精品课件：—建设工程监理基本知识

1、 建设工程监理 第一章 建设工程监理根底知识12022/7/251第一章 建设工程监理根本知识第一节 工程监理概述第二节 工程监理的产生与开展第三节 工程监理的法律体系第四节 建设程序和建设工程管理制度第五节 监理企业与监理工程师22022/7/252 第一节 工程监理概述 一、工程监理的概念 1.工程监理的定义 工程监理是指具有相应资质的监理企业，接受建设单位的委托，根据国家批准的工程建设文件、有关的工程建设法律法规、工程监理合同以及其他工程建设合同，代表建设单位对建设工程工程进行微观监督管理的专业化、社会化的技术效劳活动。/32022/7/2534 名词辨析 1.“建设单位”与“承建单位”

2、 2.“建筑工程”与“建设工程” 3.“工程监理”与“建设监理”/2022/7/254 2.工程监理概念的内涵 (1)工程监理的对象建设工程工程?建设工程质量管理条例?对必须实行强制性监理的工程范围作了原那么性的规定；?建设工程监理范围和规模标准规定?那么对必须实行强制性监理的工程范围作了具体规定。 根据上述规定，以下工程必须实行监理：/52022/7/255 国家重点建设工程 依据?国家重点建设工程管理方法?确定的对国民经济和社会开展有重大影响的骨干工程。6 大中型公用事业工程 工程总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程工程，科技、教育、文化等工程，体育、旅游、商业等工

3、程，卫生、社会福利等工程以及其他公用事业工程。/2022/7/256 成片开发建设的住宅小区工程 建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。 7 高层与多层如何来划分？ / 高层住宅以及地基、结构复杂的多层住宅2022/7/2578 名词辨析“高层建筑与“多层建筑 (1)?住宅建筑设计标准(GB500961999)? ：13层为低层，46层为多层，79层为中高层，10层(含)以上为高层。 (2)?高层民用建筑设计防火标准(GB5004595)? ：10层(含)以上居住建筑或

4、者高度超过24m的公共建筑称为高层建筑。 建筑总高度超过100米的称为超高层建筑。 通常称812层住宅为小高层建筑。/2022/7/258 外国政府或国际组织贷款、援助的工程 包括世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款的工程；国外政府及其机构贷款的工程；国际组织或者国外政府援助的工程。9 国家规定必须实行监理的其他工程 工程总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众平安的交通运输、水利建设、城市根底设施、生态环境保护、信息产业、能源等根底设施工程，以及学校、影剧院、体育场馆工程。/2022/7/259 (2)工程监理的行为主体监理企业 工程监理只能由具有相应资质的监理企业来开展，其行为主体

5、必须是监理企业，其他建设主体实施的监督管理不能称为工程监理。10 (3)工程监理实施的前提业主的委托 业主的委托与授权是工程监理实施的前提。 委托授权的范围在业主单位与监理单位签订的工程监理合同中明确。 /2022/7/2510 (4)建设工程监理的依据11 工程建设文件 可行性研究报告、工程选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工图、施工许可证等。 有关的法律法规、规章和标准标准 建设工程法律、行政法规和地方性法规、部门规章，工程技术标准等。 工程监理合同及其他建设工程合同 /2022/7/2511 (5)工程监理的阶段主要在实施阶段 我国的建设监理活动主要发生在工程建设的实

6、施阶段，其中又以施工阶段为最主要的阶段。12 (6)工程监理是微观的监督管理活动工程监理主要针对具体的工程工程开展的管理活动，而不是宏观的行业管理。/2022/7/2512 1.效劳性(咨询性、参谋性) 工程监理的效劳对象是建设单位，维护建设单位的利益，获取技术效劳性报酬。 二、工程监理的性质13 2.科学性 工程监理作为一种高智能的技术效劳活动，必须遵循科学的准那么。 /2022/7/2513 案例分析 某中外合资工程，依据?监理合同?并参照国际惯例，监理企业进入现场后，按规定向业主报送了工程监理人员名单及其分工等资料。半年后，业主代表在检查某工地时，没有发现监理工程师在场，即函告监理方总监

7、，要求重新报送监理人员分工名单，并要求注明上午干什么？下午干什么？室外工作几小时？室内工作几小时？等。 问题：该监理单位是否应该满足业主要求重新保送人员名单的要求？应该如何答复？/142022/7/2514 3.独立性 工程监理虽然受建设单位的委托，但监理单位又是直接参与工程工程建设的“三方当事人之一，与建设单位、承包商之间是平等的关系。 工程监理的独立性有三个方面的含义： (1)要严格按照建设文件、法律法规、技术标准、监理合同及有关建设合同实施监理； (2)不得与承包商有隶属关系及利害关系； (3)要独立开展工作不受他方干扰。/152022/7/2515 4.公正性 公正性是我国工程监理制以

