国际服务贸易政策的演变与特点教学课件

1、第三章 国际服务贸易政策第一节 服务贸易政策的演变第二节 自由贸易政策 1、服务贸易自由化与经济效应 2、服务贸易自由化的原因 3、服务贸易自由化的表现第三节 保护贸易政策 1、服务贸易保护政策的特点 2、服务贸易保护政策产生的原因 3、服务贸易保护政策的分类 第1页，共38页。第一节 服务贸易政策的演变各国制定国际贸易政策的出发点是国际贸易对其政治和经济等诸方面的影响，以及各国对待国际贸易的态度。不同时期和不同国家的国际贸易政策往往是极不相同的。早期的国际服务贸易规模较小，项目单一，在全部服务贸易收入中，运输服务和侨汇等相关的银行服务就占70以上。在贸易政策上，早期的服务贸易限制较少，再加上

2、当时的世界政治经济体系主要由少数几个工业发达国家所操纵，所以，在全球范围内基本上采取的是服务贸易自由化政策 。第2页，共38页。二战后的一个时期，西方国家为了恢复经济，从国外大量引进服务人员并欢迎技术转让和金融服务入境，于是，服务贸易进入了有组织的、商业利益导向的发展阶段。这一阶段，美国作为世界经济的“霸主”，通过“马歇尔计划”和“道奇计划”(道奇计划是指约瑟夫M道奇于1949年2月作为美国总统特使兼占领军总司令部财政顾问来到日本，推行经济安定计划。他通过编制日本1949年度财政预算、停止复兴金融公库贷款业务、提高征税率等措施，推行财政紧缩政策，来安定日本经济。)，分别对西欧和日本进行“援助”

3、，伴随着货物输出，大量的资金和技术等服务也输往境外，并取得了巨额的服务收入。在该阶段，发达国家总体上服务贸易壁垒较少，但发展中国家对服务贸易表现并不积极相反却设置了重重障碍，限制境外服务的输入。第3页，共38页。20世纪60年代以后，随着世界各国医治战争创伤的结束，经济迅速发展，大家普遍意识到服务外汇收入是一项不可忽视的外汇来源。同时，基于国家安全、领土完整、民族文化与信仰、社会稳定等政治、文化及军事目标，各国均对服务的输出入制定了各种政策和措施，其中不乏有鼓励性质的，但更多的是限制性的，再加上传统的业已形成的限制性经营惯例，从而极大地限制了国际服务贸易的发展。 第4页，共38页。从国家角度来

4、看，发达市场经济国家因其国内服务业竞争力较强，一般主张服务贸易的自由化，要求发展中国家开放服务市场，以便它们具有优势的服务业进入发展中国家的服务市场。服务业比较落后和在某些服务部门不具备优势的发展中国家则不得不进行保护，对发达国家的服务业进入本国服务市场做出各种限制性规定。但有时为了引进外资和先进的服务，不仅开放某些服务项目，还常常以税收减免等优惠，鼓励外国的服务业进入本国市场。第5页，共38页。第二节 自由贸易政策一、服务贸易自由化与经济效应1、萨皮尔的研究1985年，萨皮尔阐述了服务贸易自由化对于发展中国家的重要意义。他指出，服务尤其是作为基础设施的服务和教育服务在经济发展中具有非常重要的

5、意义，而发展中国家在这方面又非常短缺。因此，应该推进服务贸易自由化，扩大服务的进口。同时，贸易自由化是一种非零和博弈，发展中国家在让渡本国部分市场的同时，也能扩大本国服务贸易的出口。而且，发展中国家可以以服务贸易的自由化换取发达国家货物贸易的自由化，从而扩大发展中国家占优势的货物的出口。第6页，共38页。2、OECD的研究OECD在1989年的一篇研究报告当中，把发展中国家实现服务贸易自由化的好处归结为三个方面：增加出口机会；促进经济发展；促进享有多边贸易行动的好处。3、伯格斯的研究1990年，伯格斯建立了一个服务作为中间投入品的模型，探讨了服务贸易自由化对于所有国家贸易和经济发展的普遍意义。

6、按照伯格斯的分析，由于服务可以作为中间投入品和经济发展的基础结构，服务贸易自由化可以降低世界最终产品生产的成本，促进货物贸易的发展，实现一个国家的帕累托改进，提高整个国家的福利水平。第7页，共38页。4、豪克曼等人的研究1997年，豪克曼等人在一篇论文中以生产者服务贸易为例，阐述了服务贸易在全球经济发展中的重要性，探讨了服务贸易壁垒对于经济发展的阻碍。他们指出，服务贸易自由化对于一国企业的国际化生产和经营是至关重要的，而有确凿的证据表明，限制服务部门竞争的政策代价是非常昂贵的。第8页，共38页。二、服务贸易自由化的原因1、国际服务贸易是经济全球化的需要1)服务贸易的发展与国际货物贸易相辅相成，

