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文档简介

1、上海启览资产管理有限公司利益冲突管理办法2016年8月3日第一条为了保护上海启览资产管理有限公司（以下简称公司”）的客户（指公 司管理的私募基金的投资者）利益，公平对待全体客户，实现在公司、股东和员 工个人的利益与客户利益发生冲突时，优先保障客户的利益，不同客户之间的利 益发生冲突时，公平对待不同投资者，根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人内部控制指引和 上海启览资产管理有限公司章程，特制定本办法。第二条公司应全面和公正的披露会影响公司决策独立性和客观性的事项。公司 的员工必须确保他们的个人利益和其在公司所履行的职责之间不存在实际或明 显的利益冲突

2、。第三条利益冲突可能会在如下情况中出现：（一）员工的个人利益与公司的利益冲突；（二）员工为了个人或者与公司利益不一致的第三方的直接或间接利益而做出 的行为；（三）员工和/或其亲属利用其在公司的职位获取不正当的利益；（四）公司、公司关联方或公司员工与客户之间的利益冲突。第四条利益冲突的管理流程：公司将按照如下规定的步骤管理利益冲突：（一）识别冲突；（二）报告冲突；（三）评估冲突；（四）解决冲突。第五条识别冲突识别冲突是每个部门及公司员工的责任，所有部门及员工都应意识到自己有 责任根据公司的利益冲突政策识别引起冲突或可能引起冲突的情况。如部门或员 工不确定某种情况是否存在潜在的利益冲突或没有冲突，

3、必须向主管领导及公司 领导提出。第六条报告冲突一旦识别确认任何冲突或潜在的利益冲突，相关部门或员工必须报告主管领 导及公司领导，引起公司经营管理层的注意，从而评估和监控利益冲突的情况。 第七条利益冲突评估公司经营管理层应首先评估接到报告的利益冲突情况。这种评估应包括（但 不仅限于）：（一）这种情况是否代表着一个实际或潜在的利益冲突；（二）利益冲突的实质及影响；（三）利益冲突怎样才能得到妥善的回避或管理；（四）是否有相应的法律法规规定；（五）是否有需要立即通知高层管理人员作进一步评估及应对决策；（六）是否需要向存在利益冲突风险的客户进行披露或报告，以就此行为和客 户达成一致意见或者采取另外的解决方案；（七）是否需要向股东及执行董事报告。第八条解决措施公司经营管理层将决定采取必要措施，以解决或管理利益冲突及潜在的利益 冲突。包括但不限于：（一）采取相应的措施，以防止产生利益冲突；（二）采取相应得措施，以确保公司、公司关联方及其员工不得因自己的利益 导致客户损失或使客户处于不利地位；（三）对于法律法规允许的利益冲突事项，公司以符合法律法规规定或相关合 同约定的方式向客户披露、揭示或报告。第九条附则（一）公司应不时检讨回顾本管理办法及相关制度，并根据需要提出更新修订 意见，以使本办法能持续全面反映公司利益冲突

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