8、及?建筑法?对监理工作的根本要求(?建筑法?第三十四条规定：“工程监理单位应当根据建设单位的委托,客观、公正地执行监理任务)。 公正性是咨询监理行业的国际惯例，也是监理单位和监理工程师的根本职业道德准那么以及顺利开展监理工作的根本条件。/162022/7/2516 1.有利于提高工程投资决策的科学化水平 三、工程监理的作用17 2.有利于标准工程建设参与各方的建设行为 3.有利于促使承建单位保证工程质量 4.有利于实现建设工程投资效益的最大化/2022/7/2517第二节 工程监理的产生与开展 一、工程监理产生的背景 改革开放前，我国采用传统的固定资产投资管理体制，工程工程管理主要采用建设单位

9、自行管理与指挥部管理两种模式。18 传统的工程工程管理模式具有很大的弊端：质量低下、工期延长、投资“三超(决算超预算、预算超概算，概算超估算)。/2022/7/2518 1983年开始，我国实行政府工程质量监督管理制度，各级政府及国务院相关部委均成立了专业质量监督部门及机构。 但是随着投资规模的不断扩大，工程建设工程越来越多，仅仅依靠政府监督已经无法满足建设行业快速开展的需要。/192022/7/2519 20世纪80年代中后期开始，一大批“三资工程和国际贷款工程工程先后采用了招标投标制、承发包合同制以及建设监理制等先进的工程管理制度，这对我国传统的工程工程管理体制和政府质量监督体制造成了很大

10、的冲击。 工程监理制就是在这种情况下被提出来的。/202022/7/2520 二、工程监理开展的阶段 1988年7月，建设部发布了?关于开展工程监理工作的通知?，要求在工程建设领域推行监理制度，标志着工程监理制度在我国开始建立。21 监理制度从推行以来大致经历了三个阶段： (1)试点阶段(19881993)； (2)稳步推广阶段(19931996)； (3)全面推广阶段(1996至今)。2022/7/2521 1997年，?建筑法?规定“国家推行建设工程监理制度，以法律的形式确立了在我国建设工程领域推行监理制度的重大举措。/222022/7/2522 三、现阶段工程监理的特点23 2.工程监理

11、属于强制推行的制度 1.工程监理的效劳对象具有单一性 3.工程监理具有监督功能 4.对工程监理市场准入的双重控制/2022/7/2523 四、工程监理的开展趋势 1.加强法制建设，走法制化的道路 2.向全方位、全过程的工程工程管理方向开展 3.适应市场需求，优化工程监理企业结构 4.加强培训工作，不断提高从业人员素质 5.加强与国际惯例接轨，努力走向世界/242022/7/2524第三节 工程监理的法律体系25 一、建设工程法律法规的层次 与工程监理有关的法律体系包括法律、行政法规、部门规章和地方政府规章等内容。/2022/7/2525 1.法律 由全国人大及其常委会通过的标准工程建设活动的法

12、律标准。 如?建筑法?、?招标投标法?、?合同法?、?政府采购法?、?城市规划法?等。/262022/7/2526 2.行政法规 由国务院根据宪法和法律制定的标准工程建设活动的各项法规。 如?建设工程质量管理条例?、?建设工程平安生产管理条例?、?建设工程勘察设计管理条例?等。/272022/7/2527 3.部门规章 由建设部独立或同有关部门联合根据法律和相关规定制定的标准工程建设活动的各项规章。 如?工程监理企业资质管理规定?等。28 效力：法律的效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章。/2022/7/2528 二、与工程监理有关的法律、法规、规章 1.法律 ?建筑法?；?合同法?；

13、?招标投标法?；?土地管理法?；?城市规划法?；?城市房地产管理法?；?环境保护法?；?环境影响评价法? 等。/292022/7/2529 2.行政法规 ?建设工程质量管理条例?； ?建设工程平安生产管理条例? ?建设工程勘察设计管理条例?； ?土地管理法实施条例? 等。/302022/7/2530 3.部门规章 1)工程监理企业资质管理规定； 2)监理工程师资格考试和注册试行方法； 3)建设工程监理范围和规模标准规定； 4)建筑工程设计招标投标管理方法； 5)房屋建筑和市政根底设施工程施工招标投标管理； 6)评标委员会和评标方法暂行规定； 7)建筑工程施工发包与承包计价管理方法；/31202

