员工履职回避管理实施办法

1、X银行员工履职回避管理实施方法第一章总那么第一条为加强对X银行员工的管理和监督，保证员工 依法合规履行职责，根据中国银保监会关于银行保险机构 员工履职回避工作的指导意见（银保监发201950号） 等相关制度规定，结合本行实际，制定本方法。第二条 本方法所称的履职回避对象分为“关键人员” 及“普通员工”两类。“关键人员”指对本行经营管理、风险控制有决策权或 重要影响力的各级管理人员和内设部门负责人。具体包括本 行辖内二级本行和支行行长、副行长、行长助理（本行营业 部总经理、副总经理和总经理助理）和本行内设部门总经理、 副总经理和总经理助理。除“关键人员”以外的员工为“普通员工”，派遣制员 工视同

2、“普通员工”管理。第三条本行负责辖内基层管理人员及员工的履职回避 管理工作，本行行领导（含同职级专业技术人员）履职回避 工作由总行负责管理。第四条 履职回避包括任职回避和业务回避两种形式。任职回避指对需回避人员的单位、部门间工作调整或分工调整所作的回避安排。业务回避指在涉及重要事项的研究、决定及执行或从事 重要业务活动时，对需回避人员实行脱离事项实施过程或议事现场的回避安排。第二章对象和范I第五条 本行员工有以下亲属关系之一的，必须按规定 实行任职回避和业务回避。（一）夫妻关系;（二）直系血亲关系，包括祖父母、外祖父母、父母、 子女、孙子女、外孙子女；（三）三代以内旁系血亲关系，包括伯叔姑舅姨

3、、兄弟 姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女；（四）近姻亲关系，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹 及其配偶、子女的配偶及子女配偶的父母、三代以内旁系血 亲的配偶。第六条任职回避有关要求如下：（一）对新招聘的员工应按回避规定严格审查把关，不 得招录前述所列与本行“关键人员”存在应回避亲属关系的 人员，如确属本行急需、特殊岗位的人才，需按审批程序经 本行党委审议通过后报总行批准；（二）招聘过程中，如拟聘用曾在党政机关工作的公职 人员的，需注意审核其是否符合公务员法和有关法规规 定的任职回避要求，其任职是否经原单位党委（党组）审核 并按照干部管理权限征得相应的组织（人事）部门同意；（三）所有员

4、工的亲属不得与员工本人在同一内设部 门、同一营业机构工作；（四）双方不得在同一单位担任直接隶属于同一管理层 （即同一领导班子）的职务或有直接上下级（含上一级正副 职和下一级正副职）管理关系的职务；不得在其中一方担任 管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风 险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作；不得同时 在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有 效性的岗位工作；（五）本行基层管理人员的亲属，不得在同条线部门工 作；拟担任本行基层管理人员，其亲属方需先落实回避规定, 未落实前本行党委暂缓研究提拔事宜；（六）员工有亲属在监管机构工作的，应合理安排员工 岗位和职责，防止员

5、工与亲属存在任职回避和业务回避关 系，防止出现影响监督公正的情形；（七）本行员工原那么上不得在本人成长地担任一级本行 和二级本行主要负责人，确有特殊情况的，可申请豁免，但 应按规定履行有关审批和公示程序。其中，“本人成长地” 一般指本人接受中小学教育和最初参加工作时间较长的县 （市）；实际工作中，要根据其家庭情况和本人经历把握。第七条业务回避有关要求如下：（一）员工应回避的业务范围包括：.干部考察、任免、奖惩、调配、招聘录用、绩效考核、 开展党员、出国（境）审批；.纪检监察、内控、审计、裁决、案件和举报情况调查;.专项业务审批、工程管理、财务资源分配、资金审批;.风险管理、授信调查、审批；.基

6、建、维修、装修、采购；.其他应当回避的业务活动。（二）员工在执行上述业务活动时，有以下情形之一的, 应主动汇报并提请业务回避，不得参加有关调查、讨论、审 核、决策，也不得以任何方式施加影响。.涉及与本人存在利益冲突的；.涉及与本人有本规定第五条所列亲属关系人员存在 利益冲突的；.其他可能影响公正履行岗位职责的。其中，利益冲突是指在履行本行职务所代表的本行利益 与其自身的个人利益之间存在冲突，可能损害本行和股东权 益的情形。利益冲突包括外部利益冲突和内部利益冲突。外部利益冲突是指员工与和本行有竞争、潜在竞争或有 业务往来的任何个人或组织存在业务、亲属关系或其他利害 关系，这些关系可能在其履行本行

7、职责时影响其对问题的判 断或决定，导致产生实际的或潜在的利益冲突的情形。内部利益冲突是员工与本行内的某些成员之间存在利 害关系，这些关系可能使其在履行职责时影响其正常判断， 导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。本行基层及以上管理人员在从事基建、维修、装修、采 购等工作时，要严格执行总本行招标有关规定，不得在招标 形式外与应回避亲属开办的或担任主要负责人的企业单位 发生购销、合作关系，也不得在招标形式外将以上工程批准 给应回避亲属承办。“关键人员”除按上述要求履行业务回避外，还应按照 关联交易管理等相关要求，在涉及本人或亲属等关联交易事 项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行 回

8、避义务。第三章回避程序第八条任职回避程序（一）本人提出回避申请或者所在单位提出回避建议；（二）本行人力资源部按照管理权限对是否符合回避情 形进行审核，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意 见报本行党委；（三）本行党委作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。第九条业务回避程序（一）当事人主动提出回避申请的，按照管理权限由所在单位或部门负责人作出回避决定；（二）当事人未提出回避申请的，员工所在单位进行审 核并作出是否回避决定；（三）按本行管理权限进行审批，需要回避的由员工所 在单位调整业务安排。特殊情况下，可由主管领导或部门负责人直接作出回避 决定。不能及时履行有关程序的，员工应先行回避，

9、并在事 后及时补齐相关手续。第四章纪律和监督第十条因婚姻、职务变化等新形成的应回避关系的,本人应在形成关系后10个工作日内向所在单位及本行人力 资源部报告，相关单位应当按照管理权限及时予以调整，调 整时限一般不超过20个工作日。在任职回避调整到位前，必 须严格实行业务回避。第十一条 人力资源部和纪检监察部门负责对员工回避 工作的监督检查。对迟报、瞒报、漏报、错报亲属信息，以 及通过其它不正当手段逃避管理等问题的，予以批评教育并 视违规情形，按照有关规定严肃问责、严肃处理。对有关单 位或人力资源部应安排回避而未作安排的，应追究有关责任 人的责任。应进行任职回避或业务回避的员工，无正当理由拒不服 从组织安排的，要采取组织措施予以调整，并视情况给予纪 律处分。第十二条员工本人已提出任职回避要求，按照干部管 理权限，员工主管单位应在20个工作日内作出回避决定。如 发现未按规定回避的，要通报批评；造成损失和不良影响的, 视情况追究有关责任人责任。员工本人已提出业务回避申请，本单位或部门负责人未 作出回避决定，并造成损失的，视情况追究有关责任人责任。第五章附那么第十三条 法律、法规另有规定的，从其规定。第十四条 本方法由人力资源部负责解释和修订。第十五条