭遇侵权纠纷的中国企业搜集侵权信息、提供咨询服务、培训服务 以及海外维权代理等。同时，还应结合当地的实际情况，尽最大力量提供法律咨 询、法律援助、侵权调查等方面的实质性帮助。并且根据实际案例所遇到的种种 情况，综合各种信息，以便向政府提出有建设性的意见。 在中华老字号“王致和"被德国一家公司抢注案中，我们还发现国内的很多知名品牌，像“老干妈、“王致和”、“洽

59、洽"等，也在厂商不知情的情况下遭到抢注。因此，如果驻外经商机构肩负起搜集海外侵犯中国知识产权情报的义务，可 以在第一时间让受到侵权的厂商得知情况，并迅速采取相关措施来制止侵权行为 的发生，减少自身的损失。 (2)加大对企业的海外维权的宣传教育政府有关部门应该免费举办培训、宣传等方法大力向面向外向型企业介绍知 识产权保护的重要性、侵权的预防、侵权救济、有关国家的法律法规等，针对中国地域辽阔，成本费用可能过高问题，可以采取全国巡回的方式或指定各地方政 府相关部门举办。 政府出资，援助企业 政府可以通过出资成立专门基金的形式来帮助受侵权企业。在中国有很多外贸企业因为本身规模比较小，而海外的

60、维权费用又十分高昂，经常主动放弃维护 自身利益的权利，使得一些不法份子更加大胆的进行侵权谋求私利，让中国的企业进入一个受侵权，放弃权利，再受侵权，再放弃的恶性循环。企业海外知识产权利益也是技术贸易的重要组成部分。所以，政府完全有必要动用国家财力支持企业维权。52企业方面的策略 521提高企业知识产权保护意识 随着中国逐步融入世界经济，有关知识产权方面的问题也在不断突显出来。 企业作为中国市场经济的主体，直接面对着知识产权方面的种种挑战。事实证明，中国的企业只有处理好知识产权的保护问题，才能不断地得到技术创新的支持，从而在竞争日益激烈的国际经济中扮演越来越重要的角色。本文将从提高认识， 积极应诉，人才培养三个方面来对企业知识产权保护进行论述。 (1)建立企业的知识产权战略，完善技术贸易发展框架与制度 自上个世纪九十年代以来，为了阻碍中国高科技事业的发展，以取得相关产 业的控制权，外国公司在中国很多产业的未来发展领域设置