14、2/7/2531 8)建筑工程施工许可管理方法； 9)实施工程建设强制性标准监督规定； 10)房屋建筑工程质量保修方法； 11)房屋建筑工程和市政根底设施工程竣工验收备案管理暂行方法； 12)建设工程施工现场管理规定； 13)建筑平安生产监督管理规定； 14)工程建设重大事故报告和调查程序规定； 15)城市建设档案管理规定。/322022/7/2532第四节 建设程序和建设工程管理制度 一、建设程序 建设工程从投资决策、建设施工和交付使用的整个过程中各项工作必须遵循的先后次序。 我国大中型以及限额以上工程的建设程序可分为如下几个阶段：/332022/7/2533 (1)工程建议书阶段(论证工程

15、建设的必要性)； (2)可行性研究阶段(论证工程建设的可行性)； (3)编制设计任务书阶段； (4)设计阶段(初步设计、技术设计、施工图设计) (5)建设准备阶段； (6)工程施工阶段； (7)竣工验收并交付使用阶段； (8)工程后评价阶段。/342022/7/253435 当前一般的房地产工程开发流程： 1.获取工程信息 2.取得土地 3.向规划部门申领?建设工程选址意见书? 4.建筑方案招标 5.建筑方案设计 6.建筑方案报批，向规划部门申领?建设用地规划许可证?，并向国土部门申领?国有土地使用权证? 7.设计招标/2022/7/253536 8.初步设计或扩大初步设计 完成建筑结构等专业

16、的初步设计以及环境影响评价、交通影响评价、日照及景观分析等。 9.初步设计报批 报批的部门有：建委、土管、规划、消防、绿化、文物、卫生、环保、市政、交通、教育、人防、电力、电信、自来水、燃气、热气等。 10.施工图设计(建筑、结构、水电、暖通等) 11.施工图报批 12.管线综合设计(市政、电力、供电、供热) /2022/7/253637 13.缴纳相关规费 如施工招投标费、新型墙改费、白蚁防治费、民工工资保证金及临时用水用电费用等。 14.向规划部门申领?建设工程规划许可证? 15.招标代理 16.监理招标 17.施工招标 18.向建委部门申领?建筑工程施工许可证?/ 2022/7/2537

17、38 19.银行融资(“四证齐全、自有资金要求) 20.施工准备 21.建设施工 22.房屋销售(“四证齐全、形象进度要求) 23.工程验收 包括工程竣工研究、规划研究、消防研究、环卫研究、人防研究等。 24.交房入住 25.物业管理 /2022/7/2538 二、建设工程主要管理制度 新中国建立以来，我国的工程建设管理制度经过了一个不断完善的工程。与方案经济时期比较，当前建设工程的主要管理制度有： (1)工程法人责任制； (2)工程招标投标制； (3)建设工程监理制； (4)合同管理制； (5)工程决策咨询评估制。/392022/7/2539第五节 监理工程师和监理企业 监理工程师 监理企业

18、402022/7/2540 监理工程师 一、监理工程师的概念 1.监理工程师的概念 监理工程师是指通过全国监理工程师执业资格考试，取得监理工程师执业资格证书，经注册从事建设工程监理活动的专业人员。/412022/7/2541 监理工程师的概念包含三层含义： (1)监理工程师是从事监理工作的人员； (2)监理工程师必须取得职业资格证书； (3)监理工程师需要注册取得注册证书。42 根据监理工作需要及职能划分，监理人员可分为：总监理工程师(总监)、总监理工程师代表(总监代表)、专业监理工程师、监理员。/2022/7/254243 总监:由单位法定代表人书面授权，主持工程监理机构工作，是工程监理机构

19、的第一责任人。 总监代表:由总监书面授权，代表总监行使其局部职责和权力的监理工程师。 专业监理工程师：负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有监理文件签发权。 监理员：从事具体监理工作，但尚未取得监理工程师注册证书的人员，不具有监理文件签发权。/ 2022/7/2543 2.监理工程师的素质要求() 监理工程师应具备以下素质： (1)较高的工程专业学历和复合型的知识结构； (2)丰富的工程建设实践经验； (3)良好的品德； (4)健康的体魄和充分的精力。/442022/7/2544 1.总监的职责 (1)确定工程监理机构人员的分工和岗位职责； (2)主持编写工程监理规划、审批监理细那么;负责