7、与国际投资关系密切。反过来，国际货物贸易和国际直接投资又促使国际服务贸易向更深更广的方向发展(见表4 )。2)服务业已成为各国经济发展中的重要组成部分。2、国际服务贸易与商品贸易的发展相辅相成3、国际服务贸易成为竞争优势的重要因素第9页，共38页。三、服务贸易自由化的表现1、经贸集团内部服务逐步自由化如作为欧盟成立的基本条约罗马条约的第三部分“共同体政策”中，专门有一章“服务”。规定了要逐步废止成员国国民在共同体内自由提供服务的限制。要求自条约生效起，各成员国一般不得在提供服务方面对已实现的自由化采取新的限制，并规定理事会制定一个服务贸易自由化的总计划。北美自由贸易区北美自由贸易协定第一章“目

8、标”就将“消除贸易壁垒，促进成员之间商品和服务的流动”作为协定的第一项的一般目标，以后又有数个章节涉及三国之间服务贸易的自由化安排问题。2、世界范围的服务贸易自由化第10页，共38页。第三节 保护贸易政策一、服务贸易保护政策的特点1、服务贸易保护常以国内立法形式实施，既难以量化，也缺乏透明度，且修正较为困难。2、服务贸易保护往往不是以区域性保护和“奖出”式的进攻性保护为主，而是以行业性保护和“限入”式的防御性保护为主。选择行业性的保护是发展本国服务产业的有效措施，并且在GATS中，市场准入不是一般义务，属于具体承诺义务，它们不是自动在所有缔约方的各个服务部门适用，而是通过缔约方之间部门对部门的

9、互惠减让谈判方式实现的，只适合缔约方承诺开放的部门而不适合于不开放的部门。所以，选择哪些服务部门实施保护，是国家基于本国政治、经济因素的不同方面加以考虑而做出具体规定的。第11页，共38页。3、服务贸易管理不仅是对服务自身的管理，而且涉及对服务提供者和服务消费者的管理，某些服务内容还直接关系到输入国的国家主权与安全、文化与价值观念、伦理道德等极其敏感的意识形态问题，因而十分复杂和敏感。对服务自身的管理包括对服务这种无形商品进出口资格的限制和规定，对产品“质量”的要求和监督，以及针对这种特殊产品而制定的在国内市场“流通”的相关条件。对服务流通条件的规定同时也包含在对服务提供者业务活动范围的限制之

10、中，第12页，共38页。二、服务贸易保护政策产生的原因1、市场失灵1)信息不完全和不对称前者是指服务的消费者在消费服务之前无法(完全)知道服务的质量。后者是指对于所提供的服务而言，服务提供者知道的信息比消费者要多。2)外部性大多数服务部门(如运输、电信、金融服务等)具有正的外部性，然而有些服务部门(如银行服务部门)有时可能会出现“系统性失灵”问题。3）绝大多数服务部门处于不完全竞争状态第13页，共38页。由于市场失灵的存在，几乎所有的国家都对服务业实行了更多的政府管制以保护消费者利益，使之避免受劣质服务的损害；或防止系统性失灵的发生；或为了反垄断、促进市场竞争、提高效率。虽然政府对服务实施管制

11、一般是基于国内原因，但其可能会成为服务贸易的壁垒。当管制明显歧视外国服务供应商时，其阻碍作用就尤其突出，所以，它就在客观上起到了对服务贸易进行保护的作用。第14页，共38页。2、幼稚产业保护论3、实施国内政策论这一观点主要是政府出于对本国经济独立性的考虑。许多服务部门如金融、通信、交通运输、电力等属于一国经济的关键部门，一旦这些部门为外国控制，该国经济的独立性就会受到很大的威胁，甚至会导致“依附经济”的产生。一旦形成这种局面，该国的经济及对外贸易的发展对其本国人民来说是十分有限的，甚至是有害的，从而出现“贫困化的经济增长”或“没有经济发展的经济增长”。第15页，共38页。4、国家安全考虑服务贸