20、管理工程监理机构的日常工作； (4)审查分包单位的资质，并提出审查意见； (4)根据工程进展情况可进行监理人员调配； (5)主持监理工作会议，签发监理机构的文件和指令；/ 二、监理工程师的职责()452022/7/2545 (6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度方案等； (7)审核承包单位的支付申请、支付证书和竣工结算； (8)审查和处理工程变更； (9)主持或参与工程质量事故的调查； (10)调解甲、乙方的争议、处理索赔、审批工程延期； (11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和工程监理工作总结； (12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料

21、，审查承包单位的竣工申请，参与竣工验收； (13)主持整理工程工程的监理资料。/462022/7/2546 2.总监代表的职责 (1)负责总监指定或交办的监理工作； (2)按总监的授权，行使总监的部份职责和权力。 总监不得将以下工作委托给总监代表： (1)主持编写工程监理规划、审批工程监理实施细那么； (2)签发工程开/复工报告、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单； (3)审核签认竣工结算； (4)调解甲、乙方的争议、处理索赔、审批工程延期； (5)调配监理人员，调换不称职的监理人员。/472022/7/2547 3.专业监理工程师的职责 (1)负责编制本专业的监理实施细那么； (2)

22、负责本专业监理工作的具体实施； (3)组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当需要调整时，向总监提出建议； (4)审查承包单位提交的涉及本专业的方案、方案、申请、变更，并向总监提出报告； (5)负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； (6)定期向总监报告本专业监理工作实施情况；/482022/7/2548 (7)根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； (8)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； (9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； (10)负责本专业的工程计量

23、工作，审核工程计量的数据和原始凭证。/492022/7/2549 4.监理员的职责 (1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； (2)检查承包商投入本工程的人力、材料、设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； (3)获取或复核工程计量的有关数据并签署原始凭证； (4)按设计图及有关标准、标准，对承包商的施工工序或工艺进行检查和记录； (5)担任旁站监理工作； (6)做好监理日记和有关的监理记录。/502022/7/2550 1.职业道德守那么 (1)按照“守法、诚信、公正、科学的准那么执业； (2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责； (3)努力

24、学习专业技术和工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平； (4)不损害工程建设各方合法利益；/ 三、监理工程师的职业道德与法律责任()512022/7/2551 (5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供给等单位兼职； (6)不为所监理工程指定承包商，不指定建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法； (7)不收受被监理单位的任何礼金； (8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项； (9)坚持独立自主地开展工作。/522022/7/2552 2.FIDIC道德准那么 FIDIC成员行为的准那么分为:(1)对社会和职业的责任；(2)能力；(3)正

25、直性；(4)公正性；(5)对他人的公正等五个方面共14条内容。/532022/7/2553 3.监理工程师的权利与义务 (1)监理工程师的权利 使用监理工程师名称； 依法自主执行业务； 依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章； 法律、法规赋予的其他权利。/542022/7/2554(2)监理工程师的义务 严格依照法律法规、技术标准和监理合同开展工作； 恪守职业道德，维护社会公共利益； 在执业中保守委托单位申明的商业秘密； 不得同时受聘于两个及以上单位执业； 不得以个人名义承接工程监理及相关业务； 不得出借?监理工程师执业资格证书?、?监理工程师注册证书?和执业印章； 接受继续教育，不断提高业

26、务水平。/552022/7/2555 4.监理工程师的法律责任 (1)违法责任 现行法律法规(如?建筑法?,?建设工程质量管理条例?,?建设工程平安生产管理条例?等)对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。 (2)违约责任 如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。 /562022/7/2556 1.监理工程师执业资格考试 四、监理工程师的资质管理()57 (1)考试科目 监理工程师执业资格考试的考试科目为： ?建设工程合同管理? ?建设工程质量、投资、进度控制? ?建设工程监理根本理论与相关法规? ?建设工程监理案例分析?(主观题

27、)/2022/7/255758 (2)报考条件 我国对监理工程师执业资格考试的报名条件从两方面作出了限制： 具有工程技术或工程经济专业大专以上学历 ； 具有工程技术或工程经济专业中级专业技术职务并任职满3年。/2022/7/2558 (3)考试方式 全国统一考试，闭卷考试，每年举行一次。59 (4)获得执业资格的条件 必须在连续两个年度通过全部科目的考试方可取得监理工程师执业资格证书。 /2022/7/2559 2.监理工程师注册 监理人员只有经过注册，方可获得政府对其以监理工程师名义进行从业的行政许可。 根据注册内容，监理工程师的注册可分为三种形式，即：初始注册、续期注册、变更注册。 初始注

28、册和续期注册的有效期均为2年。60 3.注册监理工程师继续教育 监理工程师每年均需接受一定学时的继续教育。/2022/7/2560 监理企业 一、监理企业的概念 () 工程监理企业取得建设行政主管部门资质等级证书和工商行政管理部门营业执照，从事工程监理业务的经济组织，它是监理工程师的执业机构。/612022/7/2561 我国目前监理企业的组织形式主要有: (1)公司制监理企业 (2)合伙监理企业 (3)个人独资监理企业 (4)中外合资经营监理企业 (5)中外合作经营监理企业/622022/7/2562 1.监理企业的资质等级 按照监理企业所拥有的注册资本、监理工程师数量和监理业绩等条件分为甲

29、级、乙级和丙级。 监理企业的资质包括主项资质和增项资质，增项资质级别不得高于主项资质级别。/ 二、监理企业的资质管理()632022/7/2563 工程监理企业资质等级标准 注册资本(万元)监理工程师(人数)企业和技术负责人工作年限监理业绩甲乙丙甲乙丙甲乙丙甲乙丙10050102515515108近3年监理过5个以上二等房建工程或3个以上二等专业工程近3年监理过5个以上三等房建工程或3个以上三等专业工程承担过2个以上房建工程或1个以上专业工程642022/7/2564 2.监理企业的业务范围 ?工程监理企业资质管理规定?(2001年)对监理企业的业务范围规定如下: (1)甲级监理企业可以监理一

30、、二、三等工程； (2)乙级监理企业可以监理二、三等工程； (3)丙级监理企业只可监理三等工程。 (4)甲、乙、丙级资质监理企业的经营范围均不受国内地域限制。/652022/7/256566 名词辨析专业工程类别和等级 专业工程类别：房屋建筑、冶炼、化工石油、水利水电、电力、农林、铁路、公路、港口与航道、航天航空、通信、市政、机电安装工程共14个大类、68个小类。 每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个工程等级。 /2022/7/256667工程类别一级二级三级房屋建筑工程一般公共建筑28层以上；36米跨度以上；单项工程建筑面积3万平方米以上1428层；2436米跨度；单项工程建

31、筑面积13万平方米14层以下；24米跨度以下；单项工程建筑面积1万平方米以下高耸构筑工程高度120米以上高度70120米高度70米以下住宅工程小区建筑面积12万平方米以上；单项工程28层以上建筑面积612万平方米；单项工程1428层建筑面积6万平方米以下；单项工程14层以下2022/7/2567 3.监理企业的资质管理 工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准及资质年检工作等。/682022/7/2568 (1)管理机构 根据我国现阶段管理体制，监理企业资质管理的原那么是“分级管理，统分结合，按中央和地方两个层次进行管理。 建设部负责全

32、国监理企业资质管理的归口管理工作；铁道、交通、水利、信息、民航等专业的监理企业资质由各相关部门配合建设部实施资质管理。/692022/7/2569 (2)资质申请 新设立的工程监理企业申请资质，应领先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理资质申请手续。 新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级(丙级)核定并设1年暂定期。/702022/7/2570 (3)资质审批 工程监理企业资质条件符合相应资质等级标准，并且未发生以下行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的?工程监理企业资质证书?： 与建设单位或监理企业

33、之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；与建设单位或施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；超越本单位资质等级承揽监理业务的；允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；转让工程监理业务的；因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；其他违反法律法规的行为。/712022/7/2571 (4)资质年检 对监理企业实行资质年检是政府对监理企业实行动态管理的重要手段，目的在于催促企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和业务水平。资质年检一般在每一年的第一季度进行。/722022/7/

34、2572 1)年检机构 监理企业的资质年检一般由资质审批部门负责。 甲级监理企业的资质年检由国务院建设行政主管部门委托各省、自治区、直辖市建设行政主管部门办理；乙级监理企业的资质年检直接由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门办理。/732022/7/2573 2)年检内容 检查监理企业资质条件是否符合资质标准；是否存在质量、市场行为等方面的违法、违规行为。 3)年检程序 监理企业向建设行政主管部门提交?资质年检表?等有关资料并交验?企业法人营业执照?；建设行政主管部门会同有关部门在收到监理企业年检资料后40日内，对企业资质年检作出结论。/742022/7/2574 4)年检结论 监理企业年检结论分为合格、根本合格、不合格三种。监理企业只有连续2年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级，不符合要求的那么可以降级。/752022/7/2575 1.监理企业经营活动