12、易自由化进程中一个最敏感的问题就是国家安全问题。国家安全涉及五种基本的国家利益，即政治利益、经济利益、军事利益、外交利益和文化利益。对于发达国家，服务贸易自由化主要从以下几方面影响国家安全：1)可能削弱、动摇或威胁国家现有的技术领先优势，提高竞争对手国家的竞争实力；2)可能潜在威胁国家现有的战略利益，特别是潜在地威胁国家的长远军事利益，因为服务优势有助于国家在未来的信息战中取得军事上的比较优势或绝对优势；3)可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁；4)可能危及本国所在的国际政治与经济联盟的长远利益。第16页，共38页。2001年上半年，美国著名的半导体制造商SMIC公司准备在上海投资15

13、亿美元建立一个芯片生产厂。为了投资需要，SMIC通过美国应用材料公司(Applied Materials)申请向中国转让两项电子光束系统技术。但在随后的半年中，由美国国防部、国务院和商业部组成的技术出口审查委员会对这两项技术出口中国竭力反对，并利用各种口实进行阻挠。最后，这一本来属于正常的国际技术转让的项目因此流产，SMIC公司不得不放弃了技术转让申请。许多在中国开拓市场的美国公司，例如IBM、惠普、SUN等大公司都认为其在华商业利益因为美国政府严厉的技术出口管制而深受其害。美国商界的普遍看法是，布什政府在对中国进行基础出口管制方面比克林顿政府更为保守。申请出口到中国的技术转让证书比以往要费时

14、得多，其中的繁文缛节更让他们苦不堪言。2001年美国商业部总共收到了1294件对华技术出口申请，其中72%被通过，3%被拒绝，25%不予受理，也就是说，被美国政府腰斩的对中国的技术转让项目竟然高达28%。第17页，共38页。对于发展中国家，服务贸易自由化主要从以下几方面影响国家安全：1)可能对其幼稚服务业，特别是国有或国家控制的企业，造成毁灭性打击，不利于保护本国民族服务业，从而影响本国就业，动摇国家独立性的基础；2)由于要取消对外国投资的某些限制，从而对本国金融服务市场的稳定和安全构成潜在威胁；3)由于服务大量进口会使外汇外流，不利于发展中国家实现国际收支平衡目标，从而可能弱化国家的总体经济

15、目标；4)可能影响本国电信服务市场的正常发展，这不仅可能弱化对国家政治、军事和经济机密的保护，而且可能危及国家主权；5)可能威胁本国文化市场的安全，威胁本国民族文化的独特性和创造性，从而影响本国精神文化的正常发展。第18页，共38页。三、服务贸易保护政策的分类1、把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来，将服务贸易壁垒分为四种形式：产品移动壁垒；资本移动壁垒；人员移动壁垒；开业权壁垒(1)产品移动壁垒即限制服务产品移动。国家规定服务提供的最高限额，当外国提供者提供的服务超过此限度时，完全禁止外国服务产品进入国内市场，而只用本国服务。例如：加拿大坚持在国内刊登的广告必须在其境内拍摄、制作

16、；阿根廷和墨西哥都要求批发和零售商品的货运者对所运货物向东道国保险公司投保。第19页，共38页。1)数量限制。即采用数量配额、垄断或专营方式，或要求测定经济需求的方式，限制外国服务提供者的数量，限制服务交易数量，限制雇佣外国自然人的数量，限制外商股权参与的比例等服务贸易壁垒。例：见服务贸易具体减让承诺表P9。2)补贴。补贴是服务业常见的非关税措施之一，即国家通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国某些服务行业进行补贴，鼓励其发展，增强其国际竞争力。例：美国造船业补贴。第20页，共38页。3)垄断。即市场竞争者以单独或联合、协议、默认等方式，凭借其市场优势或滥用其市场优势，达到控制或支配市场，限制或

17、排斥竞争的目的的行为或状态。例：美国等西方发达的国家，电信、民航、铁路等服务业被一些实力雄厚的私人垄断公司所操纵，有效地阻碍了外国服务业的进入。4)政府采购。是指政府机构为政府目的，而不是为商业转售或商业销售提供服务的目的而进行采购服务的行为，各国通行的做法是，政府在招标中优惠本国服务提供商或禁止外国服务提供商参加竞标，从而形成对外国服务产品的歧视。这在数据处理、保险和工程建筑等领域表现得尤为明显。例：我国要求外国保险机构就非寿险、个人事故和健康险的基本风险的所有业务向一家指定的中国再保险公司进行20%的分保。第21页，共38页。5)技术标准。是指经过某一认证机构批准的文件，包括通过多次使用的

18、、非强制执行的关于产品或有关加工生产方法的规则、准则或特性等。例：对于美容店，可以规定其对顾客提供的美容服务应具备什么样的条件和设施，即生产标准；又因为美容是直接关系到人身体健康的，所以它还应该对人身安全有所保障，即卫生安全标准。6)税收歧视。对外来的经济组织或个人所提供的服务或购买的服务征收过高或额外的税。例：在外国服务提供者获准进入和使用本国的公共电信传送网及其服务时，通过征收较高的税费加以限制。7)知识产权保护缺乏第22页，共38页。(2)资本移动壁垒1)外汇管制。这主要指一些发展中国家采取控制外汇在本国境内的持有、流通与兑换，以及对外汇的出入境实行管制的政策。它限制了本国居民及各类组织

19、、团体对外国服务产品的消费与支付能力，同时也可限制外国服务业在本国的业务量和获利范围，还可防止国内外汇资金流失国外，从而可促进本国经济的发展。2)投资收益汇回限制。第23页，共38页。(3)人员移动壁垒包括种种移民限制和频繁的出入境手续，其中移民政策是指对外国劳工进入本国服务市场所做的限制性政策。例如，给外资银行职员配额、规定本地人必须占多少比例、管理人员及领导必须委派本地居民、工作许可证。又如，印尼通过大幅度提高机场启程税的方式，限制为购物而前往新加坡的本国居民数量。第24页，共38页。(4)开业权壁垒。是指禁止外国服务提供商进入某些行业或地区设立分支机构和提供服务，或者政府对某些行业实行政

20、府垄断，或者禁止外国服务人员进入本国从事职业服务工作，或者规定东道国所有权占有的百分比等。如澳大利亚对外资银行设立分支机构的限制、加拿大规定外国银行在国内开业银行中的数量不得超过一定的比例等。第25页，共38页。1)资格限制。是指对外国个人与组织在本国经营某种服务业的权利进行限制。如许多国家禁止外国银行及其他金融保险机构在本国设立分支机构，有的虽允许设立分支机构，但要求其必须与母行中断业务上的直接联系。又如许多国家不允许外国经营者在本国开办旅行社、广告公司、零售和批发商业网点等服务经营实体。第26页，共38页。2)股权限制。这是指虽然允许外国服务经营者在本国开业，但东道国要求必须参股，并通常要

21、求控股，以次维持本国对该行业的控制。例如，对外国银行获得本国银行的股权进行的限制，英国限制股权数量为14%，日本为5%，新加坡为20%。又如，我国在多数服务部门均承诺允许设立合资企业，有的允许外资控股如税收服务、工程服务、医疗和牙医服务、教育服务、环境服务等，而一些特别关系到国家利益的部门则继续维持本国企业的控股地位，如电信服务，“外资不得超过30%”，即使在过渡期后最终开放程度也为“不超过50%”。第27页，共38页。3)经营的限制。这是通过对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，以限制其经营范围、经营方式等，甚至干预其具体的经营决策。例如对外国银行，限制其只能在低储蓄率的地区开业，或通过信

22、用额度限制、储备金要求、资本控制等手段进行调控。又如我国银行服务承诺，见服务贸易具体减让承诺表P34。4)许可证制度。主要指在生产服务部门和专业服务部门如通信、运输、建筑、医疗、法律、教育、娱乐等行业，东道国各服务领域的行政主管部门对外国服务经审批而给予的许可经营或许可从事某项业务的制度。第28页，共38页。2、在关税和贸易总协定历史上，乌拉圭回合第一次把服务贸易列入多边贸易谈判的重要议事日程之中，并设立单独的谈判组单独进行谈判，也就是与货物贸易谈判分开进行。在服务贸易谈判中，各国最关心的是如何开放本国市场和如何适用国民待遇原则，也就是“市场准入”和“国民待遇”的问题， 第29页，共38页。所

23、以，在减让表中列明别国服务或服务提供者进入本国市场的限制和条件，并且逐个部门列明如何取得国民待遇的条件和资格。按照乌拉圭回合谈判采纳的方案，服务贸易壁垒分为两类：影响市场准入的措施；影响国民待遇的措施。第30页，共38页。(1)影响市场准入的措施。市场准入的限制措施是指对进入东道国的各种服务性企业和机构加以种种限制、管制甚至禁止，或是采取自由放任的特度。1)对于交通运输、广播电视、大众传媒、电信等对国家安全、领土主权、宣传舆论和文化等领域具有重大意义的服务部门或企业，完全禁止外国直接投资进入。2)有倾向性的限制某类投资方式。如我国建筑工程及相关工程服务，见服务贸易具体减让承诺表P22。又如近海

24、石油服务，见服务贸易具体减让承诺表P13。第31页，共38页。3)对服务业外来投资规定其在企业中的最高所有权比例。如我国的海运代理服务、电影院服务、广告服务等，仅限于设立合资企业形式，其中外资股比例不超过49%。4)对服务业投资地域和企业数量的限制。如我国的零售服务，见服务贸易具体减让承诺表P25。又如陆上石油服务，见服务贸易具体减让承诺表P14。第32页，共38页。金融服务的市场准入限制：1)由法律形式禁止其他国家的任何形式金融机构的介入。如阿富汗、保加利亚、古巴、埃塞俄比亚、几内亚、老挝、马达加斯加、索马里等。这些国家实行的是国家垄断的金融制度，因此，禁止境外和国内所有私营金融机构。2)通

25、过政策和许可证方式禁止境外金融机构的介入。如贝宁、科威特、苏里南、坦桑尼亚、阿联酋、圭亚那等。这些国家以前都禁止外国金融机构介入国内市场，它们普遍认为已经进入的外国金融机构在自己的金融市场上已经足够。第33页，共38页。3)除设立代表处外，通过法律形式，禁止外资金融机构的介入。如阿尔及利亚、缅甸、哥伦比亚、叙利亚、南斯拉夫、委内瑞拉等。这些国家对历史上曾在这些国家设立机构的外资金融机构予以承认，许可其继续经营。但是，代表处不能从事任何形式大众金融服务，并且通常受限于只为自己的总行做广告服务。4)除设立代表处外，通过现行的各种行政管理措施来限制外资金融机构的介入。如中国、印度、萨尔瓦多、印度尼西

26、亚、沙特阿拉伯、墨西哥等。这些国家允许历史上曾在境内设立机构的外资金融机构继续经营，只是在经营业务范围上有诸多限制，而对新的外资金融机构准入有较多的政策限制。如在中国，外资金融机构在境内设立分支机构，必须在中国境内设立代表处两年以上，另外还有其他的限制条件。第34页，共38页。5)以法律形式禁止任何外国银行通过分支机构介入本地市场。如喀麦隆、刚果、冈比亚、加纳、冰岛、尼日尔、秘鲁、菲律宾、乌拉圭等。这些国家多数禁止外国银行设立分行，而对设立代表处或其他附属机构，则不禁止。6)禁止外国银行购买本地银行的股权，如孟加拉国、哥斯达黎加、巴基斯坦、苏里南等。这些国家实际上不允许外国银行与本地银行进行合

27、资或控股。7)对外国银行获得本地银行的股权有一定数量的限制。如英国限制股权数量为14%，日本为5%，芬兰为20%，新加坡为20%。第35页，共38页。(2)影响国民待遇的措施1)对经营范围和介入当地金融市场的限制。如法国限制投资业务只能占自有资金的10%，日本和加拿大不允许外国银行进行工商业投资。2)对企业经营业绩的要求，主要有：当地成分、出口、技术转让、国内采购、贸易平衡、就业人事和培训要求。对服务业来说，主要集中在就业和技术转让两个方面。第36页，共38页。3)对外汇管理的规定。这主要涉及对外汇款、利润汇回和投资返还。如巴西对分生产性服务业的利润汇出规定不得超过注册资本的8%。4)对服务提

28、供者人事资格的限制。如我国规定，法律服务，见服务贸易具体减让承诺表P5。医疗和牙医服务，服务贸易具体减让承诺表P9。计算机及其相关服务，服务贸易具体减让承诺表P10。第37页，共38页。1、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你努力的不够多。2、孤单一人的时间使自己变得优秀，给来的人一个惊喜，也给自己一个好的交代。3、命运给你一个比别人低的起点是想告诉你，让你用你的一生去奋斗出一个绝地反击的故事，所以有什么理由不努力!4、心中没有过分的贪求，自然苦就少。口里不说多余的话，自然祸就少。腹内的食物能减少，自然病就少。思绪中没有过分欲，自然忧就少。大悲是无泪的，同样大悟无言。缘来尽量要惜，缘尽就放。人生本来就空，对人家笑笑，对自己笑笑，笑着看天下，看日出日落，花谢花开，岂不自在，哪里来的尘埃!5、心情就像衣服，脏了就拿去洗洗，晒晒，阳光自然就会蔓延开来。阳光那么好，何必自寻烦恼，过好每一个当下，一万个美丽的未来抵不过一个温